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1、第8章工程项目风险管理本章重点：一、工程项目风险与风险管理二、阐述风险管理的过程第1节工程项目风险与风险管理一、工程项目风险1.定义：给定情况下存在的可能结果的差异性。风险的三个基本要素：风险因素的存在性；风险事件发生的不确定性；风险后果的不确定性。工程项目风险与风险管理2.风险因素按风险性质划分：主观风险和客观风险；按项目环境分：外部环境风险和内部机制风险。按风险来源分为：自然风险、技术风险、设计风险、金融风险、市场风险、政策法律风险和环境风险等。工程项目的风险划分，如图所示。项目风险技术性风险非技术性风险设计技术的风险施工技术的风险生产工艺及其他风险自然及环境风险政治法律风险经济风险合同风
2、险人员风险组织协调风险材料及设备风险工程项目风险与风险管理3.风险事件及其后果风险事件：是由一种或几种风险因素相互作用而发生的任何影响项目目标实现的可能发生的事件。风险事件的不确定性：风险事件的发生；风险事件发生所造成的对项目目标实现的影响。风险就是风险事件发生的可能性。风险因素典型风险事件技术风险设计设计内容不全、设计缺陷、错误和遗漏，规范不恰当，未考虑地质条件，未考虑施工可能性等施工施工工艺的落后，不合理的施工技术和方案，施工安全措施不当，应用新技术新方案的失败，未考虑场地情况等其他工艺设计未达到先进性指标，工艺流程不合理，未考虑操作安全性等非技术风险自然与环境洪水、地震、火灾、台风、雷电
3、等不可抗拒自然力，不明的水文气象条件，复杂的工程地质条件，恶劣的气候，施工对环境的影响等政治法律法律及规章的变化，战争和骚乱、罢工、经济制裁或禁运等经济通货膨胀或紧缩，汇率的变动，市场的动荡，社会各种摊派和征费的变化，资金不到位，资金短缺等组织协调业主和上级主管部门的协调，业主和设计方、施工方以及监理方的协调，业主内部的组织协调等合同合同条款遗漏，表达有误，合同类型选择不当，承发包模式选择不当，索赔管理不力，合同纠纷等人员业主人员、设计人员、监理人员，一般工人，技术员，管理人员的素质（能力、效率、责任心、品德）材料设备原材料、成品半成品或设备供货不足或拖延，数量差错或质量规格问题，特殊材料和新
4、材料的使用问题，过度损耗和浪费，施工设备供应不足，类型不配套，故障，安装失误，选型不当等工程项目风险与风险管理二、风险量和风险坐标风险量是衡量风险大小的一个变量，可被定义为：R=f（p，q）其中：R：风险量；p：风险事件可能发生的频率；q：风险事件发生对项目目标的影响程度（损失量）。风险坐标是描述风险量大小的一种形象方法。HMLOLMHq损失严重程度p风险发生频率频率：H高M中L低损失严重程度：H严重M中等L低工程项目风险与风险管理三、工程项目风险管理1.工程项目风险管理过程风险管理：是一个确定和度量项目风险，以及制定、选择和管理风险处理方案的过程。风险管理过程：风险识别；风险分析和评价；规划
5、并决策；实施决策；检查。识别项目风险风险分析和评价规划并决策风险发生频率潜在损失严重程度风险决策变量值实施决策风险控制方案回避风险预防或减小风险风险保留方案计划风险保留方案非计划风险保留方案风险转移方案非保险转移工程保险检查决策是否执行决策执行效果检查并发现新的项目风险工程项目风险与风险管理2.工程项目管理与风险管理项目开始风险管理项目目标控制干扰干扰费用、进度、质量和安全目标项目结束项目投入使用工程项目风险与风险管理3.工程项目风险管理目标 通过对项目风险的识别，将其定量化，进行分析和评价，选择风险管理措施，以避免大风险发生，或在风险发生后，使得损失量降到最小程度，从而实现项目的总体目标：实
6、际费用不超过计划费用；实际工期不超过计划工期；实际质量达到建设要求；建设过程安全。第2节工程项目风险的识别一、项目风险识别的过程依据：调查及数据分析专家咨询实验论证识别开始项目风险分解是否有新风险时间目标结构环境因素识别项目风险因素，风险事件及后果是否还需要新的分解确立项目风险清单识别结束风险编码风险因素风险事件风险后果补充初始风险清单是否是否工程项目风险的识别二、项目风险的分解 根据项目风险的相互关系将其分解成若干个子系统，而且分解的程度足以使人们较为容易地识别出项目的风险，使风险识别具有较好的准确性、完整性和系统性。目标维：即按项目目标进行分解。时间维：即按项目建设的阶段分解。结构维：即按
7、项目结构组成分解。环境维：即按项目与其所在环境的关系分解。因素维：即按项目风险因素的分类分解。工程项目风险的识别三、风险识别的方法1. 风险识别的原则2.通过分解建立初始风险清单3. 风险识别的依据经验数据风险调查：技术特点；组织特点；自然及环境特点；经济特点；合同特点。材料设备风险人员风险合同风险组织协调风险经济风险政治及法律风险自然及环境风险生产工艺及其他风险施工技术的风险设计技术的风险费用进度质量安全目标维因素维项目决策阶段项目实施阶段项目使用阶段时间维保修期试生产及竣工验收项目施工项目采购项目计划与设计技术风险非技术风险第3节 工程项目风险的分析与评价 项目风险分析和评价结论的作用：是
8、项目决策的重要依据。是项目实施阶段风险管理对策选择的重要依据。工程项目风险的分析与评价一、风险分析与评价过程客观统计资料主观估计资料搜集资料估计项目风险潜在影响估计项目风险概率分布风险衡量评价项目风险潜在后果工程项目风险的分析与评价二、风险衡量原则1. 风险衡量包括两项内容：项目风险出现的概率或损失的概率；若项目风险发生而导致的潜在损失量或损失的严重性。2. 风险函数 R = f（p，q）= pq 或R=piqii=1,，n表示项目风险发生后导致的n种损失情况。 R2R1R0p：风险出现概率q：损失严重程度曲线越靠近座标原点，表示风险量越小，反之越大。因此：R2R1R0工程项目风险的分析与评价
9、3.风险函数的性质：风险量R大小基本上取决于潜在损失的严重性。如果两种损失具有同样的严重性，则其频率较大的那种损失风险量更大；同时，具有一定严重性的损失的风险量更大。项目风险频率与损失量的乘积就是损失的期望值。工程项目风险的分析与评价三、损失的衡量1.项目风险导致的损失：费用超支进度延期质量事故安全事故工程项目风险的分析与评价2.风险的衡量费用风险进度风险质量风险安全风险工程项目风险的分析与评价四、风险概率的衡量1.相对比较法风险概率：一种风险事件最可能发生的概率，表示如下：“几乎是0”：这种风险事件可认为不会发生；“很小的”：这种风险事件虽有可能会发生，但现在没有发生并且将来发生的可能性也不
10、大； “中等的”：即这种风险事件偶尔会发生，并且能预期将来有时会发生；“一定的”：即这种风险事件一直在有规律地发生，并且能够预期未来也是有规律地发生。工程项目风险的分析与评价2.概率分布收集数据构造直方图选择分布计算所选分布的特征参数值检查拟合度可以接受不可接受p工程项目风险的分析与评价五、风险评价1. 确定项目风险的相对严重性。2.风险量的大小就分成五个等级：（1）VL（很小）（2）L（小）（3）M（中等）（4）H（大）（5）VH（很大）pqHML0LMHqHML0LMHqpHML0LMHqpHML0LMHpHML0LMHqpHML0LMHqpHML0LMHqpHML0LMHqpHML0LM
11、HqpL（很小）p（风险概率）q（损失严重性）R（风险量）等级L（轻度损失）VLM（中等）L（轻度损失）LH（大）L（轻度损失）ML（很小）M（中度损失）LM（中等）M（中度损失）MH（大）M（中度损失）HL（很小）H（重大损失）MM（中等）H（重大损失）HH（大）H（重大损失）VH第4节工程项目风险管理对策的规划和决策一、风险控制对策风险控制包括所有为避免或减少项目风险发生的可能性以及其潜在损失的各种措施。 风险控制对策可分为风险回避和损失控制两种。 工程项目风险管理对策的规划和决策1.风险回避 含义：通过回避项目风险因素，而回避可能产生的潜在损失或不确定性。 特点：回避也许是不可能的。回避
12、失去了从中获益的可能性。回避一种项目风险，有可能产生新的项目风险。 工程项目风险管理对策的规划和决策2.损失控制 含义：通过减少损失发生的机会，或通过降低所发生损失的严重性来处理项目风险。 措施：损失预防手段；损失减少手段。 内容：制定一个完善的安全计划；评估及监控有关系统及安全装置；重复检查工程建设计划；制定灾难计划；制定应急计划等。 工程项目风险管理对策的规划和决策损失控制计划的编制要点损失控制计划应是工程建设和运营各部门密切配合编制而成。 先制定安全计划和灾难计划，再制定应急计划。计划尽可能地包括以下内容：列出所有影响工程建设和项目运营的事件；明确各类人员的责任和义务。 在制定计划时应考
13、虑的问题。应列入人员培训内容，包括模拟训练。应设立检查人员，定期检查各计划的实施情况。 工程项目风险管理对策的规划和决策安全计划安全计划目标和组织结构的确立 责任和义务的分工 工作条件 安全培训 安全记录 急救措施或预防措施 安全条例 环境保护 工程项目风险管理对策的规划和决策灾难计划：灾难计划一般由业主人员制定并在受到或即将受到损失时，作出执行计划的决定。 紧急事件报警 紧急事件控制小组 各种人员和部门责任 紧急事件控制中心；人员疏散撤空步骤；进入路线；断电；断气；断水；急救设备/人员 切断方式 通讯 有关数据 工程项目风险管理对策的规划和决策应急计划识别影响项目实施的重大损失事件；拟定对上
14、述事件可能采取的措施，并制定相应文件；确定可选择的服务及供应部门，并制定相应的文件；确定可采取的援助方案；确定最高保险索赔的费用，以便向保险公司提出索赔。 工程项目风险管理对策的规划和决策二、风险自留对策1. 非计划风险自留建设资金的来源与业主利益无关，这是目前国内一些由政府提供建设资金的工程项目不自觉地采用非计划风险自留的一个原因；风险识别过程的失误，使得风险管理人员未能意识到项目风险的存在；项目风险的评价结果认为可以忽略，而事实并非如此；风险管理决策与实施的时间差。 工程项目风险管理对策的规划和决策2.计划性风险自留含义：计划性风险自留是指风险管理人员经过合理的分析和评价，并有意识地不断转
15、移有关的潜在损失。 与工程保险对策的比较：费用；期望损失和风险；服务质量。 工程项目风险管理对策的规划和决策三、风险转移对策1. 合同转移含义：合同转移措施是指通过业主与设计方、承包商等分别签定合同，明确规定双方的风险责任。责任：业主可以通过责任的明确划分，合理地转移责任，从而确立谁应对项目风险的发生造成的损失负责。风险：根据合同协议，项目风险可能由业主、承包商中的一方承担，或者双方共同承担。 工程项目风险管理对策的规划和决策业主自身承担的风险政治风险，包括战争、敌对行动、叛乱、内战、骚乱等。 自然环境险中无法预测和防范的自然力。其他原因导致的风险。如果由业主方承担设计，业主方应承担设计不当的
16、风险。在项目竣工之前，业主使用或占用永久工程的任何部分造成的风险（合同中另有规定的除外）。法律风险：法律条文的改变等对工程项目的影响； 工程项目风险管理对策的规划和决策由承包商，或和业主共同承担的风险承包商应对所有现场作业和施工方法的完备、稳定和安全负全部责任。 在工程建设期间，承包商应对工程，现场材料和安装的工程设备等的照管负完全责任。 在工程施工或保修期间，如果发生人员伤亡和财产受损，承包商应负责有关的索赔、损害赔偿费、诉讼费及其他有关费用。 承包商应全面遵守与该工程建设有关的国家及地方的法规、法令或其他法律、规章、实施细则等，并应考虑那些财产或权利可能受到该工程影响的公共团体或机构的规章
17、制度。 承包商应按进度施工，除了由业主的责任造成的延误、合同规定的误期原因、或者设计变更等不是由承包商违约责任造成的后果外，承包商应负进度延迟的责任。经济风险。 工程项目风险管理对策的规划和决策2.工程保险目的：通过把伴随着工程的进行而发生的大部分风险作为保险对象，而减轻与工程建设有关者的损失负担，以及围绕负担这种损失所发生的纠纷，清除工程进行中的某些障碍，谋求工程实施的顺利完成。工程项目风险管理对策的规划和决策应考虑的问题：保险的安排方式：承包商控制保险计划或业主控制保险计划；投保方式：总体保险或单险种保险；保险内容：确定保险范围；保险合同：保险条款、免赔额、赔偿上限和保险费等。 工程项目风
18、险管理对策的规划和决策四、风险管理方案的选择1. 规划决策过程风险管理人员在选择对策时，要根据工程项目的自身特点，从系统的观点出发，整体上考查风险管理的思路和步骤，从而制定一个与工程项目总体目标相一致的风险管理原则。 大加入风险清单风险定量执行决策检查是否有风险风险管理开始风险管理结束是否风险是否定量是风险量大小风险是否可以预防和减小否剩余风险是否很大否是是否灾难性风险风险能否自身承担是风险保留风险转移是风险控制是风险识别风险识别风险分析和评价风险分析和评价规划并决策规划并决策计划风险保留非计划风险保留工程保险非保险转移回避风险预防或减小风险执行决策执行决策检查检查否小否否工程项目风险管理对策
19、的规划和决策2.决策工程保险方法含义：风险管理人员在识别和衡量了潜在损失后，以各种保险保障为核心设计总体风险管理计划的方法。步骤：准备初始清单；保险合同分析；检查各类拟定保险合同；选择风险对策。风险分类：不可保险的项目风险；必须保险的项目风险；需要保险的项目风险；也许需要保险的项目风险。 风险识别与风险分析初始清单必须保险的项目风险需要保险的项目风险也许需要保险的项目风险不可保险的项目风险是否可能以低于保险费的成本进行非保险转移是否可以采用风险控制手段预防或将损失减轻风险是否频率较高；是否可以准确预测，而设置风险资金自留修正清单工程保险，确定：承保范围保险费率免赔率保险公司风险控制安全控制损失控制应急计划风险自留风险基金以最少的费用获得最完备的保障
