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1、第七章第七章 工程建设文件档案资料管理工程建设文件档案资料管理学习目标学习目标 n n熟悉：工程建设文档文件档案资料的概念熟悉：工程建设文档文件档案资料的概念与特征；工程建设文件档案资料管理职责；与特征；工程建设文件档案资料管理职责；工程建设档案编制质量要求与组卷方法。工程建设档案编制质量要求与组卷方法。n n掌握：工程建设档案资料验收与移交；工掌握：工程建设档案资料验收与移交；工程建设监理文件档案资料管理；工程建设程建设监理文件档案资料管理；工程建设监理表格体系和主要文件档案。监理表格体系和主要文件档案。第一节第一节 工程建设文件档案资料管理概述工程建设文件档案资料管理概述一、工程建设文件档
2、案资料概念与特征一、工程建设文件档案资料概念与特征（一）基本概念（一）基本概念1、工程建设文件、工程建设文件n n工程建设文件是在工程建设过程中形成的工程建设文件是在工程建设过程中形成的各种形式的信息记录，主要包括工程准备各种形式的信息记录，主要包括工程准备阶段文件、监理文件、施工文件、竣工图阶段文件、监理文件、施工文件、竣工图和竣工验收文件，也可简称为工程文件。和竣工验收文件，也可简称为工程文件。2、工程建设档案、工程建设档案n n工程建设档案是在工程建设活动中直接形成的具有归档保存价值的文字、图表、声像等各种形式的历史记录,也可简称工程档案。4、工程建设文件档案资料载体、工程建设文件档案资
3、料载体1) 纸质载体2) 缩微品载体3) 光盘载体4) 磁性载体(二二) 工程建设文件档案资料特征工程建设文件档案资料特征n n1 .分散性和复杂性分散性和复杂性n n2.继承性和时效性继承性和时效性 n n3. 全面性和真实性全面性和真实性n n4. 随机性随机性n n5. 多专业性和综合性多专业性和综合性二、工程建设文件档案资料管理职责二、工程建设文件档案资料管理职责文件档案资料归档含义：文件档案资料归档含义：n n一是建设、勘察、设计、施工、监理等单一是建设、勘察、设计、施工、监理等单位将本单位在工程建设过程中形成的文件位将本单位在工程建设过程中形成的文件向本单位档案管理机构移交；向本单
4、位档案管理机构移交；n n二是勘察、设计、施工、监理等单位将本二是勘察、设计、施工、监理等单位将本单位在工程建设过程中形成的文件向建设单位在工程建设过程中形成的文件向建设单位档案管理机构移交；单位档案管理机构移交；n n三是建设单位按照现行三是建设单位按照现行工程建设文件归工程建设文件归档整理规范档整理规范的要求的要求, 将汇总的该工程建设将汇总的该工程建设文件档案向地方城建档案管理部门移交。文件档案向地方城建档案管理部门移交。各参建单位档案管理的职责：n n1、共同职责n n2、建设单位职责n n3、监理单位职责n n4、施工单位职责n n5、地方城建档案管理部门职责三、工程建设档案编制质量
5、要求与组卷方法三、工程建设档案编制质量要求与组卷方法(一) 归档文件的质量要求1、一般性要求n n1）归挡的工程文件一般应为原件。n n2）工程文件的内容及其深度必须符合国家有关工程勘察、设计、施工、监理等方面的技术规范、标准和规程。n n3）工程文件的内容必须真实、准确 , 与工程实际相符合。、特殊要求n n1）工程文件应采用耐久性强的书写材料n n2）工程文件应字迹清楚，图样清晰，图表整洁，签字盖章手续完备。n n）工程文件中文字材料幅面尺寸规格宜为 A4 幅面n n4）工程文件的纸张应采用能够长期保存的韧力大、耐久性强的纸张。n n5）所有竣工图均应加盖竣工图章。n n6）利用施工图改绘
6、竣工图，必须标明变更修改依据；凡施工图结构、工艺、平面布置等有重大改变，或变更部分超过图面1/3 的，应当重新绘制竣工图。n n7）不同幅面的工程图纸应按技术制图复制图的折叠方法统一折叠成 A4 幅面，图标栏露在外面。n n8）工程档案资料的缩微制品，必须保证质量，以适应长期安全保管。n n9）工程档案资料的照片（含底片）及声像档案，要求图像清晰，声音清楚，文字说明或内容准确。n n10）工程文件应采用打印的形式并使用档案规定用笔，手工签字，在不能够使用原件时，应在复印件或抄件上加盖公章并注明原件保存处。( (二二二二) ) 归档工程文件的组卷要求归档工程文件的组卷要求归档工程文件的组卷要求归
7、档工程文件的组卷要求1 1、立卷的方法、立卷的方法n n1 1）工程文件可按建设程序划分为工程准备阶段的）工程文件可按建设程序划分为工程准备阶段的文件、监理文件、施工文件、竣工图、竣工验收文件、监理文件、施工文件、竣工图、竣工验收文件文件5 5部分；部分；n n（2 2）工程准备阶段文件可按单位工程、分部工程、）工程准备阶段文件可按单位工程、分部工程、专业、形成单位等组卷；专业、形成单位等组卷；n n（3 3）监理文件可按单位工程、分部工程、专业、）监理文件可按单位工程、分部工程、专业、阶段等组卷；阶段等组卷；n n（4 4）施工文件可按单位工程、分部工程、专业、）施工文件可按单位工程、分部工
8、程、专业、阶段等组卷；阶段等组卷；n n（5 5）竣工图可按单位工程、专业等组卷；）竣工图可按单位工程、专业等组卷；n n（6 6）竣工验收文件可按单位工程、专业等组卷；）竣工验收文件可按单位工程、专业等组卷； 2、卷内文件的排列n n1）文字材料按事项、专业顺序排列。同一事项的请示与批复、同一文件的印本与定稿、主件与附件不能分开，并按批复在前、请示在后，印本在前、定稿在后，主件在前、附件在后的顺序排列。n n2）图纸按专业排列，同专业图纸按图号顺序排列。n n3）既有文字材料又有图纸的案卷，文字材料排前，图纸排后。3、案卷的编目、案卷的编目n n1）编制卷内文件页号）编制卷内文件页号n n2
9、）卷内目录的编制）卷内目录的编制n n3）卷内备考表的编制）卷内备考表的编制n n4）案卷封面的编制应）案卷封面的编制应四、工程建设档案验收与移交(一) 工程建设档案验收1、验收条件n n列入城建档案管理部门档案接收范围的工程，建设单位在组织工程竣工验收前，应提请城建档案管理部门对工程档案进行预验收。建设单位未取得城建档案管理部门出具的认可文件，不得组织工程竣工验收。2、验收内容n n1）工程档案分类齐全、系统完整；n n2）工程档案的内容真实、准确地反映工程建设活动和工程实际状况；n n3）工程档案已整理立卷，立卷符合现行工程建设文件归档整理规范的规定；n n4）竣工图绘制方法、图式及规格等
10、符合专业技术要求，图面整洁，盖有竣工图章；n n5）文件的形成、来源符合实际，要求单位或个人签章的文件，其签章手续完备；n n6）文件材质、幅面、书写、绘图、用墨、托被等符合要求。( (二二) )工程建设档案移交工程建设档案移交n n1 1）列入城建档案管理部门接收范围的工程，建设）列入城建档案管理部门接收范围的工程，建设单位在工程竣工验收后单位在工程竣工验收后3 3个月内向城建档案管理部个月内向城建档案管理部门移交一套符合规定的工程档案。门移交一套符合规定的工程档案。n n2 2）停建、缓建工程的工程档案，暂由建设单位保）停建、缓建工程的工程档案，暂由建设单位保管。管。n n3 3）对改建、
11、扩建和维修工程，建设单位应当组织）对改建、扩建和维修工程，建设单位应当组织设计单位、监理单位、施工单位据实修改、补充设计单位、监理单位、施工单位据实修改、补充和完善工程档案。对改变的部位，应当重新编写和完善工程档案。对改变的部位，应当重新编写工程档案，并在工程竣工验收工程档案，并在工程竣工验收n n后后3 3个月内向城建档案管理部门移交。个月内向城建档案管理部门移交。n n4）建设单位向城建档案管理部门移交工程档案时，应办理移交手续，填写移交目录，双方签字、盖章后交接。n n5）施工单位、监理单位等有关单位应在工程竣工验收前将工程档案按合同或协议规定的时间、套数移交给建设单位，办理移交手续。五
12、、工程建设档案的分类(一) 工程准备阶段文件1、立项文件n n由建设单位在工程建设前期形成并收集汇编，包括：项目建议书，项目建议书审批意见及前期工作通知书，可行性研究报告及附件，可行性研究报告审批意见，关于立项有关的会议纪要、领导讲话，专家建议文件，调查资料及项目评估研究等资料。2. 建设用地、征地、拆迁文件n n由建设单位在工程建设前期形成并收集汇编，包括：选址申请及选址规划意见通知书，用地申请报告及县级以上人民政府城乡建设用地批准书，拆迁安置意见、协议、方案，建设用地规划许可证及其附件，划拨建设用地文件，固有土地使用证等资料。3. 勘察、测绘、设计文件n n由建设单位委托勘察、测绘、设计有
13、关单位完成，建设单位统一收集汇编，包括：工程地质勘察报告，水文地质勘察报告，自然条件，地震调查，建设用地钉桩通知单（书），地形测量和拨地测量成果报告，申报的规划设计条件和规划设计条件通知书，初步设计图纸和说明，技术设计图纸和说明，审定设计方案通知书及审查意见，有关行政主管部门批准文件或取得的有关协议，施工图及其说明，设计计算书，政府有关部门对施工图设计文件的审批意见。4. 招投标及合同文件n n由建设单位和勘察设计单位、承包单位、监理单位签订的有关合同、文件，主要包括：勘察设计招投标文件、勘察设计承包合同、施工招投标文件、施工承包合同、工程监理招投标文件、委托监理合同。5. 开工审批文件n n
14、由建设单位在工程建设前期形成并收集汇编，包括：建设项目列入年度计划的申报文件， 建设项目列入年度计划的批复文件或年度计划项目表，规划审批申报表及报送的文件和图纸，工程建设规划许可证及其附件，工程建设开工审查表，工程建设施工许可证，投资许可证、审计证明、缴纳绿化建设费等证明，工程质量监督手续。 6. 财务文件n n由建设单位自己或委托设计、监理、咨询服务有关单位完成，在工程建设前期形成并收集汇编，包括：工程投资估算材料、工程设计概算材料、施工图预算材料、施工预算。7. 建设、施工、监理机构及负责人n n由建设单位在工程建设前期形成并收集汇编，包括：建设单位工程项目管理部、工程项目监理部、工程施工
15、项目经理部及各自负责人名单。(二) 监理文件n n）监理月报中的有关质量问题记录。n n）监理会议纪要中的有关质量问题记录。n n）进度控制文件。n n）质量控制文件。n n）造价控制文件。n n）分包资质文件。n n）监理通知及回复文件。n n）合同及其他事项管理文件。n n）监理工作总结文件。( (三三三三) ) 施工文件施工文件施工文件施工文件1 1、土建（建筑与结构）工程、土建（建筑与结构）工程、土建（建筑与结构）工程、土建（建筑与结构）工程n n（1 1）施工技术准备文件）施工技术准备文件n n（2 2）施工现场准备）施工现场准备n n（3 3）地基处理记录）地基处理记录n n（4
16、4）工程图纸变更记录）工程图纸变更记录n n（5 5）施工材料预制构件质量证明文件及复试试验）施工材料预制构件质量证明文件及复试试验报告报告n n（6 6）施工试验记录）施工试验记录n n（7 7）隐蔽工程检查记）隐蔽工程检查记n n（8 8）施工记录）施工记录n n（9 9）工程质量事故处理记录）工程质量事故处理记录n n（1010）工程质量检验记录）工程质量检验记录2、安装工程文件n n（）一般施工记录n n（2）图纸变更记录n n（3）设备、产品质量检查、安装记录n n（4）预检记录n n（5）隐蔽工程检查记录n n（6）施工试验记录n n（7）质量事故处理记录n n（8）工程质量检验记
17、录2、市政基础设施工程n n1）施工技术准备n n2）施工现场准备n n3）设计变更、洽商记录设计变更通知单，洽商记录n n4）原材料、成品、半成品、构配件设备出厂质量合格证及试验报告n n5）施工试验记录n n6）施工记录n n7）竣工图n n8）竣工验收文件第二节 工程建设监理文件档案资料管理一、工程建设监理文件档案资料管理基本概念及意义(一) 监理文件档案资料管理的概念 是指监理工程师受建设单位委托，在进行工程建设监理的工作期间，对工程建设实施过程中形成的文件和档案进行收集积累、加工整理、立卷归档和检索利用等一系列工作。 (二二) 监理文件档案资料管理的意义监理文件档案资料管理的意义n
18、n可以为工程建设监理工作的顺利开展创造良好的前提条件。n n可以极大地提高监理工作效率。n n可以为工程建设档案的归档提供可靠保证。 二、工程建设监理文件档案资料管理（一） 监理文件和档案收文与登记(二) 监理文件档案资料传阅与登记(三) 监理文件资料发文与登记(四) 监理文件档案资料分类存放(五) 监理文件档案资料归档 现行工程建设文件归档整理规范监理文件有10大类27个，要求在不同的单位归档保存。(六) 监理文件档案资料借阅、更改与作废第三节 工程建设监理表格体系和主要文件档案一、工程建设监理的表格体系n nA 类表共10个表（A1A10），为承包单位用表n nC 类表共2个表（C1、C2
19、），为各方通用表n nB 类表共6个表(B1B6)，为监理单位用表（一）承包单位用表（一）承包单位用表(A(A类表类表) )、工程开工、工程开工/ /复工报审表（复工报审表（AlAl）工程开工报审条件为工程开工报审条件为 : :n n1 1）工程所在地（所属部委）政府建设主管单位已）工程所在地（所属部委）政府建设主管单位已签发施工许可证；签发施工许可证；n n2 2）征地拆迁工作己能满足工程进度的需要；）征地拆迁工作己能满足工程进度的需要；n n3 3）施工组织设计已获总监理工程师批准；）施工组织设计已获总监理工程师批准；n n4 4）测量控制桩、线己查验合格；）测量控制桩、线己查验合格；n
20、n5 5）承包单位项目经理部现场管理人员已到位，机）承包单位项目经理部现场管理人员已到位，机具、施工人员已进场，主要工程材料已落实；具、施工人员已进场，主要工程材料已落实；n n6 6）施工现场道路、水、电、通信等己满足开工要）施工现场道路、水、电、通信等己满足开工要求。求。2. 施工组织设计(方案)报审表(A2)审核主要内容为 :n n1）施工组织设计（方案）是否有承包单位负责人签字；n n2）施工组织设计（方案）是否符合施工合同要求；n n3）施工总平面图是否合理；n n4）施工部署是否合理，施工方法是否可行，质量保证措施是否可靠并具备针对性；n n5）工期安排是否能够满足施工合同要求，进
21、度计划是否能保证施工的连续性和均衡性，施工所需人力、材料、设备与进度计划是否协调；n n6）承包单位项目经理部的质量管理体系、技术管理体系、质量保证体系是否健全；n n7）安全、环保、消防和文明施工措施是否符合有关规定；n n8）季节施工、专项施工方案是否可行、合理和先进。3、分包单位资格报审表(A3)n n1）分包单位资质（营业执照、资质等级）；n n2）分包单位业绩材料；n n3）拟分包工程内容、范围；n n4）专职管理人员和特种作业人员的资格证、上岗证。n n4、报验申请表(A4)4、报验申请表(A4)5、工程款支付申请表(A5)n n1）用于工程预付款支付申请n n2）申请工程进度款n
22、 n3）申请工程竣工结算款n n4）申请工程变更费n n5）申请索赔费n n6、监理工程师通知回复单(A6)n n7、工程临时延期申请表(A7)n n8、费用索赔申请表(A8)n n9、工程材料/构配件/设备报审表(A9) n n10、工程竣工报验单(A10)(二) 监埋单位用表(B类表 )n n1、监理工程师通知单(B1)n n2、工程暂停令(B2)n n3、工程款支付证书(B3)n n4、工程临时延期审批表(B4)n n5、工程最终延期审批表(B5)n n6、费用索赔审批表(B6)(三) 各方通用表（C类表）n n1、监理工作联系单(C1)n n2、工程变更单（C2）二、工程建设监理主要文件档案（一）监理规划（二）监理实施细则（三）监理日志（四）监理例会会议纪要（五）监理月报（六）监理工作总结（七）其他监理文件档案资料
