交通工程档案收集与管理概要课件

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1、 交通工程档案管理交通工程档案管理2 0 1 0 年年 4 月月山东省交通运输厅山东省交通运输厅中华人民共和国档案法中华人民共和国档案法规定：规定： 国国家家档档案案行行政政管管理理部部门门主主管管全全国国档档案案事事业业，对对全全国国的的档档案案事事业业实实行行统统筹筹规规划划，组组织织协协调调，统统一一制制度度，监监督和指导。督和指导。 机机关关、团团体体、企企事事业业单单位位和和其其他他组组织织的的的的档档案案机机构构或或者者档档案案工工作作人人员员，负负责责保保管管本本单单位位的的档档案案，并并对对所所属机构的档案工作实行监督和指导属机构的档案工作实行监督和指导。档案法界定为：档案法界

2、定为： 档案是指过去和现在的国家机构档案是指过去和现在的国家机构、社会组织以及个人从事政治、军事、社会组织以及个人从事政治、军事、经济、技术、文化、宗教等活动直、经济、技术、文化、宗教等活动直接形成的对国家和社会有保存价值的接形成的对国家和社会有保存价值的各种文字、图表、声像等不同形式的各种文字、图表、声像等不同形式的历史记录。历史记录。基本建设项目档案资料管理暂行规定基本建设项目档案资料管理暂行规定（1988年）界定为年）界定为 ： 基本建设项目档案资料，是指在整个基本建设项目档案资料，是指在整个建设项目从酝酿、决策到建成投产（使用建设项目从酝酿、决策到建成投产（使用）的全过程中形成的、应当

3、归档保存的文）的全过程中形成的、应当归档保存的文件，包括基本建设项目的提出、调研、可件，包括基本建设项目的提出、调研、可行性研究、评估、决策、计划、勘测、设行性研究、评估、决策、计划、勘测、设计、施工、调试、生产准备、竣工、试生计、施工、调试、生产准备、竣工、试生产（使用）等工作活动中形成的文字材料产（使用）等工作活动中形成的文字材料、图纸、图表、计算材料、声像材料等形、图纸、图表、计算材料、声像材料等形式与载体的文件材料。式与载体的文件材料。基本建设项目档案资料管理暂行规定基本建设项目档案资料管理暂行规定（19881988年）年） 该该规规定定共共五五章章2020条条，除除去去规规定定时时效

4、效、权权限等限等4 4条后，涉及档案工作和具体业务的仅条后，涉及档案工作和具体业务的仅1616条。条。 其其主主要要特特点点是是：对对档档案案工工作作管管理理的的权权限限、档档案业务工作范围界定十分明确、细致。案业务工作范围界定十分明确、细致。 如如：“各各级级基基本本建建设设主主管管部部门门、档档案案行行政政管管理理部部门门要要负负责责监监督督、检检查查和和指指导导本本部部门门、本本地地区区建建设设项项目目的的档档案案资资料料工工作作。”档档案案行行政政管管理理部部门门组组织织或或参参加加重重点点建建设设项项目目的的档档案案资资料料的的检检查查验验收收（第三条）。（第三条）。 再如：再如：“

5、项目建设过程中，建设单位、项目建设过程中，建设单位、工程总承包单位、工程建设现场指挥机构、工程总承包单位、工程建设现场指挥机构、勘察设计单位、施工单位应在各自的职责范勘察设计单位、施工单位应在各自的职责范围内搞好建设项目文件材料的形成、积累、围内搞好建设项目文件材料的形成、积累、整理、归档和保管工作。属于建设单位归档整理、归档和保管工作。属于建设单位归档范围的档案资料，有关单位应按时整理范围的档案资料，有关单位应按时整理、移移交建设单位。交建设单位。”（第五条）（第五条） 有关档案资料形成费用的承担也界定得非有关档案资料形成费用的承担也界定得非常明确。常明确。国家重大建设项目国家重大建设项目文

6、件归档要求与档案整理规范文件归档要求与档案整理规范（DA/T28 2002） 一、有关术语和职责一、有关术语和职责 二、项目文件的收集二、项目文件的收集三、目竣工文件的编制三、目竣工文件的编制四、项目文件的整理四、项目文件的整理五、项目文件的归档与档案整理五、项目文件的归档与档案整理六、项目档案的移交六、项目档案的移交（一）专业术语（一）专业术语 建建设设项项目目指指建建筑筑、安安装装等等形形成成固固定定资资产产的的活活动动中中，按按照照一一个个总总体体设设计计进进行行施施工工，独独立立组组成成的的，在在经经济济上上统统一一核核算算、行行政政上上有有独独立组织形式、实行统一管理的单位。立组织形

7、式、实行统一管理的单位。 单单项项工工程程指指建建设设项项目目中中具具有有独独立立设设计计文文件件、可可独独立立组组织织施施工工，建建成成后后可可以以独独立立发发挥挥生产能力或工程效益的工程。生产能力或工程效益的工程。 单单位位工工程程指指建建设设项项目目中中具具有有独独立立设设计计文文件件、可可独独立立组组织织施施工工，建建成成后后不不能能独独立立发发挥挥生产能力或工程效益的工程。生产能力或工程效益的工程。一、有关术语和职责一、有关术语和职责 项项目目文文件件 指指建建设设项项目目在在立立项项、审审批批、招招投投标标、勘勘察察、设设计计、施施工工、监监理理及及竣竣工工验验收收全全过过程程中中

8、形形成成的的文文字字、图图表表、声声像像等等形形式式的的全全部部文文件件。包包括括项项目目前前期期文文件件、竣竣工文件和竣工验收文件。工文件和竣工验收文件。 项项目目前前期期文文件件 指指工工程程开开工工以以前前在在立立项项、审审批批、勘勘察察、设设计计以以及及工工程程准准备备过过程程中中形形成的文件。成的文件。 项项目目竣竣工工文文件件 指指项项目目竣竣工工时时形形成成的的反反映映施施工工（指指建建筑筑、安安装装）过过程程和和项项目目真真实实面面貌貌的的文文件件，主主要要由由项项目目施施工工文文件件、项项目目竣工图和项目监理文件组成。竣工图和项目监理文件组成。 项项目目施施工工文文件件指指项

9、项目目施施工工过过程程中中形形成成的的反反映映项项目目建建设设、安安装装情情况况的的文文件。件。 项项目目竣竣工工图图指指项项目目竣竣工工后后按按照照工工程实际情况所绘制的图纸。程实际情况所绘制的图纸。 项项目目监监理理文文件件指指监监理理单单位位对对项项目目工工程程质质量量、进进度度和和建建设设资资金金使使用用等等进进行控制的文件。行控制的文件。 项项目目竣竣工工验验收收文文件件指指项项目目竣竣工工后后试试运运行行中中以以及及项项目目竣竣工工验验收收时时形形成成的的文件。文件。 项项目目档档案案指指经经过过鉴鉴定定、整整理理并并归归档的项目文件。档的项目文件。 项目文件归档项目文件归档建设项

10、目的设计、建设项目的设计、施工、监理单位在项目完成时向建设施工、监理单位在项目完成时向建设单位或受委托的承包单位移交整理的单位或受委托的承包单位移交整理的全部相应文件；项目建设单位各机构全部相应文件；项目建设单位各机构将项目各阶段形成并经过整理的文件将项目各阶段形成并经过整理的文件定期报送档案管理机构。定期报送档案管理机构。 项项目目建建设设单单位位负负责责组组织织、协协调调和和指指导导勘勘察察设设计计单单位位、施施工工单单位位和和监监理理单单位位编编制制项目竣工文件和整理项目文件。项目竣工文件和整理项目文件。 建建设设单单位位、勘勘察察单单位位、设设计计单单位位、施施工工单单位位和和材材料料

11、、构构件件及及设设备备供供应应单单位位完完成成各各自自职职责责范范围围或或合合同同规规定定的的竣竣工工文文件件的的编编制和项目文件的整理归档制和项目文件的整理归档 （二）职责范围（二）职责范围职责的约束：职责的约束： （）合合同同约约束束在在签签订订项项目目设设计计、施施工工及及监监理理合合同同、协协议议时时，应应设设立立专专门门条条款款，明明确确应应提提交交的的项项目目文文件件及及其其整理、归档责任。整理、归档责任。 （）时间、质量约束（）时间、质量约束项目文件项目文件的收集、整理、归档应与项目建设同的收集、整理、归档应与项目建设同步进行；项目档案应完整、准确、系步进行；项目档案应完整、准确

12、、系统。统。 （一）收集范围（一）收集范围可行性研究、任务书：可行性研究、任务书： 项项目目建建议议书书、选选址址意意见见书书、可可行行性性研研究究报报告告、设设计计任任务务书书等等报报批批文文件件，以以及及项项目目评评估论证文件等。估论证文件等。设计基础文件：设计基础文件： 工工程程地地质质、水水文文、气气象象、地地震震等等设设计计基基础础材料。材料。设计文件：设计文件： 总总体体规规划划设设计计、方方案案设设计计、初初步步设设计计、技技术术设设计计、施施工工图图设设计计、工工程程设设计计计计算算书书，以及设计评价、鉴定及审批文件。以及设计评价、鉴定及审批文件。二、项目文件的收集二、项目文件

13、的收集 项目管理文件：项目管理文件： 征地、移民文件及施工执照，计划、投资、征地、移民文件及施工执照，计划、投资、统计、管理文件，招标投标、承发包合同统计、管理文件，招标投标、承发包合同协议，专项申请、批复文件协议，专项申请、批复文件环境保护、环境保护、劳动安全、工业卫生、消防灭火以及水、劳动安全、工业卫生、消防灭火以及水、暖、煤气、通信、排水等配套协议文件等。暖、煤气、通信、排水等配套协议文件等。施工文件：施工文件：v 建筑施工文件建筑施工文件开工报告、施工方案、开工报告、施工方案、施工技术安全措施文件、材料试验报告、施工技术安全措施文件、材料试验报告、设计变更通知单、土（岩）试验报告、施设

14、计变更通知单、土（岩）试验报告、施工日记、隐蔽工程验收记录、各类工程事工日记、隐蔽工程验收记录、各类工程事故处理报告、工程质量检查记录、竣工验故处理报告、工程质量检查记录、竣工验收报告、竣工图等；收报告、竣工图等； v 设备及管线安装施工文件设备及管线安装施工文件开工报告、开工报告、技术交底、图纸会审纪要、原材料及构件技术交底、图纸会审纪要、原材料及构件出厂质量证明文件和复验单、焊接试验记出厂质量证明文件和复验单、焊接试验记录、探伤记录、隐蔽工程验收记录、施工录、探伤记录、隐蔽工程验收记录、施工安装记录、设备调试记录、交工验收记录、安装记录、设备调试记录、交工验收记录、工程质量评定、竣工报告、

15、施工预决算书、工程质量评定、竣工报告、施工预决算书、竣工图等；竣工图等；v 电气、仪表安装施工施工文件电气、仪表安装施工施工文件开工开工报告、工程技术要求、图纸会审纲纪要、报告、工程技术要求、图纸会审纲纪要、材料试验报告、设计变更通知单、系统调材料试验报告、设计变更通知单、系统调试记录、竣工图等。试记录、竣工图等。监监理理文文件件：施施工工监监理理文文件件、设设备备采采购购或或监造文件、监理文件等。监造文件、监理文件等。工工艺艺设设备备文文件件：工工艺艺规规程程、产产品品检检验验、质质量量合合格格证证，设设备备图图纸纸、使使用用说说明明书书、调调试记录、索赔文件以及装、开箱单等。试记录、索赔文

16、件以及装、开箱单等。科科研研项项目目：开开题题报报告告、任任务务书书、批批准准文文件件、研研究究方方案案、实实验验数数据据、技技术术鉴鉴定定、成成果申报、考察报告、课题研究报告等。果申报、考察报告、课题研究报告等。涉涉外外文文件件：询询价价报报价价文文件件、谈谈判判记记录录、协协议议合合同同、出出国国考考察察材材料料、来来往往函函电电、设设计文件、设备图纸及使用说明书等。计文件、设备图纸及使用说明书等。10. 生生产产技技术术准准备备、试试生生产产文文件件：技技术术准准备备计计划划、开开停停车车方方案案、试试运运行行记记录录、事事故故分分析析报报告告、产产品品技术参数、技术培训材料等。技术参数

17、、技术培训材料等。11. 财财务务、器器材材管管理理文文件件：财财务务计计划划及及执执行行，工工程程概概算算、预预算算、决决算算、审审计计及及说说明明，主主要要材材料料消消耗耗、器器材材管管理理，固固定定资资产产、流流动动资资产产、无无形形资资产产清清册册等。等。12. 竣竣工工验验收收文文件件：项项目目竣竣工工验验收收报报告告，工工程程设设计计、施施工工、监监理理总总结结，项项目目质质量量评评审审文文件件，环环境境保保护护、劳劳动动安安全全卫卫生生、消消防防、档档案案等等专专业业验验收收审审批批文文件件，竣竣工工验验收收会会议议文文件件、验验收收证证书书及及验验收收委委员员会会名名册册、签签

18、字字文文件件，项项目目评评优优报报奖奖申申报报材材料料、批批准准文文件件及及证书等。证书等。（二）收集时间（二）收集时间文件形成、项目完成后要及时收集；文件形成、项目完成后要及时收集；设备文件应先登记、归档，再复制、分发使用。设备文件应先登记、归档，再复制、分发使用。（三）质量要求（三）质量要求字字迹迹清清楚楚，图图样样清清晰晰，图图表表整整洁洁，签签字字认认可可手手续完备。续完备。不不用用易易褪褪色色的的书书写写材材料料红红墨墨水水、纯纯蓝蓝墨墨水水、圆珠笔、复写纸、铅笔等。圆珠笔、复写纸、铅笔等。复印、打印的文件应符合设备标定质量的要求。复印、打印的文件应符合设备标定质量的要求。录音、录像

19、文件应保证载体的有效性。录音、录像文件应保证载体的有效性。电子文件应使用不可擦除型光盘。电子文件应使用不可擦除型光盘。（四）收集责任（四）收集责任建建设设单单位位负负责责收收集集、积积累累、整整理理项项目目前期文件以及设备、工艺和涉外文件；前期文件以及设备、工艺和涉外文件；勘勘察察、设设计计单单位位负负责责收收集集、积积累累勘勘察察设设计计文文件件，并并向向建建设设单单位位档档案案部部门门提提交交有关设计基础资料文件；有关设计基础资料文件；施施工工承承包包单单位位负负责责其其承承包包项项目目全全部部文文件的收集、积累和整理；件的收集、积累和整理；监监理理单单位位负负责责收收集集、积积累累项项目

20、目监监理理文文件。件。（五）责任约束（五）责任约束 项目文件的形成、积累和管理要列入项目文件的形成、积累和管理要列入 项目建设计划及有关部门和人员职责项目建设计划及有关部门和人员职责 范围、工作标准和岗位责任制；范围、工作标准和岗位责任制； 要有有效的检查、控制及考核措施。要有有效的检查、控制及考核措施。 目目的的是是控控制制项项目目文文件件的的内内在在质质量，保证工程档案的准确。量，保证工程档案的准确。竣竣工工文文件件由由施施工工单单位位负负责责编编制制，监理单位负责审核。监理单位负责审核。竣竣工工文文件件的的主主要要内内容容有有：施施工工管管理理文文件件、原原始始记记录录、测测试试检检查查

21、记记录录、重重量量事事故故报报告告、工工程程说说明明、竣竣工工图图等。等。三、竣工文件的编制三、竣工文件的编制竣工图竣工图 编编制制要要求求：竣竣工工图图要要真真实实反反映映项项目目验验收收时时的的实实际际情情况况，即即图图物物相相符符；编编制制单单位位和和监监理理单单位位要要审审核核和和签签字字，即即责责任任签署。签署。 更更改改规规定定：设设计计或或材材料料变变更更时时，竣竣工工图图要要进进行行相相应应的的更更改改；文文字字、数数字字更更改改用用杠杠改改，线线条条更更改改用用划划改改，更更改改处处要要进进行行责责任任签签署署；设设计计、材材料料变变更更单单可可与与竣竣工工图图编编在在一一起

22、起，也也可可单单独独组组卷卷，单单独独组卷时要与竣工图标注互见号。组卷时要与竣工图标注互见号。竣工图章竣工图章： 所有竣工图要由编制单位逐张加所有竣工图要由编制单位逐张加 盖并签署竣工图章，竣工图章中盖并签署竣工图章，竣工图章中 的内容填写要齐全、清楚；的内容填写要齐全、清楚； 竣工图章要使用红色印泥，盖在竣工图章要使用红色印泥，盖在 标题栏附近空白处。标题栏附近空白处。 竣工图章内容和尺寸如下。竣工图章内容和尺寸如下。 竣竣 工工 图图 章章编制单位竣 工 图编制人技术负责人编制日期监理单位名称监理人252530807 131010101060 套数和费用：套数和费用： 竣竣工工图图一一般般

23、为为两两套套，需需要要再再增增加加份份数数时时，可与编制单位协商解决。可与编制单位协商解决。 编编制制竣竣工工图图所所需需费费用用列列入入项项目目投投资资计计划划，由施工单位负责。由施工单位负责。合同要求：施工合同中应明确施工单位提合同要求：施工合同中应明确施工单位提交建设单位项目档案的名称、内容、版本、交建设单位项目档案的名称、内容、版本、套数、时间、费用、质量要求及违约责任。套数、时间、费用、质量要求及违约责任。 四、项目文件的整理四、项目文件的整理 （一）（一）整理组卷整理组卷 1 1 . 文件整理文件整理 建建设设单单位位负负责责项项目目前前期期文文件件、设设备备技技术术 文文件件、竣

24、竣工工试试运运行行文文件件及及验验收收文文件件的的整整理理，按按年年度度、项项目目的的单单项项或或单单位位工工程程进进行行整整理；理； 勘勘察察、设设计计单单位位负负责责项项目目设设计计基基础础材材料料和和项项目目设设计计文文件件的的整整理理，按按项项目目或或专专业业进行；进行； 施施工工单单位位负负责责施施工工技技术术文文件件和和竣竣工工文件的整理，按专业、阶段进行；文件的整理，按专业、阶段进行； 监监理理单单位位负负责责检检查查验验收收记记录录、质质量量评评定定等监理文件，按单位工程整理；等监理文件，按单位工程整理； 其其他他文文件件的的整整理理设设备备、技技术术、工工艺艺、专专利及商品索

25、赔文件由承办单位整理。利及商品索赔文件由承办单位整理。 2. 文件组卷文件组卷遵遵循循项项目目文文件件的的形形成成规规律律及及成成套套性性特特点点，保保持卷内文件的有机联系；持卷内文件的有机联系；分类科学，组卷合理；分类科学，组卷合理；法律性文件手续完备；法律性文件手续完备；案卷及卷内文件不重份；案卷及卷内文件不重份；同同一一卷卷内内有有不不同同保保管管期期限限的的文文件件，该该卷卷保保管管期限从长。期限从长。（二）（二）文件排列文件排列管理文件管理文件按问题、时间或重要程度排列；按问题、时间或重要程度排列；施施工工文文件件按按管管理理、依依据据、建建筑筑、安安装装、检测试验记录、评定、验收排

26、列；检测试验记录、评定、验收排列；设设备备文文件件按按依依据据性性、开开箱箱验验收收、随随机机图图样、安装调试和运行维修等顺序排列；样、安装调试和运行维修等顺序排列；竣工图竣工图按专业、图号排列。按专业、图号排列。卷卷内内文文件件一一般般文文字字在在前前，图图样样在在后后；译译文文在在前前，原原文文在在后后；正正件件在在前前，附附件件在在后后；印件在前，定（草）稿在后。印件在前，定（草）稿在后。（三）（三）案卷编目案卷编目1. 卷内文件页号编写卷内文件页号编写 编编写写原原则则：卷卷内内文文件件有有书书写写内内容容的的页页面面均均应应编编写写页页号号；各各卷卷之之间间不不连连续续编编写写页页号

27、号；成成套图样或印刷成册文件不重新编写页号。套图样或印刷成册文件不重新编写页号。 编编写写位位置置：单单面面书书写写文文件件在在右右下下角角；双双面面书书写写文文件件，正正面面在在右右下下角角，背背面面在在左左下下角角；图图样样的的页页号号编编写写在在右右下下角角，或或标标题题栏栏外外右右上上方。方。 2. 卷内目录的编制卷内目录的编制 卷卷 内内 目目 录录序号文件编号责任者文件材料题名日期页号备注2971515210序序号号用用阿阿拉拉伯伯数数字字从从起起依依次次标标注注卷卷内内文件的顺序，一个文件一个号；文件的顺序，一个文件一个号；文文件件编编号号填填写写文文件件文文号号或或图图样样的的

28、图图号号，或设备、项目代号；或设备、项目代号；责任者责任者填写文件形成部门或主要责任者；填写文件形成部门或主要责任者；文件题名文件题名填写文件标题全称；填写文件标题全称；日期日期填写文件形成日期；填写文件形成日期；页号页号填写每份文件首尾页上标的页号；填写每份文件首尾页上标的页号；备注备注填写需要说明的内容。填写需要说明的内容。3. 案卷封面和脊背的编制案卷封面和脊背的编制 档号档案馆号案案 卷卷 题题 名名立卷单位起止日期保管期限密级220305案卷封面：案卷封面：案案卷卷题题名名应应简简明明、准准确确提提示示卷卷内内文文件件的的内容；外文资料题名应译成中文；内容；外文资料题名应译成中文；立

29、立卷卷单单位位填填写写文文件件组组卷卷部部门门或或项项目目负负责责部门；部门；起止日期起止日期填写卷内文件形成的起止日期；填写卷内文件形成的起止日期；保管期限保管期限填写组卷时划定的保管期限；填写组卷时划定的保管期限；密级密级填写卷内文件的最高密级；填写卷内文件的最高密级；档档号号根根据据建建设设单单位位制制定定的的项项目目档档案案分分类类编编号号方方案案编编写写，填填写写档档案案的的项项目目代号、分类号和案卷流水号。代号、分类号和案卷流水号。案案卷卷脊脊背背：填填写写档档号号、案案卷卷题题名名或或关关键键词、保管期限。词、保管期限。4. 卷内备考表填写卷内备考表填写 填填写写卷卷内内文文件件

30、的的件件数数、页页数数，卷卷内内文文件件的的互互见见号号，组组卷卷情情况况，如如立立卷卷人人、检检查查人人、 立卷时间等。立卷时间等。备考表排列在卷内文件之后。备考表排列在卷内文件之后。 5卷皮及卷内表格规格卷皮及卷内表格规格 卷卷皮皮外外表表规规格格为为310220mm，厚厚度度分分别别为为10、20、30、40、50mm，用用牛牛皮皮纸纸板板双双裱压制。裱压制。 卷内目录、备考表的尺寸卷内目录、备考表的尺寸297210mm210mm。6声像材料整理声像材料整理 应应附附文文字字说说明明，对对事事由由、时时间间、地地点点人物作者等内容进行著录。人物作者等内容进行著录。（四）四）案卷装订案卷装

31、订 图图纸纸不不装装订订，外外文文资资料料保保持持原原装装订订形形式，案卷内不应有金属物。式，案卷内不应有金属物。 整卷装订整卷装订三孔一线；三孔一线； 单单份份文文件件装装订订用用装装订订机机线线装装，并并在文件首页加盖档号章。在文件首页加盖档号章。五、项目文件的归档与档案整理五、项目文件的归档与档案整理（一）文件归档（一）文件归档 建建设设单单位位各各机机构构、各各施施工工单单位位、监监理理单单位位应应在在建建设设项项目目完完成成后后，将将整整理理、编编目目后后形形成成的的项项目目文文件件按按合合同同协协议议规规定定的的要要求求，向向建建设设单位档案管理机构归档。单位档案管理机构归档。 归

32、归档档时时间间一一般般在在项项目目实实体体完完成成三三个个月月内内，也也可可根根据据基基本本程程序序和和项项目目特特点点，按按阶阶段段分分期期归归档档，或或在在单单位位工工程程、单单项项工工程程完完成成并并竣竣工工后归档。后归档。 归归档档文文件件应应完完整整、成成套套、系系统统，图图物物相相符符，签署完备。签署完备。 （二）档案整理（二）档案整理 建建设设单单位位档档案案管管理理机机构构接接收收归归档档项项目目文文件后，应对其进行整理。件后，应对其进行整理。 确确定定项项目目档档案案分分类类编编号号方方案案。小小型型项项目目直直接接按按项项目目、结结构构、或或专专业业分分类类；大大中中型型项

33、目按工程或专业分类，下设属类。项目按工程或专业分类，下设属类。 清清点点、登登记记接接收收的的项项目目档档案案，依依据据项项目目档档案案分分类类编编号号方方案案对对项项目目档档案案进进行行统统一一分分类编号。类编号。 编编制制项项目目档档案案案案卷卷目目录录，并并对对整整理理情情况况进行说明。进行说明。 六、项目档案的移交六、项目档案的移交 当生产使用单位或业主单位不是建设单位当生产使用单位或业主单位不是建设单位时，建设单位应向生产使用单位或业主单位时，建设单位应向生产使用单位或业主单位移交项目档案，并办理移交手续。移交项目档案，并办理移交手续。 有不当之处请指正！ 谢谢大家！ 计算机处理流程

34、图绘制举例二q系统平台设计问题提出：l随着信息技术的发展，各种计算机软、硬件产品竞相投向市场。多种多样的计算机技术产品为信息系统的建设提供了极大的灵活性，使我们可以根据应用的需要选用不同生产者的性能各异的软、硬件产品，但同时也给系统设计工作带来了新的困难，那就是如何从众多厂家的产品中作出最明智的选择？6.2系统的总体设计系统的总体设计6.2系统的总体设计系统的总体设计q管理信息系统的平台设计包括计算机处理方式软硬件选择网络系统的设计数据库管理系统的选择6.2系统的总体设计系统的总体设计q系统平台设计的依据系统的吞吐量l每秒钟执行的作业数称为系统的吞吐量。l系统的吞吐量越大，则系统的处理能力就越

35、强。系统的响应时间l从用户向系统发出一个作业请求开始，经系统处理后，给出应答结果的时间称为系统的响应时间。（CPU/通讯线路）系统的可靠性l系统的可靠性可以用连续工作时间表示。（24h/双机双工）集中式还是分布式地域范围l广域、局域数据管理方式l文件、数据库6.2系统的总体设计系统的总体设计软硬件设备选配硬件：计算机主机、外围设备、连网设备硬件：计算机主机、外围设备、连网设备软件：软件： 1）操作系统：单机操作系统、网络操作系统）操作系统：单机操作系统、网络操作系统 2）网络协议：）网络协议： 3）数据库产品）数据库产品 ：Oracle,Sybase,Sql Server, Informix,

36、 Foxpro等等 4）应用软件：功能性、灵活性、技术支持。）应用软件：功能性、灵活性、技术支持。物理设备基本类型物理设备基本类型 设备类型设备类型常用具体设备常用具体设备主机设备主机设备小型机服务器、小型机服务器、PC机服务器、工作站、客户机机服务器、工作站、客户机存储设备存储设备大大容容量量单单磁磁盘盘系系统统、磁磁盘盘阵阵列列（RAID）、磁磁带带机机（库库）、光光盘盘机（库）、可读写光盘，等机（库）、可读写光盘，等输入输出设备输入输出设备显显示示器器、打打印印机机、扫扫描描仪仪、绘绘图图仪仪、键键盘盘、IC卡卡读读写写器器、条条形形码阅读器、数字相机、数字化仪、投影仪、各种传感器，等码

37、阅读器、数字相机、数字化仪、投影仪、各种传感器，等网络通信设备网络通信设备调调制制解解调调器器（MODEM）、网网卡卡、多多用用户户卡卡、终终端端服服务务器器、交交换机、集线器、路由器、线缆系统，等换机、集线器、路由器、线缆系统，等办公自动化设备办公自动化设备复印机、碎纸机、干燥设备，等复印机、碎纸机、干燥设备，等多媒体设备多媒体设备触触摸摸屏屏、图图像像摄摄取取仪仪、声声/视视卡卡、图图像像处处理理卡卡、音音箱箱、功功放放、话话筒、录像机、摄像机、筒、录像机、摄像机、MPEG解压卡，等解压卡，等电源设备电源设备UPS等等机房设备机房设备工工作作台台/椅椅、架架柜柜、照照明明设设备备、空空调调

38、设设备备、清清洁洁设设备备、电电力力系系统统、布线系统、抗静电地板、安全设备、消防系统，等、布线系统、抗静电地板、安全设备、消防系统，等诊断维修设备诊断维修设备手工工具、万用表、专用检测设备，等手工工具、万用表、专用检测设备，等各类组件各类组件CPU、主板、内寸条、软驱、硬盘、光驱，等、主板、内寸条、软驱、硬盘、光驱，等6.2系统的总体设计系统的总体设计系统软硬件的配置计算机系统（软件、硬件及其附属设备）的配置，总的原则应该是：技术上具有先进性实现上具有可能性使用上具有灵活性发展上具有可扩充性投资上具有受益性6.2系统的总体设计系统的总体设计系统软硬件的配置应考虑的具体问题（1）q计算机软件、

39、硬件配置应能满足系统的要求，这些要求主要是：l功能要求能满足新系统的各种功能要求，包括联网要求。l性能要求根据用户提出的对系统的处理速度、精确度等要求，确定计算机的运行速度、网络的传输速度等指标。l容量要求根据新系统近期所要处理的最大数据量以及若干年以后的发展规划，配置计算机内存、外存容量。l安全性和可靠性的要求应保证系统的数据、信息等资源安全可靠，防止信息的破坏和丢失，确保系统的正常运行。6.2系统的总体设计系统的总体设计系统软硬件的配置应考虑的具体问题（2）q系统硬件的选择应服从于系统软件的选择l即首先根据新系统的功能、性能要求，确定系统软件，再根据系统软件确定系统硬件。l硬件的选择原则是

40、：选择技术上成熟可靠的系列机型；处理速度快；数据存储容量大；具有良好的兼容性与可扩充性、可维护性；有良好的性能/价格比；售后服务与技术服务好；操作方便；在一定时间内保持一定先进性的硬件。q系统软件、硬件的选择在技术上应具有一定的先进性。6.2系统的总体设计系统的总体设计系统软硬件的配置应考虑的具体问题（3）q系统的软件和硬件应尽量符合国际标准或某些开放系统标准，使系统便于扩充或与其它系统集成。q系统的软件和硬件应尽量选用成熟的产品，保证系统运行的安全性和可靠性。q供应厂家应具有较好的信誉和技术服务，能获得及时、有效的技术支持。q坚持效益驱动的原则，设备的配置不宜贪大求全。q系统配置力争做到最佳

41、的性能价格比。6.2系统的总体设计系统的总体设计系统软硬件的配置应考虑的具体问题（4）qMIS的系统软件主要涉及到l操作系统、数据库管理系统、系统开发工具等。q在集成化的网络环境下的信息系统l在客户一服务器模式下，应考虑服务器和工作站两种操作系统的选择。在服务器上，选择操作系统主要是考虑满足多用户、多进程的要求。图形用户接口的要求。在目前的情况下，可以选择各种UNIX操作系统或WindowsNT。在工作站上，选择操作系统主要是考虑系统的处理能力、图形用户接口。例如，MSWindows等。6.2系统的总体设计系统的总体设计系统软硬件的配置应考虑的具体问题（5）q数据库管理系统的选择是一个关键问题

42、。lMIS的核心任务是信息的采集、存储、加工处理；l选择时，应着重考虑所选数据库管理系统的数据存储能力数据查询速度数据恢复与备份能力分布处理能力以及与其它数据库的互连能力。6.2系统的总体设计系统的总体设计系统软硬件的配置应考虑的具体问题（6）q如何选择合适的开发工具呢？l考虑系统的环境，应根据所选择的体系结构、操作系统类型、数据库管理系统以及网络协议等，选择开发工具，即，所选择的开发工具应支持所选择的操作系统、数据库、网络通讯协议等。l考虑系统的开放性，开发工具本身要尽可能开放，符合开放系统标准，独立于硬件平台及系统软件平台的选择，甚至能够独立于数据库的选择，这样，才有利于系统的扩充。同时，

43、开发工具要有与高级语言的接口，便于系统特殊功能的开发。l开发工具应尽量面向终端用户，使用方便，使用户自己能比较容易学会，便于维护所开发的系统。l开发工具应尽可能支持系统开发的整个生命周期。6.2系统的总体设计系统的总体设计网络系统的设计q计算机网络系统的设计主要包括l中小型主机方案与微机网络方案的选取l网络拓扑结构l互连结构及通信介质的选型l网络计算模式l网络操作系统及网络协议等的选择q网络计算模式l原来一般采用客户机/服务器(C/S)模式l随着Internal技术的发展和广泛应用，MIS的网络计算模式开始更多的采用浏览器/Web服务器/数据库服务器(B/W/D)模式。6.2系统的总体设计系统

44、的总体设计q网络的选型q网络拓扑结构l网络拓扑结构一般有总线型、星型、环形、混合型等。在网络选择上应根据应用系统的地域分布、信息流量进行综合考虑。一般来说，应尽量使信息流量最大的应用放在同一网段上。q网络的逻辑设计l通常首先按软件将系统从逻辑上分为各个分系统或子系统，然后按需要配备设备，如主服务器、主交换机、分系统交换机、子系统集线器（HUB）、通讯服务器、路由器和调制解调器等，并考虑各设备之间的连接结构。q网络操作系统。l目前，流行的网络操作系统有UNN、Netware、WindowNT等。6.2系统的总体设计系统的总体设计选择网络时，应着重考虑下列因素：q应具有标准的网络协议l例如TCPI

45、P等，便于MIS内部及MIS与其它系统的互联与集成。q传输能力l在MIS中，传输的信息可能是文本数据、图形、图像、声音等。网络的选择应保证快速、有效、正确地传输可能的信息。q互联能力l即能连接多种机型和网络系统，为系统集成奠定基础。6.2系统的总体设计系统的总体设计选择网络时，应着重考虑下列因素(续)：q响应时间l所选网络系统对信息传输的响应时间应能满足用户对信息处理的要求。q考虑环境条件和覆盖范围l根据企业的环境条件和覆盖范围选择网络的类型（如广域网或局域网）以及信息传输媒体，例如用细缆或粗缆或光纤等。q应考虑系统的安全性和可靠性l所选网络产品应非常成熟，运行安全、可靠。6.2系统的总体设计

46、系统的总体设计数据库管理系统的选择q管理信息系统都是以数据库系统为基础，一个好的数据库管理系统对管理信息系统的应用有着举足轻重的重要影响。在数据库管理系统的选择上，主要考虑：l数据库的性能；l数据库管理系统的系统平台；l数据库管理系统的安全保密性能；l数据的类型。6.2系统的总体设计系统的总体设计数据库管理系统选型的主要原则：l满足当前和未来发展的需要，着重考虑系统的应用需求。l支持Browser/server模式和Client/Server模式，其优势在于对前端工作站的系统配置简单灵活，网络扩充性强，对离线式服务能力强大。l支持具有分布处理资料、多线索查询和优化查询资料、联机事务处理（OLP

47、T）等能力或特性。l具有良好图形接口的开发工具包。l具有较高的性能价格比。l具有良好的技术支持和培训。l数据库管理系统（DBMS）6.2系统的总体设计系统的总体设计q计算机处理方式可以根据系统功能、业务处理的特点、性能/价格比等因素，选择：l批处理l联机实时处理l联机成批处理l分布式处理等方式l也可以混合使用各种方式。6.3代码设计代码设计为了便于计算机处理和对数据进行检验、分类、排序、检索等处理，我们常用字母、数字等符号组成的代码来作为某一实体的标识。如用职工号“4016”来作为职工“张三”的标识。代码的功能代码的功能1、为事物提供了一个概要而不含糊的认定，便于数据的存储和检索。2、使用代码

48、可以提高处理的效率和精度（如；排序、汇总等）3、提高了数据的全局一致性。代码设计的原则1、标准化。国家对一些重要的物资等均已有统一标准，凡是要与外部交换联系的信息，其代码尽量采用国家统一的标准。2、唯一性。一个代码只能代表唯一的实体或属性。3、统一性。系统内部使用的代码必须统一。4、稳定性。代码一般至少使用35年以上而不修改。5、可扩充性。要考虑发展变化，代码的容量要留有余地。6、便于识别和记忆。见码译意，尽量不使用易于混淆的字母如I,O,Z等。7、短小精悍（57）。以减少存储容量、提高处理速度、减少出错率。6.3代码设计代码设计8、易修改。当某一实体所表示的实体关系变动或条件变化时，要便于修

49、改代码。如：代码的种类一、顺序码。用数字按顺序编码。如职工号由1开始按入厂先后顺序依次编码。优点：短而简单，易于管理。缺点：不能提供与事物特征有关的任何信息。部门号总序号4012部门号内部序号40126.3代码设计代码设计二、区间码区间码把数据项分成若干组组，每一区间代表一组，码中数字、字母的值和位置都代表一定含义。如：邮政编码。区间码可分为：层次码、十进制码和特征码。1、层次码层次码：各区间表示的属性按一定层次关系排列。如：客户单位码：如：3701101省地市单位性质序号6.3代码设计代码设计2、十进制码十进制码：相当于图书分类中沿用已久的十进位分类码。如：500自然科学510数学530物理

50、学3、特征码特征码：表示了对象的特征与属性，码中每个位置表示一定属性。如：衣服的属性有：男女式、尺寸、式样、料子等M38-2w1又如：教学班属性：系别、年级、本专科、班号59911男式38号式样毛料16.3代码设计代码设计区间码的优点：使数据的排序、分类、检索、汇总等操作易于进行。缺点：这种码的长度与分类属性的数量有关，有时可能造成很长的码，维护也较难。三、助记忆码助记忆码编码对象的规格名称作为代码的一部分。其特点是可以通过联想帮助记忆。如：TV-C-29。助记忆码适用于数据项目较少的情况，否则可能引起联想出错。四、缩略码缩略码由编码对象中提取几个关键字作为代码。如：部门代码：ZWK(总务科)

51、、CBA(厂办)6.3代码设计代码设计代码结构中的校验位代码结构中的校验位代码是计算机的重要输入内容之一，其正确性直接影响到整个处理工作的质量。但人们抄写、录入时发生错误的可能性很大。为了保证正确输入，有意识地在编码设计结构中原有代码的基础上，另外加上一个校验位，使它事实上变成代码的一个组成部分。q校验位通过事先规定的数学方法计算出来。q代码一旦输入，计算机会用同样的数学运算方法按输入的代码计算出校验位，并将它与输入的校验位进行比较，以证实输入是否有错。q校验位可以发现以下各种错误：l抄写错误，例如1写成7；l易位错误，例如1234写成1324；l双易错误，例如26913写成21963；l随机

52、错误，包括以上两种或三种综合性错误或其他错误。6.3代码设计代码设计q校验位的生成过程：（1）对代码本体的每一位加权求和（2）以模除和得余数R=Smod(M)其中：R表示余数;M表示模数，可取M=10,11等（3）余数作为校验位根据所选权因子的不同。具体有以下几种方法：6.3代码设计代码设计6.3代码设计代码设计2、几何级数法几何级数法原代码：12345各乘以权：3216842乘积之和：32+32+24+16+10=114以11为模去除乘积之和，把得出的余数作为校验位：114/11=104因此代码为：1234543、质数法质数法原代码：12345各乘以权：1713753乘积之和：17+26+2

53、1+20+15=99以11为模去除乘积之和，把得出的余数作为校验位：99/11=90因此代码为：1234506.3代码设计代码设计代码设计的步骤代码设计的步骤（1）确定代码对象（2）考查是否已有标准代码（3）根据编码对象的特征、代码的使用情况，选择代码的种类与类型。（4）考虑检错功能（5）编写代码表6.3代码设计代码设计管理信息系统只有通过输出才能为用户服务。信息系统能否为用户提供准确、及时、适用的信息是评价信息系统优劣的标准之一。因此，必须十分重视输出设计。从系统开发的角度看，输出决定输入，即输入信息只有根据输出要求才能确定。输出设计包括以下几方面的内容：1、确定输出内容q确定用户在输出信息

54、使用方面的内容：信息的使用者、使用目的、数量、有效期、保管方法、安全性要求等。q根据用户要求，设计输出信息的内容：信息形式（表格、图形、文字）输出项目、位数、类型等。2、选择输出设备与介质常用输出设备与介质：见下表这些设备和介质各有特点，应根据用户对输出信息的要求，结合现有设备和资金条件选择。6.46.4输出设计输出设计常用输出设备与介质常用输出设备与介质输出出设备打印机打印机卡片卡片/ /纸带输出出机机磁磁带机机磁磁盘机机显示示终端端绘图仪缩微胶微胶卷卷输出出机机介介质打印打印纸卡片卡片/ /纸带磁磁带磁磁盘屏幕屏幕图纸缩微胶微胶卷卷用途用途与特与特点点便于保便于保存，存，费用低廉用低廉可代

55、替可代替其它系其它系统输入入之用之用容量大，容量大，适于适于顺序存取序存取容量大，容量大，存取更存取更方便方便响响应灵灵活的人活的人机机对话精度高，精度高，功能全功能全体体积小，小，易保存易保存3、确定输出格式无论屏幕显示、报表输出或输出文件，都应设计其格式。格式要满足使用者的要求和习惯清晰、美观、易于阅读6.46.4输出设计输出设计屏幕显示的输出示例屏幕显示的输出示例1屏幕显示的输出示例屏幕显示的输出示例26.5输入设计输入设计输入设计对系统设计的质量有着决定性的重要影响输入设计对系统设计的质量有着决定性的重要影响。q输入数据的正确性直接决定处理结果的正确性。q输入设计是信息系统与用户之间交

56、互的纽带，决定着人机交互的效率。输入设计的原则1、控制输入量。只需输入基本的信息，而其它可通过计算、统计得到的信息则由系统自动产生。2、方法与格式：输入方法尽可能简单，方便用户，易学易掌握；格式尽可能符合用户习惯，醒目美观3、减少输入错误。输入设计中应采用多种输入校验方法和有效性验证技术，减少输入错误。输入设备的选择输入设备的选择常用输入设备：介质1、纸带阅读机穿孔纸带2、读卡机穿孔卡片3、软盘机磁盘4、磁带机磁带5、键盘、鼠标6、磁性墨水阅读机磁性墨水写的单据7、光学标记读出器条形码8、光阅读器（光扫描仪）纸上字符、图形等6.5输入设计输入设计设备的选用应考虑以下一些因素：（1）输入的数据量

57、与频度（2）数据的来源、形式、收集环境（3）输入类型、格式的灵活程度（4）输入速度和准确性要求（5）输入数据的校验方法、纠正错误的难易程度（6）可用的设备与费用输入内容设计1、确定输入数据项。根据输出的要求确定输入的数据项的名称、类型、精度、取值范围等。2、输入格式设计。尽可能与原始输入单据格式一致，方便用户。6.5输入设计输入设计录入修改屏幕示例录入修改屏幕示例1录入修改屏幕示例录入修改屏幕示例2系统导航设计示例系统导航设计示例输入信息的校验输入时常发生重复、遗漏、录入错误等造成系统中数据错误，为了保证输入数据的正确性，必须对输入的重要数据进行校验。常用的校验方法有：1、重复校验。将同样的数

58、据先后输入两次，然后由计算机程序自动予以对比校验。2、视觉校验。输入的数据通过屏幕显示或打印机打印，与原始数据比较检查。3、分批汇总校验。将原始数据按日期、类别等进行汇总，与人工汇总值进行比较。6.5输入设计输入设计4、控制总数校验。在数据输入过程中由计算机程序累计总值，与人工求出的总值进行比较。5、数据类型校验。即检验输入数据是数值型还是字符型6、格式校验。即校验数据记录中各数据项的位数和位置是否符合预先规定的格式7、逻辑校验。即检查数据项的值是否合乎逻辑。如：月份=128、界限校验。即检查数据项的内容是否位于规定范围之内。9、记录计数校验。输入的记录计数，以检查是否有遗漏或重复。10、记录

59、检索校验。检查文件中是否已存在记录，以防止重复录入。11、平衡校验。校验相关数据项之间是否平衡。如借方金额与贷方金额。12、匹配校验。检查输入的代码在主文件中是否存在，以防造成数据的不一致。13、代码自身校验6.5输入设计输入设计6.6数据库设计数据库设计 信息系统的主要任务就是处理大量的数据以获得支持管理决策所需要的信息，这就必然要存储和利用大量的、各种类型的数据，因此数据库文件）设计是系统设计的主要内容之一。它的设计质量对整个系统的功能和效率有很大的影响。设计系统的数据库（文件）结构就是要根据数据的不同用途、使用需求、数据量、设备、技术水平等方面的条件，决定数据的组织形式、数据的结构、数据

60、的类别、数据的载体、数据的组织方式、数据的维护和保密级别等一系列要素。 一个较好的数据库（文件）设计应使系统能在已有的条件下，具有处理速度快、占用存储空间少、操作处理过程简单、查找容易、系统开销和费用低等特点。 1、 数据库（文件）设计步骤数据库（文件）设计步骤 从软件工程的观点来看，数据库（文件）设计分为四个过程： F分析用户需求 F概念结构设计 F逻辑结构设计 F物理结构设计 6.6数据库设计数据库设计 现实世界现实世界观念世界观念世界数据世界数据世界用户需求分析用户需求分析概念结构设计概念结构设计逻辑结构设计逻辑结构设计物理结构设计物理结构设计ER图图数据模型数据模型概念结构设计概念结构

61、设计逻辑结构设计逻辑结构设计数据库设计数据库设计.2.2、 分析用户需求分析用户需求( (在系统分析阶段完成在系统分析阶段完成) )对用户的需求分析，其主要任务是在系统详细调查的基础上，确定各个用户对数据的使用要求，它的主要内容包括： （1） 分析用户对信息的需求 即用户希望从数据库（文件）中获得哪些有用的信息，从而可以导出数据库（文件）中应该存储哪些有用的信息。 （2） 对数据库加工的需求 即对数据库需要哪些加工处理，有哪些查询要求和响应时间要求，以及对数据库（文件）的保密性、安全性、完整性等方面的要求。 （3） 分析系统的约束条件 分析现有系统的规模、结构、资源和地理分布等限制和约束条件。

62、 6.6数据库设计数据库设计 3 3 、概念结构设计、概念结构设计描述数据库（文件）概念结构的有力工具是E-R 图（实体联系图，Entity RelationshipApproch）。 （1） E-R 图的构成 （2） 实体之间的联系 实体之间的联系是指不同实体的元素之间的对应关系，这种关系有1:1、1:n、m:1、m:n 等多种形式。 6.6数据库设计数据库设计 6.6数据库设计数据库设计 （3） 实体与属性的关系 4 4、逻辑结构设计、逻辑结构设计 即将E-R 图转化为计算机系统上所提供的数据库管理系统所采用的数据模型的过程。 不同DBMS 采用不同的数据结构模型，包括： q层次模型 q网状模型 q关系模型 6.6数据库设计数据库设计