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1、1、以下关于股票约定式购回相关规则的说法中，正确的有 。A 证券公司应当建立健全约定购回式证券交易风险控制机制， 根据相关规定和自身风险承受能力确定业务规模B 证券公司应当按照相关规定和与客户的协议约定向上交所交易系统进行申报， 由交易系统予以确认C 中国结算上海分公司依据上交所确认的成交结果为股票质押回购提供相应的证券质押登记和清算交收等业务处理服务D证券公司与客户进行约定购回式证券交易，应当基于客户的真实委托进行交易申报2、证券交易所的监管职能包括 。A对证券交易活动进行管理B对会员进行管理C对全国证券、期货业进行集中统一监管D维护证券市场秩序，保障其合法运行3、证券公司应当根据客户等情况
2、，在与客户签订证券交易委托代理协议时，对客户进行初次风险承受能力评估，以后至少每两年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估，并对客户进行分类管理，分类结果应当以书面或者电子方式记载、留存。A证券专业知识B证券投资经验和风险偏好C年龄D财务与收入状况4、根据法律规定，证券交易所的监管职能不包括 。A对合伙企业进行管理B对证券交易活动进行管理C对证券从业者进行行业限制D对会员进行管理5、 财务参谋及其财务参谋主办人应当严格履行保密责任， 不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券或者牟取其他不当利益，并应当催促严格保密，不得进行内幕交易。A委托人的高级管理人员B委托人的董事C委托人的监事D委托人6、期
3、货交易所的职责包括 。A提供期货交易的场所、设施和服务B设计期货合约、安排期货合约上市C组织、监督期货交易、结算和交割D制定和执行风险管理制度7、以下关于擅自公开或者变相公开发行证券的说法中，正确的有 。A 对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司， 由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔B未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的， 责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上 3%以下的罚款C未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的， 责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上
4、 5%以下的罚款D对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3 万元以上 30 万元以下的罚款8、个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料包括 。A证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试报名表B证券业执业证书C申请报告D保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函9、个人申请保荐代表人资格应具备的条件包括 。A具备 3 年以上保荐相关业务经历B最近 3 年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人C参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效D未负有数额较大到期未清偿的债务10、公司债券上市交易后，由证券交易所决定暂停其公司
5、债券上市交易的情形有 。A公司有重大违法行为B未按照公司债券募集方法履行义务C发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用D公司最近 3 年连续亏损，在其后 1 个年度内未能恢复盈利11、证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或者包销协议，并载明 。A当事人的名称、住所及法定代表人B代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格C代销、包销的期限及起止日期D违约责任12、按照中华人民共和国公司法的规定，股份募集设立程序主要包括 。A订立章程B发起人认购股份C募股程序D召开创立大会13、违反中华人民共和国证券法的相关规定，法人以他人名义设立账户或者利用他人账户买卖证券的，应给予的处罚是 。A责令改正
6、B没收违法所得，并处以违法所得1 倍以上 5 倍以下的罚款C没有违法所得或者违法所得不足3 万元的，处以 3 万元以上 30 万元以下的罚款D对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3 万元以上 10 万元以下的罚款14、以下选项中，属于非法集资类犯罪构成的有 。A犯罪主体是一般主体B犯罪主观方面是无意C犯罪客体是国家金融管理秩序D犯罪主观方面是故意15、5%5%缴纳基金C发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入D依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入16、试点初期，可冲抵保证金证券范围包括 。A证券交易所集中竞价交易系统挂牌上市的A 股股票B基金C债券D
7、央行票据17、以下关于证券公司建立健全证券营业部管理制度的说法中，正确的有 。A 证券营业部应当将证券经营机构营业许可证放置在营业场所显著位置， 并在许可范围内从事经营活动B证券营业部负责人对证券营业部的业务标准、 安全、稳定运营负直接责任。证券公司应当每年对证券营业部负责人进行年度考核，年度考核情况应当以书面方式记载、留存C证券营业部应当建立健全印章管理制度， 对各类印章登记造册，建立各类印章的使用、保管、交接等内控流程D证券营业部负责人离任的，证券公司应当进行审计，离任审计结束前，被审计人员可以离职18、股份的股东大会分为 。A年会B季度会C月会D临时会议19、证券公司应当健全业务隔离制度
8、，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在等方面相互别离、独立运行。A机构B人员C信息D账户20、 中华人民共和国公司法规定，当出现情形时，应当在两个月内召开临时股东大会。A董事人数不足法定人数或公司章程所定人数的23 时B公司未弥补的亏损达实收股本总额13 时C持有公司股份 10%以上的股东请求时D董事会认为必要时21、当证券账户注册资料中的自然人或机构名称、有效身份证明文件号码或中国结算公司要求的情形发生变化时，账户持有人应及时办理注册资料变更手续。A自然人申请变更B法人申请变更C合伙企业申请变更D创业投资企业申请变更22、证券公司从事财务参谋业务，应建立的制度有 。A管
9、理制度B内部隔离制度C尽职调查制度D询问制度23、证券公司从事客户资产管理业务，不得有以下行为。A以欺诈手段或者其他不正当方式误导、诱导客户B挪用客户资产C将自营业务抢先于资产管理业务进行交易D操纵市场24、以下关于证券公司证券投资参谋业务内部控制的说法中，正确的选项是 。A证券投资参谋向客户提供投资建议，应当具有合理的依据B证券投资参谋向客户提供投资建议， 应当提示潜在的投资风险， 禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益C证券投资参谋向客户提供投资建议， 知悉客户作出具体投资决策计划的， 不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息D允许证券投资参谋人员以个人名义向客户收取证券投资参谋服务费用2
10、5、 以下与客户密切相关的业务中， 应当一人操作、 一人复核， 且复核应当留痕的是 。A证券账户的开立B资金账户的注销C建立及变更客户资金存管关系D客户证券账户转托管和撤销指定交易26、荐股软件是指具备以下一项或多项证券投资咨询服务功能的软件产品、软件工具或者终端设备。A提供具体证券投资品种选择建议B提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见C提供具体证券投资品种的买卖时机建议D预测具体证券投资品种的价格走势27、以下证券经纪业务人员的行为中，符合要求的有 。A从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动B营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务C技术人员不得
11、承担风险监控及合规管理职责D风险监控人员不得承担客户资金托管业务28、诚信信息中的基本信息通过采集。A协会会员信息管理系统B协会人员信息管理系统C从业人员信息管理系统D诚信信息系统29、证券经纪业务的特点有 。A业务对象的专一性B证券经纪商的中介性C客户指令的权威性D客户资料的保密性30、为保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司经纪业务经办人员和证券经纪人的、执业证书、证券经纪人证书编号等信息，证券公司应当提供的查询方式有 。A查询B网上查询C书面查询D在营业场所公示31、证券公司应当采取适当方式，向客户披露委托人提供的金融产品合同当事人情况介绍、金融产品说明书等材料，全面、公正、准确地介绍金融产品有关信息，充分说明金融产品的等主要风险特征，并披露其与金融合同当事人之间是否存在关联关系。A信用风险B购买人风险C市场风险D流动性风险32、在股票直接投资业务中，直投子公司可以开展的业务有 。A使用自有资金或设立直投基金，对企业进行股权投资或与股权相关的债权投资B使用借来资金，对企业进行股权投资或与股权相关的债权投资C为客户提供与股权投资相关的投资参谋、投资管理、财务参谋服务D经中国证监会认可开展的其他业务33、诚信信息中的基本信息通过A协会会员信息管理系统B协会人员信息管理系统C从业人员信息管理系统D诚信信息系统采集。
