600998 九州通募集资金存放和实际使用情况的专项报告

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1、九州通医药集团股份有限公司2011 年度募集资金存放和实际使用情况的专项报告一、募集资金基本情况经中国证券监督管理委员会证监许可20101354 号文核准，九州通医药集团股份有限公司（以下简称“公司”）于 2010 年 10 月向社会公开发行人民币普通股（A 股）15,000 万股，股票面值为人民币 1.00 元，发行价格每股 13.00 元，公 司 募 集 资 金 总 额 为 人 民 币 195,000.00 万 元 ， 扣 除 各 项 发 行 费 用 人 民 币5,682.67 万元，实际募集资金净额为人民币 189,317.33 万元，其中 99,337.33万元为超募资金。募集资金于

2、2010 年 12 月 28 日全部存入公司募集资金专用账户。以上募集资金经武汉众环会计师事务所有限责任公司于 2010 年 10 月 28 日出具的众环验字2010089 号验资报告验证确认。截至 2010 年 12 月 31 日，公司已使用本次募集资金 174,865.77 万元（包括暂未投入承诺项目而暂时用于补充流动资金的 11,655.77 万元，该部分资金已于2011 年 5 月 31 日全部归还至募集资金专户），募集资金余额为 14,354.13 万元，募集资金专户余额为 14,416.13 万元（其中专户利息收入 62 万元）。二、2011 年度募集资金使用金额截至 2011 年

3、 12 月 31 日，2011 年度已使用募集资金总额 13,703.11 万元，累计已使用募集资金总额 176,913.11 万元，包括：1、用于募集资金投资项目建设资金 42,998.49 万元，其中募集资金到位后置换已投入募集资金项目的金额为 27,533.93 万元；2、根据募集资金投资项目用于补充公司流动资金 32,000.00 万元；3、本次发行超募资金 99,337.33 万元全部用于增加补充公司流动资金【详见公司公告：临 2010003】；4、继续用暂时闲置的募投资金 2,577.29 万元补充流动资金。【已经公司第二届董事会第二次会议审议通过并公告（公告编号：临 201105

4、2）】；截至 2011 年 12 月 31 日，募集资金余额为 12,404.22 万元，募集资金专户余额为 12,731.26 万元（其中专户利息收入：327.04 万元）。1三、募集资金管理情况为规范募集资金管理，保护投资者利益，依据中华人民共和国公司法、中华人民共和国证券法、上海证券交易所股票上市规则（以下简称上市规则）和上海证券交易所上市公司募集资金管理规定等法律、法规和规范性文件的规定，公司制定了九州通医药集团股份有限公司募集资金管理办法，对募集资金的存放、使用、项目实施管理及使用情况的监督等方面均作了具体明确的规定。本次公开发行股票募集资金到位后，根据九州通医药集团股份有限公司募集

5、资金管理办法的规定和要求，公司及时在中国民生银行股份有限公司武汉分行（以下简称“专户银行”）开立了募集资金专项账户，进行募集资金的专户管理。2010 年 10 月 28 日，公司与本次发行上市保荐人国信证券股份有限公司（以下简称“国信证券”）及 “专户银行”共同签署了募集资金专户存储三方监管协议；2010 年 12 月 28 日，公司与上海九州通达医药有限公司（以下简称“上海九州通达”）、国信证券、汉口银行汉阳支行共四方签订了募集资金专户存储四方监管协议。同时，为规范各募集资金投资项目的资金使用与管理，截止 2011 年 4 月，公司完成了在募集资金项目所在地分别开设募集资金专项账户，公司及公

6、司下属各项目公司分别与项目所在地银行（包括中国建设银行安国支行、中国银行股份有限公司杭州萧山开发区支行、中国建设银行哈尔滨松北支行、中国农业银行十堰茅箭支行、中国建设银行宜昌五一广场支行、华夏银行天津河东支行及中国光大银行厦门同安支行）与国信证券就专户资金存放与使用管理签订了四方监管协议，将原存放于中国民生银行股份有限公司武汉分行的募集资金专项账户中的各项目建设资金分别转入上述各地银行专户，实行各项目资金的专户存储、使用和管理。以上募集资金监管协议与上海证券交易所募集资金专户存储三方监管协议（范本）不存在重大差异。公司对募集资金实行专款专用，协议各方均按监管协议的规定履行了相关职责。截至 20

7、11 年 12 月 31 日，公司募集资金在各银行账户的存储情况如下：单位：万元开户公司九州通医药集团股份有限公司上海九州通达医药有限公司开户银行民生银行汉阳支行汉口银行龙阳大道支行账号0519014180000047023021000033489金额3,106.509,295.6820.001234567九州通集团安国中药材有限公司中国建设银行安国支行13001666308050503389九州通集团杭州医药有限公司黑龙江九州通医药有限公司十堰九州通医药有限公司宜昌九州通医药有限公司天津九州通达医药有限公司厦门九州通医药有限公司合计中国银行股份有限公司杭州萧山开发区支行中国建设银行哈尔滨松北

8、支行中国农业银行十堰茅箭支行中国建设银行宜昌五一广场支行华夏银行天津河东支行中国光大银行厦门同安支行80303777790809400123001866851052504587225801040013328422014330030502024231235500000082106337550188000014506101.23122.75105.050.050.000.0012,731.26四、2011 年募集资金的实际使用情况（一）募集资金投资计划根据公司首次公开发行股票方案，公司首次公开发行股票募集资金将投入以下项目：1、医药物流中心新建项目序号项目名称上海九州通达医药仓储中心（一期）项目九

9、州通集团杭州医药有限公司现代医药分拣配送中心项目总投资 建设期（万元）15,000 24个月12,000 24个月湖北地市级（十堰、宜昌、恩施）医药物流中心建设项目九州通集团安国中药材物流中心（一期）项目黑龙江九州通医药有限公司现代医药仓储中心（一期）项目天津九州通达医药有限公司年处理 250000 万元药品仓储和配送能力项目（一期）厦门九州通现代医药物流中心厂房及配套设施（一期）项目39,0007,0006,0004,9804,00012个月12个月24个月12个月12个月募合计57,9802、补充流动资金项目随着公司近年来的快速成长，以及商业流通企业占用周转资金较大的特点，公司根据业务发展

10、需要补充流动资金 32,000 万元。上述募集资金项目投资总额为 89,980 万元。发行成功后，公司将利用募集资金置换出已投入该项目的自筹资金并支付项目剩余款项。若实际募集资金不能满足上述项目投资需要，资金缺口由公司自筹解决；若募集资金在满足上述项目投资后有剩余，则剩余资金增加补充公司流动资金。（二）2011 年募集资金的实际使用情况1、募集资金总体使用情况单位：万元募集年份募 集 资 金 本年度已使已 累 计 使 用 尚 未 使 用 尚未使用募集集总额用募集资金募 集 资 金 总 募 集 资 金 资金用途及去方总额额总额向式继续投入募投2010 年公开189,317.3313,703.11

11、176,913.1112,404.22项目建设，暂存在募集资金专户中。2、承诺项目使用情况公司本次向社会公开发行股票募集资金严格按照募集资金投资计划进行使用，具体情况详见附表募集资金使用情况。附注 1：下表中承诺项目名称“上海医药仓储中心”是指“上海九州通达医药仓储中心（一期）项目”；“杭州医药仓储中心”是指“九州通集团杭州医药有限公司现代医药分拣配送中心项目”；“十堰医药仓储中心”、“宜昌医药仓储中心”、“恩施医药仓储中心”合称为“湖北地市级（十堰、宜昌、恩施）医药物流中心建设项目”；“安国医药仓储中心”是指“ 九州通集团安国中药材物流中心（一期）项目”；“黑龙江医药仓储中心”是指“黑龙江九

12、州通医药有限公司现代医药仓储中心（一期）项目”；“天津医药仓储中心”是指“天津九州通达医药有限公司年处理 250000 万元药品仓储和配送能力项目（一期）”；“厦门医药仓储中心”是指“厦门九州通现代医药物流中心厂房及配套设施（一期）项目”。募集资金使用情况4-单位：万元募集资金总额变更用途的募集资金总额变更用途的募集资金总额比例189,317.33 本年度投入募集资金总额0.00已累计投入募集资金总额0.00%13,703.11176,913.11是否已变承诺投资项目 更项（注 1） 目（含部分变更）募集资金承诺投资总额本年度募集资金投入金额截至期末 累计自累计募集 有资金资金投入 投入金金额

13、 额是否截至期末 符合累计投入 计划金额 投资进度项目达到可使用状态日期项目可报告期 是 否 达 行性是内实现 到 预 计 否发生的效益 效益 重大变化上海医药仓储中心杭州医药仓储中心十堰医药仓储中心宜昌医药仓储中心否否否否15,000.0012,000.004,000.003,000.003,110.572,315.251,206.65416.655,951.748,512.792,270.262,513.675,951.748,512.792,270.262,513.67是是是是在建2011 年10 月2011 年12 月2011 年5 月未营业经营初期未营业经营初期不适用不适用不适用不适

14、用否否否否恩施医药仓储中心否2,000.000.002,000.00590.112,590.11是2011 年3 月经营初期不适用否安国医药仓储中心黑龙江医药仓储中心天津医药仓储中心否否否7,000.006,000.004,980.001,343.842,247.68485.187,000.00 1,382.665,770.034,980.00 1,904.778,382.665,770.036,884.77是是是2011 年8 月在建2011 年6 月经营初期未营业经营初期不适用不适用不适用否否否厦门医药仓储中心否4,000.000.004,000.00898.544,898.54是2011

15、 年4 月经营初期不适用否补充流动资金否32,000.000.00 32,000.0032,000.00是已经完成2099.2 不适用否增加补充流动资金否99,337.330.00 99,337.3399,337.33 是已经完成6516.52 不适用否暂时补充流动资金否2,577.292,577.292,577.29是已经完成169.07不适用否合计- 189,317.3313,703.11 176,913.11 4,776.08 181,689.19未达到计划进度原因（分具体 不适用项目）未达到预计实现 效 益 的 原 因 不适用（分具体项目）项 目 可 行 性 发 不适用5及置换情况、

16、、生重大变化的情况说明募集资金投资项目实施地点 无变更情况募集资金投资截至 2010 年 10 月 31 日，公司已经利用自筹资金向募集资金项目投入 27,823.88 万元。2010 年 12 月项 目 先 期 投 入 7 日，经公司董事会一届九次会议审议通过，会议审议通过了关于以募集资金置换预先已投入的募集项目自有资金的议案，公司执行董事会决议，以募集资金置换了先期预先投入的自筹资金 27,533.93 万元。超募资金的金额、用途及使用 公司超募资金共计 99,337.33 万元，已全部使用用于补充公司流动资金。情况用闲置募集资金暂时补充流动资金情况公司第二届董事会第二次会议审议批准，公司

17、继续以不超过 10,000 万元暂时闲置的募集资金暂时补充流动资金，截止 2011 年 12 月 31 日，公司实际以闲置的募集资金暂时补充流动资金的金额为 2,577.29 万元。项目实施出现募集资金结余 无的金额及原因尚未使用的募集资金金额及去向募集资金其他使用情况尚未使用的募集资金余额为 12,404.22 万元，将按承诺继续投入募集资金项目建设，上述募集资金暂存放于募集资金专户。无四、募集资金投资项目实现效益情况截至 2011 年 12 月 31 日，募投项目除“十堰医药仓储中心”建成未投入使用外，“恩施医药仓储中心”“杭州医药仓储中心”、“宜昌医药仓储中心”、“安国医药仓储中心”“天

18、津医药仓储中心”“厦门医药仓储中心”已完成建设并投入使用，上述项目处于经营初期，业务经营活动正常。同时，募集资金补充流动资金的使用，节省了公司的财务费用。按 2011 年7 月最新金融机构人民币存贷款基准利率一年期流动资金贷款利率 6.56%进行粗略估算，约可节约流动资金贷款利息 8784.79 万元。五、变更募集资金投资项目的资金使用情况截至 2011 年 12 月 31 日，公司不存在变更募集资金投资项目的情况。六、募集资金存放、使用及披露中存在的问题报告期内，公司募集资金的存放、使用及信息披露已按上海证券交易所上市公司募集资金管理规定及九州通医药集团股份有限公司募集资金管理办法的规定执行

19、，不存在未及时、真实、准确、完整披露募集资金的存放和实际使用情况，不存在募集资金管理的违规情形。6本公司董事会认为，本公司已披露的相关信息及时、真实、准确、完整地反映了公司募集资金的存放和实际使用情况。本公司及其董事、监事、高级管理人员保证本专项报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担责任。特此报告九州通医药集团股份有限公司董事会二一二年四月二十日7地址：武汉市武昌区东湖路 169 号众环大厦 2-9 层邮编：430077 电话：027 85826771 传真：02785424329关于九州通医药集团股份有限公司募集资金年度存放与使用情况的鉴证报

20、告众环专字（2012）385 号九州通医药集团股份有限公司全体股东：我们接受委托，对后附的九州通医药集团股份有限公司（以下简称“九州通”）截至 2011年 12 月 31 日止的前次募集资金使用情况报告进行了专项鉴证。九州通的责任是按照中国证券监督管理委员会上市公司证券发行管理办法(证监会令第 30 号)及关于前次募集资金使用情况报告的规定的要求编制前次募集资金使用情况报告，并提供真实、合法、完整的实物证据、原始书面材料、副本材料、口头证言以及会计师认为必要的其他证据。我们的责任是在实施审核工作的基础上对九州通编制的2011 年度募集资金存放和实际使用情况的专项报告发表鉴证意见。我们按照中国注

21、册会计师其他鉴证业务准则第3101 号历史财务信息审计或审阅以外的鉴证业务准则的规定执行了鉴证业务。该准则要求我们计划和实施鉴证工作，以对鉴证对象信息是否不存在重大错报获取合理保证。在鉴证过程中，我们实施了包括询问、观察、检查等我们认为必要的鉴证程序。我们相信，我们的鉴证工作为发表意见提供了合理的基础。本报告是我们根据中国证券监督管理委员会上市公司证券发行管理办法(证监会令第 30 号)及前次募集资金使用情况报告的规定的规定与贵公司提供的募集资金相关资料，在审慎调查并实施必要的鉴证程序基础上所作出的职业判断，并不构成我们对贵公司募集资金的投资项目前景及其效益实现的任何保证。经审核，我们认为九州

22、通2011 年度募集资金存放和实际使用情况的专项报告已经按上市公司证券发行管理办法(证监会令第 30 号)及关于前次募集资金使用情况报告的规定规定编制，在所有重大方面如实反映了九州通截至 2011 年 12 月 31 日止的募集资金存放与使用情况。众环海华会计师事务所有限公司中国注册会计师 谢 峰中国注册会计师 王明璀中国武汉82012 年 4 月 20 日附件：1九州通医药集团股份有限公司2011 年度募集资金存放和实际使用情况的专项报告一、募集资金基本情况经中国证券监督管理委员会证监许可20101354 号文核准，九州通医药集团股份有限公司（以下简称“公司”）于 2010 年 10 月向社

23、会公开发行人民币普通股（A 股）15,000 万股，股票面值为人民币 1.00 元，发行价格每股 13.00 元，公 司 募 集 资 金 总 额 为 人 民 币 195,000.00 万 元 ， 扣 除 各 项 发 行 费 用 人 民 币5,682.67 万元，实际募集资金净额为人民币 189,317.33 万元，其中 99,337.33万元为超募资金。募集资金于 2010 年 12 月 28 日全部存入公司募集资金专用账户。以上募集资金经武汉众环会计师事务所有限责任公司于 2010 年 10 月 28 日出具的众环验字2010089 号验资报告验证确认。截至 2010 年 12 月 31 日

24、，公司已使用本次募集资金 174,865.77 万元（包括暂未投入承诺项目而暂时用于补充流动资金的 11,655.77 万元，该部分资金已于2011 年 5 月 31 日全部归还至募集资金专户），募集资金余额为 14,354.13 万元，募集资金专户余额为 14,416.13 万元（其中专户利息收入 62 万元）。二、2011 年度募集资金使用金额截至 2011 年 12 月 31 日，2011 年度已使用募集资金总额 13,703.11 万元，累计已使用募集资金总额 176,913.11 万元，包括：1、用于募集资金投资项目建设资金 42,998.49 万元，其中募集资金到位后置换已投入募集

25、资金项目的金额为 27,533.93 万元；2、根据募集资金投资项目用于补充公司流动资金 32,000.00 万元；3、本次发行超募资金 99,337.33 万元全部用于增加补充公司流动资金【详见公司公告：临 2010003】；4、继续用暂时闲置的募投资金 2,577.29 万元补充流动资金。【已经公司第二届董事会第二次会议审议通过并公告（公告编号：临 2011052）】；截至 2011 年 12 月 31 日，募集资金余额为 12,404.22 万元，募集资金专户余额为 12,731.26 万元（其中专户利息收入：327.04 万元）。9三、募集资金管理情况为规范募集资金管理，保护投资者利益

26、，依据中华人民共和国公司法、中华人民共和国证券法、上海证券交易所股票上市规则（以下简称上市规则）和上海证券交易所上市公司募集资金管理规定等法律、法规和规范性文件的规定，公司制定了九州通医药集团股份有限公司募集资金管理办法，对募集资金的存放、使用、项目实施管理及使用情况的监督等方面均作了具体明确的规定。本次公开发行股票募集资金到位后，根据九州通医药集团股份有限公司募集资金管理办法的规定和要求，公司及时在中国民生银行股份有限公司武汉分行（以下简称“专户银行”）开立了募集资金专项账户，进行募集资金的专户管理。2010 年 10 月 28 日，公司与本次发行上市保荐人国信证券股份有限公司（以下简称“国

27、信证券”）及 “专户银行”共同签署了募集资金专户存储三方监管协议；2010 年 12 月 28 日，公司与上海九州通达医药有限公司（以下简称“上海九州通达”）、国信证券、汉口银行汉阳支行共四方签订了募集资金专户存储四方监管协议。同时，为规范各募集资金投资项目的资金使用与管理，截止 2011 年 4 月，公司完成了在募集资金项目所在地分别开设募集资金专项账户，公司及公司下属各项目公司分别与项目所在地银行（包括中国建设银行安国支行、中国银行股份有限公司杭州萧山开发区支行、中国建设银行哈尔滨松北支行、中国农业银行十堰茅箭支行、中国建设银行宜昌五一广场支行、华夏银行天津河东支行及中国光大银行厦门同安支

28、行）与国信证券就专户资金存放与使用管理签订了四方监管协议，将原存放于中国民生银行股份有限公司武汉分行的募集资金专项账户中的各项目建设资金分别转入上述各地银行专户，实行各项目资金的专户存储、使用和管理。以上募集资金监管协议与上海证券交易所募集资金专户存储三方监管协议（范本）不存在重大差异。公司对募集资金实行专款专用，协议各方均按监管协议的规定履行了相关职责。截至 2011 年 12 月 31 日，公司募集资金在各银行账户的存储情况如下：单位：万元开户公司九州通医药集团股份有限公司上海九州通达医药有限公司开户银行民生银行汉阳支行汉口银行龙阳大道支行账号05190141800000470230210

29、00033489金额3,106.509,295.68100.001234567九州通集团安国中药材有限公司中国建设银行安国支行13001666308050503389九州通集团杭州医药有限公司黑龙江九州通医药有限公司十堰九州通医药有限公司宜昌九州通医药有限公司天津九州通达医药有限公司厦门九州通医药有限公司合计中国银行股份有限公司杭州萧山开发区支行中国建设银行哈尔滨松北支行中国农业银行十堰茅箭支行中国建设银行宜昌五一广场支行华夏银行天津河东支行中国光大银行厦门同安支行80303777790809400123001866851052504587225801040013328422014330030

30、502024231235500000082106337550188000014506101.23122.75105.050.050.000.0012,731.26四、2011 年募集资金的实际使用情况（一）募集资金投资计划根据公司首次公开发行股票方案，公司首次公开发行股票募集资金将投入以下项目：1、医药物流中心新建项目序号项目名称上海九州通达医药仓储中心（一期）项目九州通集团杭州医药有限公司现代医药分拣配送中心项目总投资 建设期（万元）15,000 24个月12,000 24个月湖北地市级（十堰、宜昌、恩施）医药物流中心建设项目九州通集团安国中药材物流中心（一期）项目黑龙江九州通医药有限公司现

31、代医药仓储中心（一期）项目天津九州通达医药有限公司年处理 250000 万元药品仓储和配送能力项目（一期）厦门九州通现代医药物流中心厂房及配套设施（一期）项目119,0007,0006,0004,9804,00012个月12个月24个月12个月12个月募合计57,9802、补充流动资金项目随着公司近年来的快速成长，以及商业流通企业占用周转资金较大的特点，公司根据业务发展需要补充流动资金 32,000 万元。上述募集资金项目投资总额为 89,980 万元。发行成功后，公司将利用募集资金置换出已投入该项目的自筹资金并支付项目剩余款项。若实际募集资金不能满足上述项目投资需要，资金缺口由公司自筹解决；

32、若募集资金在满足上述项目投资后有剩余，则剩余资金增加补充公司流动资金。（三）2011 年募集资金的实际使用情况1、募集资金总体使用情况单位：万元募集年份募 集 资 金 本年度已使已 累 计 使 用 尚 未 使 用 尚未使用募集集总额用募集资金募 集 资 金 总 募 集 资 金 资金用途及去方总额额总额向式继续投入募投2010 年公开189,317.3313,703.11176,913.1112,404.22项目建设，暂存在募集资金专户中。2、承诺项目使用情况公司本次向社会公开发行股票募集资金严格按照募集资金投资计划进行使用，具体情况详见附表募集资金使用情况。附注 1：下表中承诺项目名称“上海医

33、药仓储中心”是指“上海九州通达医药仓储中心（一期）项目”；“杭州医药仓储中心”是指“九州通集团杭州医药有限公司现代医药分拣配送中心项目”；“十堰医药仓储中心”、“宜昌医药仓储中心”、“恩施医药仓储中心”合称为“湖北地市级（十堰、宜昌、恩施）医药物流中心建设项目”；“安国医药仓储中心”是指“ 九州通集团安国中药材物流中心（一期）项目”；“黑龙江医药仓储中心”是指“黑龙江九州通医药有限公司现代医药仓储中心（一期）项目”；“天津医药仓储中心”是指“天津九州通达医药有限公司年处理 250000 万元药品仓储和配送能力项目（一期）”；“厦门医药仓储中心”是指“厦门九州通现代医药物流中心厂房及配套设施（一

34、期）项目”。募集资金使用情况12-单位：万元募集资金总额变更用途的募集资金总额变更用途的募集资金总额比例189,317.33 本年度投入募集资金总额0.00已累计投入募集资金总额0.00%13,703.11176,913.11是否已变承诺投资项目 更项（注 1） 目（含部分变更）募集资金承诺投资总额本年度募集资金投入金额截至期末 累计自累计募集 有资金资金投入 投入金金额 额是否截至期末 符合累计投入 计划金额 投资进度项目达到可使用状态日期项目可报告期 是 否 达 行性是内实现 到 预 计 否发生的效益 效益 重大变化上海医药仓储中心杭州医药仓储中心十堰医药仓储中心宜昌医药仓储中心否否否否1

35、5,000.0012,000.004,000.003,000.003,110.572,315.251,206.65416.655,951.748,512.792,270.262,513.675,951.748,512.792,270.262,513.67是是是是在建2011 年10 月2011 年12 月2011 年5 月未营业经营初期未营业经营初期不适用不适用不适用不适用否否否否恩施医药仓储中心否2,000.000.002,000.00590.112,590.11是2011 年3 月经营初期不适用否安国医药仓储中心黑龙江医药仓储中心天津医药仓储中心否否否7,000.006,000.004,9

36、80.001,343.842,247.68485.187,000.00 1,382.665,770.034,980.00 1,904.778,382.665,770.036,884.77是是是2011 年8 月在建2011 年6 月经营初期未营业经营初期不适用不适用不适用否否否厦门医药仓储中心否4,000.000.004,000.00898.544,898.54是2011 年4 月经营初期不适用否补充流动资金否32,000.000.00 32,000.0032,000.00是已经完成2099.2 不适用否增加补充流动资金否99,337.330.00 99,337.3399,337.33 是已经

37、完成6516.52 不适用否暂时补充流动资金否2,577.292,577.292,577.29是已经完成169.07不适用否合计- 189,317.3313,703.11 176,913.11 4,776.08 181,689.19未达到计划进度原因（分具体 不适用项目）未达到预计实现 效 益 的 原 因 不适用（分具体项目）项 目 可 行 性 发 不适用13及置换情况、 、生重大变化的情况说明募集资金投资项目实施地点 无变更情况募集资金投资截至 2010 年 10 月 31 日，公司已经利用自筹资金向募集资金项目投入 27,823.88 万元。2010 年 12 月项 目 先 期 投 入 7

38、 日，经公司董事会一届九次会议审议通过，会议审议通过了关于以募集资金置换预先已投入的募集项目自有资金的议案，公司执行董事会决议，以募集资金置换了先期预先投入的自筹资金 27,533.93 万元。超募资金的金额、用途及使用 公司超募资金共计 99,337.33 万元，已全部使用用于补充公司流动资金。情况用闲置募集资金暂时补充流动资金情况公司第二届董事会第二次会议审议批准，公司继续以不超过 10,000 万元暂时闲置的募集资金暂时补充流动资金，截止 2011 年 12 月 31 日，公司实际以闲置的募集资金暂时补充流动资金的金额为 2,577.29 万元。项目实施出现募集资金结余 无的金额及原因尚

39、未使用的募集资金金额及去向募集资金其他使用情况尚未使用的募集资金余额为 12,404.22 万元，将按承诺继续投入募集资金项目建设，上述募集资金暂存放于募集资金专户。无四、募集资金投资项目实现效益情况截至 2011 年 12 月 31 日，募投项目除“十堰医药仓储中心”建成未投入使用外，“恩施医药仓储中心”“杭州医药仓储中心”、“宜昌医药仓储中心”、“安国医药仓储中心”“天津医药仓储中心”“厦门医药仓储中心”已完成建设并投入使用，上述项目处于经营初期，业务经营活动正常。同时，募集资金补充流动资金的使用，节省了公司的财务费用。按 2011 年7 月最新金融机构人民币存贷款基准利率一年期流动资金贷

40、款利率 6.56%进行粗略估算，约可节约流动资金贷款利息 8784.79 万元。五、变更募集资金投资项目的资金使用情况截至 2011 年 12 月 31 日，公司不存在变更募集资金投资项目的情况。六、募集资金存放、使用及披露中存在的问题报告期内，公司募集资金的存放、使用及信息披露已按上海证券交易所上市公司募集资金管理规定及九州通医药集团股份有限公司募集资金管理办法的规定执行，不存在未及时、真实、准确、完整披露募集资金的存放和实际使用情况，不存在募集资金管理的违规情形。14本公司董事会认为，本公司已披露的相关信息及时、真实、准确、完整地反映了公司募集资金的存放和实际使用情况。本公司及其董事、监事

41、、高级管理人员保证本专项报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担责任。特此报告九州通医药集团股份有限公司董事会二一二年四月二十日15国信证券股份有限公司关于九州通医药集团股份有限公司2011 年度募集资金存放与使用情况专项核查报告国信证券股份有限公司（以下简称“国信证券”或“本公司”）作为九州通医药集团股份有限公司（以下简称“九州通”或“公司”）持续督导工作的保荐机构，根据中国证券监督管理委员会证券发行上市保荐业务管理办法、上海证券交易所股票上市规则、上海证券交易所上市公司募集资金管理规定等相关法规和规范性文件的要求，对九州通2011年度募集资金

42、存放与使用情况进行了核查，核查情况及核查意见如下：一、核查过程核查了募集资金管理有关资料，包括：持续督导期内募集资金专用账户对账单，使用募集资金置换预先投入募集资金项目的自筹资金的董事会决议，大额单项支取资金的划款凭证记录、与已使用募集资金有关的大额款项支付原始凭证及主要合同；现场查看募集资金项目工程建设情况；对公司财务负责人、项目建设负责人等沟通访谈。二、核查结果（一）募集资金基本情况1、实际募集资金金额、到位时间公司经中国证券监督管理委员会证监许可2010354 号文核准，于 2010 年10 月 25 日向社会公开发行人民币普通股（A 股）15,000 万股，股票面值为人民币 1.00

43、元，发行价格每股 13.00 元，公司募集资金总额为人民币 195,000.00 万元，扣除各项发行费用人民币 5,682.67 万元，实际募集资金净额为人民币189,317.33 万元，其中 99,337.33 万元为超募资金。于 2010 年 10 月 28 日存入公司募集资金专用账户。以上募集资金经武汉众环会计师事务所有限责任公司于 2010 年 10 月 28 日出具的众环验字2010089 号验资报告验证确认。2、截至 2011 年 12 月 31 日募集资金使用金额及余额经众环海华会计师事务所有限公司审计，截至 2011 年 12 月 31 日，公司已16使用本次募集资金净额 17

44、6,913.11 万元，具体情况如下：（1）用于募集资金投资项目建设资金 42,998.49 万元，其中募集资金到位后置换已投入募集资金项目的金额为 27,533.93 万元；（2）根据募集资金投资项目用于补充公司流动资金 32,000.00 万元；（3）本次发行超募资金 99,337.33 万元全部用于增加补充公司流动资金；（4）利用暂时闲置募集资金补充流动资金 2,577.29 万元。截至 2011 年 12 月 31 日，募集资金余额为 12,404.22 万元，募集资金专户余额为 12,731.26 万元（其中专户利息收入：327.04 万元）。（二）募集资金管理情况为规范募集资金管理

45、，保护投资者利益，依据中华人民共和国公司法、中华人民共和国证券法、上海证券交易所股票上市规则（以下简称上市规则）和上海证券交易所上市公司募集资金管理规定等法律、法规和规范性文件的规定，公司制定了九州通医药集团股份有限公司募集资金管理办法，对募集资金的存放、使用、项目实施管理及使用情况的监督等方面均作了具体明确的规定。本次公开发行股票募集资金到位后，根据九州通医药集团股份有限公司募集资金管理办法的规定和要求，公司及时在中国民生银行股份有限公司武汉分行（以下简称“专户银行”）开立了募集资金专项账户，进行募集资金的专户管理。2010 年 10 月 28 日，公司与本次发行上市保荐人国信证券股份有限公

46、司（以下简称“国信证券”）及 “专户银行”共同签署了募集资金专户存储三方监管协议；2010 年 12 月 28 日，公司与上海九州通达医药有限公司（以下简称“上海九州通达”）、国信证券、汉口银行汉阳支行共四方签订了募集资金专户存储四方监管协议。同时，为规范各募集资金投资项目的资金使用与管理，截至 2011 年 4 月，公司已完成在募集资金投资项目所在地分别开设募集资金专项账户的工作，公司及公司下属各项目公司分别与项目所在地银行（包括中国建设银行安国支行、中国银行股份有限公司杭州萧山开发区支行、中国建设银行哈尔滨松北支行、中国农业银行十堰茅箭支行、中国建设银行宜昌五一广场支行、华夏银行天津河东支

47、行及中国光大银行厦门同安支行）与国信证券就专户资金存放与使用管理签订了170.00四方监管协议，将原存放于中国民生银行股份有限公司武汉分行的募集资金专项账户中的各项目建设资金分别转入上述各地银行专户，实行各项目资金的专户存储、使用和管理。以上募集资金监管协议与上海证券交易所募集资金专户存储三方监管协议（范本）不存在重大差异。公司对募集资金实行专款专用，协议各方均按监管协议的规定履行了相关职责。截至 2011 年 12 月 31 日，公司募集资金在各银行账户的存储情况如下：单位：万元开户公司九州通医药集团股份有限公司上海九州通达医药有限公司九州通集团安国中药材有限公司九州通集团杭州医药有限公司黑

48、龙江九州通医药有限公司十堰九州通医药有限公司宜昌九州通医药有限公司天津九州通达医药有限公司厦门九州通医药有限公司合计开户银行民生银行汉阳支行汉口银行龙阳大道支行中国建设银行安国支行中国银行股份有限公司杭州萧山开发区支行中国建设银行哈尔滨松北支行中国农业银行十堰茅箭支行中国建设银行宜昌五一广场支行华夏银行天津河东支行中国光大银行厦门同安支行账号05190141800000470230210000334891300166630805050338980303777790809400123001866851052504587225801040013328422014330030502024231235

49、500000082106337550188000014506金额3,106.509,295.68101.23122.75105.050.050.000.0012,731.26（三）本年度募集资金的实际使用情况公司本次向社会公开发行股票募集资金使用情况详见募集资金使用情况对照表。18-无入及置换情况无无募集资金使用情况对照表（单位：万元）募集资金总额变更用途的募集资金总额变更用途的募集资金总额比例189,317.330.000.00%本年度投入募集资金总额已累计投入募集资金总额13,703.11176,913.11承诺投资项目是否已变更项目（含部分变更）募集资金承诺投资总额本年度募集 截至期末累

50、资金投入金 计募集资金额 投入金额累计自有资 截至期末累金投入金额 计投入金额是否符合计划投资进度项目达到可使用状态日 报告期内实期（或截止日完工程度） 现的效益是否达到预计效益项目可行性是否发生重大变化上海医药仓储中心杭州医药仓储中心十堰医药仓储中心宜昌医药仓储中心否否否否15,000.0012,000.004,000.003,000.003,110.572,315.251,206.65416.655,951.748,512.792,270.262,513.675,951.748,512.792,270.262,513.67是是是是在建，已完成投入 40%2011 年 10 月2011 年

51、12 月2011 年 5 月未营业经营初期未营业经营初期不适用不适用不适用不适用否否否否恩施医药仓储中心安国医药仓储中心黑龙江医药仓储中心天津医药仓储中心厦门医药仓储中心补充流动资金增加补充流动资金暂时补充流动资金合计否否否否否否否否2,000.007,000.006,000.004,980.004,000.0032,000.0099,337.33189,317.330.001,343.842,247.68485.180.000.000.002,577.2913,703.112,000.007,000.005,770.034,980.004,000.0032,000.0099,337.332,

52、577.29176,913.11590.111,382.661,904.77898.544,776.082,590.118,382.665,770.036,884.774,898.5432,000.0099,337.332,577.29181,689.19是是是是是是是是2011 年 3 月2011 年 8 月在建，已完成投入 96%2011 年 6 月2011 年 4 月已经完成已经完成已经完成经营初期经营初期未营业经营初期经营初期2,099.206,516.52169.07不适用不适用不适用不适用不适用不适用不适用不适用否否否否否否否否未达到计划进度原因（分具体项目）未达到预计实现效益的原

53、因（分具体项目）项目可行性发生重大变化的情况说明募集资金投资项目实施地点变更情况募集资金投资项目先期投超募资金的金额、用途及使用情况用闲置募集资金暂时补充流动资金情况项目实施出现募集资金结余的金额及原因尚未使用的募集资金金额及去向募集资金其他使用情况不适用。不适用。不适用。截至 2010 年 10 月 31 日，公司已经利用自筹资金向募集资金项目投入 27,823.88 万元。2010 年 12 月 7 日，经公司董事会一届九次会议审议通过，会议审议通过了关于以募集资金置换预先已投入的募集项目自有资金的议案，公司执行董事会决议，以募集资金置换了先期预先投入的自筹资金 27,533.93 万元。

54、公司超募资金共计 99,337.33 万元，已全部使用用于补充公司流动资金。公司第二届董事会第二次会议审议批准，公司继续以不超过 10,000 万元暂时闲置的募集资金暂时补充流动资金，截止 2011 年 12 月 31 日，公司实际以闲置的募集资金暂时补充流动资金的金额为 2,577.29 万元。尚未使用的募集资金余额为 12,404.22 万元，将按承诺继续投入募集资金项目建设，上述募集资金暂存放于募集资金专户。19（四）变更募集资金投资项目的资金使用情况公司 2011 年不存在变更募集资金投资项目的情况。（五）募集资金使用及披露中存在的问题公司已披露了募集资金使用情况的相关信息，不存在募集

55、资金管理违规情形。三、会计师对募集资金年度存放和使用情况专项报告的鉴证意见众环海华会计师事务所有限公司对九州通2011 年度募集资金存放与使用情况的专项报告进行了专项鉴证，并出具了关于九州通医药集团股份有限公司募集资金年度存放与使用情况的鉴证报告，认为九州通2011 年度募集资金存放与使用情况的专项报告在所有重大方面如实反映了九州通截至 2011 年12 月 31 日止的募集资金存放与使用情况。四、保荐机构的核查意见国信证券认为：九州通2011年度募集资金存放与使用符合上海证券交易所股票上市规则、上海证券交易所上市公司募集资金管理规定和公司募集资金管理办法等法规和文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，已披露的相关信息及时、真实、准确、完整，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。（以下无正文）20【本页无正文，为国信证券股份有限公司关于九州通医药集团股份有限公司 2011 年度募集资金存放与使用情况专项核查报告之签字盖章页】保荐代表人：龙飞虎范茂洋国信证券股份有限公司2012 年 4 月 20 日