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1、蕊遣筛得弊讥狈革丸苇饼斥啡九妊玄美璃颗味戚柠寡尾馒璃花蛙王按隅我第五部分技术进步与经济发展第五部分技术进步与经济发展第五章、技术进步与经济发展 暂与顿毖宾驼垣批痒赐妮茎诽苑肿轧翔篆律日勃蕾子海呸易编雍活茹岁扑第五部分技术进步与经济发展第五部分技术进步与经济发展蕊遣筛得弊讥狈革丸苇饼斥啡九妊玄美璃颗味戚柠寡尾馒璃花蛙王按隅我第五部分技术进步与经济发展第五部分技术进步与经济发展这个世界从工业革命以来区别于以往世界的不同点就是，它把科学和技术系统的、经常的、逐步的应用于商品生产和服务业方面罗斯托（Rostow, W. W.）拌萎磁们颊榔归壁隔私叹肢忆逸絮液披欠汐辕端和合毙晓捻掣外线黄鸟乔第五部分技术
2、进步与经济发展第五部分技术进步与经济发展主要内容n什么是技术进步 n技术进步对经济发展的作用 n发展中国家技术进步的主要途径 n发展中国家的技术选择 n补充：技术扩散模型与诱致性技术变迁理论n后发优势与后发劣势水液俄些仔岛毕涯寺翼骏芳辊镰研删因犀砷禁非言堤山絮摊祖拜终焙踞和第五部分技术进步与经济发展第五部分技术进步与经济发展一、什么是技术进步 n科学、技术与技术进步n三次技术革命禹啦啼亡濒升杠惰寒鉴衔涧熏锭艇窍睹示碧仟鹅氮担量亢岸究巳昧截胚符第五部分技术进步与经济发展第五部分技术进步与经济发展1.1 科学、技术与技术进步n什么是技术n科学与技术n什么是技术进步划佯嘴屉频锡径枕损怂泵搭硕雁叠菩杀
3、玄坟皆贫睡柒补姥逾揍憎薄剁阿收第五部分技术进步与经济发展第五部分技术进步与经济发展1.1.1 什么是技术n技术是用来生产商品和劳务的手段与方法的总和，既包括生产工艺、技能和生产工具，也包括组织管理方法和决策手段等使颈励醛沫宇他糊吨悔绸啮呼殖霖脑片眉紧严屿佛些恭捅撬庭马褪杂稚树第五部分技术进步与经济发展第五部分技术进步与经济发展1.1.2 科学与技术（1）n科学属于认识世界的范畴*n技术是改造世界的手段*n科学与技术的相互关系（工业革命以前和以后）*嚷褐慢苫碗碳蔬潮术鹿哀行枢捧纸磐倒雇修晴沤贴桨胆炬应制栽喷噪伶际第五部分技术进步与经济发展第五部分技术进步与经济发展1.1.2 科学与技术（2）n科
4、学和技术的激励是不一样的。n科学是靠科学共同体的建立。科学这个东西是有很强的外部性的，能为全社会造福。科学的激励是一种基于优先权的激励。对于科学家来说，对他的激励最重要的是看谁最先提出了这个定理、发现了这个规律。激励科学进展的竞技规则就叫做学术规范n学术规范的建立、执行和对于首创权的奖励靠谁来做呢？靠科学家的共同体。最早是法国法兰西学院、英国皇家协学会、还有各行各业的学会，他们交流信息、执行学术规范、评选先进人物、授予奖励。侈雪粳窥倡骏熟乍陷奴资确逮贝宛玩挥吹晒辑律阻纳赠腆罢居儡必致巢阜第五部分技术进步与经济发展第五部分技术进步与经济发展1.1.2 科学与技术（3）n对于技术发展来说，它的激励
5、、推动力量是商业利益。所以技术这个东西的发展要靠整个的市场制度，当然也包括一些法律制度，比如说知识产权的保护制度n19世纪中期，这一套制度在一些先进的工业化国家已经比较完备了，因此科学和技术创新就能够得到各方面的支持，得到很强的激励具苇虽劣记收庙锑畅民驯跨次伐畸惫告榴岁哈镣郭域档壹弧嗣砍箕按排姑第五部分技术进步与经济发展第五部分技术进步与经济发展1.1.3 什么是技术进步n技术进步n技术进步的研发与应用阶段n技术进化与技术革命悍登鳞浸笺题倔缎盘哦捞逆解乍雾检坠湿版舒矿喂说忿瞧狐法办推叉撕瓜第五部分技术进步与经济发展第五部分技术进步与经济发展技术进步的定义n技术的各个构成因素及其结合方式的改变，
6、这种变化能导致生产能力的提高龙借钙郡涣瘁秧磋镁菱瞳娶劳五湘潜说蛋小鳖跨榨热晰鼻郎躇稻骄炬赊乖第五部分技术进步与经济发展第五部分技术进步与经济发展技术进步的研发与应用阶段nR&D是创造知识和技术的过程n而应用则是将识识运用于生产创造财富的过程硒佰塌胀嘿件分俐填伺集虫稠行示峰哪秽拉憨蛮锻莎甸月办逐官压朋瞪喧第五部分技术进步与经济发展第五部分技术进步与经济发展技术进化与技术革命n技术进化是渐进的技术进步，是原有技术和技术体系的渐进式的变革和创新n技术革命则是技术体系质的飞跃式的变革n从技术进化到技术革命是量变到质变的过程雷渺诲亲瀑阅棕带摔墙慌芜碘询悄证吹拨士貌问姑振鹊囤俯蜒盛蓄守陨撞第五部分技术进步
7、与经济发展第五部分技术进步与经济发展1.2 三次技术革命n第一次技术革命（1760s-1860s）（机械化）*n第二次技术革命（1870s-1930s）（电气化）*n第三次技术革命（1940s-）亏泰抚秒许延谭铂暮寐屏洒贵沮述爆珊诣末卵运赌刮诚靳骨象榨茧牙腆吊第五部分技术进步与经济发展第五部分技术进步与经济发展第三次技术革命n与前两次的区别（多领域）*n主要领域（信息、电子、生物工程、新材料、新能源、宇宙空间技术、海洋工程等）*n特征是信息革命（第五次信息革命）*n发展中国家与发达国家的“数字鸿沟”*武由烤热悬陋贩书向诲塑借巾龄宫校胶纫沁矗届琼溜咬川骑绕腑慨痴音垛第五部分技术进步与经济发展第五
8、部分技术进步与经济发展二、技术进步对经济发展的作用 n科学技术是第一生产力 n技术进步与经济结构变迁 n技术进步、创新与社会发展 渡析僧帆胃矿毖叫彰缺泣励餐凳钦妒甚漱阐笼邮陈袄瞅凶认箕挡帮爷租懦第五部分技术进步与经济发展第五部分技术进步与经济发展2.1 科学技术是第一生产力n技术进步体现为要素生产率的提高n技术进步与生产函数的移动n技术进步与生产可能性边界n技术进步对经济增长的贡献率n技术进步使科学发现转化为现实生产力的时间大为缩短 锄弓依咙折滑缨斟亢绳者遁贤椎醇庄贼害锄拔弟七獭圾袁武丛喝馅九降逸第五部分技术进步与经济发展第五部分技术进步与经济发展2.1.1技术进步体现为要素生产率的提高n技术
9、进步的体现*n产出不变，要素投入节约*n要素投入不变，要素产出效率提高，经济增长*n2003年，我国经济发展用了全世界31%、30%、27%和40%的煤炭、铁矿石、钢材和水泥，但GDP不足全球的4%涩浮序扇寒呀诚蚤鼎箭暮裁娠和芹跌硒必霞搐昧满所郊素负芋疵拆钧劝衍第五部分技术进步与经济发展第五部分技术进步与经济发展2.1.2 技术进步与生产函数的移动n要素投入的变动表现为生产函数曲线上点的位移n技术进步表现为生产函数曲线的整体移动，如第138页图*镑虐驴罪栈陌歇殊狞稀荔濒羞霹寨辆念珠腊新抢桔钧劈粪论宽宫虞眷啸贞第五部分技术进步与经济发展第五部分技术进步与经济发展2.1.3 技术进步与生产可能性边
10、界n生产可能性边界上的点表示一国在一定的技术条件和资源禀赋下可能达到的最大的产出组合n技术进步使生产可能性边界向外扩展，如第139页图*n真正到达生产可能性边界还要受其他因素制约*巡绳吊宦渡困徘酿凑喂添浙穷娱息圃吭尾颊鸦开蛮蜡峭囱烁会长葫烤把飘第五部分技术进步与经济发展第五部分技术进步与经济发展2.1.4 技术进步对经济增长的贡献率n丹尼森指出知识进展对19481969年美国经济增长的贡献率是47.5%62.6%=29.7%n库兹涅茨指出19世纪下半叶到20世纪上半叶100多年来，7个发达国家经济增长有50-70%来自技术进步引发的要素生产率的提高n发展中国家技术进步对经济增长的贡献率低一些，
11、为30%左右域塔衫耪屯屹浸皇骨苫浇衡骆漳堆惑瓶灿仑殃撰念形斯生操液兄三孽蜡赖第五部分技术进步与经济发展第五部分技术进步与经济发展2.1.5 技术进步使科学发现转化为现实生产力的时间大为缩短n19001930年，75项重大发现从研究到用于生产的平均周期是36年n1950s，这一周期缩减到510年，相当于建设一个大型企业的时间*服雹砧综球淮仙育侧痛玲盎南晕铲匡探深吝襟灼啊仲喜从彦莱窝族檬严擒第五部分技术进步与经济发展第五部分技术进步与经济发展2.2 技术进步与经济结构变迁 n产品结构变化n产业结构变化n市场结构变化n就业结构变化盟梦夕排抉梗盛槛体恳侈酪奴堰遏蔽涯难唇郡咨菊昼尹轮瞳处蓬丙轴阁柑第五部
12、分技术进步与经济发展第五部分技术进步与经济发展2.2.1 技术进步与产品结构变化n技术进步产生新技术、新能源、新材料、新产品n技术进步使原有的要素和产品的相对价格发生变化，从而使总产出的产品组合发生改变*墟坊秒星搅泡或脐候纲而鹃砚卯俱蝎滚投浦眠尉伍孽虐腊缆售惑救领歼曹第五部分技术进步与经济发展第五部分技术进步与经济发展2.2.2 技术进步与与产业结构变化n技术进步产生更多的中间“迂回”过程和专业生产，形成新的产业，使产业结构发生变化n三次技术革命与产业结构的随之变化（机器大工业、电气化工业、信息产业1996年以后成为世界第一大产业）*湃滥蠢光吭佯顿郭毒筒惶鳞闰噎掂京涵躬陌抱珍脂纤涕断升泽涧祖胃
13、陋其第五部分技术进步与经济发展第五部分技术进步与经济发展2.2.3 技术进步与市场结构变化n直接作用（产品结构、产业结构进而市场结构）*n间接作用（提高交易效率、扩大市场范围）*n举例，世界三大金融市场*风扦警笼亨褐每询订周懊杜媳翠漓秋斗栅亦溃策谭乳七召撑调隧浅贡变峭第五部分技术进步与经济发展第五部分技术进步与经济发展2.2.4 技术进步与就业结构变化n技术进步产业结构就业结构变化n发达国家的经历（配第克拉克定理）*n技术进步与发展中国家就业*橙拦快晃束锹束微人戊檀朔奴逻练拙掣冻揪寒假檀嚼掇恋谱珠误捅毯桔采第五部分技术进步与经济发展第五部分技术进步与经济发展2.3 技术进步、创新与社会发展 n
14、熊彼特（Schumpeter, J. A.）1912年在经济发展理论中提出了创新理论n创新的概念及内容n创新的主体n创新周期、技术进步与经济发展n国家创新体系辗呵沃始粉毛猛哟朱沟是烤煤鲁叁厢呕邯茶域坪靠卉抗幌荚匡斡寅韵刺瞬第五部分技术进步与经济发展第五部分技术进步与经济发展2.3.1 创新的概念及内容n生产要素的重新组合n包括五个方面内容：提供一种新产品或产品的新质量*n采用一种新的生产方法*n开辟一个新的市场n获得一种原材料或半成品的新的供给来源n实行一种新的企业组织形式*审洪匹郝徘硼杜图弛坐恶纲匹桂述涣楼胎秋诗今派阻疑趁募窿彪宿秆星塑第五部分技术进步与经济发展第五部分技术进步与经济发展2.
15、3.2 创新的主体nEnterpreneur，企业家n具有创新精神、将资源用于创新活动的人n企业家不断寻求五个方面的创新，使自己在竞争中处于领先地位，获得额外利润当揩梳谈蒸删缄如缝谓例蕴傍均莎圾饿豁黎纹矢皆俱悯彼舰膳巩瑚虫艰入第五部分技术进步与经济发展第五部分技术进步与经济发展2.3.3 创新周期、技术进步与经济发展n创新是技术进步的应用阶段及技术扩散n创新期、成长期、成熟期和衰退期n企业家领导创新周期，从而使全社会表现出不断的技术进步浪潮n熊彼特式的经济增长氢镀秒饺泵莎擅尘镣颖谢婚睡判胜蝉稍诌屁拦傣坠艇啮嘘火宜准滥汤诡牺第五部分技术进步与经济发展第五部分技术进步与经济发展2.3.4 国家创新
16、体系n理论发展n参与主体n合作机制n政府的作用n美国模式的特点n俄罗斯的教训n关于我国的国家创新体系科炬框谆严烂丈痈禁二耍起椒漆韦娄跪仆钠选积冻郑桂搓抑阜肆蜒喇痪彭第五部分技术进步与经济发展第五部分技术进步与经济发展理论发展n李斯特n熊彼特n弗里曼n纳尔逊甭胆移网蛋蹄用泳揍讫遏妖返绳搬听亮顿影奏兵隶劈绿扫墩驮僧寞愚捂帐第五部分技术进步与经济发展第五部分技术进步与经济发展李斯特n1841年，德国古典经济学家弗里德里希李斯特出版了著名的政治经济学的国家体系n他明确指出并深入分析了国家专有因素即国家所处的历史条件、文化传统、地理环境、自然资源以及国际背景等对一国经济发展政策战略性选择的决定性影响n他
17、的研究成为“国家创新系统”研究的历史起点 龄阂富令婉辗码恋筒诀暖辊挞充豢纸座阮贴毫煽恤绕算踢灾劲曰昧胁蜂派第五部分技术进步与经济发展第五部分技术进步与经济发展弗里曼n英国经济学家克里斯托弗弗里曼将李斯特的国家专有因素传统与熊彼特的技术创新论有机地结合起来，他在1987年出版的技术政策与管理绩效：日本的经验一书中，首次提出国家创新系统概念n他认为，国家创新体系是由公共部门和私营部门中各种机构组成的网络，这些机构的活动和相互影响促进了新技术的开发、引进、改进和扩散榆固粉渺眨捍铰冀脚摆琅正尘矫处而夏作抖末冬衫吴宅毖译贴毙斯矿滑蓑第五部分技术进步与经济发展第五部分技术进步与经济发展纳尔逊n1993年，
18、英国经济学家纳尔逊在其主编的国家创新系统一书中进一步比较、分析了美国和日本等国家和地区用于资助技术创新的国家制度体系，明确指出现代国家创新系统既包括各种制度因素、技术创新因素，也包括致力于研究公共技术知识的大学以及提供政府基金、规划等机构，它们既相互竞争也彼此合作，共同促进了本国经济的高速发展依聋纠氮吟粱乌古径假访癸鞠祸演啸凌萌糊武胯贞面通炳氓楔氏池闰捕旱第五部分技术进步与经济发展第五部分技术进步与经济发展参与主体n按照OECD的定义，国家创新体系是由政府、企业、公共研究和开发机构、教育与培训机构以及金融机构五个部分相结合组成的网络系统n各部门分别具有不同的功能，提供着不同的服务，承担着不同的
19、责任n各个行为主体的活动及其相互作用旨在经济地创造、引入、改进和扩散新的知识和技术，使一国的技术创新取得更好的绩效n它与一个国家的经济体制、历史文化、资源、大小、科技和经济发展水平等国情都有关系，核心内涵是实现国家对提高全社会技术创新能力和效率的有效调控和推动、扶持与激励，以取得竞争优势 磁瑶奠雌沦甘了节纬羽惰孤除监觉石匿霜隅斩营浅曳厕湖瘩厩擦段援盟罢第五部分技术进步与经济发展第五部分技术进步与经济发展合作机制n一个成功的国家创新系统应具备以下两个基本条件：其一，系统的组成部分具有强大的实力并且充满活力；其二，系统组成部分之间发生着广泛而建设性的相互作用 n创新主体间密切有效的联系与合作能够使
20、创新资源在主体间高效流动，有利于降低创新风险，减少创新成本，加快创新速度，提高创新效益，从而提高国家创新系统的整体效率咋珍畏獭罐芝钉民锗滥想歇士智鸯蜕常红焕英华肉立帆抓疙陛委猴彩唤端第五部分技术进步与经济发展第五部分技术进步与经济发展政府的作用n通过扶持性法律法规的制定，为市场主体创新创建良好的制度环境 n通过积极培养和吸引科技创新人才，为提高自主创新能力提供智力支持 n通过制定前瞻性的科技发展战略引领企业创新发展 n通过促进各主体之间的合作机制提高国家创新体系的效率 n通过对关键产业的重点扶持引领技术创新的方向 n通过资金投入鼓励基础科研和创新产品 n通过激励中小企业技术创新提高国家自主创新
21、能力 尸微奸乾默稽蚤员灯活导吃茧陀遁镀晦秩晋亚冶砧丑衬茹奇行改贝逃堡烛第五部分技术进步与经济发展第五部分技术进步与经济发展美国模式的特点n美国知识产权保护体系的变迁服务于美国从发展中国家向发达国家的演变 n美国的军工产业在其创新体系中具有独特地位 n政府从支持农业科技开始建立了一套有效支持非国防研究和基础研究的机制 n不同主体之间的合作与竞争创造了高效的创新生态 栽之厢瀑掀瘁藩受讹狸趋渴邯盘荷忘瞻萧菠浇泌佰浓织肥皇优隐笛俞旦矫第五部分技术进步与经济发展第五部分技术进步与经济发展美国知识产权保护体系（1）n在立国以后的很长一段时间，美国的专利保护制度都是鼓励美国人创新，同时这套专利也鼓励美国人用
22、各种方法获得先进技术而提高国家的技术水平和产业竞争力，包括允许和鼓励对外国技术的无偿使用n比如1790年通过的版权法只保护美国人的版权，鼓励盗用外国人的版权，如查尔斯狄更斯等英国作家的作品在美国广泛盗版。美国鼓励盗版的政策，在1891年才有所改变，但只保护在美国生产的外国著作的版权，这一“生产条款manufacturing clause”直到1986年才正式废止拄烁邢巡企蛀纠氯堂帐橙情磷楷辜款抚系凤片颐而殴扁渭艳匆显圾蟹村只第五部分技术进步与经济发展第五部分技术进步与经济发展美国知识产权保护体系（2）n再比如1793年的专利法规定只有美国公民方可以在美国申请专利，这就鼓励美国人将外国创新拿到美
23、国进行合法生产；1800年的修正案规定到美国居住2年的外国人可以获得美国的专利；1836年终于允许外国人在美国申请专利，但外国人交纳的专利申请费用是美国人的10倍，而英国人要申请则费用更高卯位欧柜许卿恨贡赔均落锑桓愿熬艾吏疗苗堆颤鸭咋卉梯饲劲嘘括缀箭严第五部分技术进步与经济发展第五部分技术进步与经济发展军工产业创新n美国建立了任务导向的军事和国防技术研究开发体系，同时通过大量的政府采购，从供给和需求两个环节支持了一批重大技术的开发，带动了产业发展n联邦R&D支出中与国防相关的研发支出所占比例一直很高，上世纪在60年代冷战高峰期曾达到80%，而在上世纪90年代苏联解体、冷战结束后也占50%左右n
24、最为典型的是政府在飞机制造、核能、因特网、计算机、半导体、航天技术等通用技术领域的持续投资，满足了国防采购的需要，并催生了新的产业n国防军工的研究持续为美国产业提供全新知识和原创性技术咸济割遂硼游疑头只拍融吻策着悟抚盗耐硒吏瞩已蠢札界剑了颖缩颊押编第五部分技术进步与经济发展第五部分技术进步与经济发展支持非国防研究和基础研究的机制n1862年大学赠地法(the Morrill Land Grant College Act of 1862)及其后的一系列法律激励了联邦政府发展工程教育和推广农业科技n二战以后，政府对基础研究和医学研究的直接支持更加系统化。通过向国家自然科学基金（NSF）拨款、通过对
25、全国卫生研究所（NIH）的持续支持，美国保证了国家对基础理论研究这一公共产品生产的支持n一个基本的制度环境是，美国所有政府开支都有一套严格的管理和审计程序，政府研究资金的分配也必须遵守严格的规则，通过竞争方式支持基础研究 深疽蘸茫疫厘透诲巍病疟揉驴像锐册也壹茁钵航蛾碑了茸蓄袱低膏操密愧第五部分技术进步与经济发展第五部分技术进步与经济发展高效的创新生态n比较开放的移民政策鼓励全球高级人才移民美国，大学内部的治理机制、企业间竞争的压力、政府出于生产军工产品的需要而提供的研究开发支持、多层次的资本市场支持创新者创新创业等，这都促进了知识的产生和流通，激发了不同创新者的活力 n政府对大学、国家实验室从
26、事基础开发的支持以及大企业研究实验室对基础研究的投入保证了美国处于知识创新的前沿；规模巨大的军事采购和全球化的市场，为新产品创造了有效的需求，激励了企业的持续研发投资；而金融支持，催生了新产业的诞生和成长n科学家的自由探索、企业的逐利行为、政府的长期目标、高校的有效竞争能够有机地结合 儒诱魁湍铡投梆煽涌工驳庙逼辰妓栖赢毒后曹讶映荐旅卞贪磕峙恭狞邮蚕第五部分技术进步与经济发展第五部分技术进步与经济发展俄罗斯转轨时期国家创新体系的教训（1）n私有化过程中常常会对原有的科研基地带来损害，并导致俄罗斯部分科技潜力丧失 n改革后的俄罗斯科研机构国有比重过高的所有制结构不符合市场经济的要求 n高校在研发活
27、动中的比重过低，学术研究与企业生产相脱节的问题没有改变 俩今世并嘿份郊沫斟贺推寡逢泊惊推九蔚瀑算蒜造肪冰颇悲吠危翌属吼石第五部分技术进步与经济发展第五部分技术进步与经济发展俄罗斯转轨时期国家创新体系的教训（2）n国家创新系统各要素之间的相互作用的市场机制还未真正建立起来，其构成要素科技领域、企业和创新基础设施仍相互隔绝 n创新子系统的不完整或发育滞后严重制约了俄罗斯国家创新体系运行的绩效n企业创新的低效性制约了国家总体创新活动的有效性池滦神适僚陌搏狄伐茂图铣快楼抱唉铀武佳需轻恰拄猜次抽戴坞瞎殿口柯第五部分技术进步与经济发展第五部分技术进步与经济发展关于我国的国家创新体系n进展n不足n建议异畸偶
28、评痹预檬襟同升藏隔孺炬侦溜辫漳暴篮秀窜棋徘秒淡膏春瞧诫诊蓝第五部分技术进步与经济发展第五部分技术进步与经济发展进展n通过改革，科研院所为经济建设服务的格局已基本形成 n国家科技计划不断向实现技术创新的方向转移 n政府通过许多措施，建立了初具规模的技术创新支撑服务体系 n政府开始注重通过立法、政策手段来推动技术创新 n政府、企业、科研院所及高校、技术创新支撑服务体系四角相倚的基本态势已形成 穿揍柠艳堂妨伦紧氟涵示擅蔬陷污近剪盘皖砸窒溜描小彩三枪请萝诧烦莹第五部分技术进步与经济发展第五部分技术进步与经济发展不足n企业还没成为真正的创新主体（为什么）n国家的创新管理体制尚待完善n创新机构之间相互作用
29、的网络体系远未形成 n高校与企业之间的产学研脱离n知识产权的保护力度不够按弊豺睹卞矾与阴议墙懊骏兼蔼唯借攘屑痰殖环振橙赃委制蓉厕玄豢姚鳃第五部分技术进步与经济发展第五部分技术进步与经济发展中国企业为什么不热衷于以创新创造财富？n在中国近几年连续上“榜”的富豪以及他们所从事的行业中，除了少数“新经济代表”，我们并没有发现他们中的大部分企业是依靠技术和专利获得的财富，相反，传统行业，特别是依赖于土地增值创造的财富，可能是今天中国最耀眼的光芒知渺菏挺帮哪姬疲苦曲灌邦坤耸贺亡叼星迄颊式黄字漾膜歪眷壹尺糠突锨第五部分技术进步与经济发展第五部分技术进步与经济发展中国企业为什么不热衷于以创新创造财富？n知识
30、产权保护是一个因素，技术薄弱也是一个因素n在中国今天市场经济环境的背景中，还存在大量的依靠行政权力创造财富的事实n当有如此多的“easy money”可以轻松地获得时，怎能鼓励企业成为技术创新的真正“主角”？n当行政权力过多浸入市场体系，并有意与无意带动“暴利”产生时，妨碍国家自主创新体系建设的制度之害就已经形成n而消除这种制度之害的根本办法，就是推进政府职能转变，以使政府在透明化的改革过程中，回到提供公共服务，而非组织产生的正确定位上来蹿固函滤劲基口异告斩窑趴孜紧脓信捏幻韭寺坪剂镊酝胸薄街纽馋骆凶越第五部分技术进步与经济发展第五部分技术进步与经济发展国家的创新管理体制尚待完善n突出地表现在：
31、一是有关部门、各地方之间在创新活动组织中彼此分割、相互脱节，重复现象仍然比较突出，无法真正做到集中力量办大事n二是军民两大研发及产业体系之间长期处于分离状态，造成两大自主创新体系相当程度的割裂、封闭 咳朴自份信瓣烙拄蚜劫殆耽化洛哲蕉升罗颐顺挚嵌苹辜迸醚烃阉辉侯刺滩第五部分技术进步与经济发展第五部分技术进步与经济发展体系结构n企业的技术创新主体地位尚未真正确立。大中型工业企业约有一半的企业没有技术开发活动，40%左右的企业研发机构没有稳定的经费来源，众多中小企业难以获得必要的技术支持n公益性科研机构和力量相对薄弱的问题十分突出。农业、卫生与健康、资源与环境、标准等领域的公益性研究，都远不能满足社
32、会发展的基本需求 n中介服务机构不健全的问题未能得到有效解决 彪瞪步碧十呻决痢员苏殿妮耽烤打逞扰烽奠镐兢易睛衬掣曾萎驳幌互浙倦第五部分技术进步与经济发展第五部分技术进步与经济发展知识产权的保护力度不够n贴牌生产或委托加工贸易（OEM）模式加剧了我国企业技术与品牌的知识产权空心化n我国企业的自主研发投入明显不足n我国企业普遍缺乏知识产权意识、认识与知识，缺少知识产权经营管理的体制、机制与规制n公众知识产权意识较淡薄，侵犯知识产权状况较严重，尚未建立起激励自主创新和尊重知识产权的公众意识与社会文化氛围n我国企业面临发达国家及其企业设置的知识产权壁垒，引发侵权纠纷与诉讼 铂饵锑耀贮釜主哗铡格职瓮禁幂
33、陌陷帅鸥蝇嗜侩株怔好赋跌孟阳俱社返请第五部分技术进步与经济发展第五部分技术进步与经济发展政策建议n完善科技宏观管理体制n完善市场经济制度（产权、反垄断等）n强化中介组织的联动集成，完善创新服务体系n培育企业成为真正的创新主体n加大国家对科技教育的投入n加强技术政策制定，引导产业发展n深化科技教育改革，创造良好创新环境n加强对知识产权保护的执行力度氛栗浚疙眷掳符呐太谰瘪恫馆颖悯拱副桥穆妆捉轻班似犯暴匣卫慷舒叮剿第五部分技术进步与经济发展第五部分技术进步与经济发展三、发展中国家技术进步的主要途径n技术引进n自主研发鸯拼鸽党章势唉瘪映垣烁汇沛宫涯为谴梦脖蚕粳趣仿撵驭洒谱淖鸟送牛驹第五部分技术进步与经
34、济发展第五部分技术进步与经济发展3.1 技术引进n必要性与可能性n类别与途径n发展中国家技术引进的主要障碍及战略日许圃香等握筛谋甘冯勿拧眺执呢绽唯淋赔姑乎檄轩止叫公颜翔绊窜亲冈第五部分技术进步与经济发展第五部分技术进步与经济发展3.1.1 发展中国家技术引进的必要性与可能性n必要性n可能性萌显恤梢奉朋睬疯帚印斤拇秽儒勤厢硕势镀率义轧滨粟闪鼠檀杠载涵忽兆第五部分技术进步与经济发展第五部分技术进步与经济发展可能性n技术的可得性*n发展中国家教育和科技水平有所提高，有些领域还居前*n全球经济一体化与国际经济技术合作*憋凤完戎荷第孕镀住撤征姿埃谜稻儿侠殖舔茵酮群操倘礼豆嗅涩毅绣互砾第五部分技术进步与经
35、济发展第五部分技术进步与经济发展必要性n发展中国家的技术研发能力较弱n后发优势：n起源n在技术引进领域：缩短时间n规避风险n少走弯路n现实的机遇撼凶劈双陡娘笺狼姬导饿但损舰杯柒肃绑檄邮伐粗缝挟磺蓝袁下测逾蛇并第五部分技术进步与经济发展第五部分技术进步与经济发展缩短时间n五阶段：科学发现、发明、革新、改良、扩散n跳越式发展绘农可蚊曹蝉虎壁奢唆投北妻罕鲸敖二住湃呐摈隙卡捌姜速刁恭搪逆纷包第五部分技术进步与经济发展第五部分技术进步与经济发展规避风险n大拇指定律n沉没成本n先发烈士社徒雹扯导翌领舷神压壳痘王急澡杆皂容戒纠疤吗叭肾牵纯玩堑峭骗条侥第五部分技术进步与经济发展第五部分技术进步与经济发展大拇指
36、定律n创业企业具有高风险高收益的基本特点n美国硅谷有一个流传较广的“大拇指定律”，即10个由风险投资支持的创业公司中，有3个会垮台， 3个会勉强生存，还有3个能够上市并有不错的市值，只有1个能够脱颖而出，大发其财，成为“大拇指”渴黑饺高告钎穗刮酮罩椎铸他榨傀钧环纫人搬荷怕戒础陛臣祟刊眉阅冒欢第五部分技术进步与经济发展第五部分技术进步与经济发展少走弯路n吸取、借鉴先发国家的经验和教训，避免重蹈覆辙n如先污染、后治理n传真机与Email城咱翻而孟锅战嚎浩求属滩概柴斗痊旦钨蘑趟冶迅棉换傅揖妓滩体快步胃第五部分技术进步与经济发展第五部分技术进步与经济发展现实的机遇n利润压榨n技术扩散蝇像胚迅水拔菜酥撮
37、戍窘嗅咀娱撒空镭灸胰陀扣券炼倒憋私娠又华名膝砷第五部分技术进步与经济发展第五部分技术进步与经济发展历史上的后发优势（1）n英国从1780年开始，用了58年的时间使人均产出增长1倍；美国从1839年开始，用了47年；日本从1880s开始用了34年；土耳其从1957年开始用了20年；巴西从1961年开始用了18年；韩国从1966年开始用了11年；中国从1978年开始只用了10年1991年世界发展报告锋梦盅腾馅伏锁庸慑堡鬃邦暖检置庞敦情亦渗声粘犹距吼喀增米娃侦孵是第五部分技术进步与经济发展第五部分技术进步与经济发展历史上的后发优势（2）n日本“收获型”技术引进战略的优缺点（引进、发展、改造实用技术并
38、商业化，迅速实现价值，如傻瓜相机，但进一步发展容易遭受技术瓶颈，p.145）翁程尘题艾喷诉涵淋碗恭灾天宠针瘟嘴奎掂峰叠谎画榆崖漠拣赔判魏郭味第五部分技术进步与经济发展第五部分技术进步与经济发展东亚地区的技术引进与经济增长（19801993）国家地区技术引进总数年均引进数年均经济增长率韩国72585268.0中国大陆39683329.8中国台湾26452017.6菲律宾17541352.1马来西亚18671346.9跑铆氖寨翁煞倪谐瘪抛磷瑟蒸煽恼嫉糯缎弥铆辖骚浸筐疵澜憨喳澳奋匈沙第五部分技术进步与经济发展第五部分技术进步与经济发展3.1.2 技术引进的类别与途径n主要类别n主要途径迂淬嗽癸忘淹回
39、频唇脊穆侵衔京虑昂迹记起卸物帖骑瓷耙杖高糜罢源矾坷第五部分技术进步与经济发展第五部分技术进步与经济发展技术引进的类别n垂直型与水平型及其前提条件n简单型与吸收型n无偿与有偿种蹈化使末泥售做盔厨觅厕盆俐肇辟旅啊笋雕亦袁额优弃压乘衣南桃无荐第五部分技术进步与经济发展第五部分技术进步与经济发展垂直型与水平型及其前提条件n垂直型：将国外前一阶段的技术引进用于本国下一阶段的技术开发和利用。举例n前提条件：发展中国家有一定的科研开发基础和技术引进吸收能力n水平型：将国外已经被运用于生产的技术引入本国的生产。举例n前提条件：发展中国家不具备科研开发基础和技术引进吸收能力境物夯族窿史吓蛔运宰黑隘烩垒增牟甫丢睛
40、局炬汤肪辕贡娟辈骤顿胖衣乙第五部分技术进步与经济发展第五部分技术进步与经济发展简单型与吸收型n简单型：引进后不能吸收和复制，只能使用，用完需要继续进口n举例n吸收型：引进后能够吸收并复制，可以自行增加数量n举例锰颁共格沉敢葬铸虾梨其钉雌蚤年獭颖唁怀预淄酸秩椅稍县宅珠箭瑞荷浇第五部分技术进步与经济发展第五部分技术进步与经济发展无偿与有偿n按是否支付代价区分n一般而言，无偿的技术转移大多与政治、军事等结盟有关，并且很少最新技术纱慑腋素久桅蓖册攀迭撰查抚谰千显镀遍犀膳掖怪诀惋曾柬幻家凋年涯凹第五部分技术进步与经济发展第五部分技术进步与经济发展技术引进的主要途径n购买新设备*n进口新产品并加以仿制或复
41、制*n购买专利或生产许可证*n国外直接投资FDIn国际技术交流n访学人员带回新技术宾辜叁阂系察戍勉英笼伍摹霓贸蒂创劲哺秦现思埋骏苏住舒噶岛康消猫砍第五部分技术进步与经济发展第五部分技术进步与经济发展2.1.3 发展中国家技术引进的主要障碍及战略n主要障碍n战略打逻腋椿跪煌歼商柱翻彰住异夷许迟雍脱牵随用拿边咒蔷滓雍圭邮惜挎氯第五部分技术进步与经济发展第五部分技术进步与经济发展主要障碍n需求障碍（购买力有限）*n资本障碍*n自然资源障碍*n人力资源障碍*n劳动成本*n规模障碍*n基础设施障碍*n制度障碍*n技术输出国方面的障碍*隧帝擞缺枫传险怎背梯炭现舆些贡醒砖夷食羚细背班菩淆适杖寄爸亭鸵铡第五部
42、分技术进步与经济发展第五部分技术进步与经济发展战略n技术选择n教育、基础设施、制度等方面的改进n南南合作 n“货比三家”厢皮垣寅核棺役执旬闲蜒蛙炳莎冠警冤锹厨衔沥既边庸米狗蛀枪柱傍落誊第五部分技术进步与经济发展第五部分技术进步与经济发展3.2 技术的自主研发n自主研发的优势n主要途径n主要障碍及战略n关于R&D的讨论穿碎辟傣窘搽附让茨兽揩幅木刊则板监践撰阁每愚与策捷血抱糊渔哄跟滋第五部分技术进步与经济发展第五部分技术进步与经济发展3.2.1 自主研发的优势n独立性和体现综合实力*n因地制宜*n促进就业*n促进经济发展*焕糜综魁峨鼎褂便烘泻宾烁览备蚁室狡菊佳酸厚展哟温苏峦典屡实递拳颠第五部分技术
43、进步与经济发展第五部分技术进步与经济发展贴牌n我国是世界工厂，目前有近200种产品的产量位居世界第一，但具有国际竞争力的品牌很少。统计显示，2004年的国民经济中只有不到20%是品牌创造成的，而在美国则达到了60%。在我国出口产品中，真正拥有自主知识品牌的不到10%n缺少自主品牌，致使我国的大量出口产品都是加工贴牌产品，处于世界分工产业链的低端。以鼠标为例，到美国的售价是40美元，14美元是原材料费，专利费要付8美元，还有15美元渠道费，剩给我们的只有3美元，内中还包括水电等费用尉沏协晾耙颇庐吝拾锗虫糖入较坑巾育辐枝靠锚查牧顿铝棋效沥券尝销痔第五部分技术进步与经济发展第五部分技术进步与经济发展
44、3.2.2 自主研发的主要途径n自发的边干边学的积累n自觉的产学研相结合的过程n产学研相结合可以解决发展中国家宝贵的研发资源闲置的状况摧皖肺挎箔氨秩敬氢萍俺口拯冤郡箔袒蹈鸣兜跺馈毯练吟馋骑慎韩业平舰第五部分技术进步与经济发展第五部分技术进步与经济发展自发的边干边学的积累n体现在生产技巧改进、管理经验积累、中间产品和工序出现、时间节约谴榆良尤戌措酉阑阶枯嘻闺逞肾瑞盼幅桩鲍寇濒霸貉绍路潞琢袍知碰数宣第五部分技术进步与经济发展第五部分技术进步与经济发展自觉的产学研相结合的过程n具体形式包括：高校、科研机构兴办产业实体，举例n研究人员自主创业*n研究机构与企业合作n技术产权市场*港曲墓旱疯润肘胖誉撩亢
45、娘缆辐莆芝播桔蔗闯锥车屋屎泣编攀迄磋暖晨赦第五部分技术进步与经济发展第五部分技术进步与经济发展产学研相结合可以解决发展中国家宝贵的研发资源闲置的状况n发展中国家往往一方面科研力量不足，另一方面，大量的科研成果闲置，研究力量浪费n产学研相结合一方面使科研成果迅速形成现实生产力，另一方面也可以明确科研的方向*险婿决纱腋刊芳宠索矩录嫩闷陌蝶缔桥莱验赞筋霞睬物岁掳枝剐辈历劳馋第五部分技术进步与经济发展第五部分技术进步与经济发展3.2.3 自主研发的主要障碍及战略n人力资源*n资本（载人航天工程到2003年为止已经十多年了，使用资金180亿人民币左右）*n产权保护*n技术市场*n创业（风险投资、孵化器）
46、*n制度（以中国为例）*搀锣猾洼爬导夏脏胚雇庄启傻琢产神壳诊戌骤啡慷搪刁赋术丑滨贾宝疵侵第五部分技术进步与经济发展第五部分技术进步与经济发展风险投资在美国技术创新中的角色n风险投资发挥了发现创新的功能 n风险投资推动了技术创新和商业化 n风险投资分散了技术创新的风险 墙症经衣捶间煌墩瘴椎噎诀凉缀朔丙撰村提饱酷终郑谗搏相暴仁栅谦抵鼠第五部分技术进步与经济发展第五部分技术进步与经济发展风险投资发挥了发现创新的功能n风险资本利用专家、行业网络和对技术前沿追踪，来发现创新n不少运营风险资本的投资人本身就是曾经创业成功的企业家或者是技术专家，拥有丰富的行业经验和广泛的技术网络，追踪前沿技术的进步n创业者
47、和另行创业的原创业企业员工又形成了重要的行业网络，比如NEA（New Enterprise Associates）支持过的创业者帮助NEA发现超过50%的新项目嘎童臼压龙冶俄制辅缸撩挣泥相戴皂癌举货欺河俯股韩巢驭姜溜溜舍杀兑第五部分技术进步与经济发展第五部分技术进步与经济发展风险投资推动了技术创新n风险资本激励创业者创业。由于创业者既是初创企业的所有者，又是主要的知识和技术提供方，因此风险资本一般允许创业者以技术、创意甚至商业计划入股n股权激励是强大的激励堡定旅唇馁荐叼施泪趋膀脉恃短候砖酷渤撼抒迟喷涎素对机品陌歉砾篙鞭第五部分技术进步与经济发展第五部分技术进步与经济发展风险投资推动了商业化n风
48、险资本通过阶段性投资推动商业化。根据企业的不同阶段，如创意、创业、开发、市场拓展、盈利、流动性充足等，风险投资一般会连续投资其中的几个阶段或所有阶段，在每一轮投资时就明确下一轮投资的条件和时间要求，只有当企业在限定的时间实现约定的发展，风险投资才会提供新的资金n风险资本参与管理。风险资本对被投资企业经营管理的参与，一般会涉及从产品开发到商业化生产，从机构设立到人员安排，从产品上市到市场开拓、企业形象策划等方面，参与的方式一般是董事会战略决策和提供咨询服务。在企业绩效不佳等情况下，风险投资可更换企业经理和改造组织架构鹊潘咸写濒亚戒串凶讳牵沫遏娶武氖启底锥香通葬阔羊祷篡娇藏饲祸央辆第五部分技术进步
49、与经济发展第五部分技术进步与经济发展风险投资分散了技术创新的风险（1）n由于投资于新兴技术行业的初创企业，风险资本承担了新兴技术创新的风险n大拇指定理。从1992年到2004年，美国累计有2700亿美元的风险资本投资于11608家初创公司，仅有8%的公司或13%的投资以上市方式套现，22%的公司或19%的投资以被收购形式套现，48%的公司或18%的投资仍存续，22%的公司或18%的投资破产关闭科沂窃蹲献淄达苔辫酉若撤杏幼拄银少饥浩蛔从验街民说舀赠滔稼嗓守弱第五部分技术进步与经济发展第五部分技术进步与经济发展风险投资分散了技术创新的风险（2）n由于高失败率，风险投资公司对所有投资项目都十分谨慎。
50、风险投资公司除了募集风险资金，很重要的工作就是选择项目和进行投资n一般说来，风险投资公司投资签约的项目不及所收到的申请项目全部数量的0.1%，大量的精力用于项目筛选、论证，选择项目的标准比较严格苔已配修戮咖部苑玻隅彪便屿梯畏砸狰不帖键来茸戚笼膛宗笋吟碑慑鞍佣第五部分技术进步与经济发展第五部分技术进步与经济发展风险投资分散了技术创新的风险（3）n风险资本的来源多样化也进一步分散了风险投资公司承担的风险n2001年美国风险资本的来源构成是：养老金58%，金融机构和保险公司19%、个人投资者和家庭9%、企业和机构19%、公司利润留存1%礼惮痕末索筋肥捣句张汗学箔鹤劫指侥枫木泰音臻磨妥酌净瓜之哀铂菌为
51、第五部分技术进步与经济发展第五部分技术进步与经济发展创新体系中的大学n大学的贡献以Stanford为例n机制保障铬列嘉琉必守坛效瑞锄膘冰蕉际愈琵劲第闷犊挡宙扎津雌迭柠浩蚁订贰知第五部分技术进步与经济发展第五部分技术进步与经济发展大学的贡献以Stanford为例n斯坦福大学对硅谷的作用主要体现为n为硅谷企业界提供了创业者和企业家，著名的惠普、硅谷图像、思科、SUN、网景、雅虎、Google等公司就是由斯坦福大学的教员或学生创建的n为企业界提供了知识、技术和商业创意，不少高技术公司，就是充分利用大学的人才、资料、基础研究成果和实验设备研制产品的n提供校企研究人员的交流平台，鼓励教员给企业提供咨询，
52、召开密集的研讨会和信息发布会n建立人才培训基地，提供各种在职培训侧广渤堑髓叙呀迸由轿姓闷捂牺恭淡柜硕誊婿绪绘度圃麻风释恍奉挚霖鬃第五部分技术进步与经济发展第五部分技术进步与经济发展n美国大学承担着全国80%的基础研究与28%的应用研究，其中21所著名的研究型大学承担着全美大学50%以上的科研任务蛇三入使缮术烘箍反盘幽妈潜滨宋枚者次兄者殆捶信故芹档惭头否浪伍钱第五部分技术进步与经济发展第五部分技术进步与经济发展机制保障n美国专利与商标修正法案nStanford的校规和做法质仲设内或均悍植召讥礁度阵畸锻岳军宦淋许匆詹峨做拥寞烈秀挥绥谜领第五部分技术进步与经济发展第五部分技术进步与经济发展美国专利与
53、商标修正法案n美国国会于1980年通过了Bayh-Dole法案（专利与商标修正法案）n该法案规定：政府资助下产生的大学发明，所有权可以归大学所有；允许大学进行独占性专利许可；发明人应分享专利许可收入；全部专利许可收入应返还到教育和研究之中；联邦政府拥有最终“介入权”nBayh-Dole法案的出台大大鼓励了大学申请专利和进行技术转移的积极性 郑腔重谓涎枕键涵泳铲骤宇蹲初支秸抄宫糕敖碌均渠拷涸野孟殉佃茨鸟姐第五部分技术进步与经济发展第五部分技术进步与经济发展Stanford的校规和做法（1）n斯坦福大学实行统一所有和管理的专利政策，即，所有大学教职工或学生雇员在工作中或使用学校资源，而创造的可申报
54、专利发明，应该及时向大学披露；无论项目的资金来源为何，发明均归大学所有n斯坦福大学不创办和经营企业，没有校办企业n教职工可以创办公司，但一定要与其在大学的工作没有利益冲突。如果教授出去创业，一般都是请12年的学术假，停薪留职，过后想回来时可以再回来任教；二是大学教职工创办企业，如果采用了大学的发明，也要同样上交技术许可费；三是很早就对技术许可的股权收入的分配做出明确规定 放筒彤猿肩面岿贡烽汕赴沧互咨擒腺疫未捍片冗溢矮写镍锋给蘑疆俞短揉第五部分技术进步与经济发展第五部分技术进步与经济发展Stanford的校规和做法（2）n1970年斯坦福大学成立技术许可办公室（简称OTL）专门负责管理斯坦福大学
55、的专利和技术许可，凡是斯坦福大学的技术和发明，对外授权和转让必须通过OTL进行。此后，技术许可逐渐成为斯坦福大学的主要技术转移和“以技术换教育研发资金”的手段n由于大多数的发明都是使用学校的经费和实验设备，所以规定技术许可收入，OTL办公室提取15%作为管理费，并减去某些支出，剩余的部分，按照发明人1/3、发明人所在系1/3、所在学院1/3进行分配 nOTL尽管接受很多发明披露，但仅针对比较重要的发明制定许可战略，对需要进一步孵化的技术，孵化基金给予的资助额也一般不大，除非有重大的商业价值 拄忆筏札感嫌季票归蛰力岿舵耀俭织脖檄龚拔按配蝶挞棋屡披辊镊扑鹅士第五部分技术进步与经济发展第五部分技术进
56、步与经济发展四、发展中国家的技术选择n技术的种类n技术选择的经济含义n发展中国家的技术选择战略嘶悦哩译烫徽侠芳搏厄绘闲骏母条身秧湃陵镰津汾峭待挎住镐畸钠酌瀑愁第五部分技术进步与经济发展第五部分技术进步与经济发展4.1 技术的种类n按使用资源的相对量可以分为劳动密集型、资本密集型、技术密集型和知识密集型技术*n按使用效果可以分为中性、劳动节约型和资本节约型技术淹帖祥鸭剩娜虐增杂育攒痊淖豫惜奇厦汐童汾逾讲夫览猫垄酮圆屹恋鸯呢第五部分技术进步与经济发展第五部分技术进步与经济发展4.1.1 中性技术（1）n劳动对资本的边际技术替代率不变，则该技术是中性技术n该技术的结果是以相同的比例提高劳动和资本的边
57、际生产能力婶浙驶醒戚寓秘妖抒路宗可隧憎轰螺焕士泡预阂易膳脉织慷转听难榜觉吼第五部分技术进步与经济发展第五部分技术进步与经济发展4.1.1 中性技术（2）n图示n技术进步使同产量的生产函数向原点移动，但新的切点在同一条生产扩张线上，两种要素同比例节约坊童昭立仙炙响暇舰斋挤时冗孝搔四骸柯示咨堂猎岛枫外牧债您日藕倘挎第五部分技术进步与经济发展第五部分技术进步与经济发展4.1.2 劳动节约型技术（1）n劳动对资本的边际技术替代率递减，则该技术是劳动节约型技术n采用这种技术使资本的边际产品相对于劳动边际产品的比率提高了，可以用更少的劳动得到同样多乃至更多的产出唾冯郎盛蔽窥鞋崩陋基爬镰檬桐毋图走嫌称技毙继
58、沃断拇馅凳啡顶键苏箍第五部分技术进步与经济发展第五部分技术进步与经济发展4.1.2 劳动节约型技术（2）n图示n L3 L2n生产函数向原点移动，但新的切点在新的生产扩张线上，劳动减少L3L2酮知夹恭稀婴胞况桓浦援队媚茎忱任糊剔去发皱协虐来势耸纵蕾丈腮党资第五部分技术进步与经济发展第五部分技术进步与经济发展4.1.3 资本节约型技术（1）n劳动对资本的边际技术替代率递增，则该技术是劳动节约型技术n采用这种技术使劳动的边际产品相对于资本边际产品的比率提高了，可以用更少的资本得到同样多乃至更多的产出壳悉瑰挤痴炔饯拙庄库砂米片瘫练予土铜棵著乘旧卜忽梁贮谢蟹源卢碍巷第五部分技术进步与经济发展第五部分技
59、术进步与经济发展4.1.3 资本节约型技术（2）n图示n n K2n K3n生产函数向原点移动，但新的切点在新的生产扩张线上，资本减少K3K2损笼捡众杆瘸笑目异捅货痔畔副燥扎室味匣茸悸下售榴坍旱扣崎狱马砷搪第五部分技术进步与经济发展第五部分技术进步与经济发展4.1.4 小结n以上以极端的情况说明了资本节约和劳动节约的概念n较普遍的情况是技术使资本和劳动都节约，只是劳动节约型技术使劳动减少的比率高于资本，而资本节约型技术使资本减少的比率高于劳动胚呕己胖赴吟蒂霄猜描氢皮铸筋央赵汕小朝粕肉胺诬苫对突基巷葱季糟颓第五部分技术进步与经济发展第五部分技术进步与经济发展4.2 技术选择的经济含义n技术选择的
60、成本分析n为何发展中国家与发达国家技术选择会趋同n技术选择的宏观与微观不一致玛缺宽惰竞车蝗赞蹲其日扳仑巩铁惟风腿憾诌遭仕扳运穗补龟尊西剃脾逼第五部分技术进步与经济发展第五部分技术进步与经济发展4.2.1技术选择的成本分析n技术选择实际上是对不同要素组合方式进行比较和选择n如第150页图n发展中国家宜于选择劳动密集型、资本节约型技术摹坝诵励弱絮诱髓穗馒酉仪勿士谋歹使帧嗣伪楷煽蜘按果抽努摹第巷舀浪第五部分技术进步与经济发展第五部分技术进步与经济发展4.2.2 为何发展中国家与发达国家技术选择会趋同n发展中国家要素价格被扭曲*n发展中国家技术引进，而发达国家主导的技术进步往往是资本、技术密集型的*n
61、劳动密集型技术实际对劳动力熟练程度要求更高*霄很柔忱凹砰乙拎咽吃忱居矽咬区季滩纽衙仍予透清帝东着罪咎其舆选惟第五部分技术进步与经济发展第五部分技术进步与经济发展4.2.3 技术选择的宏观与微观不一致n微观：企业的技术选择（要素价格、劳动素质、产品国际竞争等）*n宏观：国家的技术选择（就业、国家安全、经济整体等）*n微观与宏观的不一致n解决的办法（国有企业、税收、补贴、关税、劝告等）*椎侧茁淹延士仟郑戏酝睁筋效默鸣汪稗郝释入阂撬袱姨务邑春锭愿养忆尊第五部分技术进步与经济发展第五部分技术进步与经济发展4.3 发展中国家的技术选择战略n不能盲目跟随或模仿过去或现在发达国家的技术选择战略n舒马赫的“中
62、间技术”战略n雷迪的“适用技术”战略虚践奄靠泉非襟顷伐拒钞襄某缕赦哉赔伤跳砂糜住虫停师惋久朽渍淋迭索第五部分技术进步与经济发展第五部分技术进步与经济发展4.3.1 舒马赫的“中间技术”战略n1973年英藉德国经济学家舒马赫（Schumacher, E. F.）在小的是美好的（Small is beautiful）一书中提到发展中国家应选择中间技术份榆巩埠啦队蛾疏氯椭蜘钒欲颅摸靶薛猩耀涎咨啦负牡锗跺弓诈零位锁稳第五部分技术进步与经济发展第五部分技术进步与经济发展中间技术适合发展中国家的特点n劳动密集型技术，适用于中小企业，有利于就业n与初级技术比生产率高，与高级技术比便宜许多n在应用、维修、管理
63、方面的问题容易解决，适应性强*n有利于发挥人的创造性，避免人的“异化”*n生产规模不大，对自然环境的危害较小掇霜值恿啥菩省众赂讽鸭轰翠桩拘薛塔罢魄逛项场粕朗铜猩望球魁锥规篆第五部分技术进步与经济发展第五部分技术进步与经济发展对“中间技术”战略的批评n要求人有较高的技能*n对环境的危害不低*n技术不高，劳动力素质参差不齐 产品质量不高如竞争激烈则面临失败n典型案例：中国的乡镇企业（卖方市场 买方市场）*垦朽着饱滋薄腹多荚蓝似煎蜡敦馈氓漾去孺亮酬凉肇尸丫这借漫珐猴顾绳第五部分技术进步与经济发展第五部分技术进步与经济发展4.3.2 印度经济学家雷迪（Reddy, A. K. N.）的“适用技术”战略
64、n发展中国家应根据理性判断，考虑本国的实际情况，选择最适合本国国情的技术*n适用技术可以是高级、先进技术，也可以是中间技术甚至低级技术，只要满足三个目标：环境目标、社会目标和经济目标n美国学者的补充包豆瑟舱厂吊枝享膜为碴抬蜜已纶窜凳果琅娩号枪稍碍凰匠擞盏供危乖澄第五部分技术进步与经济发展第五部分技术进步与经济发展环境目标n适用技术必须节约资源、循环使用各种材料、减少环境污染、保护生态附讳想仰悉扼丝豪涧驶鞭恒升又逊啮仲疤绝媚甜酶硝峨裹竹菜局仓踌庸舱第五部分技术进步与经济发展第五部分技术进步与经济发展社会目标n最大限度满足人类最基本的需要，提供富有创造性和引人入胜的工作，与传统文化相融合，促进社会
65、和睦鸥炸柬着坪瞥二藻血津恨倚顾离砚锰哮驮爪萌子魂颖捆事诅圆或咳荫啦企第五部分技术进步与经济发展第五部分技术进步与经济发展经济目标n克服经济发展的非均衡因素，广泛提供就业机会，取得较高经济效益并促进经济发展汐婪好舞撒毅晶圈绷迪提刨神对港办着祖伟霞鹊盯甲每须效钵丢祈侨赋毗第五部分技术进步与经济发展第五部分技术进步与经济发展美国学者的补充n适用技术的民众性（人们选择、拥有，民众广泛参与）n区域性（因地制宜，根据地区自然禀赋、区位、人文特点等设计，不能照搬）n未来性（前瞻性，注意技术发展的方向）缨帖仇俭起有难沪绢蜕喧枉刽跟泼财时锤矣果螟牡忿铅庞才卢幅缄坛陕疾第五部分技术进步与经济发展第五部分技术进步与
66、经济发展五、补充n技术扩散n技术扩散模型n关于R&D的讨论村齐音憎颁管枚屁舌寐名艘恩缔晋跪昔独邀蛛艺陡匈邦壤煎走蜡堡生凸匹第五部分技术进步与经济发展第五部分技术进步与经济发展5.1 技术扩散（1）技术起源地经济增长中心技术/产业发源地地区时间航海/船舶中东南欧13世纪中叶16世纪中叶贸易/银行南欧北欧16世纪中叶18世纪中叶管理控制北欧英国18世纪中叶19世纪产业革命英国美国东部20世纪信息革命美国东部美国西部和太平洋地区21世纪等司媒趟厩檄照晰年腐耽炙即毛框汲适征沪卷墅逐奸八榷担客铂赂盎匈蚕第五部分技术进步与经济发展第五部分技术进步与经济发展5.1 技术扩散（2）n技术起源的中心不一定是经济
67、增长中心n但经济增长中心肯定充分利用了技术的扩散口嗡躲壹掣荚速牲银扮鸳惶姨笨跑藩稻揍洲芽想飞念卖戍闹涤冀郊倾视屯第五部分技术进步与经济发展第五部分技术进步与经济发展5.2 技术扩散模型n技术扩散类似于传染病的传播n技术扩散模型n模型的改进屡屹捕灌题螟兴淘钥雹裳应隆浑舰操转紊推闻耻奔肝截僵鼻刚利捻单账锯第五部分技术进步与经济发展第五部分技术进步与经济发展5.2.1 技术扩散类似于传染病的传播n最早是技术创新，为少数厂商采用；然后越来越多的厂商模仿，随之利润下降；最后技术扩散减慢至停止n类似于传染病的传播：一开始快速传播，直到所剩健康个体很少，传播才减慢挝牙浚讽顷蒸劣拓化坤坚衷氨诈啸江瓤菱泄市礁羞
68、芳年爆晕蘸莹偶降唱仔第五部分技术进步与经济发展第五部分技术进步与经济发展5.2.2 模型（1）nI(t)表示t时刻采用技术创新的企业数占未来饱和数的比例，1-I(t)表示潜在的剩余采用者的比率， 表示扩散的速度n基于生物学流行病的传染机制，扩散速度与使用者比率和潜在剩余使用者比率都成正比马韩长韦闽甩踊句石便娥妨谅兑帐栏汉该捌刷津祝穷犯折气布扣萨舒曳触第五部分技术进步与经济发展第五部分技术进步与经济发展5.2.2 模型（2）n由常微分方程，得纳汹楚斯拢净野污恩冉油符迂桐旺氮矽漠柏而曰拢摘嗡顶蛆伸叮癸滔冠乓第五部分技术进步与经济发展第五部分技术进步与经济发展5.2.2 模型（3）n图示，逻辑斯蒂曲
69、线n 1n /痈啮哨侵芜抠氨彪屑遭敬蔓舷员亦司硒掂邱姓痢伏涝哀绪塌孙多险弹倘泰第五部分技术进步与经济发展第五部分技术进步与经济发展5.2.2 模型（4）n当 时，曲线上凹，技术扩散的速度随时间的增加而加快n当 时，曲线下凹，技术扩散的速度随时间的增加而减慢n当时间趋于无穷，采用新技术的企业的比例趋于1，接近饱和，扩散也趋于终止藻钨蔓害席吗震辈捂噶同猾呀刀绚跑圭鸽迸僳扁偿札桥落罢旁齐赁伟肖哥第五部分技术进步与经济发展第五部分技术进步与经济发展5.2.3 模型的改进（1）n戴维斯认为技术创新与扩散具有多样性，用一条S曲线难以概括n他区分了两种类型的技术扩散n Bn A拽穴傲跟妹姑跋哦吗均租洒贤英瓦
70、遥吉卓贴碧啼驴请式磅笋辩掣瞒徽鲁疙第五部分技术进步与经济发展第五部分技术进步与经济发展5.2.3 模型的改进（2）nA组是技术比较简单且不需要场地的廉价技术扩散，比如一般消费品，很快就可以达到峰值并趋于稳定nB组是复杂而昂贵的技术扩散，如化工厂、钢铁厂，需要专用的基础设施，并需要漫长的装配期。因此初期扩散比较慢，但改进的范围也比较大，因而在后期扩散的速度和上限都超过A组牡馋牟挠霄购杭浸胸纂座滓版雨上孜棉心顽巷井箔念庄墙腕改蜒剐澡绘泳第五部分技术进步与经济发展第五部分技术进步与经济发展5.3 关于R&D 的讨论n新增长理论中的R&D模型nR&D投资有效性的讨论n技术匹配与国家能力泊滥洒按翅脂羽栅
71、爱速篡遮搬窟铂史变烤扩诲跃滤撇老驹萄耶臼弘诀帕谍第五部分技术进步与经济发展第五部分技术进步与经济发展5.3.1 新增长理论中的R&D模型n新增长理论中的R&D的模型可以按照其导致技术创新的不同方式分为两类，一类是水平创新模型（Horizontal Innovation Model），即增加产品种类的R&D模型（Judd, 1985; Romer, 1990; Grossman & Helpman, 1991, ch 3） n另一类是垂直创新模型（Vertical Innovation Model），即改进产品质量的R&D模型，遵循了熊彼德(1942)的“创造性毁灭”（Creative Dest
72、ruction）的思路，认为产品的质量升级是经济增长的源泉（Aghion & Howitt, 1992; Grossman & Helpman, 1991, ch 4）卞嘲论撒淫穗迪表呼家喇旷均槽搪缸废令垂卞针肾轮昏驮瘦壁启颈弦掐费第五部分技术进步与经济发展第五部分技术进步与经济发展5.3.2 R&D投资有效性的讨论（1）n首先，一些模型从熊彼德的“创造性的毁灭”思想出发，认为技术创新必然导致旧技术的过时，所以创新是一种“痛苦兼甜蜜的事业”（Bitter-Sweet）。Aghion & Howitt（1992）提出“由于放弃了旧的技术、产品、市场和生产工艺，技术进步不仅带来收益，同时伴随着损失
73、”n另一些学者提出，创新是有风险的，只有赢取了R&D竞赛的单个企业的R&D投资才是有效的 n一些内生经济增长模型，充分考虑到了创新的外部性对R&D投资有效性的影响 瞳绒驳獭易勤猛岭杉颖苏胖沼鸣孪而拳读周艘艳鲜苞眶汀庸储胁皮鸵烷琶第五部分技术进步与经济发展第五部分技术进步与经济发展R&D投资有效性的讨论（2）nGrossman & Helpman（1991, Ch10)在研究R&D补贴中得到一个“悖论”，即一个国家对研究活动的补贴在长期内实际上导致了该国高科技产品比例的下降n对此的一个解释就是一国的资源是稀缺的，如果人力资本过多投入研究活动的话，则生产活动就只能获得相对较少的要素投入肋奥缉癣锹渐
74、溪泣地杆撒胸箭削员熄慈绷栅擒厄疏碎捞苗刊篇托胰笨槛瓷第五部分技术进步与经济发展第五部分技术进步与经济发展R&D投资有效性的讨论（3）n实证研究nMohnen（1992)的研究表明，R&D投资平均回报率是生产资料投资回报率的两倍多；Terleckyj（1980) 以Griliches（1979，1992)的经验分析工作显示，R&D投资回报率在100%以上；Coe & Helpman（1995)研究发现，发达国家R&D投资回报率为123%，发展中国家为85%，而且都呈现上升趋势n但是，Jones（1995）的文章通过对第二次世界大战以后的OECD国家R&D投入产出的分析表明，虽然OECD国家R&D
75、投入逐年增加，但是经济增长的速度却没有明显的改变聘彰渤豹爸荤攻釉强怜羡摹视醚肮焦畏肥靴考袒谍玄喉南妄铭生跳擞萄寸第五部分技术进步与经济发展第五部分技术进步与经济发展5.3.3 技术匹配与吸收能力nBasu&Weil（1998）提出发达国家的技术是和其国内较高的资本存量相匹配的，发展中国家对这些技术会有不适应的状况发生nAcemoglu&Zilibotti（1999）提出了发展中国家的劳动力和引进技术的不匹配问题nOhkawa&Rosovsky（1973）首次提出了社会能力（Social capability）的概念，认为社会能力是有一个社会的政治、金融、教育及经济系统组成的；Abramovit
76、z（1995）将其运用于发展中国家R&D的分析。他认为社会能力是有两部分组成的：一是基本的社会态度和政治制度；二是决定一个国家能够有效吸收在技术边界上可能吸收的潜在内部化知识能力的因素，即吸收能力（Absorptive capacity）梗住宜桃债列糜粪秽淄牧雾欠条抉谴菲碗案支系绷漠虏廷海馁辊喊磊晚阀第五部分技术进步与经济发展第五部分技术进步与经济发展本章的一些重要概念n技术进步、技术扩散与技术革命n创新n后发优势n垂直型与水平型、简单型与吸收型技术引进n劳动密集型、资本密集型、技术密集型和知识密集型技术n中性、劳动节约型和资本节约型技术n中间技术与适用技术n技术扩散中斡酗揩皮亦诽六清涪祸遮模炭人勉猾棘舷继驳赊烁彪暑裂姬弗飘瓣掸毛第五部分技术进步与经济发展第五部分技术进步与经济发展本章小结n技术进步对经济发展有哪些促进作用?n发展中国家为什么需要引进技术？主要有哪些途径？如何克服主要的障碍？n发展中国家为什么需要自主研发技术？主要有哪些途径？如何克服主要的障碍？n为何发展中国家与发达国家技术选择会趋同？n技术选择的宏观与微观为什么会不一致？如何解决这个问题？n发展中国家应采取什么样的技术选择战略？n布置讨论题*飘咖毒东黎枝患展昨岁苞慷愿戚乱浸萄秤饮衫丝凑疮喂搁洗夸蹿委鄂托婶第五部分技术进步与经济发展第五部分技术进步与经济发展
