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1、l2.1 2.1 产业组织的定义和理论渊源产业组织的定义和理论渊源l2.2 2.2 哈佛学派与哈佛学派与SCPSCP分析框架分析框架l2.3 2.3 芝加哥学派芝加哥学派l2.4 2.4 可竞争市场理论可竞争市场理论l2.5 2.5 其他学派和理论其他学派和理论第二章第二章 产业组织理论的渊源与发展产业组织理论的渊源与发展2.12.1、产业组织的定义与理论渊源、产业组织的定义与理论渊源 组织这一概念通常包括三种含义：组织这一概念通常包括三种含义：组织这一概念通常包括三种含义：组织这一概念通常包括三种含义：uu第一，指按照一定的目的、任务和形式予以编制，第一，指按照一定的目的、任务和形式予以编制
2、，第一，指按照一定的目的、任务和形式予以编制，第一，指按照一定的目的、任务和形式予以编制，如作为企业管理职能之一的组织等。如作为企业管理职能之一的组织等。如作为企业管理职能之一的组织等。如作为企业管理职能之一的组织等。uu第二，指形成的形式。如各种党派、团体、企业、第二，指形成的形式。如各种党派、团体、企业、第二，指形成的形式。如各种党派、团体、企业、第二，指形成的形式。如各种党派、团体、企业、学校、医院、家庭和国家政权等。学校、医院、家庭和国家政权等。学校、医院、家庭和国家政权等。学校、医院、家庭和国家政权等。uu 第三，指组成部分之间的关系。第三，指组成部分之间的关系。第三，指组成部分之间
3、的关系。第三，指组成部分之间的关系。1、定义、定义 所谓所谓产业组织产业组织(Industrial organization)，通常是指上述组织概念中的第三种含义，即通常是指上述组织概念中的第三种含义，即同一产业内企业间的组织或者市场关系。这种同一产业内企业间的组织或者市场关系。这种企业之间的市场关系主要包括：交易关系、行企业之间的市场关系主要包括：交易关系、行为关系、资源占用关系和利益关系。为关系、资源占用关系和利益关系。 思考：产业的定义？思考：产业的定义？2、理论渊源、理论渊源 现代产业组织理论的形成迄今只有四五十年的现代产业组织理论的形成迄今只有四五十年的现代产业组织理论的形成迄今只有
4、四五十年的现代产业组织理论的形成迄今只有四五十年的历史。然而，从其产生和形成的渊源来看，最早可历史。然而，从其产生和形成的渊源来看，最早可历史。然而，从其产生和形成的渊源来看，最早可历史。然而，从其产生和形成的渊源来看，最早可以追溯到斯密关于竞争机制的论述，最早把产业组以追溯到斯密关于竞争机制的论述，最早把产业组以追溯到斯密关于竞争机制的论述，最早把产业组以追溯到斯密关于竞争机制的论述，最早把产业组织引入经济学的是马歇尔，也有学者认为产业组织织引入经济学的是马歇尔，也有学者认为产业组织织引入经济学的是马歇尔，也有学者认为产业组织织引入经济学的是马歇尔，也有学者认为产业组织理论萌芽于马歇尔的理论
5、萌芽于马歇尔的理论萌芽于马歇尔的理论萌芽于马歇尔的“ “生产要素理论生产要素理论生产要素理论生产要素理论” ”。张伯伦和。张伯伦和。张伯伦和。张伯伦和罗宾逊夫人的垄断竞争理论也是产业组织理论的重罗宾逊夫人的垄断竞争理论也是产业组织理论的重罗宾逊夫人的垄断竞争理论也是产业组织理论的重罗宾逊夫人的垄断竞争理论也是产业组织理论的重要思想来源。要思想来源。要思想来源。要思想来源。（1 1）亚当斯密的竞争机制）亚当斯密的竞争机制）亚当斯密的竞争机制）亚当斯密的竞争机制 竞争机制竞争机制竞争机制竞争机制被西方古典经济学认为能解决资本主被西方古典经济学认为能解决资本主被西方古典经济学认为能解决资本主被西方古
6、典经济学认为能解决资本主义经济中的各种问题，能使有限的资源得到最优的义经济中的各种问题，能使有限的资源得到最优的义经济中的各种问题，能使有限的资源得到最优的义经济中的各种问题，能使有限的资源得到最优的合理的配置。合理的配置。合理的配置。合理的配置。 竞争机制竞争机制竞争机制竞争机制被视为市场经济条件下经济进步的最被视为市场经济条件下经济进步的最被视为市场经济条件下经济进步的最被视为市场经济条件下经济进步的最大动因，竞争活力被作为信条而成为市场经济赖以大动因，竞争活力被作为信条而成为市场经济赖以大动因，竞争活力被作为信条而成为市场经济赖以大动因，竞争活力被作为信条而成为市场经济赖以生存和发展的前
7、提。生存和发展的前提。生存和发展的前提。生存和发展的前提。（2 2）马歇尔对产业组织理论的贡献）马歇尔对产业组织理论的贡献）马歇尔对产业组织理论的贡献）马歇尔对产业组织理论的贡献 马歇尔于马歇尔于1890年在其名著经济学原理年在其名著经济学原理中论及生产要素问题时，在萨伊的生产三中论及生产要素问题时，在萨伊的生产三要素（劳动、资本和土地）的基础上，提出要素（劳动、资本和土地）的基础上，提出了了“组织组织”这一第四生产要素。这一第四生产要素。 马歇尔的经济理论隐含了产业组织理论的萌芽，马歇尔的经济理论隐含了产业组织理论的萌芽，马歇尔的经济理论隐含了产业组织理论的萌芽，马歇尔的经济理论隐含了产业组
8、织理论的萌芽，具体表现在他不仅提出了产业组织的概念，而且第具体表现在他不仅提出了产业组织的概念，而且第具体表现在他不仅提出了产业组织的概念，而且第具体表现在他不仅提出了产业组织的概念，而且第一次触及到了现代产业组织理论所关注的一些基本一次触及到了现代产业组织理论所关注的一些基本一次触及到了现代产业组织理论所关注的一些基本一次触及到了现代产业组织理论所关注的一些基本问题。问题。问题。问题。 首先，触及了首先，触及了首先，触及了首先，触及了垄断垄断垄断垄断问题，论述了所谓完全竞争问题，论述了所谓完全竞争问题，论述了所谓完全竞争问题，论述了所谓完全竞争市场是不存在的。第二，触及了产品差别、生产条市场
9、是不存在的。第二，触及了产品差别、生产条市场是不存在的。第二，触及了产品差别、生产条市场是不存在的。第二，触及了产品差别、生产条件差异以及广告费用等造成的不完全竞争市场的件差异以及广告费用等造成的不完全竞争市场的件差异以及广告费用等造成的不完全竞争市场的件差异以及广告费用等造成的不完全竞争市场的垄垄垄垄断因素断因素断因素断因素问题。第三，提出了被后人称之为问题。第三，提出了被后人称之为问题。第三，提出了被后人称之为问题。第三，提出了被后人称之为“ “马歇尔马歇尔马歇尔马歇尔冲突冲突冲突冲突” ”的矛盾。的矛盾。的矛盾。的矛盾。 至至至至1919世纪世纪世纪世纪6060年代，西欧自由竞争的资本主
10、义发年代，西欧自由竞争的资本主义发年代，西欧自由竞争的资本主义发年代，西欧自由竞争的资本主义发展到顶点，并开始向垄断资本主义过渡。正是在展到顶点，并开始向垄断资本主义过渡。正是在展到顶点，并开始向垄断资本主义过渡。正是在展到顶点，并开始向垄断资本主义过渡。正是在这一背景下，当马歇尔研究分工与机器、某一地这一背景下，当马歇尔研究分工与机器、某一地这一背景下，当马歇尔研究分工与机器、某一地这一背景下，当马歇尔研究分工与机器、某一地区特定产业的集中、大规模生产及企业的经营管区特定产业的集中、大规模生产及企业的经营管区特定产业的集中、大规模生产及企业的经营管区特定产业的集中、大规模生产及企业的经营管理
11、、企业的形态等问题时，触及了理、企业的形态等问题时，触及了理、企业的形态等问题时，触及了理、企业的形态等问题时，触及了“ “规模经济规模经济规模经济规模经济” ”（Economics of ScaleEconomics of Scale）现象，而规模经济又现象，而规模经济又现象，而规模经济又现象，而规模经济又是与组织形态直接相关的。是与组织形态直接相关的。是与组织形态直接相关的。是与组织形态直接相关的。 “马歇尔冲突马歇尔冲突”(Marshalls dilemma)：大规模生产能为企业带来大规模生产能为企业带来规模经济性规模经济性，企业追，企业追求规模经济必然导致市场结构中的垄断因素不求规模经
12、济必然导致市场结构中的垄断因素不断增强，而垄断的形成又必然断增强，而垄断的形成又必然阻碍竞争机制在阻碍竞争机制在资源合理配置中所发挥的作用资源合理配置中所发挥的作用，使经济丧失活，使经济丧失活力，从而扼杀自由竞争。力，从而扼杀自由竞争。 这一矛盾至今仍是产业组织理论的核心问题。这一矛盾至今仍是产业组织理论的核心问题。 1933年，张伯伦和罗宾逊夫人同时出年，张伯伦和罗宾逊夫人同时出版了专著垄断竞争理论不完全竞争版了专著垄断竞争理论不完全竞争理论，不谋而合的提出了纠正传统自由理论，不谋而合的提出了纠正传统自由竞争概念的所谓竞争概念的所谓垄断竞争垄断竞争理论。理论。（3 3）张伯伦的垄断竞争理论）
13、张伯伦的垄断竞争理论）张伯伦的垄断竞争理论）张伯伦的垄断竞争理论2.2 2.2 哈佛学派与哈佛学派与SCPSCP分析范式分析范式 1940年克拉克提出年克拉克提出有效竞争有效竞争概念，所概念，所谓有效竞争，就是谓有效竞争，就是既有利于维护竞争又有利既有利于维护竞争又有利于发挥规模经济作用的竞争格局。于发挥规模经济作用的竞争格局。其中，政其中，政府的公共政策将成为协调两者关系的主要手府的公共政策将成为协调两者关系的主要手段。段。1 1、理论体系的建立、理论体系的建立、理论体系的建立、理论体系的建立 梅森将以往有关有效竞争的定义和实现有效竞梅森将以往有关有效竞争的定义和实现有效竞梅森将以往有关有效
14、竞争的定义和实现有效竞梅森将以往有关有效竞争的定义和实现有效竞争条件的论述，归纳为两大类基本的有效竞争标准，争条件的论述，归纳为两大类基本的有效竞争标准，争条件的论述，归纳为两大类基本的有效竞争标准，争条件的论述，归纳为两大类基本的有效竞争标准，即市场结构标准和市场绩效标准。这就是有效竞争即市场结构标准和市场绩效标准。这就是有效竞争即市场结构标准和市场绩效标准。这就是有效竞争即市场结构标准和市场绩效标准。这就是有效竞争标准的二分法。后来一些经济学家将有效竞争的标标准的二分法。后来一些经济学家将有效竞争的标标准的二分法。后来一些经济学家将有效竞争的标标准的二分法。后来一些经济学家将有效竞争的标准
15、从二分法扩展为三分法，即准从二分法扩展为三分法，即准从二分法扩展为三分法，即准从二分法扩展为三分法，即市场结构标准、市场市场结构标准、市场市场结构标准、市场市场结构标准、市场行为标准和市场绩效标准行为标准和市场绩效标准行为标准和市场绩效标准行为标准和市场绩效标准。 市场结构标准：市场结构标准：市场结构标准：市场结构标准：（1 1）不存在进入和流动的人为限制；（）不存在进入和流动的人为限制；（）不存在进入和流动的人为限制；（）不存在进入和流动的人为限制；（2 2）存在对上市产品质量差异的价格敏感性；）存在对上市产品质量差异的价格敏感性；）存在对上市产品质量差异的价格敏感性；）存在对上市产品质量差
16、异的价格敏感性；（3 3）交易者的数量符合规模经济的要求。）交易者的数量符合规模经济的要求。）交易者的数量符合规模经济的要求。）交易者的数量符合规模经济的要求。市场行为标准：市场行为标准：市场行为标准：市场行为标准：（4 4）企业之间不互相勾结；（）企业之间不互相勾结；（）企业之间不互相勾结；（）企业之间不互相勾结；（5 5）企业不使用排外性的、掠夺性的或高压）企业不使用排外性的、掠夺性的或高压）企业不使用排外性的、掠夺性的或高压）企业不使用排外性的、掠夺性的或高压性的手段；（性的手段；（性的手段；（性的手段；（6 6）在推销时不搞欺诈；（）在推销时不搞欺诈；（）在推销时不搞欺诈；（）在推销时
17、不搞欺诈；（7 7）不存在有害的价格歧视；）不存在有害的价格歧视；）不存在有害的价格歧视；）不存在有害的价格歧视；（8 8）对抗者对其他人是否会追随他们的价格变动没有完备的信息。）对抗者对其他人是否会追随他们的价格变动没有完备的信息。）对抗者对其他人是否会追随他们的价格变动没有完备的信息。）对抗者对其他人是否会追随他们的价格变动没有完备的信息。市场绩效标准：市场绩效标准：市场绩效标准：市场绩效标准：（9 9）利润水平刚好足以酬报创新、效率和投资；（）利润水平刚好足以酬报创新、效率和投资；（）利润水平刚好足以酬报创新、效率和投资；（）利润水平刚好足以酬报创新、效率和投资；（1010）质量和产量随
18、消）质量和产量随消）质量和产量随消）质量和产量随消费者需求而变化；（费者需求而变化；（费者需求而变化；（费者需求而变化；（1111）企业尽其努力引进技术上更优的新产品和新的生）企业尽其努力引进技术上更优的新产品和新的生）企业尽其努力引进技术上更优的新产品和新的生）企业尽其努力引进技术上更优的新产品和新的生产流程；（产流程；（产流程；（产流程；（1212）没有过度的销售开支；（）没有过度的销售开支；（）没有过度的销售开支；（）没有过度的销售开支；（1313）每个企业的生产过程是有效）每个企业的生产过程是有效）每个企业的生产过程是有效）每个企业的生产过程是有效率的；（率的；（率的；（率的；（141
19、4）更好地满足消费者需求的卖者得到最多的报酬；（）更好地满足消费者需求的卖者得到最多的报酬；（）更好地满足消费者需求的卖者得到最多的报酬；（）更好地满足消费者需求的卖者得到最多的报酬；（1515）价格）价格）价格）价格变化不会加剧周期的不稳定。变化不会加剧周期的不稳定。变化不会加剧周期的不稳定。变化不会加剧周期的不稳定。方法标准评价：方法标准评价：方法标准评价：方法标准评价：uu不再将不现实完全竞争作为理想的追求模式和政策不再将不现实完全竞争作为理想的追求模式和政策不再将不现实完全竞争作为理想的追求模式和政策不再将不现实完全竞争作为理想的追求模式和政策制定的出发点。制定的出发点。制定的出发点。
20、制定的出发点。uu注意从不同方面提供判断有效竞争状况标准注意从不同方面提供判断有效竞争状况标准注意从不同方面提供判断有效竞争状况标准注意从不同方面提供判断有效竞争状况标准, , , ,使理论使理论使理论使理论研究和政策制定有了坚实基础。研究和政策制定有了坚实基础。研究和政策制定有了坚实基础。研究和政策制定有了坚实基础。 uu有利于从不同角度对竞争是否有效进行更加全面的有利于从不同角度对竞争是否有效进行更加全面的有利于从不同角度对竞争是否有效进行更加全面的有利于从不同角度对竞争是否有效进行更加全面的分析。分析。分析。分析。 比较完整的产业组织理论体系，大约是在比较完整的产业组织理论体系，大约是在
21、比较完整的产业组织理论体系，大约是在比较完整的产业组织理论体系，大约是在20202020世纪世纪世纪世纪30303030年代年代年代年代以哈佛大学为中心形成。以哈佛大学为中心形成。以哈佛大学为中心形成。以哈佛大学为中心形成。1938193819381938年，年，年，年，梅森梅森梅森梅森在哈佛大学成立第一在哈佛大学成立第一在哈佛大学成立第一在哈佛大学成立第一个产业组织研究机构，个产业组织研究机构，个产业组织研究机构，个产业组织研究机构，1939193919391939年梅森出版的大企业的生产价年梅森出版的大企业的生产价年梅森出版的大企业的生产价年梅森出版的大企业的生产价格政策提出了产业组织的理
22、论体系和研究方向，从而为产格政策提出了产业组织的理论体系和研究方向，从而为产格政策提出了产业组织的理论体系和研究方向，从而为产格政策提出了产业组织的理论体系和研究方向，从而为产业组织理论体系的最终形成奠定了基础。业组织理论体系的最终形成奠定了基础。业组织理论体系的最终形成奠定了基础。业组织理论体系的最终形成奠定了基础。 1959 1959 1959 1959年年年年贝恩贝恩贝恩贝恩出版了出版了出版了出版了产业组织产业组织产业组织产业组织一书，成为产业组织理一书，成为产业组织理一书，成为产业组织理一书，成为产业组织理论的集大成者。由于这些研究主要以哈佛大学为中心展开，论的集大成者。由于这些研究主
23、要以哈佛大学为中心展开，论的集大成者。由于这些研究主要以哈佛大学为中心展开，论的集大成者。由于这些研究主要以哈佛大学为中心展开，因此又被成为产业组织的哈佛学派，至此就建立了产业组织因此又被成为产业组织的哈佛学派，至此就建立了产业组织因此又被成为产业组织的哈佛学派，至此就建立了产业组织因此又被成为产业组织的哈佛学派，至此就建立了产业组织的理论体系。的理论体系。的理论体系。的理论体系。 谢勒谢勒谢勒谢勒在在在在19701970年出版了产业市场结构和市场绩年出版了产业市场结构和市场绩年出版了产业市场结构和市场绩年出版了产业市场结构和市场绩效，在贝恩的基础上对效，在贝恩的基础上对效，在贝恩的基础上对效
24、，在贝恩的基础上对SCPSCP分析框架进行了完整分析框架进行了完整分析框架进行了完整分析框架进行了完整系统的阐述，由此哈佛学派的系统的阐述，由此哈佛学派的系统的阐述，由此哈佛学派的系统的阐述，由此哈佛学派的SCPSCP分析框架走向了分析框架走向了分析框架走向了分析框架走向了成熟，产业组织学因此成为一门相对独立的经济学成熟，产业组织学因此成为一门相对独立的经济学成熟，产业组织学因此成为一门相对独立的经济学成熟，产业组织学因此成为一门相对独立的经济学科，哈佛学派的产业组织理论也理所当然的成为产科，哈佛学派的产业组织理论也理所当然的成为产科，哈佛学派的产业组织理论也理所当然的成为产科，哈佛学派的产业
25、组织理论也理所当然的成为产业经济学的主流学派。业经济学的主流学派。业经济学的主流学派。业经济学的主流学派。2 2、哈佛学派的、哈佛学派的、哈佛学派的、哈佛学派的SCPSCP分析框架分析框架分析框架分析框架 哈佛学派按照三分法标准，把产业分解成特哈佛学派按照三分法标准，把产业分解成特哈佛学派按照三分法标准，把产业分解成特哈佛学派按照三分法标准，把产业分解成特定的市场，按定的市场，按定的市场，按定的市场，按结构、行为、绩效结构、行为、绩效结构、行为、绩效结构、行为、绩效三个方面对其进三个方面对其进三个方面对其进三个方面对其进行分析，构造了一个既能深入具体环节又有系统行分析，构造了一个既能深入具体环
26、节又有系统行分析，构造了一个既能深入具体环节又有系统行分析，构造了一个既能深入具体环节又有系统逻辑体系的逻辑体系的逻辑体系的逻辑体系的 “ “市场结构市场结构市场结构市场结构(structure(structure）市场行市场行市场行市场行为（为（为（为（conductconduct）市场绩效市场绩效市场绩效市场绩效（performanceperformance）” ”的分析框架，简称的分析框架，简称的分析框架，简称的分析框架，简称SCPSCP分析分析分析分析框架。框架。框架。框架。市场结构市场结构S企业行为企业行为C市场绩效市场绩效P买者与卖者的数量买者与卖者的数量和规模和规模产品差异产品差
27、异进入（退出）障碍进入（退出）障碍垂直一体化垂直一体化多样化经营多样化经营定价行为定价行为R&D投资投资广告广告竞争行为竞争行为并购并购串谋串谋利润率利润率技术进步技术进步产品质量产品质量效率效率增长增长股东价值股东价值引出：市场绩效的指标引出：市场绩效的指标（1）利润率指标）利润率指标R（T）/ER：税后资本收益率；：税后资本收益率； ：税前利润；：税前利润；T：税收总额；：税收总额； E：自有资本。：自有资本。（2 2）勒纳指数与贝恩指数）勒纳指数与贝恩指数）勒纳指数与贝恩指数）勒纳指数与贝恩指数 勒纳指数勒纳指数勒纳指数勒纳指数度量的是价格与边际成本的偏离率。其度量的是价格与边际成本的偏
28、离率。其度量的是价格与边际成本的偏离率。其度量的是价格与边际成本的偏离率。其计算公式为：计算公式为：计算公式为：计算公式为：L L（P PMCMC）/P/P 勒纳指数在勒纳指数在勒纳指数在勒纳指数在0101变动。在完全竞争条件下，变动。在完全竞争条件下，变动。在完全竞争条件下，变动。在完全竞争条件下，P=MCP=MC，所以，所以，所以，所以L=OL=O，在垄断情况下，在垄断情况下，在垄断情况下，在垄断情况下，L L会大一些，但会大一些，但会大一些，但会大一些，但不会超过不会超过不会超过不会超过1 1。uu 从直观的角度观察，从直观的角度观察，从直观的角度观察，从直观的角度观察，L L越大，市场
29、的竞争程度越低。越大，市场的竞争程度越低。越大，市场的竞争程度越低。越大，市场的竞争程度越低。必须了解的是，必须了解的是，必须了解的是，必须了解的是，L L本身反映的是当市场存在支配能本身反映的是当市场存在支配能本身反映的是当市场存在支配能本身反映的是当市场存在支配能力时力时力时力时价格与价格与价格与价格与MCMC的偏离程度的偏离程度的偏离程度的偏离程度，但是却无法反映企业，但是却无法反映企业，但是却无法反映企业，但是却无法反映企业为了采取或巩固垄断地位而采取的为了采取或巩固垄断地位而采取的为了采取或巩固垄断地位而采取的为了采取或巩固垄断地位而采取的限制性定价和掠限制性定价和掠限制性定价和掠限
30、制性定价和掠夺性定价行为。夺性定价行为。夺性定价行为。夺性定价行为。uu 此外，在实际计算过程中由于此外，在实际计算过程中由于此外，在实际计算过程中由于此外，在实际计算过程中由于MCMC数据很难获得，数据很难获得，数据很难获得，数据很难获得，常用常用常用常用ACAC代替代替代替代替MCMC，从而使结论失真。，从而使结论失真。，从而使结论失真。，从而使结论失真。uu贝恩指数是产业组织学者贝恩提出的一个指标，他贝恩指数是产业组织学者贝恩提出的一个指标，他贝恩指数是产业组织学者贝恩提出的一个指标，他贝恩指数是产业组织学者贝恩提出的一个指标，他把利润分成会计利润和经济利润。把利润分成会计利润和经济利润
31、。把利润分成会计利润和经济利润。把利润分成会计利润和经济利润。a a=R-C-D=R-C-D；e e= = a a- -iViV；B= B= e e/V/Vuua a是会计利润，是会计利润，是会计利润，是会计利润，R R表示收益，表示收益，表示收益，表示收益，C C表示成本，表示成本，表示成本，表示成本，D D表示折表示折表示折表示折旧；旧；旧；旧； e e表示经济利润；表示经济利润；表示经济利润；表示经济利润；i i是投资收益率；是投资收益率；是投资收益率；是投资收益率；V V表示投资表示投资表示投资表示投资总额。总额。总额。总额。 实际上贝恩指数代表的是实际上贝恩指数代表的是实际上贝恩指数
32、代表的是实际上贝恩指数代表的是行业超额利润率行业超额利润率行业超额利润率行业超额利润率。它的。它的。它的。它的理论依据是，市场中如果持续存在超额利润，那么就理论依据是，市场中如果持续存在超额利润，那么就理论依据是，市场中如果持续存在超额利润，那么就理论依据是，市场中如果持续存在超额利润，那么就表明该市场上存在垄断势力，且表明该市场上存在垄断势力，且表明该市场上存在垄断势力，且表明该市场上存在垄断势力，且超额利润越高，垄断超额利润越高，垄断超额利润越高，垄断超额利润越高，垄断力量越强力量越强力量越强力量越强。 与勒纳指数相比贝恩指数所要求的数据比较容易与勒纳指数相比贝恩指数所要求的数据比较容易与
33、勒纳指数相比贝恩指数所要求的数据比较容易与勒纳指数相比贝恩指数所要求的数据比较容易获得，产生偏差的可能性减小了。获得，产生偏差的可能性减小了。获得，产生偏差的可能性减小了。获得，产生偏差的可能性减小了。市场绩效的内容市场绩效的内容（1）资源配置效率）资源配置效率 能否有效的配置稀缺的经济资源能否有效的配置稀缺的经济资源能否有效的配置稀缺的经济资源能否有效的配置稀缺的经济资源是反映市场绩是反映市场绩是反映市场绩是反映市场绩效优劣的重要标志。一般的价格理论认为，竞争的效优劣的重要标志。一般的价格理论认为，竞争的效优劣的重要标志。一般的价格理论认为，竞争的效优劣的重要标志。一般的价格理论认为，竞争的
34、市场机制本身能保证稀缺资源的最优配置，市场竞市场机制本身能保证稀缺资源的最优配置，市场竞市场机制本身能保证稀缺资源的最优配置，市场竞市场机制本身能保证稀缺资源的最优配置，市场竞争越充分，资源配置的效率就越高；相反，市场垄争越充分，资源配置的效率就越高；相反，市场垄争越充分，资源配置的效率就越高；相反，市场垄争越充分，资源配置的效率就越高；相反，市场垄断程度越高，资源配置效率就越低。断程度越高，资源配置效率就越低。断程度越高，资源配置效率就越低。断程度越高，资源配置效率就越低。uu与完全竞争相比，垄断市场的供应量比竞争市场与完全竞争相比，垄断市场的供应量比竞争市场与完全竞争相比，垄断市场的供应量
35、比竞争市场与完全竞争相比，垄断市场的供应量比竞争市场低，价格比竞争市场高，这就导致了社会福利的低，价格比竞争市场高，这就导致了社会福利的低，价格比竞争市场高，这就导致了社会福利的低，价格比竞争市场高，这就导致了社会福利的净损失，经济学中称之为净损失，经济学中称之为净损失，经济学中称之为净损失，经济学中称之为效率损失效率损失效率损失效率损失。uu垄断导致的社会福利损失不仅仅表现为上述一方垄断导致的社会福利损失不仅仅表现为上述一方垄断导致的社会福利损失不仅仅表现为上述一方垄断导致的社会福利损失不仅仅表现为上述一方面，垄断企业为了谋取巩固垄断地位经常采取一面，垄断企业为了谋取巩固垄断地位经常采取一面
36、，垄断企业为了谋取巩固垄断地位经常采取一面，垄断企业为了谋取巩固垄断地位经常采取一些特殊手段并为此支付费用。经济学家认为只要些特殊手段并为此支付费用。经济学家认为只要些特殊手段并为此支付费用。经济学家认为只要些特殊手段并为此支付费用。经济学家认为只要是竞争市场不必要的手段及其开支，都可以看作是竞争市场不必要的手段及其开支，都可以看作是竞争市场不必要的手段及其开支，都可以看作是竞争市场不必要的手段及其开支，都可以看作是一种是一种是一种是一种社会资源的浪费社会资源的浪费社会资源的浪费社会资源的浪费。（2 2）产业的技术进步）产业的技术进步）产业的技术进步）产业的技术进步 产业的技术进步产业的技术进
37、步产业的技术进步产业的技术进步是测定市场绩效的一个重要是测定市场绩效的一个重要是测定市场绩效的一个重要是测定市场绩效的一个重要尺度。在市场绩效中研究产业的技术进步，主要尺度。在市场绩效中研究产业的技术进步，主要尺度。在市场绩效中研究产业的技术进步，主要尺度。在市场绩效中研究产业的技术进步，主要是研究是研究是研究是研究市场结构处于何种状态时市场结构处于何种状态时市场结构处于何种状态时市场结构处于何种状态时产业的技术进步产业的技术进步产业的技术进步产业的技术进步能以比较满意的速度进行，对于这一问题，产业能以比较满意的速度进行，对于这一问题，产业能以比较满意的速度进行，对于这一问题，产业能以比较满意
38、的速度进行，对于这一问题，产业组织理论中也存在着不同的观点。组织理论中也存在着不同的观点。组织理论中也存在着不同的观点。组织理论中也存在着不同的观点。uu熊彼特等人认为，大企业对技术进步的推动作用熊彼特等人认为，大企业对技术进步的推动作用熊彼特等人认为，大企业对技术进步的推动作用熊彼特等人认为，大企业对技术进步的推动作用大；大；大；大；uu谢勒等人观点相反，认为，小企业在推动技术进谢勒等人观点相反，认为，小企业在推动技术进谢勒等人观点相反，认为，小企业在推动技术进谢勒等人观点相反，认为，小企业在推动技术进步方面作用更大。步方面作用更大。步方面作用更大。步方面作用更大。uu这两种观点长期争执不下
39、，没有足够证据可以充这两种观点长期争执不下，没有足够证据可以充这两种观点长期争执不下，没有足够证据可以充这两种观点长期争执不下，没有足够证据可以充分支持或反对其中任何一种观点。分支持或反对其中任何一种观点。分支持或反对其中任何一种观点。分支持或反对其中任何一种观点。综合已有研究的基本结论综合已有研究的基本结论综合已有研究的基本结论综合已有研究的基本结论uu在一定的规模临界点以内，研究开发投入随企业规在一定的规模临界点以内，研究开发投入随企业规在一定的规模临界点以内，研究开发投入随企业规在一定的规模临界点以内，研究开发投入随企业规模扩大而增长。模扩大而增长。模扩大而增长。模扩大而增长。uu大、小
40、企业在发明、革新方面的作用大小，与产业大、小企业在发明、革新方面的作用大小，与产业大、小企业在发明、革新方面的作用大小，与产业大、小企业在发明、革新方面的作用大小，与产业类别、技术进步阶段特点等密切相关。类别、技术进步阶段特点等密切相关。类别、技术进步阶段特点等密切相关。类别、技术进步阶段特点等密切相关。uu大企业和小企业的在技术进步中的作用经常是可以大企业和小企业的在技术进步中的作用经常是可以大企业和小企业的在技术进步中的作用经常是可以大企业和小企业的在技术进步中的作用经常是可以互相补充和联系的。互相补充和联系的。互相补充和联系的。互相补充和联系的。（3 3）生产的相对效率）生产的相对效率）
41、生产的相对效率）生产的相对效率 主要是从产业内企业是否实现了规模经济性以及主要是从产业内企业是否实现了规模经济性以及主要是从产业内企业是否实现了规模经济性以及主要是从产业内企业是否实现了规模经济性以及已有的生产能力利用程度这一侧面，分析资源在产已有的生产能力利用程度这一侧面，分析资源在产已有的生产能力利用程度这一侧面，分析资源在产已有的生产能力利用程度这一侧面，分析资源在产业内的有效利用程度。业内的有效利用程度。业内的有效利用程度。业内的有效利用程度。 产业内企业规模经济性的实现情况可分为三种。产业内企业规模经济性的实现情况可分为三种。产业内企业规模经济性的实现情况可分为三种。产业内企业规模经
42、济性的实现情况可分为三种。一个概念：一个概念：一个概念：一个概念：X X非效率非效率非效率非效率uu所谓所谓所谓所谓X X非效率，非效率，非效率，非效率，是因垄断企业失去外部竞争压力，是因垄断企业失去外部竞争压力，是因垄断企业失去外部竞争压力，是因垄断企业失去外部竞争压力，再加上内部机构臃肿所导致的企业效率低下的情再加上内部机构臃肿所导致的企业效率低下的情再加上内部机构臃肿所导致的企业效率低下的情再加上内部机构臃肿所导致的企业效率低下的情况。况。况。况。uu免受竞争压力的保护不但会产生市场配置的低效免受竞争压力的保护不但会产生市场配置的低效免受竞争压力的保护不但会产生市场配置的低效免受竞争压力
43、的保护不但会产生市场配置的低效率，而且还会产生另外一种类型的低效率：免受率，而且还会产生另外一种类型的低效率：免受率，而且还会产生另外一种类型的低效率：免受率，而且还会产生另外一种类型的低效率：免受竞争压力的厂商明显存在竞争压力的厂商明显存在竞争压力的厂商明显存在竞争压力的厂商明显存在超额的单位生产成本超额的单位生产成本超额的单位生产成本超额的单位生产成本。产生产生产生产生X X非效率的原因：非效率的原因：非效率的原因：非效率的原因：uu企业内不同集团的利益目标的不一致。企业内不同集团的利益目标的不一致。企业内不同集团的利益目标的不一致。企业内不同集团的利益目标的不一致。uu企业规模扩大导致组
44、织层次增加，信息沟通的速度企业规模扩大导致组织层次增加，信息沟通的速度企业规模扩大导致组织层次增加，信息沟通的速度企业规模扩大导致组织层次增加，信息沟通的速度和质量下降，从而企业的管理成本上升、效率下降。和质量下降，从而企业的管理成本上升、效率下降。和质量下降，从而企业的管理成本上升、效率下降。和质量下降，从而企业的管理成本上升、效率下降。uu垄断企业在没有竞争压力的条件下，缺乏成本最小垄断企业在没有竞争压力的条件下，缺乏成本最小垄断企业在没有竞争压力的条件下，缺乏成本最小垄断企业在没有竞争压力的条件下，缺乏成本最小化的动机。化的动机。化的动机。化的动机。 生产能力过剩生产能力过剩生产能力过剩
45、生产能力过剩也是生产的相对效率不高的表现。也是生产的相对效率不高的表现。也是生产的相对效率不高的表现。也是生产的相对效率不高的表现。在经济周期性循环发展过程中，需求和供给并不是在经济周期性循环发展过程中，需求和供给并不是在经济周期性循环发展过程中，需求和供给并不是在经济周期性循环发展过程中，需求和供给并不是总能保持某种均衡的。在一定时期内，一定程度的总能保持某种均衡的。在一定时期内，一定程度的总能保持某种均衡的。在一定时期内，一定程度的总能保持某种均衡的。在一定时期内，一定程度的设备过剩现象存在应该说是不可避免的，但是如果设备过剩现象存在应该说是不可避免的，但是如果设备过剩现象存在应该说是不可
46、避免的，但是如果设备过剩现象存在应该说是不可避免的，但是如果长期生产能力过剩现象，则可视为资源的浪费。长期生产能力过剩现象，则可视为资源的浪费。长期生产能力过剩现象，则可视为资源的浪费。长期生产能力过剩现象，则可视为资源的浪费。（4 4）广告费比重）广告费比重）广告费比重）广告费比重 从产业组织角度看，广告宣传具有两重性：从产业组织角度看，广告宣传具有两重性：从产业组织角度看，广告宣传具有两重性：从产业组织角度看，广告宣传具有两重性：一方面，它向消费者提供信息和服务，从而有扩一方面，它向消费者提供信息和服务，从而有扩一方面，它向消费者提供信息和服务，从而有扩一方面，它向消费者提供信息和服务，从
47、而有扩大销售、促进竞争的积极作用；另一方面，过度大销售、促进竞争的积极作用；另一方面，过度大销售、促进竞争的积极作用；另一方面，过度大销售、促进竞争的积极作用；另一方面，过度的广告活动也会造成资源浪费，而且这种过度的的广告活动也会造成资源浪费，而且这种过度的的广告活动也会造成资源浪费，而且这种过度的的广告活动也会造成资源浪费，而且这种过度的广告活动又常常是和夸大甚至虚假的宣传联系在广告活动又常常是和夸大甚至虚假的宣传联系在广告活动又常常是和夸大甚至虚假的宣传联系在广告活动又常常是和夸大甚至虚假的宣传联系在一起。因此，一起。因此，一起。因此，一起。因此，广告活动的有效性和合理性是评价广告活动的有
48、效性和合理性是评价广告活动的有效性和合理性是评价广告活动的有效性和合理性是评价市场绩效优劣的一个方面。市场绩效优劣的一个方面。市场绩效优劣的一个方面。市场绩效优劣的一个方面。（5 5）市场绩效的综合评价）市场绩效的综合评价）市场绩效的综合评价）市场绩效的综合评价 主要指谢勒的研究，经分析测算，他认为由市主要指谢勒的研究，经分析测算，他认为由市主要指谢勒的研究，经分析测算，他认为由市主要指谢勒的研究，经分析测算，他认为由市场机制未能有效发挥作用所带来的损失，要占场机制未能有效发挥作用所带来的损失，要占场机制未能有效发挥作用所带来的损失，要占场机制未能有效发挥作用所带来的损失，要占19661966
49、年美国年美国年美国年美国GNPGNP的的的的6.2%6.2%。其中大部分属于产业组织相关的范畴。因此为了获其中大部分属于产业组织相关的范畴。因此为了获其中大部分属于产业组织相关的范畴。因此为了获其中大部分属于产业组织相关的范畴。因此为了获得理想的市场绩效，就需要通过产业组织政策来引得理想的市场绩效，就需要通过产业组织政策来引得理想的市场绩效，就需要通过产业组织政策来引得理想的市场绩效，就需要通过产业组织政策来引导和干预市场和企业的市场行为。导和干预市场和企业的市场行为。导和干预市场和企业的市场行为。导和干预市场和企业的市场行为。uu结构、行为、绩效之间存在着因果关系，即结构、行为、绩效之间存在
50、着因果关系，即结构、行为、绩效之间存在着因果关系，即结构、行为、绩效之间存在着因果关系，即市场市场市场市场结构决定企业在市场中的行为，而企业行为又决结构决定企业在市场中的行为，而企业行为又决结构决定企业在市场中的行为，而企业行为又决结构决定企业在市场中的行为，而企业行为又决定市场运行的经济绩效定市场运行的经济绩效定市场运行的经济绩效定市场运行的经济绩效。uu因此，为了获得理想的市场绩效，最重要的是要因此，为了获得理想的市场绩效，最重要的是要因此，为了获得理想的市场绩效，最重要的是要因此，为了获得理想的市场绩效，最重要的是要通过公共政策通过公共政策通过公共政策通过公共政策( ( ( (产业组织政
51、策产业组织政策产业组织政策产业组织政策) ) ) )来调整和直接改善来调整和直接改善来调整和直接改善来调整和直接改善不合理的市场结构不合理的市场结构不合理的市场结构不合理的市场结构。结构行为绩效之间的因果关系结构行为绩效之间的因果关系结构行为绩效之间的因果关系结构行为绩效之间的因果关系uu SCPSCPSCPSCP范式将市场中范式将市场中范式将市场中范式将市场中企业数量的多寡企业数量的多寡企业数量的多寡企业数量的多寡作为相对效率作为相对效率作为相对效率作为相对效率的改善程度的判定标准，认为随着企业数的增加和的改善程度的判定标准，认为随着企业数的增加和的改善程度的判定标准，认为随着企业数的增加和
52、的改善程度的判定标准，认为随着企业数的增加和完全竞争状况的接近，经济基本上就能实现较为理完全竞争状况的接近，经济基本上就能实现较为理完全竞争状况的接近，经济基本上就能实现较为理完全竞争状况的接近，经济基本上就能实现较为理想的资源配置效率。由于哈佛大学将想的资源配置效率。由于哈佛大学将想的资源配置效率。由于哈佛大学将想的资源配置效率。由于哈佛大学将市场结构市场结构市场结构市场结构作为作为作为作为产业组织理论分析的产业组织理论分析的产业组织理论分析的产业组织理论分析的重点重点重点重点，因而信奉哈佛学派理论，因而信奉哈佛学派理论，因而信奉哈佛学派理论，因而信奉哈佛学派理论的人也被称为的人也被称为的人
53、也被称为的人也被称为 “结构主义者结构主义者结构主义者结构主义者”。哈佛学派是哈佛学派是哈佛学派是哈佛学派是“ “结构主义者结构主义者结构主义者结构主义者” ”集中度与利润率集中度与利润率集中度与利润率集中度与利润率uu 哈佛学派认为，在具有寡占或垄断市场结构的产哈佛学派认为，在具有寡占或垄断市场结构的产哈佛学派认为，在具有寡占或垄断市场结构的产哈佛学派认为，在具有寡占或垄断市场结构的产业中，少数企业间的共谋、协调行为以及通过市场进业中，少数企业间的共谋、协调行为以及通过市场进业中，少数企业间的共谋、协调行为以及通过市场进业中，少数企业间的共谋、协调行为以及通过市场进入壁垒限制竞争的行为削弱了
54、市场的竞争性，其结果入壁垒限制竞争的行为削弱了市场的竞争性，其结果入壁垒限制竞争的行为削弱了市场的竞争性，其结果入壁垒限制竞争的行为削弱了市场的竞争性，其结果往往产生超额利润，破坏资源配置效率。往往产生超额利润，破坏资源配置效率。往往产生超额利润，破坏资源配置效率。往往产生超额利润，破坏资源配置效率。 在分析框架中突出市场结构、在研究方在分析框架中突出市场结构、在研究方法上偏重实证研究是法上偏重实证研究是SCP范式的两个非常重范式的两个非常重要的特征。要的特征。贝恩的实证分析贝恩的实证分析贝恩的实证分析贝恩的实证分析uu贝恩贝恩贝恩贝恩19511951年调查了美国制造业的年调查了美国制造业的年
55、调查了美国制造业的年调查了美国制造业的4242个产业，将他们个产业，将他们个产业，将他们个产业，将他们分成两组，一组分成两组，一组分成两组，一组分成两组，一组CRCR8 870%70%；一组；一组；一组；一组CRCR8 870%70%。调查。调查。调查。调查结果显示，不同集中度的产业群之间存在着很大的结果显示，不同集中度的产业群之间存在着很大的结果显示，不同集中度的产业群之间存在着很大的结果显示，不同集中度的产业群之间存在着很大的利润率差异，前者平均利润率为利润率差异，前者平均利润率为利润率差异，前者平均利润率为利润率差异，前者平均利润率为11.811.8，后者为，后者为，后者为，后者为7.5
56、7.5。政策取向政策取向政策取向政策取向uu因此有效的产业组织政策首先应该着眼于形成和维因此有效的产业组织政策首先应该着眼于形成和维因此有效的产业组织政策首先应该着眼于形成和维因此有效的产业组织政策首先应该着眼于形成和维护有效竞争的护有效竞争的护有效竞争的护有效竞争的市场结构市场结构市场结构市场结构，主张对经济生活中的垄断，主张对经济生活中的垄断，主张对经济生活中的垄断，主张对经济生活中的垄断和寡占采取和寡占采取和寡占采取和寡占采取规制或分割规制或分割规制或分割规制或分割政策。政策。政策。政策。uu直接应用直接应用直接应用直接应用7070年代前后的美国反垄断政策年代前后的美国反垄断政策年代前后
57、的美国反垄断政策年代前后的美国反垄断政策 不良的市场绩效（资源配置的低效率）不良的市场绩效（资源配置的低效率）不良的市场绩效（资源配置的低效率）不良的市场绩效（资源配置的低效率）不良的市场行为（垄断行为）不良的市场行为（垄断行为）不良的市场行为（垄断行为）不良的市场行为（垄断行为）不良的市场结构（垄断）不良的市场结构（垄断）不良的市场结构（垄断）不良的市场结构（垄断） 哈佛学派在政策上倾向于由政府干预来改变哈佛学派在政策上倾向于由政府干预来改变哈佛学派在政策上倾向于由政府干预来改变哈佛学派在政策上倾向于由政府干预来改变不良的市场绩效，从形成和维持有效竞争的市场不良的市场绩效，从形成和维持有效竞
58、争的市场不良的市场绩效，从形成和维持有效竞争的市场不良的市场绩效，从形成和维持有效竞争的市场结构入手。结构入手。结构入手。结构入手。2.3 2.3 产业组织理论的芝加哥学派产业组织理论的芝加哥学派 芝加哥学派形成于芝加哥学派形成于芝加哥学派形成于芝加哥学派形成于60606060年代后期，代表人物施蒂年代后期，代表人物施蒂年代后期，代表人物施蒂年代后期，代表人物施蒂格勒、德姆塞茨等。芝加哥学派在理论上继承了传格勒、德姆塞茨等。芝加哥学派在理论上继承了传格勒、德姆塞茨等。芝加哥学派在理论上继承了传格勒、德姆塞茨等。芝加哥学派在理论上继承了传统的统的统的统的自由主义经济思自由主义经济思自由主义经济思
59、自由主义经济思想和想和想和想和社会达尔文主义社会达尔文主义社会达尔文主义社会达尔文主义，信奉自，信奉自，信奉自，信奉自由市场经济中竞争机制的作用，相信市场力量的自由市场经济中竞争机制的作用，相信市场力量的自由市场经济中竞争机制的作用，相信市场力量的自由市场经济中竞争机制的作用，相信市场力量的自我调节能力，相信优胜劣汰的过程，坚持认为产业我调节能力，相信优胜劣汰的过程，坚持认为产业我调节能力，相信优胜劣汰的过程，坚持认为产业我调节能力，相信优胜劣汰的过程，坚持认为产业组织及公共政策问题仍然应该通过价格理论的视角组织及公共政策问题仍然应该通过价格理论的视角组织及公共政策问题仍然应该通过价格理论的视
60、角组织及公共政策问题仍然应该通过价格理论的视角来研究。来研究。来研究。来研究。 1968196819681968年年年年施蒂格勒的名著产业组织一书的问施蒂格勒的名著产业组织一书的问施蒂格勒的名著产业组织一书的问施蒂格勒的名著产业组织一书的问世，标志着芝加哥学派在理论上的成熟。世，标志着芝加哥学派在理论上的成熟。世，标志着芝加哥学派在理论上的成熟。世，标志着芝加哥学派在理论上的成熟。芝加哥学派是芝加哥学派是芝加哥学派是芝加哥学派是“ “效率主义者效率主义者效率主义者效率主义者” ” 即使市场中存在着某些垄断势力或不完全竞争，即使市场中存在着某些垄断势力或不完全竞争，即使市场中存在着某些垄断势力或
61、不完全竞争，即使市场中存在着某些垄断势力或不完全竞争，只要不存在只要不存在只要不存在只要不存在政府的进入规制政府的进入规制政府的进入规制政府的进入规制，长期的竞争均衡状态，长期的竞争均衡状态，长期的竞争均衡状态，长期的竞争均衡状态在现实中也是能够成立的。现实中的秘密卡特尔等在现实中也是能够成立的。现实中的秘密卡特尔等在现实中也是能够成立的。现实中的秘密卡特尔等在现实中也是能够成立的。现实中的秘密卡特尔等共谋或勾结行为只能是共谋或勾结行为只能是共谋或勾结行为只能是共谋或勾结行为只能是短期的现象短期的现象短期的现象短期的现象或或或或一时的不均衡一时的不均衡一时的不均衡一时的不均衡。长期来看，这种高
62、集中度产生的高利润会因为长期来看，这种高集中度产生的高利润会因为长期来看，这种高集中度产生的高利润会因为长期来看，这种高集中度产生的高利润会因为新企新企新企新企业大量进入或卡特尔协定的破裂业大量进入或卡特尔协定的破裂业大量进入或卡特尔协定的破裂业大量进入或卡特尔协定的破裂而难以长期为继。而难以长期为继。而难以长期为继。而难以长期为继。 如果一个产业持续出现高利润率，完全可能是该如果一个产业持续出现高利润率，完全可能是该如果一个产业持续出现高利润率，完全可能是该如果一个产业持续出现高利润率，完全可能是该产业中企业产业中企业产业中企业产业中企业高效率和创新高效率和创新高效率和创新高效率和创新的结果
63、，并不是哈佛学派所的结果，并不是哈佛学派所的结果，并不是哈佛学派所的结果，并不是哈佛学派所认为的产业中存在着垄断势力。认为的产业中存在着垄断势力。认为的产业中存在着垄断势力。认为的产业中存在着垄断势力。 批判了哈佛学派的批判了哈佛学派的批判了哈佛学派的批判了哈佛学派的“集中度利润率集中度利润率集中度利润率集中度利润率”假说，指假说，指假说，指假说，指出高集中度产业中的高利润率与其说是资源配置非效出高集中度产业中的高利润率与其说是资源配置非效出高集中度产业中的高利润率与其说是资源配置非效出高集中度产业中的高利润率与其说是资源配置非效率的指标，倒不如说是率的指标，倒不如说是率的指标，倒不如说是率的
64、指标，倒不如说是生产效率的结果生产效率的结果生产效率的结果生产效率的结果。集中度与利。集中度与利。集中度与利。集中度与利润率的正相关反映了高集中度产业内主要润率的正相关反映了高集中度产业内主要润率的正相关反映了高集中度产业内主要润率的正相关反映了高集中度产业内主要大企业的高大企业的高大企业的高大企业的高效率与低成本。效率与低成本。效率与低成本。效率与低成本。德姆塞茨的实证德姆塞茨的实证德姆塞茨的实证德姆塞茨的实证uu五十年代中期，贝恩曾经实证分析的五十年代中期，贝恩曾经实证分析的42个产个产业，其中高集中度产业与较不集中产业间业，其中高集中度产业与较不集中产业间4.3%的利润率差异已经降低到的
65、利润率差异已经降低到1.1。uu芝加哥学派猛烈抨击了哈佛学派芝加哥学派猛烈抨击了哈佛学派芝加哥学派猛烈抨击了哈佛学派芝加哥学派猛烈抨击了哈佛学派SCPSCP分析框架，哈分析框架，哈分析框架，哈分析框架，哈佛学派认为市场结构是基本决定因素，不同的市场佛学派认为市场结构是基本决定因素，不同的市场佛学派认为市场结构是基本决定因素，不同的市场佛学派认为市场结构是基本决定因素，不同的市场结构会产生不同的市场绩效。芝加哥学派却认为市结构会产生不同的市场绩效。芝加哥学派却认为市结构会产生不同的市场绩效。芝加哥学派却认为市结构会产生不同的市场绩效。芝加哥学派却认为市场绩效起决定性作用，不同的企业效率形成不同的
66、场绩效起决定性作用，不同的企业效率形成不同的场绩效起决定性作用，不同的企业效率形成不同的场绩效起决定性作用，不同的企业效率形成不同的市场结构。市场结构。市场结构。市场结构。 uu芝加哥学派注重判断集中及定价结果是否提高了效芝加哥学派注重判断集中及定价结果是否提高了效芝加哥学派注重判断集中及定价结果是否提高了效芝加哥学派注重判断集中及定价结果是否提高了效率，而不是像结构主义者那样只看是否损害了竞争。率，而不是像结构主义者那样只看是否损害了竞争。率，而不是像结构主义者那样只看是否损害了竞争。率，而不是像结构主义者那样只看是否损害了竞争。结构行为绩效的因果关系结构行为绩效的因果关系结构行为绩效的因果
67、关系结构行为绩效的因果关系政策取向政策取向政策取向政策取向管制政策的芝加哥革命管制政策的芝加哥革命管制政策的芝加哥革命管制政策的芝加哥革命 战后，美国严格实施了以哈佛学派的产业组织理战后，美国严格实施了以哈佛学派的产业组织理战后，美国严格实施了以哈佛学派的产业组织理战后，美国严格实施了以哈佛学派的产业组织理论为理论基础的反垄断政策。但是，后来的实践证明论为理论基础的反垄断政策。但是，后来的实践证明论为理论基础的反垄断政策。但是，后来的实践证明论为理论基础的反垄断政策。但是，后来的实践证明过紧的反垄断政策导致了美国的钢铁、汽车等产业国过紧的反垄断政策导致了美国的钢铁、汽车等产业国过紧的反垄断政策
68、导致了美国的钢铁、汽车等产业国过紧的反垄断政策导致了美国的钢铁、汽车等产业国际竞争力的低下。围绕反垄断政策的放松，批判和反际竞争力的低下。围绕反垄断政策的放松，批判和反际竞争力的低下。围绕反垄断政策的放松，批判和反际竞争力的低下。围绕反垄断政策的放松，批判和反对结构主义的芝加哥学派逐渐兴起。对结构主义的芝加哥学派逐渐兴起。对结构主义的芝加哥学派逐渐兴起。对结构主义的芝加哥学派逐渐兴起。1 1、对进入壁垒理论的修正、对进入壁垒理论的修正、对进入壁垒理论的修正、对进入壁垒理论的修正 施蒂格勒把进入壁垒定义为新进入企业必须负担施蒂格勒把进入壁垒定义为新进入企业必须负担施蒂格勒把进入壁垒定义为新进入企
69、业必须负担施蒂格勒把进入壁垒定义为新进入企业必须负担市场中的现存企业不需负担的成本，即新企业比老企市场中的现存企业不需负担的成本，即新企业比老企市场中的现存企业不需负担的成本，即新企业比老企市场中的现存企业不需负担的成本，即新企业比老企业多承担的成本，因此，在芝加哥学派看来，除了政业多承担的成本，因此，在芝加哥学派看来，除了政业多承担的成本，因此，在芝加哥学派看来，除了政业多承担的成本，因此，在芝加哥学派看来，除了政府进入规制以外，真正的进入壁垒在实际中几乎不存府进入规制以外，真正的进入壁垒在实际中几乎不存府进入规制以外，真正的进入壁垒在实际中几乎不存府进入规制以外，真正的进入壁垒在实际中几乎
70、不存在。在。在。在。 施蒂格勒等人通过实证分析对政府管制的实际效施蒂格勒等人通过实证分析对政府管制的实际效施蒂格勒等人通过实证分析对政府管制的实际效施蒂格勒等人通过实证分析对政府管制的实际效果进行分析，指出政府管制在很多产业并未收到预期果进行分析，指出政府管制在很多产业并未收到预期果进行分析，指出政府管制在很多产业并未收到预期果进行分析，指出政府管制在很多产业并未收到预期效果，反而产生了不良影响。芝加哥学派在政府管制效果，反而产生了不良影响。芝加哥学派在政府管制效果，反而产生了不良影响。芝加哥学派在政府管制效果，反而产生了不良影响。芝加哥学派在政府管制方面的研究业绩，不仅开创了经济学的一个新的
71、研究方面的研究业绩，不仅开创了经济学的一个新的研究方面的研究业绩，不仅开创了经济学的一个新的研究方面的研究业绩，不仅开创了经济学的一个新的研究领域领域领域领域微观管制经济学，同时对放松规制政策产生微观管制经济学，同时对放松规制政策产生微观管制经济学，同时对放松规制政策产生微观管制经济学，同时对放松规制政策产生了直接影响。了直接影响。了直接影响。了直接影响。2 2、反托拉斯政策的芝加哥革命、反托拉斯政策的芝加哥革命、反托拉斯政策的芝加哥革命、反托拉斯政策的芝加哥革命 生产日益集中在大企业手中有利于提高规模经生产日益集中在大企业手中有利于提高规模经生产日益集中在大企业手中有利于提高规模经生产日益集
72、中在大企业手中有利于提高规模经济效益和生产效率，大公司的高利润完全可能是济效益和生产效率，大公司的高利润完全可能是济效益和生产效率，大公司的高利润完全可能是济效益和生产效率，大公司的高利润完全可能是经经经经营活动高效率营活动高效率营活动高效率营活动高效率的结果而与市场垄断势力无关，因此的结果而与市场垄断势力无关，因此的结果而与市场垄断势力无关，因此的结果而与市场垄断势力无关，因此主张主张主张主张放松反托拉斯法实施和政府规制政策放松反托拉斯法实施和政府规制政策放松反托拉斯法实施和政府规制政策放松反托拉斯法实施和政府规制政策。关于反垄断的目的：关于反垄断的目的：关于反垄断的目的：关于反垄断的目的：
73、实现经济的效率实现经济的效率实现经济的效率实现经济的效率反对企业的分割反对企业的分割反对企业的分割反对企业的分割：反对对大企业采取分割政策和：反对对大企业采取分割政策和：反对对大企业采取分割政策和：反对对大企业采取分割政策和严格控制兼并的做法严格控制兼并的做法严格控制兼并的做法严格控制兼并的做法关于反垄断的重点：关于反垄断的重点：关于反垄断的重点：关于反垄断的重点：企业的市场行为企业的市场行为企业的市场行为企业的市场行为2.4 2.4 可竞争市场理论可竞争市场理论 是鲍莫尔、帕恩查等人在芝加哥学派产业组织理是鲍莫尔、帕恩查等人在芝加哥学派产业组织理是鲍莫尔、帕恩查等人在芝加哥学派产业组织理是鲍
74、莫尔、帕恩查等人在芝加哥学派产业组织理论的基础上提出的。论的基础上提出的。论的基础上提出的。论的基础上提出的。7070年代以后，对年代以后，对年代以后，对年代以后，对政府规制政府规制政府规制政府规制特别特别特别特别是进入规制所导致的不公平以及规制制度本身的低是进入规制所导致的不公平以及规制制度本身的低是进入规制所导致的不公平以及规制制度本身的低是进入规制所导致的不公平以及规制制度本身的低效率的批评越来越多，美国出现了放松规制的倾向。效率的批评越来越多，美国出现了放松规制的倾向。效率的批评越来越多，美国出现了放松规制的倾向。效率的批评越来越多，美国出现了放松规制的倾向。可竞争市场理论可竞争市场理
75、论可竞争市场理论可竞争市场理论则成为这种政策转换的重要理论支则成为这种政策转换的重要理论支则成为这种政策转换的重要理论支则成为这种政策转换的重要理论支柱。柱。柱。柱。主要观点主要观点主要观点主要观点 该理论认为，良好的生产效率和技术绩效等市场该理论认为，良好的生产效率和技术绩效等市场该理论认为，良好的生产效率和技术绩效等市场该理论认为，良好的生产效率和技术绩效等市场绩效，在传统的哈佛学派的理想的市场结构以外仍然绩效，在传统的哈佛学派的理想的市场结构以外仍然绩效，在传统的哈佛学派的理想的市场结构以外仍然绩效，在传统的哈佛学派的理想的市场结构以外仍然是可以实现的，而是可以实现的，而是可以实现的，而
76、是可以实现的，而无需众多的竞争企业存在无需众多的竞争企业存在无需众多的竞争企业存在无需众多的竞争企业存在。只要保只要保只要保只要保持市场进入的完全自由，只要不存在特别的进出市场持市场进入的完全自由，只要不存在特别的进出市场持市场进入的完全自由，只要不存在特别的进出市场持市场进入的完全自由，只要不存在特别的进出市场成本，成本，成本，成本，潜在竞争的压力会迫使任何市场结构下的企业潜在竞争的压力会迫使任何市场结构下的企业潜在竞争的压力会迫使任何市场结构下的企业潜在竞争的压力会迫使任何市场结构下的企业采取竞争行为。在这种环境条件下，包括采取竞争行为。在这种环境条件下，包括采取竞争行为。在这种环境条件下
77、，包括采取竞争行为。在这种环境条件下，包括自然垄断在自然垄断在自然垄断在自然垄断在内的高集中度的市场结构是可以和效率并存的内的高集中度的市场结构是可以和效率并存的内的高集中度的市场结构是可以和效率并存的内的高集中度的市场结构是可以和效率并存的。uu完全可竞争市场，是指市场内的企业当其从该市场完全可竞争市场，是指市场内的企业当其从该市场完全可竞争市场，是指市场内的企业当其从该市场完全可竞争市场，是指市场内的企业当其从该市场退出时完全不用负担不可回收的沉没成本，从而企退出时完全不用负担不可回收的沉没成本，从而企退出时完全不用负担不可回收的沉没成本，从而企退出时完全不用负担不可回收的沉没成本，从而企
78、业业业业进入进入进入进入和和和和退出完全自由退出完全自由退出完全自由退出完全自由的市场。完全可竞争市场的的市场。完全可竞争市场的的市场。完全可竞争市场的的市场。完全可竞争市场的重要标志重要标志重要标志重要标志是对是对是对是对快速进入缺乏阻止力快速进入缺乏阻止力快速进入缺乏阻止力快速进入缺乏阻止力。uu市场是否是完全可竞争仅仅取决于是否存在沉没成市场是否是完全可竞争仅仅取决于是否存在沉没成市场是否是完全可竞争仅仅取决于是否存在沉没成市场是否是完全可竞争仅仅取决于是否存在沉没成本，与产业内企业数量的多少无关。本，与产业内企业数量的多少无关。本，与产业内企业数量的多少无关。本，与产业内企业数量的多少
79、无关。完全可竞争市场完全可竞争市场完全可竞争市场完全可竞争市场uu沉没成本，指企业进入市场所投入的资本中退出市沉没成本，指企业进入市场所投入的资本中退出市沉没成本，指企业进入市场所投入的资本中退出市沉没成本，指企业进入市场所投入的资本中退出市场不能收回一部分。场不能收回一部分。场不能收回一部分。场不能收回一部分。uu沉没成本沉没的程度主要取决所投入资本向其他市沉没成本沉没的程度主要取决所投入资本向其他市沉没成本沉没的程度主要取决所投入资本向其他市沉没成本沉没的程度主要取决所投入资本向其他市场转移或资产出让回收的可能性，而与所投入固定场转移或资产出让回收的可能性，而与所投入固定场转移或资产出让回
80、收的可能性，而与所投入固定场转移或资产出让回收的可能性，而与所投入固定费用的大小无关。无论固定费用有多大，只要能够费用的大小无关。无论固定费用有多大，只要能够费用的大小无关。无论固定费用有多大，只要能够费用的大小无关。无论固定费用有多大，只要能够回收，就不是沉没成本。回收，就不是沉没成本。回收，就不是沉没成本。回收，就不是沉没成本。沉没成本沉没成本沉没成本沉没成本“ “打了就跑打了就跑打了就跑打了就跑” ”策略策略策略策略uu在完全可竞争市场中，由于沉没成本为零，因而潜在完全可竞争市场中，由于沉没成本为零，因而潜在完全可竞争市场中，由于沉没成本为零，因而潜在完全可竞争市场中，由于沉没成本为零，
81、因而潜在进入者为了追求利润会在进入者为了追求利润会在进入者为了追求利润会在进入者为了追求利润会迅速地进入迅速地进入迅速地进入迅速地进入任何一个具有任何一个具有任何一个具有任何一个具有高额利润的部门，并能够在现存企业对进入作出反高额利润的部门，并能够在现存企业对进入作出反高额利润的部门，并能够在现存企业对进入作出反高额利润的部门，并能够在现存企业对进入作出反应前应前应前应前无摩擦地快速撤出无摩擦地快速撤出无摩擦地快速撤出无摩擦地快速撤出。这种进入形式被称为。这种进入形式被称为。这种进入形式被称为。这种进入形式被称为“打打打打了就跑了就跑了就跑了就跑 ” ” ” ”（Hit-and-run ent
82、ryHit-and-run entryHit-and-run entryHit-and-run entry）策略。策略。策略。策略。 uu由于在完全可竞争市场中这种闪电般的快速进入退由于在完全可竞争市场中这种闪电般的快速进入退由于在完全可竞争市场中这种闪电般的快速进入退由于在完全可竞争市场中这种闪电般的快速进入退出压力经常存在，因此无论是垄断市场还是寡占市出压力经常存在，因此无论是垄断市场还是寡占市出压力经常存在，因此无论是垄断市场还是寡占市出压力经常存在，因此无论是垄断市场还是寡占市场，场，场，场，任何企业都不能维持能带来垄断的超额利润的任何企业都不能维持能带来垄断的超额利润的任何企业都不能
83、维持能带来垄断的超额利润的任何企业都不能维持能带来垄断的超额利润的价格和低效率的生产组织。价格和低效率的生产组织。价格和低效率的生产组织。价格和低效率的生产组织。即使是独家垄断的企业，即使是独家垄断的企业，即使是独家垄断的企业，即使是独家垄断的企业，也只能制定也只能制定也只能制定也只能制定超额利润为超额利润为超额利润为超额利润为0 0 0 0的的的的可维持价格可维持价格可维持价格可维持价格，以防止潜在，以防止潜在，以防止潜在，以防止潜在的竞争者进入市场与其发生竞争。的竞争者进入市场与其发生竞争。的竞争者进入市场与其发生竞争。的竞争者进入市场与其发生竞争。可维持价格可维持价格可维持价格可维持价格
84、潜在竞争压力？潜在竞争压力？2.5 2.5 其他学派和理论其他学派和理论 整个整个整个整个2020世纪六七十年代，很多学者都是通过世纪六七十年代，很多学者都是通过世纪六七十年代，很多学者都是通过世纪六七十年代，很多学者都是通过数据的回归分析来解释不同市场结构的影响对产数据的回归分析来解释不同市场结构的影响对产数据的回归分析来解释不同市场结构的影响对产数据的回归分析来解释不同市场结构的影响对产业平均利润率的差别。但是，回归分析只是对典业平均利润率的差别。但是，回归分析只是对典业平均利润率的差别。但是，回归分析只是对典业平均利润率的差别。但是，回归分析只是对典型事实进行有用的排列，变量之间的联系只
85、能被型事实进行有用的排列，变量之间的联系只能被型事实进行有用的排列，变量之间的联系只能被型事实进行有用的排列，变量之间的联系只能被解释为相关性或解释为相关性或解释为相关性或解释为相关性或“ “描述性统计描述性统计描述性统计描述性统计” ”，而不是，而不是，而不是，而不是SCPSCP所所所所指的因果关系，并且指的因果关系，并且指的因果关系，并且指的因果关系，并且无法找到稳定的具有普遍意无法找到稳定的具有普遍意无法找到稳定的具有普遍意无法找到稳定的具有普遍意义的模型关系。义的模型关系。义的模型关系。义的模型关系。 另一方面，一些经济学家逐渐认识到，企业之另一方面，一些经济学家逐渐认识到，企业之另一
86、方面，一些经济学家逐渐认识到，企业之另一方面，一些经济学家逐渐认识到，企业之间的策略性相互影响是许多市场现象的基础。而间的策略性相互影响是许多市场现象的基础。而间的策略性相互影响是许多市场现象的基础。而间的策略性相互影响是许多市场现象的基础。而SCPSCP过分强调市场结构对于市场行为的决定作用，过分强调市场结构对于市场行为的决定作用，过分强调市场结构对于市场行为的决定作用，过分强调市场结构对于市场行为的决定作用，以至于难以对不完全竞争条件下的企业行为，特别以至于难以对不完全竞争条件下的企业行为，特别以至于难以对不完全竞争条件下的企业行为，特别以至于难以对不完全竞争条件下的企业行为，特别是策略性
87、行为进行解释。显然是策略性行为进行解释。显然是策略性行为进行解释。显然是策略性行为进行解释。显然SCPSCP无法将策略性行无法将策略性行无法将策略性行无法将策略性行为相关的信息不对称纳入到分析框架中为相关的信息不对称纳入到分析框架中为相关的信息不对称纳入到分析框架中为相关的信息不对称纳入到分析框架中，这也成为，这也成为，这也成为，这也成为一大缺陷。一大缺陷。一大缺陷。一大缺陷。 对于不完全竞争的分析，最初的理论由古诺和对于不完全竞争的分析，最初的理论由古诺和对于不完全竞争的分析，最初的理论由古诺和对于不完全竞争的分析，最初的理论由古诺和伯川德提出。此后，对于寡占市场的研究一直没有伯川德提出。此
88、后，对于寡占市场的研究一直没有伯川德提出。此后，对于寡占市场的研究一直没有伯川德提出。此后，对于寡占市场的研究一直没有取得很大进展。直到博弈论的提出与发展，为不完取得很大进展。直到博弈论的提出与发展，为不完取得很大进展。直到博弈论的提出与发展，为不完取得很大进展。直到博弈论的提出与发展，为不完全竞争的寡占企业行为分析提供了合理的分析框架，全竞争的寡占企业行为分析提供了合理的分析框架，全竞争的寡占企业行为分析提供了合理的分析框架，全竞争的寡占企业行为分析提供了合理的分析框架，2020世纪世纪世纪世纪7070年代后，泰勒尔将博弈论引入产业组织理年代后，泰勒尔将博弈论引入产业组织理年代后，泰勒尔将博
89、弈论引入产业组织理年代后，泰勒尔将博弈论引入产业组织理论，用论，用论，用论，用博弈论的分析方法博弈论的分析方法博弈论的分析方法博弈论的分析方法对整个产业组织理论体系对整个产业组织理论体系对整个产业组织理论体系对整个产业组织理论体系进行了改造，逐渐形成了旨在进行了改造，逐渐形成了旨在进行了改造，逐渐形成了旨在进行了改造，逐渐形成了旨在分析企业策略性行为分析企业策略性行为分析企业策略性行为分析企业策略性行为的的的的“ “新产业组织理论新产业组织理论新产业组织理论新产业组织理论” ”。 新产业组织理论对寡占市场竞争者的战略相新产业组织理论对寡占市场竞争者的战略相新产业组织理论对寡占市场竞争者的战略相
90、新产业组织理论对寡占市场竞争者的战略相互作用的研究取得了很大的进展，将研究领域扩互作用的研究取得了很大的进展，将研究领域扩互作用的研究取得了很大的进展，将研究领域扩互作用的研究取得了很大的进展，将研究领域扩展到展到展到展到：（：（：（：（1 1）短期价格竞争；（）短期价格竞争；（）短期价格竞争；（）短期价格竞争；（2 2）长期的价格竞）长期的价格竞）长期的价格竞）长期的价格竞争和默契合谋；（争和默契合谋；（争和默契合谋；（争和默契合谋；（3 3）产品差异化；（）产品差异化；（）产品差异化；（）产品差异化；（4 4）进入壁）进入壁）进入壁）进入壁垒与进入阻止；（垒与进入阻止；（垒与进入阻止；（垒与进入阻止；（5 5）声誉、限制性定价和掠夺性）声誉、限制性定价和掠夺性）声誉、限制性定价和掠夺性）声誉、限制性定价和掠夺性定价；（定价；（定价；（定价；（6 6）技术进步与市场结构的动态演变等方）技术进步与市场结构的动态演变等方）技术进步与市场结构的动态演变等方）技术进步与市场结构的动态演变等方面的内容。面的内容。面的内容。面的内容。
