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1、EMS的建立、实施的建立、实施培训教材培训教材丁伯云丁伯云20102010年年4 4月月1环境管理体系建立基本步骤：环境管理体系建立基本步骤：领导决策和承诺领导决策和承诺准备工作（机构、人员、资源、计划）准备工作（机构、人员、资源、计划）初始环境评审初始环境评审体系整体策划和设计体系整体策划和设计编制体系文件编制体系文件体系试运行体系试运行内部审核内部审核管理评审管理评审认证审核认证审核2一、领导决策和承诺一、领导决策和承诺领导决策：作出领导决策：作出ISO14001贯标和认证的决贯标和认证的决策。决策前应了解：策。决策前应了解： a.现有规范中存在的利与弊；现有规范中存在的利与弊； b.这些
2、利弊如何影响组织的发展；这些利弊如何影响组织的发展； c.如何协调环境管理工作与现行其他工作之间的关系。如何协调环境管理工作与现行其他工作之间的关系。最高管理者对建立环境管理体系进而改善最高管理者对建立环境管理体系进而改善环境绩效作出郑重承诺。环境绩效作出郑重承诺。 3二、准备工作二、准备工作任命管理者代表；任命管理者代表；组建工作小组并配备相应资源；组建工作小组并配备相应资源；制定工作计划；制定工作计划；人员培训。人员培训。4二、准备工作二、准备工作组建工作小组并配备相应资源：组建工作小组并配备相应资源：此小组可以是独立部门也可以是临时部门此小组可以是独立部门也可以是临时部门人员可以是全职也
3、可以是兼职人员可以是全职也可以是兼职小组的职责权限小组的职责权限小组人员的工作职能分配小组人员的工作职能分配 5二、准备工作二、准备工作工作计划内容：工作计划内容：体系建立和实施的范围体系建立和实施的范围标准宣贯和培训标准宣贯和培训初始环境评审初始环境评审体系策划体系策划体系文件制定和修改体系文件制定和修改体系试运行体系试运行内部审核内部审核管理评审管理评审认证审核认证审核工作计划应明确人员分工、措施方案、时间进度和工作计划应明确人员分工、措施方案、时间进度和目标要求等。目标要求等。6三、初始环境评审三、初始环境评审初始环境评审的步骤：初始环境评审的步骤：l组成环境评审组，包括从事环保、质量、
4、安组成环境评审组，包括从事环保、质量、安全等工作人员；全等工作人员；l确定并收集适用于组织的法律、法规和其他确定并收集适用于组织的法律、法规和其他要求；评审公司环境行为与法律法规符合性；要求；评审公司环境行为与法律法规符合性； l识别组织活动、产品、服务中的环境因素，识别组织活动、产品、服务中的环境因素，评价出重要环境因素；评价出重要环境因素； l评价现有有关环境的管理制度与评价现有有关环境的管理制度与ISO14001ISO14001标标准的差距；准的差距；l形成原始环境评审报告形成原始环境评审报告 。7三、初始环境评审三、初始环境评审初始环境评审的内容：初始环境评审的内容：获取和识别组织适用
5、的环境法律法规和其他要求的，获取和识别组织适用的环境法律法规和其他要求的，评价其适用性，明确适用要求，评审组织的环境绩评价其适用性，明确适用要求，评审组织的环境绩效与环境法律法规和其他要求的符合性；效与环境法律法规和其他要求的符合性；识别组织活动、产品、服务中的环境因素，评价出识别组织活动、产品、服务中的环境因素，评价出重要环境因素；重要环境因素；评价和策划组织现有的环境制度、环境管理措施和评价和策划组织现有的环境制度、环境管理措施和程序与程序与ISO14001:2004ISO14001:2004的融合性；的融合性；评审组织当前整体的环境绩效水平，总结以往的环评审组织当前整体的环境绩效水平，总
6、结以往的环境管理经验和环境污染事件、事故的教训；境管理经验和环境污染事件、事故的教训；评价现有的资源投入的作用和效率，识别现有环境评价现有的资源投入的作用和效率，识别现有环境管理状况与管理状况与ISO14001：2004标准的差距。标准的差距。8三、初始环境评审三、初始环境评审初始环境评审的策划：初始环境评审的策划：l确定评审范围；确定评审范围；组织所在的地理位置的现场范围组织所在的地理位置的现场范围组织的行政管辖范围组织的行政管辖范围组织的活动、产品和服务的范围组织的活动、产品和服务的范围l组成评审组；组成评审组；l制定评审计划。制定评审计划。9三、初始环境评审三、初始环境评审初始环境评审的
7、实施：初始环境评审的实施：l基础资料和数据的收集基础资料和数据的收集l识别并评价环境法律法规及环境因素识别并评价环境法律法规及环境因素10三、初始环境评审三、初始环境评审l基础资料和数据的收集：基础资料和数据的收集：组织概况：何时建立、何时进行改扩建、整体环境状况；组织概况：何时建立、何时进行改扩建、整体环境状况；组织机构和职能调查；组织机构和职能调查；环境影响评价报告、三同时验收报告、排污许可证；环境影响评价报告、三同时验收报告、排污许可证；生产工艺流程图；生产工艺流程图；厂区平面图、地下管网分布图、污水管网图、排水口、排气口位置图、污厂区平面图、地下管网分布图、污水管网图、排水口、排气口位
8、置图、污水最终去向；水最终去向；污水处理设施、废气处理（处理方法、能力、流程、效果、存在的问题）污水处理设施、废气处理（处理方法、能力、流程、效果、存在的问题）各个排放口所排污水（废气）的主要污染物种类、浓度、日排污水量和监各个排放口所排污水（废气）的主要污染物种类、浓度、日排污水量和监测记录测记录; ;噪声污染状况，监测结果和控制措施的有效性；噪声污染状况，监测结果和控制措施的有效性；生产的固体废弃物的种类和处理处置方法，特别是有毒有害物质（有毒有生产的固体废弃物的种类和处理处置方法，特别是有毒有害物质（有毒有害化学品的种类、年使用量和最高储存量）害化学品的种类、年使用量和最高储存量）组织能
9、源资源的使用情况：年用水、电、油、气等，节能降耗措施；组织能源资源的使用情况：年用水、电、油、气等，节能降耗措施；11三、初始环境评审三、初始环境评审l基础资料和数据的收集：基础资料和数据的收集：现有的环境法律法规和排放标准（国际、国家、地方和行业）；现有的环境法律法规和排放标准（国际、国家、地方和行业）；现有的环境管理制度台账和现行版本；现有的环境管理制度台账和现行版本；现有的各职能部门的现有的各职能部门的“岗位作业指导书岗位作业指导书”组织历年开展的环境管理活动，节能减排措施及技术革新建议；组织历年开展的环境管理活动，节能减排措施及技术革新建议；相关方清单、工作联系、可提出的环境影响；相关
10、方清单、工作联系、可提出的环境影响；相关方对组织的环境投诉、意见和建议等；相关方对组织的环境投诉、意见和建议等；当地环保执法监督部门的监测结果；当地环保执法监督部门的监测结果；是否受过环保部门的处罚；是否受过环保部门的处罚；近五年来发生的环境重大事故；近五年来发生的环境重大事故；环保主管部门和当地有关部门（消防、急救、医院等）的联络表，合同环保主管部门和当地有关部门（消防、急救、医院等）的联络表，合同方和废物处置单位调查表；方和废物处置单位调查表；组织目前存在的其他管理体系，这些管理体系与环境管理之间存在哪些组织目前存在的其他管理体系，这些管理体系与环境管理之间存在哪些相互冲突和相互促进之处相
11、互冲突和相互促进之处12三、初始环境评审三、初始环境评审l识别并评价环境法律法规及环境因素：识别并评价环境法律法规及环境因素：环境法律法规和其他要求的获取、识别与评环境法律法规和其他要求的获取、识别与评价；价；环境因素的识别、评价和重要环境因素的确环境因素的识别、评价和重要环境因素的确定。定。13三、初始环境评审三、初始环境评审l差距分析：差距分析：绩效分析法绩效分析法要素分析法要素分析法法律法规分析法法律法规分析法14三、初始环境评审三、初始环境评审l初始环境评审报告（内容）：初始环境评审报告（内容）：组织概况组织概况初始环境评审的重要性、目的、范围和工作内容；初始环境评审的重要性、目的、范
12、围和工作内容；初始环境评审小组人员介绍；初始环境评审小组人员介绍；评审的方法和步骤；评审的方法和步骤；对环境法律法规和其他要求的遵循情况；对环境法律法规和其他要求的遵循情况；环境因素识别、评价情况，重要环境因素确定情况；环境因素识别、评价情况，重要环境因素确定情况；现有环境管理的组织机构和职责方面的评价；现有环境管理的组织机构和职责方面的评价；现有管理制度及其评价；现有管理制度及其评价；现有的环境程序、作业规程及惯例方面的差距现有的环境程序、作业规程及惯例方面的差距建立管理管理体系过程中需重要解决的问题，如机构建立管理管理体系过程中需重要解决的问题，如机构职责的调整、能力意识培训的加强、持续改
13、进的重点职责的调整、能力意识培训的加强、持续改进的重点等。等。15三、初始环境评审三、初始环境评审l初始环境评审报告（附件）：初始环境评审报告（附件）：环境因素清单、重要环境因素清单；环境因素清单、重要环境因素清单；环境法律法规和其他要求清单；环境法律法规和其他要求清单；现有环境程序、制度、作业制定书、惯例清单；现有环境程序、制度、作业制定书、惯例清单；排水系统图，各废气排放口分布图；排水系统图，各废气排放口分布图；主要能源消耗统计；主要能源消耗统计；主要原材料消耗统计和利用率；主要原材料消耗统计和利用率；污染物监测报告、环境影响评价报告、污染物监测报告、环境影响评价报告、“三同时三同时”验收
14、报告。验收报告。16四、体系的整体策划和设计四、体系的整体策划和设计l环境方针的制定环境方针的制定l明确组织结构、资源、作用、职责和权限明确组织结构、资源、作用、职责和权限l环境目标、指标和方案的制定环境目标、指标和方案的制定l体系要素管理程序的策划体系要素管理程序的策划17四、体系的整体策划和设计四、体系的整体策划和设计l制定环境方针的依据：制定环境方针的依据：初始环境评审的结果；初始环境评审的结果；组织的总体经营战略和方针组织的总体经营战略和方针利益相关方对组织的环境要求利益相关方对组织的环境要求18四、体系的整体策划和设计四、体系的整体策划和设计l制定环境方针的原则：制定环境方针的原则：
15、应反映组织对环境绩效的总原则和意图；应反映组织对环境绩效的总原则和意图；应包含应包含ISO14001:2004ISO14001:2004标准要求，即适合组织的规标准要求，即适合组织的规模、性质和环境影响；体现遵守法律法规、污染模、性质和环境影响；体现遵守法律法规、污染预防和持续改进的承诺；并为环境目标指标和方预防和持续改进的承诺；并为环境目标指标和方案的制定提供框架；案的制定提供框架；符合上级方针的要求；符合上级方针的要求；与组织其他方针的兼容协调；与组织其他方针的兼容协调；环境方针是动态的、持续改进的、不断更新的；环境方针是动态的、持续改进的、不断更新的；环境方针应简练，易于为组织工作或代表
16、组织工作环境方针应简练，易于为组织工作或代表组织工作的人员理解。的人员理解。19四、体系的整体策划和设计四、体系的整体策划和设计l明确组织结构、资源、作用、职责和权限的原明确组织结构、资源、作用、职责和权限的原则：则：环境管理组织系统应与行政组织系统保持协调一环境管理组织系统应与行政组织系统保持协调一致；致；部门、各层次的环境管理职责应与原行政职能保部门、各层次的环境管理职责应与原行政职能保持一致；持一致；各体系要素的职责分配要明确，确保每一个要素各体系要素的职责分配要明确，确保每一个要素都能落实到具体部门承担，或主控、或配合、或都能落实到具体部门承担，或主控、或配合、或执行，不能落空。执行，
17、不能落空。20四、体系的整体策划和设计四、体系的整体策划和设计l组织结构、资源、作用、职责和权限策划组织结构、资源、作用、职责和权限策划的主要内容：的主要内容：合理分工；合理分工；加强协作；加强协作；明确定位；明确定位；赋予权限；赋予权限；资源配备。资源配备。21四、体系的整体策划和设计四、体系的整体策划和设计l组织结构、资源、作用、职责和权限策划组织结构、资源、作用、职责和权限策划的结果：的结果：环境管理组织结构图；环境管理组织结构图；环境管理体系职能分配的描述；环境管理体系职能分配的描述；环境管理体系要素职能分配表。环境管理体系要素职能分配表。22四、体系的整体策划和设计四、体系的整体策划
18、和设计l环境目标、指标和方案的制定依据：环境目标、指标和方案的制定依据：环境方针；环境方针；组织在遵守环境法律法规和其他要求方面的薄组织在遵守环境法律法规和其他要求方面的薄弱环节；弱环节；组织的重要环境因素；组织的重要环境因素；管理体系和环境绩效方面持续改进要求；管理体系和环境绩效方面持续改进要求；经营和运营方面的要求，技术财务的可行性；经营和运营方面的要求，技术财务的可行性；相关方要求、建议、意见、观点等。相关方要求、建议、意见、观点等。23四、体系的整体策划和设计四、体系的整体策划和设计l环境目标、指标和方案的制定原则：环境目标、指标和方案的制定原则：对未满足环境法律法规和其他要求的运行、
19、活动和对未满足环境法律法规和其他要求的运行、活动和项目应限期整改；项目应限期整改；对改善的项目应考虑技术、财务、运行和经营量力对改善的项目应考虑技术、财务、运行和经营量力而行，逐步改善；而行，逐步改善；环境目标和指标应在相关职能和层次上细化分解，环境目标和指标应在相关职能和层次上细化分解，目标指标应具体，方案包括技术措施、责任分工、目标指标应具体，方案包括技术措施、责任分工、经费预算、时间进度和验收要求等内容，并具有可经费预算、时间进度和验收要求等内容，并具有可操作性。操作性。资源优化原则：具有相应权限的部门和人员应共同资源优化原则：具有相应权限的部门和人员应共同参与，调配并尽可能优化整体资源
20、，理顺各部门接参与，调配并尽可能优化整体资源，理顺各部门接口关系。口关系。24四、体系的整体策划和设计四、体系的整体策划和设计l体系要素管理程序的策划：体系要素管理程序的策划：程序文件的种类和范围程序文件的种类和范围标准要求建立、实施并保持的程序标准要求建立、实施并保持的程序1212个要素和形成文个要素和形成文件的件的5 5个要素；个要素；在体系要素策划时，应确保要素的系统性、完整性、在体系要素策划时，应确保要素的系统性、完整性、合理性和可操作性，尽可能的使每一要素得以充分发合理性和可操作性，尽可能的使每一要素得以充分发挥，并使各要素之间合理的逻辑关系。挥，并使各要素之间合理的逻辑关系。运行控
21、制程序文件的策划运行控制程序文件的策划 可以是程序文件，也可以是作业指导书可以是程序文件，也可以是作业指导书25四、体系的整体策划和设计四、体系的整体策划和设计要求形成文件或体现在环境手册中的要素：要求形成文件或体现在环境手册中的要素：环境管理体系范围（环境管理体系范围（4.14.1）环境方针（环境方针（4.24.2）；）；环境目标、指标和方案（环境目标、指标和方案（4.3.3)4.3.3)；资源、作用、职责和权限资源、作用、职责和权限(4.4.1)(4.4.1)；文件文件(4.4.4)(4.4.4)。26四、体系的整体策划和设计四、体系的整体策划和设计标准中要求建立、实施并保持的程序（共标准
22、中要求建立、实施并保持的程序（共1212处）处）环境因素（环境因素（4.3.14.3.1）法律法规和其他要求（法律法规和其他要求（4.3.24.3.2）；）；能力、培训和意识能力、培训和意识(4.4.2)(4.4.2)；信息交流（信息交流（4.4.34.4.3）；）；文件控制文件控制(4.4.5)(4.4.5)；运行控制（运行控制（4.4.64.4.6）；）；应急准备和响应（应急准备和响应（4.4.74.4.7）；）；监测和测量（监测和测量（4.5.14.5.1）；）；合规性评价（合规性评价（4.5.24.5.2）；）；不符合、纠正措施和预防措施（不符合、纠正措施和预防措施（4.5.34.5.
23、3）；）；记录控制（记录控制（4.5.44.5.4）；）；内部审核（内部审核（4.5.54.5.5）。）。27四、体系的整体策划和设计四、体系的整体策划和设计常见的运行控制操作性程序：常见的运行控制操作性程序：大气污染控制程序大气污染控制程序水污染控制程序水污染控制程序噪声污染控制程序噪声污染控制程序固体废弃物管理控制程序固体废弃物管理控制程序油品、化学品管理程序油品、化学品管理程序资源能源管理程序资源能源管理程序新改扩建项目环境管理程序新改扩建项目环境管理程序新产品设计环境影响评价程序新产品设计环境影响评价程序相关方施加影响程序相关方施加影响程序28五、编制体系文件五、编制体系文件l体系文件
24、编制依据：体系文件编制依据：ISO14001ISO14001：20042004标准及其附录标准及其附录ISO14004:2004ISO14004:2004环境管理体系原则、体系和支环境管理体系原则、体系和支持技术通用指南标准；持技术通用指南标准；组织适用的环境法律法规和其他要求；组织适用的环境法律法规和其他要求；组织的环境管理状况和初始环境评审报告；组织的环境管理状况和初始环境评审报告；组织现行的规章制度、操作惯例、规程和作业组织现行的规章制度、操作惯例、规程和作业指导文件。指导文件。29五、编制体系文件五、编制体系文件l体系文件编制原则：体系文件编制原则：系统性、完整性和逻辑性系统性、完整性
25、和逻辑性法规性和权威性法规性和权威性规范性和见证性规范性和见证性兼容整合思路和一体化构想兼容整合思路和一体化构想适宜性、符合性和可操作性适宜性、符合性和可操作性30五、编制体系文件五、编制体系文件l体系文件编制方法：体系文件编制方法：统一规划，可制定一份文件编制清单，以明确统一规划，可制定一份文件编制清单，以明确编写文件的总量和各类文件的具体数量，明编写文件的总量和各类文件的具体数量，明确各类文件的层次关系和内在联系，并确定确各类文件的层次关系和内在联系，并确定文件所应具有的实际特性。文件所应具有的实际特性。文件框架策划完后，需对文件编制进行分工。文件框架策划完后，需对文件编制进行分工。文件编
26、写应做到定人、定时、定工作量，各文文件编写应做到定人、定时、定工作量，各文件起草部门按照规定的要求和职能分配情况，件起草部门按照规定的要求和职能分配情况，分别编写草案后，再统一组织会审、修改和分别编写草案后，再统一组织会审、修改和最终定稿。最终定稿。应注意各文件之间的路径引用和内容接口。应注意各文件之间的路径引用和内容接口。31六、体系试运行六、体系试运行l体系试运行阶段主要内容：体系试运行阶段主要内容：全员教育和培训；全员教育和培训；环境目标、指标和方案的实施；环境目标、指标和方案的实施；实施各级环境管理体系文件的规定；实施各级环境管理体系文件的规定；确认并调整有关的组织机构和人员职责；确认
27、并调整有关的组织机构和人员职责；配备所需的资源；配备所需的资源；适时开展信息交流；适时开展信息交流；对相关方施加影响；对相关方施加影响；开展应急准备和响应工作。开展应急准备和响应工作。32六、体系试运行六、体系试运行l环境管理体系的保持和持续改进包括：环境管理体系的保持和持续改进包括：对体系的运行情况进行监测和测量；对体系的运行情况进行监测和测量；对环境法律法规和其他要求的遵守情况进行检对环境法律法规和其他要求的遵守情况进行检查和评价；查和评价；发现不符合，采取纠正措施和预防措施予以整发现不符合，采取纠正措施和预防措施予以整改；改；对环境管理体系文件进行评审和修改；对环境管理体系文件进行评审和修改；内部审核；内部审核；管理评审。管理评审。33八、认证审核八、认证审核l前期沟通、认证合同签定；前期沟通、认证合同签定；l申请认证审核；申请认证审核；l文件审核；文件审核；l现场审核（体系运行至少现场审核（体系运行至少3 3个月才能进行）；个月才能进行）；l不符合项整改；不符合项整改；l整改资料提交认证机构审核；整改资料提交认证机构审核；l付款；付款；l发证。发证。34
