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1、全面风险管理体系建设全面风险管理体系建设全面风险管理体系建设全面风险管理体系建设实施与操作实施与操作实施与操作实施与操作全面风险管理培训最新课件下面，主要介绍三个方面的内容：第一部分第一部分 什么是全面风险管理什么是全面风险管理第二部分第二部分 为什么要开展全面风险管理为什么要开展全面风险管理第三部分第三部分 如何建立全面风险管理如何建立全面风险管理全面风险管理培训最新课件第一部分第一部分 什么是全面风险管理什么是全面风险管理1 1、基本概念、基本概念2 2、对基本概念的解读及认识、对基本概念的解读及认识全面风险管理培训最新课件目目标标监督与改进监督与改进制定解决方案制定解决方案 制定风险管理
2、策略制定风险管理策略进行风险评估进行风险评估 收集风险管理基本信息收集风险管理基本信息文化培育与环境建设文化培育与环境建设各各项项工工作作1 1、全面风险管理基本概念、全面风险管理基本概念 企业围绕总体目标企业围绕总体目标, ,通过在经营管理的各个环通过在经营管理的各个环节和过程中节和过程中执行风险管理执行风险管理的基本流程的基本流程, ,培育良好的培育良好的风险管理文化风险管理文化, ,为实现企为实现企业总体目标提供合理保证业总体目标提供合理保证的过程和方法。的过程和方法。全面风险管理培训最新课件什么是企业风险：指未来的不确定性对企业实现其经营目标的影响。企业风险一般可分为战略风险、财务风险
3、、市场风险、运营风险、法律风险等；也可以能否为企业带来盈利等机会为标志，将风险分为纯粹风险（只有带来损失的一种可能性，比如安全风险）和机会风险（带来损失和盈利的可能性并存，比如决策风险）。2 2、概念解读及认识、概念解读及认识 全面风险管理培训最新课件什么是基本流程：指开展风险管理的规定动作和方法。（一）收集风险管理初始信息；（二）进行风险评估；（三）制定风险管理策略；（四）提出和实施风险管理解决方案；（五）风险管理的监督与改进。2 2、概念解读及认识、概念解读及认识 全面风险管理培训最新课件什么是风险管理总体目标：（一）确保将风险控制在与总体目标相适应并可承受的范围内；（二）确保内外部，可靠
4、的信息沟通；（三）确保遵守有关法律法规；（四）确保企业规章制度和重大措施的贯彻执行，保障经营管理的有效性，提高经营活动的效率和效果，降低实现经营目标的不确定性；（五）确保企业建立各项重大风险的应急预案，使企业在灾害性风险或人为失误中的损失降低。2 2、概念解读及认识、概念解读及认识 全面风险管理培训最新课件什么是内部控制系统：指围绕风险管理目标，针对企业战略、规划、市场运营、财务、法律事务、采购、质量、安全生产、环境保护等各项业务管理及其重要业务流程，通过执行风险管理的基本流程，制定并执行相关规章制度、程序和措施的一系列工作。2 2、概念解读及认识、概念解读及认识 全面风险管理培训最新课件全面
5、风险管理体系全面风险管理体系HSEHSE体系体系内控体系内控体系2 2、概念解读及认识、概念解读及认识 全面风险管理培训最新课件第二部份第二部份 为什么要开展全面风险管理为什么要开展全面风险管理公司开展风险管理的重要意义公司开展风险管理的重要意义全面风险管理培训最新课件一是建立现代企业制度的客观要求公司开展风险管理的重要意义公司开展风险管理的重要意义二是公司适应市场，依法治企的要求三是公司强化制度，规范管理的需要四是公司防范风险，强化管理的需要五是公司协调发展的需要六是有效地体现公司管理理念和发展要求全面风险管理培训最新课件第三部分第三部分 如何建立全面风险管理如何建立全面风险管理1 1、风险
6、管理的八要素、风险管理的八要素2 2、五步流程法具体操作、五步流程法具体操作+ +案例案例全面风险管理培训最新课件一、控制环境是什么？控制环境是企业的基调、氛围，直接影响企业员工的控制意识。具体包括：员工的诚信和道德观员工的胜任能力董事会和审计委员会管理层的经营理念和经营风格组织结构管理层授权和职责分工企业的权责分配方法与人力资源政策风险管理的八要素控制活动控制活动 监督监督控制环境控制环境 信息和沟通信息和沟通风险评估风险评估全面风险管理培训最新课件控制环境干什么按要素建手册（文本成果）控制环境分册控制环境分册 川庆物探公司川庆物探公司风险管理手册之一风险管理手册之一组织机构及机关部组织机构
7、及机关部门、基层单位职能门、基层单位职能 川庆物探公司川庆物探公司风险管理手册之一风险管理手册之一机关部门管理人员机关部门管理人员岗位职责描述岗位职责描述( (上、中、下上、中、下) ) 川庆物探公司川庆物探公司风险管理手册之一风险管理手册之一全面风险管理培训最新课件风险管理的八要素二、目标设定是什么？企业面临着来自外部和内部的一系列风险，只有在设定企业目标后，才能有效的进行风险识别、风险评估和风险应对等工作。全面风险管理培训最新课件风险管理的八要素风险评估是什么？风险：是任何可能影响实现目标的因素。风险评估：是识别和分析影响目标实现的风险的过程，是确定如何管理和控制风险的基础。重点是开展三项
8、工作1、风险辨识2、风险分析3、风险评价全面风险管理培训最新课件风险管理的八要素风险评估是什么？三、风险辨识：是查找企业各业务单元、各项重要经营活动及其重要业务中有无风险，有哪些风险。对风险管理信息实行动态管理，定期或不定期实施风险辨识、分析、评价，以便对新的风险和原有风险的变化重新评估。全面风险管理培训最新课件风险管理的八要素风险评估是什么？四、风险分析：是对辨识出的风险及其特征进行明确的定义描述，分析和描述风险发生可能性的高低、风险发生的条件和影响程度，以便从风险策略上对风险进行统一管理。全面风险管理培训最新课件风险管理的八要素风险评估是什么？五、风险评价：是评估风险对企业实现目标的影响程
9、度。在评估多项风险时，应根据对风险发生可能性的高低和对目标的影响程度的评估，绘制风险坐标图，初步确定对各项风险的管理优先顺序和策略。全面风险管理培训最新课件风险评估干什么文本成果风险事件信息库风险事件信息库川庆物探公司川庆物探公司风险管理手册之一风险管理手册之一风险数据库风险数据库 川庆物探公司川庆物探公司风险管理手册之二风险管理手册之二全面风险管理培训最新课件风险管理的八要素六、控制活动是什么？控制活动：是为确保管理层指示得以执行的政策和程序。包括一系列不同的活动，如审批、授权、确认、核对、考核经营业绩等。 监控监控信息和沟通信息和沟通控制活动控制活动风险评估风险评估控制环境控制环境营运营运
10、财务报告财务报告合规性合规性业业务务单单位位A A业业务务单单位位B B活活动动2 2活活动动1 1监督监督信息和沟通信息和沟通控制活动控制活动风险评估风险评估控制环境控制环境营运营运财务报告财务报告合规性合规性业业务务单单位位A A业业务务单单位位B B活活动动2 2活活动动1 1全面风险管理培训最新课件控制活动干什么（编制控制文档）业务流程目录业务流程目录 川庆物探公司川庆物探公司风险管理手册之六风险管理手册之六安全管理安全管理(CQ02)(CQ02)控制文件控制文件川庆物探公司川庆物探公司风险管理手册之六风险管理手册之六法律事务法律事务(CQ01)(CQ01)控制文件控制文件川庆工程公司
11、川庆工程公司风险管理手册之六风险管理手册之六物资管理物资管理(CQ03)(CQ03)控制文件控制文件川庆物探公司川庆物探公司风险管理手册之六风险管理手册之六质量管理质量管理(CQ04)(CQ04)控制文件控制文件川庆物探公司川庆物探公司风险管理手册之六风险管理手册之六全面风险管理培训最新课件风险管理的八要素七、信息和沟通指相关信息以某种形式被识别、获得和沟通，以促使员工履行自己的职责。 内容是否适当内容是否适当是所需要的信息？是所需要的信息？信息是否及时信息是否及时需要时就能获得？需要时就能获得？信息是否及时信息是否及时能获得最新的信息？能获得最新的信息？信息是否准确信息是否准确数据都准确？数
12、据都准确？信息是否畅通信息是否畅通相应的部门能容易相应的部门能容易地获得信息？地获得信息？1 1 1 1、信息的识别和获取、信息的识别和获取、信息的识别和获取、信息的识别和获取2 2 2 2、信息加工和报告、信息加工和报告、信息加工和报告、信息加工和报告3 3 3 3、信息系统的整合、信息系统的整合、信息系统的整合、信息系统的整合4 4 4 4、内部沟通和外部沟通、内部沟通和外部沟通、内部沟通和外部沟通、内部沟通和外部沟通5 5 5 5、沟通的方式、沟通的方式、沟通的方式、沟通的方式全面风险管理培训最新课件风险管理的八要素八、监督是评估内控系统在一定时期内运行质量的过程，目的是保证内部控制持续
13、有效。 监督的方式监督的方式监督的方式监督的方式持续性监督持续性监督独立的评估独立的评估持续性监督：持续性的监督行为发生在经营的过程中，它包括日常的管理、监督、比较、核对和其他常规性活动。独立的评估：独立于控制活动之外而采取的定期评估行为。全面风险管理培训最新课件监督沟通干什么（编制文档）监督分册监督分册川庆物探公司川庆物探公司风险管理手册之十五风险管理手册之十五信息与沟通分册信息与沟通分册川庆物探公司川庆物探公司风险管理手册之十五风险管理手册之十五监督分册监督分册川庆物探公司川庆物探公司风险管理手册之十五风险管理手册之十五信息与沟通分册信息与沟通分册川庆物探公司川庆物探公司风险管理手册之十五
14、风险管理手册之十五全面风险管理培训最新课件第三部分第三部分 如何建立全面风险管理如何建立全面风险管理2 2、五步流程法具体操作、五步流程法具体操作+ +案例案例全面风险管理培训最新课件五步流程法具体操作+案例：就是讲具体做什么？如何做？成果是什么？二个层面：一是完成整体工作的步骤二是具体步骤中的工作如何建立全面风险管理体系全面风险管理培训最新课件完成整体工作的步骤： 成立机构 开展培训 业务分析 风险管理如何建立全面风险管理体系全面风险管理培训最新课件如何建立全面风险管理体系成立机构 建设单位必须成立一个组织运行风险管理的保障机构，主要领导挂建设单位必须成立一个组织运行风险管理的保障机构，主要
15、领导挂帅，所有部门参与、抽调具有资深经验和有培养前途的业务骨干形成工帅，所有部门参与、抽调具有资深经验和有培养前途的业务骨干形成工作团队。作团队。这就是此项工作上手的第一件事。这就是此项工作上手的第一件事。风险实施施风险应对风险评估估业务分析分析初始信息初始信息学学习培培训成立成立组织风险体系体系全面风险管理培训最新课件风险管理的组织结构风险管理领导小组是最高决策机构，高管层决定企业的目标。管理部门是组织机构，将目标转化为策略。业务部门是执行机构，执行策略行动。风险管理领导小组风险管理领导小组（安委会）（安委会）风险管理部门风险管理部门业务部门业务部门业务部门业务部门业务部门业务部门或专业组或
16、专业组全面风险管理培训最新课件五步流程干什么？ 进行进行风险风险 评估评估 制定风险制定风险 管理策略管理策略 提出风险提出风险 管理管理 解决方案解决方案 监督与监督与 改进改进 收集风险收集风险 管理管理 初始信息初始信息各有关职能各有关职能部门和业务部门和业务单位，通过单位，通过问卷调查等问卷调查等方法广泛、方法广泛、持续地收集持续地收集企业内外部企业内外部风险信息，风险信息，包括历史与包括历史与未来的未来的对企业各项对企业各项业务管理及业务管理及重要业务流重要业务流程进行风险程进行风险评估，包括评估，包括风险识别、风险识别、分析、评价分析、评价三个步骤三个步骤根据风险与根据风险与收益相
17、平衡收益相平衡原则及风险原则及风险坐标指数，坐标指数，确定风险偏确定风险偏好，选择风好，选择风险管理的工险管理的工具，明确管具，明确管理策略理策略制定风险解制定风险解决的具体目决的具体目标、组织领标、组织领导、所涉及导、所涉及的管理及业的管理及业务流程、所务流程、所需要条件、需要条件、技术手段等技术手段等资源和控制资源和控制措施及方法措施及方法管理成果风风险险数数据据库库采用压力测采用压力测试、返回测试、返回测试、穿行测试、穿行测试、风险控试、风险控制及自我评制及自我评估等方法对估等方法对风险管理实风险管理实施进行检验，施进行检验，出具监督报出具监督报告告全面风险管理培训最新课件五步流程应用第
18、一步收集风险管理基本信息如何干主要完成以下工作（成果）：1、组织召开讨论会、进行问卷调查2、明确目标、组织机构图、职责描述、业务流程目录梳理3、完成风险管理事件信息库编制工作4、完成风险识别目录编制工作全面风险管理培训最新课件五步流程应用第一步收集风险管理基本信息具体做法 收集事件收集事件会议会议 报告报告 交流交流 持续改进持续改进 访访谈谈 问卷调查问卷调查 讨论讨论 调研调研全面风险管理培训最新课件风险事件库模板（示范风险事件库模板（示范成果）成果）全面风险管理培训最新课件风险问卷调查表（模板）风险问卷调查表（模板）全面风险管理培训最新课件风险识别目录模板（示范版）风险识别目录模板（示范
19、版） 全面风险管理培训最新课件五步流程应用第二步主要完成以下四项具体工作：1、根据识别目录一一对应进行鱼刺图分析（必做）2、填制风险数据库相关信息3、做风险矩阵图4、编制风险列表进行风险评估全面风险管理培训最新课件业务风险事件风险成因分类风险成因分类风险成因分类风险成因分类风险成因分类成因细分成因细分五步流程应用第二步风险评估模型主推因果分析模型，其模型结果将成为制定风险应对策略的基础。掌握风险因素变化对事件的影响及变化趋势。对导致风险事件的风险成因发生的可能性和影响程度的评价是风险评估的重要方法。全面风险管理培训最新课件五步流程应用第二步鱼刺图分析案例合同纠纷风险因果关系分析模型全面风险管理
20、培训最新课件五步流程应用第二步鱼刺图分析案例人才流失风险因果关系分析模型人才流失人才流失人力资源管理人力资源管理外部原因外部原因企业原因企业原因环境因素环境因素工作环境工作环境对手挖掘对手挖掘企业文化融合企业文化融合行业萎缩行业萎缩主观因素主观因素职业生涯设计职业生涯设计薪酬福利政策薪酬福利政策文化生活文化生活价值取向价值取向企业文化认同企业文化认同人际关系处理人际关系处理组织关心组织关心没有公平感没有公平感全面风险管理培训最新课件级（极高）级（极高）级（极高）级（极高）10101010202020203030303040404040505050506060606070707070808080
21、80909090901001001001009 9 9 9181818182727272736363636454545455454545463636363727272728181818190909090级（高）级（高）级（高）级（高）8 8 8 81616161624242424323232324040404048484848565656566464646472727272808080807 7 7 7141414142121212128282828353535354242424249494949565656566363636370707070级（中等）级（中等）级（中等）级（中等）6 6 6
22、 61212121218181818242424243030303036363636424242424848484854545454606060605 5 5 51010101015151515202020202525252530 30 30 30 35353535404040404545454550505050级（级（级（级（ 低）低）低）低）4 4 4 48 8 8 812121212161616162020202024242424282828283232323236363636404040403 3 3 36 6 6 69 9 9 9121212121515151518181818212
23、12121242424242727272730303030级（较低）级（较低）级（较低）级（较低）2 2 2 24 4 4 46 6 6 68 8 8 81010101012121212141414141616161618181818202020201 1 1 12 2 2 23 3 3 34 4 4 45 5 5 56 6 6 67 7 7 78 8 8 89 9 9 910101010风险概率风险概率风险概率风险概率 风险成本风险成本风险成本风险成本级（较小）级（较小）级（较小）级（较小） 级（小）级（小）级（小）级（小）级（中等）级（中等）级（中等）级（中等）级（大）级（大）级（大）级（
24、大）级（极大）级（极大）级（极大）级（极大）五步流程应用第二步风险评价指数矩阵图矩阵中元素称为风险评价指数。全面风险管理培训最新课件全面风险管理培训最新课件风险列表实例风险列表实例 全面风险管理培训最新课件五步流程应用第三步主要工作：编制风险数据库对应内容（确定对策栏目）制定风险管理策略全面风险管理培训最新课件五步流程应用第三步 - 风险承担- 风险规避- 风险转移- 风险控制- 风险转换- 风险对冲- 风险补偿制定风险管理策略:全面风险管理培训最新课件五步流程应用第三步风险应对策略 应该从收益与成本最优化的角度来制定 风险应对是在分析风风险应对是在分析风险成因后，根据风险发生险成因后，根据风
25、险发生的可能性和影响程度，制的可能性和影响程度，制定解决方案，提出控制措定解决方案，提出控制措施，实现企业目标的过程。施，实现企业目标的过程。风险实施施风险应对风险评估估风险识别业务分析分析成立成立组织风险体系体系全面风险管理培训最新课件全面风险管理培训最新课件五步流程应用第四步主要工作：编制风险数据库中解决方案内容制定和实施风险管理解决方案全面风险管理培训最新课件五步流程应用第四步制定和实施风险管理解决方案编写风险解决方案的思路和基本流程1、通过调查问卷或现场访谈和资料的研究，对已识别的风险信息进行全面的分析、搜集和整理。2、根据风险列表，确立各风险事件和业务流程之间的对应关系，明确风险事件
26、发生的先后秩序和因果联系。3、为每个风险确定具体的控制目标，之后评估现有的管理措施，对现有措施当中的缺失和薄弱环节进行补充完善。4、划分风险管理的责任，对各部门在风险管理中的作用进行有效划分，理清各风险事件对应的主导管理责任和辅助管理责任部门。5、确定风险解决方案要素填写内容，其中包括风险监控指标及报告频率、现有管理措施和改进措施等内容。全面风险管理培训最新课件风险数据库案例风险数据库案例案例案例全面风险管理培训最新课件案例案例风险数据库案例风险数据库案例全面风险管理培训最新课件案例案例风险数据库案例风险数据库案例全面风险管理培训最新课件案例案例风险数据库案例风险数据库案例全面风险管理培训最新
27、课件风险数据库案例风险数据库案例1、健全井控管理体系。完善各级井控管理机构和管理网络,配齐井控管理人员,明确各管理层面和岗位的井控责任,形成“一级抓一级、层层抓落实”的责任体系，按照集团公司“平稳、均衡、效率、受控、协调”的十字方针,组织生产,正确处理好安全、速度与效益的关系。2、实行工作报告制度和责任追究制度。建立井控办公室主任半年汇报会制度、井控工作第一责任人述职制度和井喷事故责任追究制度。制定井控管理考核办法和相关责任追究制度,明确各个管理层面的井控责任和工作标准,对违反井控规定和造成井喷事故的责任人进行严肃处理。3、做好浅气层及低压低渗油气田、老区调整的井控专项管理，实行关健流程或风险
28、点定期检查制度。4、推行地质和工程设计风险管理。一是设计、编写及审批人员必须取得井控培训合格证;二是做好设计实施的现场跟踪;三是地质设计要按井控规定要求提供必要的相关数据,包括三条压力曲线、目的层含气情况及浅气层等资料。要对同一区域曾发生的井控险情或井喷事故进行描述和风险提示;四是工程设计要针对施工井的基本情况和各类井控风险,制定科学合理的井身结构和应对措施;五是坚持方案的安全环保风险评估制度,按照“谁设计,谁负责;谁审批,谁负责”的原则,严格方案制定、设计审批及设计变更的程序和责任,从设计源头抓好井控管理。风险管理解决方案全面风险管理培训最新课件风险数据库案例风险数据库案例5、实行持证上岗制
29、度。执行集团公司井控培训管理办法,按照“理论合格、操作过硬、实战实用”三位一体的思路,重点抓好基层井队长、技术员、班组长的井控知识和实际技能培训, 保证学时,按规定复培取证上岗。6、开展实战演练。杜绝演习的形式化、表面化,对可能遇到的井控紧急险情现场每个生产班组都要进行模拟溢流、井涌和井喷以及可能出现的各种异常情况的针对性演练,要按照历史上已发生井喷的实际状况进行演习,要按照不同时间段、不同气候状况进行演习,每个井架工都要实际演练二层台逃生,达到正确熟练地使用逃生装置的能力。7、实施井控装备管理。一是要解决井控装备费用问题, ,保证资金投入,保证井控装备的正常维护及更新配套投入。二是强化有毒有
30、害气体检测，三是制定超期服役井控装备使用管理办法，完善井控装备配套、试压和检修工作制度。8、进行井控风险评估,建立一井一评估制度。针对不同区域的地质、油藏及环境特点以及以往溢流、井涌、井喷及有毒有害气体溢出情况,进行井控风险识别、风险评估。在信息分析的基础上，开展一井一评估工作，制定有效的防范措施，建立重点井的跟踪巡视制度。9、实行资质审查准入制度。严把资质五关口，坚决不用无资质的施工队伍,对准入队伍要提出明确的井控要求。10、转变管理思路，将井控工作视为职工健康管理的需求，提高井控工作落实的主动性。 风险管理解决方案案例案例全面风险管理培训最新课件风险数据库案例风险数据库案例案例案例全面风险
31、管理培训最新课件风险数据库案例风险数据库案例案例案例全面风险管理培训最新课件五步流程应用第五步主要工作：项目组组织测试工作风险管理的监督与改进全面风险管理培训最新课件五步流程应用第五步风险管理的监督与改进风险管风险管理活动理活动是否有是否有效效? ?持续改进持续改进监监督督的的重重点点监监督督的的对对象象风险管理初始信息风险管理初始信息 风险评估风险评估 风险管理策略风险管理策略 风险管理解决方案风险管理解决方案 关键控制活动关键控制活动重大风险重大风险重大事项和重大决策重大事项和重大决策重要管理及业务流程重要管理及业务流程全面风险管理培训最新课件文化培育与环境建设各层面形成风险文化的主要途径： 宣传报道、讲座培训 问卷调查、有奖答题 风险管理卡片 风险事件报告奖励机制 询问全面风险管理培训最新课件敬请批评指正！敬请批评指正！全面风险管理培训最新课件
