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1、工程项目建设中的投资管理问题建设项目定义和结构 引引 言言任何一个大中型项目的建设过程都是一个复杂性系统,任何一个大中型项目的建设过程都是一个复杂性系统,合理确定与控制工程项目的投资也是一个系统优化的过程!合理确定与控制工程项目的投资也是一个系统优化的过程!世界各国的数学家、系统工程学家、运筹学家,世界各国的数学家、系统工程学家、运筹学家,还有工程投资领域和财务会计领域的专家们,都在不遗余力地还有工程投资领域和财务会计领域的专家们,都在不遗余力地探索这种复杂性系统,这种探索将是长期的、艰辛的。探索这种复杂性系统,这种探索将是长期的、艰辛的。建设项目定义和结构 目目 录录1 基础知识基础知识4
2、基建程序与手续办理基建程序与手续办理2 基建投资宜关注的几点问题基建投资宜关注的几点问题3 工程竣工财务决算工程竣工财务决算5 相关法律、法规和政策相关法律、法规和政策工程工程咨询咨询建设项目定义和结构 建设项目的定义与结构建设项目的定义与结构u建设项目是按一个总体设计进行施工的一个或几个单项工程的总体;u单项工程是有独立的设计文件,竣工投产后可以独立发挥效益,且配套齐全的项目;u单位工程是有独立的施工条件,形成独立的使用功能的项目;u分部工程是按专业性质和建筑部位确定的;u分项工程是按施工工艺、设备类别、材料等进行划分的,是计量人机料消耗的基本单元;u只有建设项目、单项工程和单位工程才能称为
3、项目。建设项目单项工程2单项工程1单项工程 n单位工程2单位工程3单位工程1单位工程 x分部工程4分部工程1分部工程2分部工程3分部工程 y分项工程4分项工程1分项工程2分项工程3分项工程 z 注意:注意:建设项目定义和结构项目内各方关系项目内各方关系工程师:设计、 招标代理、 质量监督 、合约管理等PMC: Project Management ContractorQS: Quantity Surveyor; CE: Cost Engineer; FA: Financial Advisor 供货商业主业主/建设单位建设单位 QS/CE FA PMC工程师咨询合同总承包商承包合同贷款方贷款合同
4、分包商供货合同分包合同政府财政拨款建设项目定义和结构分包合同注意事项分包合同注意事项u分包合同权益的转让事宜分包合同权益的转让事宜 质保期不一致的后遗症 总承包合同终止时的后遗症u指定分包商的问题指定分包商的问题 中国政府明令禁止指定分包 业主有选择权和决定权 业主对指定分包可能带来的质量缺陷承担过错责任 总包商有监督权和管理权 (手段:工程款) 总包商对指定分包可能带来的质量缺陷、工期延误和成本 失控承担主要责任u业主批准的分包商不一定就是指定分包商业主批准的分包商不一定就是指定分包商建设项目定义和结构 各方地位各方地位业主财务顾问造价工程师P M C主合同次合同正式沟通渠道正式合同关系PM
5、C工作职责:除管理EPC承包范围内一切与工程成本、建设标准有关的设计、监理、采购、合约、施工管理、安全管理、调试与验收、运行培训等外,还处理项目外围事件。E P C建设单位设计院CE和合约经理分包商建设监理招投标代理供应商建设项目定义和结构各阶段主要关注点各阶段主要关注点75%15%10%招招标标阶段阶段组织招标组织招标引导竞争引导竞争 合理分标合理分标 激励措施激励措施游戏规则游戏规则拦标价格拦标价格 有效清标有效清标招标评标监督招标评标监督施工阶段施工阶段执行合约执行合约减少变更减少变更 变更控制变更控制 避免干扰避免干扰 避免索赔避免索赔 暂定事项暂定事项 预备费用预备费用 甲供处理甲供
6、处理施工过程监督施工过程监督竣工结算竣工结算竣工决算竣工决算 费用集成费用集成 绩效评价绩效评价 资产移交资产移交 工作总结工作总结收官阶段收官阶段深化规划和设计优化深化规划和设计优化减少不必要投资浪费减少不必要投资浪费 市场研究市场研究 技术研究技术研究 经济研究经济研究 投资分解投资分解 预算分解预算分解设计阶段监督设计阶段监督定义阶段定义阶段建设项目定义和结构项目管理结构(一)项目管理结构(一)总承包模式总承包模式:u 建立在业主对总承包商的部分信任, 以及法治环境完善的基础上, 可节约部分交易费用;u 专业间资源配置优势大。u 平衡关系向总承包商倾斜, 容易造成总承包商不城信;u 总承
7、包商因独自承担风险 而索取更多的风险补偿费。业 主总承包商分包商1分包商2分包商3分包商n工程师适应范围:适用面广,尤其适用项目规模较大且技术复杂项目。要求业主和总包单位均具 有较强专业素质。优点:缺点:建设项目定义和结构项目管理结构(二)项目管理结构(二)平行发包模式:平行发包模式:u 业主、工程师及所有的承包商 形成三足鼎立的稳定关系,相 互制约,公平公正;u 风险承担主体多。u 与每个承包商都存在交易费用;u 业主管理协调失误几率大;u 专业间资源配置难度大;u 分工过细,效率下降。业 主承包商1承包商2承包商3承包商n工程师适应范围:项目规模较大且可以划分为若干相对独立的标段(分标比较
8、清 晰),要求业主有较强的管理能力和协调能力。优点:缺点:建设项目定义和结构项目管理结构(三)项目管理结构(三)优点: 建立在业主对所选择的PMC的充分 信任,可利用PMC优秀的管理团队 及卓越的融资能力,可减少大量的 干扰费用和不必要的损失,最终达 到降低项目投资的目的。缺点:u PMC获利途径有两部分:成本+奖励 促使PMC在各个阶段采取不诚信方式;u 业主缺乏监督PMC的有效机制,控制 权被削弱。适应范围:适用于建设业主缺乏对项目规模、投资额及投资风险都大的项目 管理经验,包括专业技能或管理团队。业 主总承包商主要分包商1主要分包商2主要分包商3主要分包商nPMC造价师财务顾问PMCPM
9、C模模式式建设项目定义和结构项目管理结构(四)项目管理结构(四)优点: 建立在业主与承包商的充分 信任,以及项目未来收益的 部分分配权(期股)公允的 基础上,除设计师外,不需 要聘请工程师,不需要招投 标,可节约大量交易费用。缺点:u 承包商获利途径有两部分: 施工阶段实质利润+未来收 益分成,促使承包商采取不 诚信方式;u 业主控制权被削弱。业 主总承包商主要分包商1主要分包商2主要分包商3主要分包商n战略同盟关系适应范围:适用项目规模、投资额、投资风险、投资回报都大的项目。伙伙伴伴模模式式建设项目定义和结构FastFastTrackTrack与传统进度计划与传统进度计划 FastTrack
10、方式 (缩短工期) 传统方式设 计招投标施 工设 计招投标施 工工期提前时间建设项目定义和结构最佳最佳PMPM方式方式伙伴模式伙伴模式 与与 F-T方式方式项目启动项目启动总包模式总包模式 与与 F-T方式方式平行发包模式平行发包模式 与与 F-T方式方式聘用了水平高的项目管理单位聘用了水平高的项目管理单位未聘用水平高的项目管理单位未聘用水平高的项目管理单位经营性项目经营性项目非经营非经营性项目性项目建设项目定义和结构 计价体系计价体系咨询目的市场平均价值相对竞争优势价值咨询方法咨询方法特定经济行为价值类型价值类型决定约束咨询价值质的规定咨询对象价值量化过程匹配定额计价法计价体系清单计价法约束
11、约束 造价咨询的价值类型,是指造价咨询对象价值的质的规定性,是造价咨询价值形式上的具体化。建设项目定义和结构定额计价费用组成定额计价费用组成TC= 直接费(1+x%)(1+y%)(1+z%)+Q1 +(Q2+Q3)业主或建设单位建设项目总费用工程建设总费用税 金利 润间 接 费直 接 费设备,工器具费用建安工程费用工程建设其他费用工程建设预备费用基本预备费用、涨价预备费用土地费用、建管费用、咨询费用、研究费用、临设费用、引进技术和进口设备费用等企业管理费措 施 费直接工程费规 费特别指出:动用预备费必须经原概算审批部门批准承包商建设项目定义和结构单价形式单价形式 综合单价法人机料费,管理费,利
12、润等。将税金、保险费、临时设施费等开办费项目单独列项。完全费用单价法人机料费,管理费,利润,税金,保险费、临时设施费等。 工料单价法人工费、材料费、机械费又称直接费单价法。工程量清单按其计价方法不同,可分为三类: 1、按“单价”(Unit Price或Rate)计价项目; 2、按“项”(Sum 或 L.S)包干计价项目; 3、按“单价”计价与按“项”包干计价两种方式混合使用。建设项目定义和结构清单单价特性清单单价特性单价的综合性单价的可变性单价的固定性单价的依存性工程量清单报价是市场经济体制 单价的有效性与投标时的合同初始状态对建筑业市场发展的必然要求。 高度依存。单价的依存性由工程合同的投标
13、人的报价所依赖的企业内部 不完全性决定。而不完全性又由工程项的定价基础是理性的市场定价模 目的个别性、长期性、复杂性等特点决式,也就是说,投标人的企业内 定。单价是合同条件的高度正相关函数。部价格的形成完全是基于对市场的建立基础、选择、激励和导向 等价格机制理性判断的结果。这一点要求,建筑市场包括建材市 场等都必须是理性的,真正按价值规律行事的市场,同时也必须是一个遵从并信奉法治的市场。u范围u内容u标准u市场价格综合单价综合单价建设项目定义和结构 目目 录录2 2 基建投资宜关注的几点问题基建投资宜关注的几点问题4 基建程序与手续办理基建程序与手续办理1 1 基础知识基础知识3 工程竣工财务
14、决算工程竣工财务决算5 相关法律、法规和政策相关法律、法规和政策工程工程咨询咨询建设项目定义和结构工程投资控制关键线路工程投资控制关键线路项目建议书可行性研究方案设计建设准备招标投标建设实施生产准备竣工验收后评价生产运营项目选址财务决算绩效评价工程结算决算审计投资估算设计概算投资分解拦标价清标分标预算分解资金计划暂定事项基建审计变更与计价索赔与计价建设项目定义和结构 投资控制目标是否达到的标志?u投资计划约定的“规模、范围、内容和标准”是否完成u三超现象是否出现降低工程成本最重要的手段?u技术手段u管理手段实现投资控制目标最核心的办法?u全过程造价咨询建设项目定义和结构设计因素设计因素 建筑材
15、料优化建设项目定义和结构设计因素设计因素1 1、轨道基础是挖入式的,其坡度可以按照轨道基础是挖入式的,其坡度可以按照轮压力的传递线轮压力的传递线角度(角度(45450 0)来确定,不必要用规范规定的来确定,不必要用规范规定的1 1:2 2的坡度;的坡度;2 2、水下挖泥的断面坡度不能简单按照设计规范确定,应该在对挖泥区、水下挖泥的断面坡度不能简单按照设计规范确定,应该在对挖泥区周边作适当处理的前提下设计。周边作适当处理的前提下设计。工程量优化建设项目定义和结构比较基准比较基准-投资分解投资分解投资分解是投资整体规划和动态控制的一种管理方法,是投资人对项目参与各方进行投资监控、绩效考核的基准和参
16、照细化了业主投资战略管控目标和年度资金使用计划投资分解涉及项目所有参与者的技术经济行为,其有效推行为各参与者确定了具体可行的努力目标,同时也建立了他们必须共同遵守的行为规范投资分解是进行事前、事中、事后投资控制最有效的管理工具,便于管理层及时发现在投资计划执行过程中的偏差和偏差原因投资分解是对参与者进行最终绩效考核和奖惩的基础和比较对象投资分解须经投资主管部门审核通过,方后执行建设项目定义和结构投资分解是投资控制的灵魂投资分解是投资控制的灵魂初设初设(概算概算)立项立项/可研可研(估算估算)施设施设(预算预算)招标招标(标底标底)施工施工(支付支付)竣工竣工(结算结算)交付交付(决算决算)投资
17、分解投资分解规划规划/设计设计/计划计划执执行行评审评审/审计审计效效绩绩/奖奖惩惩通过投资分解通过投资分解,将将业主的投资管控业主的投资管控目标与对项目参目标与对项目参与各方的绩效考与各方的绩效考核和奖惩挂钩核和奖惩挂钩,促促进所有参与者为进所有参与者为业主的投资管控业主的投资管控目标服务目标服务.建设项目定义和结构投资分解的作用投资分解的作用提高工作计划性和透明性功能激励参与组织与员工促进目标和组织间的协调. 为管理层提供良好的监控和决策支持. 随时纠正投资偏差,保证投资目标实现. 调整下阶段的工作方案. 为内部组织设定努力的方向. 提供绩效评价的框架和衡量的标准. 提前确定的预算考核方法
18、. 寻找组织间协调的问题并处理它. 寻找多目标的平衡与协同. 寻找规范化的投资分解语言并实现共享表现建设项目定义和结构主要计价原则主要计价原则历史成本原则计价体系不等同于计价原则主要计价原则包括: 计价体系的确定 综合单价的构成建设项目定义和结构招标范围与规模招标范围与规模工程项目施工单项合同工程项目施工单项合同重要设备、材料等货物采购单项合同重要设备、材料等货物采购单项合同勘察、设计、监理等服务采购单项合同勘察、设计、监理等服务采购单项合同公开招标公开招标200万元万元100万元万元工程项目施工单项合同工程项目施工单项合同重要设备、材料等货物采购单项合同重要设备、材料等货物采购单项合同勘察、
19、设计、监理等服务采购单项合同勘察、设计、监理等服务采购单项合同公开招标公开招标其他形式采购其他形式采购50万元万元60万元万元50万元万元项目项目总投总投资在资在3000万万元以元以下时下时50万元万元可直接委托可直接委托项目项目总投总投资在资在3000万万元上元上下时下时建设项目定义和结构评标专家评标专家 由招标人的代表和有关技术、经济等方面的专家组成,成员人数为由招标人的代表和有关技术、经济等方面的专家组成,成员人数为5 5人以上人以上 的单数,招标人代表不得超过三分之一。的单数,招标人代表不得超过三分之一。 招标人代表不一定只能由招标人的雇员担任;招标人代表不一定只能由招标人的雇员担任;
20、 专家原则上应从评标专家名册或招标代理机构的专家库中随机抽取。专家原则上应从评标专家名册或招标代理机构的专家库中随机抽取。 工作满工作满8 8年、高级职称或者同等专业水平年、高级职称或者同等专业水平 对于技术特别复杂、专业性要求特别高或者国家有特殊要求的项目,对于技术特别复杂、专业性要求特别高或者国家有特殊要求的项目, 可以由招标人直接确定专家。可以由招标人直接确定专家。 -北京招标投标条例第北京招标投标条例第2626条条 -招标投标法第招标投标法第3737条条 -政府采购评审专家管理办法政府采购评审专家管理办法第第2 2条条建设项目定义和结构分标应考虑的因素分标应考虑的因素 工程特点工程特点
21、 对工程造价的影响对工程造价的影响 对工程质量的影响对工程质量的影响 现场管理现场管理 其他因素其他因素建设项目定义和结构清标清标-不平衡方法不平衡方法 能够早日结帐收款的项目报高价,后期工程项目报低价;(与时间有关) 充分利用工程量表中的失误,表低实高的报高价; (与工程量有关) 充分利用设计失误,预计变更工程量变大的报高价; (与工程量有关) 对暂定项目,若不分标,则其中肯定要做的报高价。 (都可能有关) 有利于施工流动资金的周转; 获取更多的存款利息; 有助于早日归还贷款,减少贷款利息支出,降低财务信用风险; 使承包商在工程争议时,处于有利地位 本质:本质: 早收入、早收益早收入、早收益
22、 多收入、多收益多收入、多收益方法(定性):方法(定性):好处:好处:建设项目定义和结构定性的不平衡报价策略定性的不平衡报价策略建设项目定义和结构变更洽商计价应考虑的问题变更洽商计价应考虑的问题 是否属于变更洽商?是否属于变更洽商? 是否属于新增事项?是否属于新增事项? 程序是否符合规定?程序是否符合规定? 计价依据是否齐全?计价依据是否齐全? 计价四项原则计价四项原则 建设项目定义和结构 目目 录录3 工程竣工财务决算工程竣工财务决算4 基建程序与手续办理基建程序与手续办理2 基建投资宜关注的几点问题基建投资宜关注的几点问题1 基础知识基础知识5 相关法律、法规和政策相关法律、法规和政策工程
23、工程咨询咨询建设项目定义和结构竣工财务决算目的竣工财务决算目的评价项目的目标实现程度评价项目的目标实现程度反映项目的投资计划执行情况反映项目的投资计划执行情况反映项目的投资效果反映项目的投资效果分析项目的绩效和影响分析项目的绩效和影响核增固定资产,为固定资产移交做必要准备核增固定资产,为固定资产移交做必要准备总结经验,提出对策建议总结经验,提出对策建议建设项目定义和结构重要概念重要概念 决算启动时机及完成时间 决算基准日 费用处理 决算对象 尾工工程、剩余任务 结余资金和结存资金建设项目定义和结构决算对象决算对象 基本建设项目竣工财务决算的编制对象确定的最重要依据是项目投资 主管部门下发的投资
24、计划。对于没有投资计划的项目,如紧急工程, 则宜按照紧急工程投资所涉及的全范围为口径予以编制。宾 馆职工宿舍职工宿舍职工宿舍小 学办公大楼中 学宾 馆办公大楼办公大楼编制漏项重复编制建设项目定义和结构尾工工程尾工工程尾工工程师指工程竣工验收后还遗留的少量零星事项;尾工工程对应的预计投资应纳入竣工财务决算范围;尾工工程预计投资额须由建设单位、施工单位和中介机构签字盖章确认,预计投资额不得超过项目建安投资的5%,否则,不具备出具竣工财务决算报告的条件;尾工工程完工后,无须对竣工财务决算进行调整;尾工工程预计投资额不能作为结算的依据,尾工完成后,应按实结算。建设项目定义和结构剩余任务剩余任务剩余任务
25、是指投资计划已经下达,施工合同已经签订并已经开工,但已完工程项目实物量在95%以下的项目。原则上,当项目存在剩余任务时,不具备启动和出具竣工财务决算报告的条件。 因特殊原因导致项目终止,或中止时间过长时,也宜启动已完工程部分的财务决算。应依据投资概算、合同、形象进度、已完工作量统计报表及已付款情况,合理确定已完工程实际投资额,实际投资额纳入决算范围。剩余任务对应的投资估算额仅需在决算中以管理报表的形式予以反映,并对未完原因予以详细说明。项目重新启动,剩余任务完工后,须对原编制的竣工财务决算进行调整。建设项目定义和结构决算顺序决算顺序 对于建设内容多,时间跨度长的工程项目,可在单项工程竣工 且达
26、到验收条件时,先以单项工程为单位编制竣工决算,待所 有单项工程竣工且达到使用条件后编制工程项目竣工总决算。 所有单项工程全部竣工后应编制建设项目竣工财务总决算。建设项目定义和结构结余资金和结存资金结余资金和结存资金结余资金是指项目已经按照原投资计划约定的“规模、范 围、内容和标准”完成,经投资主管部门(或财政部)批准的实际投资额与计划投资额的差额。结余资金分配:首先归还项目贷款,如仍有结余,30作为建设单位留成收入,主要用于项目配套设施建设、职工奖励和工程质量奖,70按投资来源比例归还投资方。 (财建394号文件第14条)结存资金是指项目尚未按照原投资计划约定的“规模、范 围、内容和标准”全部
27、完成所暂时留存的金额。未完部分尚需继续实施。结存资金不得予以分配。建设项目定义和结构建管费用与招待费用标准建管费用与招待费用标准 建设单位管理费系指从筹建之日起至办理竣工财务决算之日止发生的管理性质开支; 建设单位管理费实行总额控制,分年度据实列支; 建设单位管理费的总额控制数以项目审批部门批准的项目投资总概算为基数,并按投 资总概算的不同规模分档计算,特殊情况确需超过上述开支标准的,须事前报同级财 政部门审核批准; 业务招待费支出不得超过建设单位管理费总额的10%。建设项目定义和结构财务决算前期准备财务决算前期准备懂工程的财务人员;懂财务的工程人员;工程人员与财务人员组成的团队技术经济文档清
28、理: 计划清理、项目清理、合同清理、资金清理债权债务清理;财产物质的盘点核实;基建账务处理uu 人员准备人员准备uu 各项清理各项清理 (第(第3939条)条)建设项目定义和结构主要挑战主要挑战 项目参与各方的责任、权利和义务混乱,界线不清 足够的、复合性的管理人才难以集中 多数人不了解项目的整体 专业人员之间,单位之间不能有效沟通建设项目定义和结构 目目 录录4 基建程序与手续办理基建程序与手续办理3 工程竣工财务决算工程竣工财务决算2 基建投资宜关注的几点问题基建投资宜关注的几点问题1 基础知识基础知识5 相关法律、法规和政策相关法律、法规和政策工程工程咨询咨询建设项目定义和结构项目建设程
29、序项目建设程序项目建议书设计总概算施工图预算可行性研究报告设计任务书编制设计工作建设准备建设计划建设实施生产准备竣工验收后评价投资估算竣工财务决算招 标可行性研究生产运营长远计划近期计划眼前计划合同履行中标价款、工程款、结算款项目选址建设项目定义和结构解决问题及规律解决问题及规律项目建议书阶段项目建议书阶段 可行性研究阶段可行性研究阶段 whether, where项目设计招投标及设计阶段项目设计招投标及设计阶段项目建设地点选择阶段项目建设地点选择阶段 what , when项目建设准备阶段项目建设准备阶段 how , how much,施工招投标及施工合同履行阶段施工招投标及施工合同履行阶段
30、竣工验收及投产准备阶段竣工验收及投产准备阶段 how long 建设程序包括从决策、设计、施工到竣工验收等全部过程的建设程序包括从决策、设计、施工到竣工验收等全部过程的各个阶段。各阶段之间的内容环环相扣,该顺序是法定的,不能各个阶段。各阶段之间的内容环环相扣,该顺序是法定的,不能有任何改变,除非是紧急工程。但起点可以不同。有任何改变,除非是紧急工程。但起点可以不同。建设项目定义和结构开工前的各项审批开工前的各项审批自有土地项目新征土地项目建设单位向市规委申报规划意见书建设单位编制项目建议书向投资主管部门申报立项市规委审批规划意见书投资主管部门向市规委发建设地点征求意见函建设单位编制项目建议书向
31、投资主管部门申报立项市规委审批规划意见书投资主管部门对建设项目备案文 物水 利地 震环 保园 林人 防消 防交 管节 水卫 生教 育节 能安 全建设单位委托设计单位设计方案建委招投标部门办理勘察设计招标投标登记立项阶段建设项目定义和结构开工前的各项审批开工前的各项审批( (续续) )市国土房管局集体土地征用市规划委核发建设用地规划许可证市国土房管局土地出让审批市国土房管局建设用地批准文件市规划委核发建设工程规划许可证市规划委审定设计方案文 物水 利地 震环 保园 林人 防消 防交 管节 水卫 生教 育节 能安 全市园林局移伐树木审批市市政管委、交管局掘路、占地审批市建委建设工程报建领取开工证申
32、请表市统计局工程项目统计登记市建委核发建设工程开工证建设单位前期阶段开工准备阶段委托设计单位设计方案建委招投标部门办理勘察设计招标投标登记招投标部门办理各项施工招标投标登记建设项目定义和结构“短”名单仅为投投 标标 者者 资资 格格 预预 审审 程程 序序雇主/工程师阶段承包商1.0 邀请承包商参加资格预算在各种媒介上或大使馆等合适地方发布资格预审广告说明:业主或投资人 项目概况(规模、位置、资金来源、进度) 投标人合格的条件 购买资格预审文件的时间、地点和价格 承包商的资格预审资料提交时间和地点2.0 颁发和提交资格预审文件颁发参加资格预审者须知和要求每个公司/联营体填写的问答栏1、组织和机
33、构;2、从事该类工作的经验;3、资源:管理方面、技术方面、劳务、设备;4、财务报表回 执需要资格预审文件3.0 资格预审资料分析、挑选并通知已入选的投标者名单就有关公司、联营体(如适用)的情况填写问答栏分析资格预审资料1、公司/联营体机构2、工作经验3、资源利用4、财务能力5、总体适合性选择公司/联营体填入投标者名单通知所有承包商/联营体所有入选的投标者名单投标者名单回执确认提交有效投标书的意愿程序流程图(一)程序流程图(一)建设项目定义和结构程序流程图(二)招招 标标 投投 标标 程程 序序业主/工程师阶段投标者4.0 招标文件编制投标者名单准备招标文件 1、招标函 2、投标者须知 3、合同
34、条件 4、规范 5、图纸 6、工程量表 7、资料数据 8、投标书格式和附录把招标文件颁发给投标者名单上的承包商5.0 招标文件的颁发6.0 投标者考察现场考察现场的日期和时间安排业主/工程师陪同投标者考察现场7.0 招标文件的修订准备招标文件的补遗(如有的话)向投标者颁发招标补遗回 执回 执开始准备投标书,如需要,申请考察现场建设项目定义和结构程序流程图(三)招招 标标 投投 标标 程程 序(续)序(续)业主/工程师阶段投标者准备解答8.0 投标者质疑以书面形式向所有投标者发质疑问题和解答投标者会议第一阶段:通知投标者出席质疑和解答会议第二阶段:投标者以书面提交任何补充质疑第三阶段:解答口头提
35、出的质疑准备解答向所有投标者颁发质疑内容、补充质疑和解答9.0 投标书的提交和接收通信的方法或投标者会议的方法通过以下方法(a)和(b)提出质疑(如果有的话)(a)以通信方式:送交书面质疑回 执或(b)通过投标会议:在指定日期前以书面形式提交所有质疑回 执记录收到的日期和时间回 执或原封不动退回迟收的投标书开标前保证按期提交的有效的投标书的安全通知某些其投标书在截止日期前三天仍未收到的投标者回 执提交投标书建设项目定义和结构程序流程图(四)开开 标标 、 评评 标标 和和 决决 标标 程程 序序业主/工程师阶段投标者10.0 开标开 标可以是公开的,有限制的或秘密的。宣布并记录投标者名称及标价
36、,包括替代方案的投标书的标价(如果使用)宣布并记录由于投标书迟到或未到而不合格的投标者名称(如果有的话)评 标 技术方面 合同方面 商务方面 提出需要澄清的方面(如果有的话) 完成评标如有必要就任何资格或不符合询价要求的其他方面进行商谈,分别与选中的投标者会面决定授予合同要求中标的承包商提供履约保证(如适合的话)准备合同文件;签署合同通知未中标的投标者,退还投标保证金(如果提供了的话)中标的承包商提供履约保证签署合同(中标者)未中标的投标者回函,进行说明如需要,参加公开的或有限制的开标11.0 评标12.0 授予合同建设项目定义和结构资金支付审核流程资金支付审核流程用款单位申请资金监理单位审核
37、项目建设(使用)单位审核项目管理单位审核(直接支付填制直接支付申请书)造价跟踪审核单位审核房产司支付审批财务司财务复核(直接支付汇总)财政部国库支付执行机构审核财政部驻北京市财政监察专员办公室审核财政直接支付财政授权支付实拨资金支付代理银行基本建设资金支付核定单基本建设资金支付证书基本建设资金支付意见表基本建设资金支付核定单财政授权支付令财政直接支付令建设项目定义和结构变更洽商审核流程变更洽商审核流程30000元以上元以上造价咨询单位提出变更方案预算造价咨询单位提出变更方案预算建设单位发出变更意向建设单位发出变更意向问题提出问题提出设计、监理或承包商提出变更方案设计、监理或承包商提出变更方案技
38、术论证技术论证经济论证经济论证选择变更方案选择变更方案建设单位现场办发出变更指令建设单位现场办发出变更指令承包商或供应商实施承包商或供应商实施结结束束否否是是方方案案优优化化报报国国管管局局造价咨询单位审核费用并按月支付造价咨询单位审核费用并按月支付通通过过是是否否取取消消注意:1、对于重大的变更,当规模超过工程建设招标范围及规模标准时,建设单位可重新进行招标或采购。2、原则上不容许出现变更套变更的情况,开工前,宜采用总价控制方式。建设项目定义和结构暂定事项处理流程暂定事项处理流程制定暂定金额事项处理标准制定暂定金额事项处理标准发出执行指令,项目实施发出执行指令,项目实施结算定价结算定价,事项
39、处理结束,事项处理结束确定供应商确定供应商按照公开招标程序执行按照公开招标程序执行规模标准上下否?规模标准上下否?公开招标否?公开招标否?下下竞争性谈判竞争性谈判询询价价上上是是同意否同意否?征求国管局意见征求国管局意见否否中标价格超暂定金额否?中标价格超暂定金额否?否否按照国管局批准的方式进行按照国管局批准的方式进行是是同意否同意否?征求国管局意见征求国管局意见是是否否注意:全程均需有纪检监察的同志参加。注意:全程均需有纪检监察的同志参加。建设项目定义和结构 目目 录录5 相关法律、法规和政策相关法律、法规和政策3 工程竣工财务决算工程竣工财务决算2 基建投资宜关注的几点问题基建投资宜关注的
40、几点问题1 基础知识基础知识4 基建程序与手续办理基建程序与手续办理工程工程咨询咨询建设项目定义和结构投资管理相关法律、法规或政策规定投资管理相关法律、法规或政策规定 财政性投资基本建设项目工程概、预、决算审查若干规定财政性投资基本建设项目工程概、预、决算审查若干规定财政性投资基本建设项目工程概、预、决算审查若干规定财政性投资基本建设项目工程概、预、决算审查若干规定 (财建(财建(财建(财建200043200043200043200043号)号)号)号)建设工程价款结算暂行办法建设工程价款结算暂行办法建设工程价款结算暂行办法建设工程价款结算暂行办法 ( 财建发财建发财建发财建发20043692
41、00436920043692004369号)号)号)号)房屋建筑和市政基础设施工程施工招标管理办法房屋建筑和市政基础设施工程施工招标管理办法房屋建筑和市政基础设施工程施工招标管理办法房屋建筑和市政基础设施工程施工招标管理办法 (建设部令第(建设部令第(建设部令第(建设部令第89898989号)号)号)号)国务院办公厅关于切实解决建设领域拖欠工程款问题的通知国务院办公厅关于切实解决建设领域拖欠工程款问题的通知国务院办公厅关于切实解决建设领域拖欠工程款问题的通知国务院办公厅关于切实解决建设领域拖欠工程款问题的通知(国办发(国办发(国办发(国办发200320032003200394949494号)号
42、)号)号)加强中央党政机关等建设项目和投资概算控制的通知加强中央党政机关等建设项目和投资概算控制的通知加强中央党政机关等建设项目和投资概算控制的通知加强中央党政机关等建设项目和投资概算控制的通知 (发改投资(发改投资(发改投资(发改投资2005907200590720059072005907号)号)号)号) 关于印发关于印发关于印发关于印发基本建设财务管理规定基本建设财务管理规定基本建设财务管理规定基本建设财务管理规定的通知的通知的通知的通知 (财建(财建(财建(财建2002394200239420023942002394号)号)号)号) 关于解释关于解释关于解释关于解释基本建设财务管理规定基
43、本建设财务管理规定基本建设财务管理规定基本建设财务管理规定执行中有关问题的通知执行中有关问题的通知执行中有关问题的通知执行中有关问题的通知 (财建(财建(财建(财建2003724200372420037242003724号)号)号)号) 建设项目定义和结构投资管理相关法律、法规或政策规定投资管理相关法律、法规或政策规定 加强中央基本建设项目竣工财务决算工作的通知加强中央基本建设项目竣工财务决算工作的通知加强中央基本建设项目竣工财务决算工作的通知加强中央基本建设项目竣工财务决算工作的通知 (财办建(财办建(财办建(财办建200891200891200891200891号)号)号)号)财政投资评审
44、管理规定财政投资评审管理规定财政投资评审管理规定财政投资评审管理规定 (财建(财建(财建(财建2009648200964820096482009648号)号)号)号)建设工程施工发包与承包计价管理办法建设工程施工发包与承包计价管理办法建设工程施工发包与承包计价管理办法建设工程施工发包与承包计价管理办法(建设部令第(建设部令第(建设部令第(建设部令第107107号)号)号)号) 加强建设项目工程预(结)算竣工决算审查管理工作的通加强建设项目工程预(结)算竣工决算审查管理工作的通加强建设项目工程预(结)算竣工决算审查管理工作的通加强建设项目工程预(结)算竣工决算审查管理工作的通 知知知知(财基字(
45、财基字(财基字(财基字19987661998766号)号)号)号)关于印发关于印发关于印发关于印发北京市基本建设财务管理规定北京市基本建设财务管理规定北京市基本建设财务管理规定北京市基本建设财务管理规定的通知的通知的通知的通知(京财经二(京财经二(京财经二(京财经二20033052003305号)号)号)号) 财政部、建设部财政部、建设部财政部、建设部财政部、建设部建设工程价款结算暂行办法建设工程价款结算暂行办法建设工程价款结算暂行办法建设工程价款结算暂行办法的通知的通知的通知的通知(京财经二(京财经二(京财经二(京财经二(20052005)10321032号)号)号)号)建设项目定义和结构Q & AQ & A? ?建设项目定义和结构