公共经济学导论

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1、政府经济学政府经济学郭郭 曦曦 参考书目：参考书目：l1公共经济学，樊勇明, 杜莉 ，复旦大学出版社 2001l2公共经济学，高培勇，中国人民大学出版社 2004l3公共经济学背景与案例，代鹏，中国人民大学出版社 2006l4公共经济学，杨志勇，张馨，清华大学出版社l5公共经济学教程， 约翰利奇 ， 上海财经大学出版社 2005参考书目：参考书目：l6公共经济学，(英) 加雷斯D.迈尔斯 ，中国人民大学出版社 2001l7公共经济学，(英)安东尼B阿特金森, (美)约瑟夫E斯蒂格里茨著，三联书店 1994l8公共部门经济学，(美) 约瑟夫E斯蒂格利茨 ，中国人民大学出版社 2005 l9公共经

2、济学，高培勇，中国社会科学院l10政府经济学，孙荣，许洁，复旦大学出版社2001课程的主要内容课程的主要内容l1 1 导论导论l2 2 资源配置与政府职能资源配置与政府职能l3 3 公共产品理论公共产品理论l4 4 公共选择理论公共选择理论l5 5 国家预算国家预算l6 6 公共支出理论的理论与实践公共支出理论的理论与实践l7 7 公共收入理论的理论与实践公共收入理论的理论与实践l8 8 收入分配与社会保障收入分配与社会保障l9 9 公共经济与国民经济调节公共经济与国民经济调节l10 10 地方公共经济地方公共经济第一章第一章 导论导论l一、公共（政府）经济学的体系概要l二、公共（政府）经济学

3、的定义、研究对象和研究方法一、公共（政府）经济学的体一、公共（政府）经济学的体系概要系概要l1 1个研究对象个研究对象l2 2个理论支柱个理论支柱l3 3块专业内容块专业内容l4 4大理论特征大理论特征一、公共（政府）经济学的体一、公共（政府）经济学的体系概要系概要l1.1.一个研究对象一个研究对象 政府的经济行为政府的经济行为是政府经济学的研究对象。通过对政府及其附属物经济行为的研究来探索如何建设一个廉洁而高效的政府，公平与效率兼顾的政府，具有中央和地方两个积极性的政府。 一、公共（政府）经济学的体一、公共（政府）经济学的体系概要系概要l2.2.两个理论支柱两个理论支柱 公共产品理论公共产品

4、理论（第三章） 其为政府经济行为的必要性和可能性提供了理论依据，是从理论上说明政府应该干什么。 公共选择理论公共选择理论（第四章） 其阐述了政府经济行为的合法性与合理性，是从理论上说明政府应该如何干。一、公共（政府）经济学的体一、公共（政府）经济学的体系概要系概要l3.3.三块专业内容三块专业内容 以税收、行政性收费、借贷为主体的公共公共 收入理论与实践收入理论与实践；（第7章） 以政府采购、转移性支付为主体的公共支公共支 出理论与实践出理论与实践；（第6章） 以税制、社会保障体系为主体的收入再分收入再分 配理论与实践配理论与实践（第8章）一、公共（政府）经济学的体一、公共（政府）经济学的体系

5、概要系概要l4.4.四大理论特征四大理论特征 宏观性宏观性 公共经济引导和协调全社会资源优化配置；从中央政府到地方政府都有涉及；个人和家庭的生活与企业的发展均受公共政策取向支配 实用性实用性 社会主义市场经济体系建设的需要；推动政府职能转变的需要；公务员队伍建设的需要 多样性多样性 政治学与经济学的交叉学科 宏观经济学 微观经济学 福利经济学 政治学 社会学 伦理学 可探讨性可探讨性 法律制度是不是公共产品 ；民主有无缺陷及如何克服 ； 什么叫第三部门二、公共（政府）经济学的定二、公共（政府）经济学的定义、研究对象和研究方法义、研究对象和研究方法lPublic Sector :公共部门（政府及

6、其附属物）lPrivate Sector:私人部门（企业和居民）lPublic Sector Economics:公共部门经济学公共经济学政府经济学二、公共（政府）经济学的二、公共（政府）经济学的定义、研究对象和研究方法定义、研究对象和研究方法l1.公共（政府）经济学的定义：研究政府经济行为的科学l（1 1）国民收入决定一般理论中的政府）国民收入决定一般理论中的政府 企业居民提供生产要素（劳动力、土地、资本和企业家精神）支付生产要素报酬（工资、利息、地租、利润）政府政府采购转移支付纳税纳税政府采购转移支付l政府与企业、家庭一起共同参与国民经济，但是其行为方式和目的却不同。企业和居民作为私人部门

7、收益最大化为前提和目标政府的经济活动以全社会公正和公平为前提和目标收入再分配功能、社会资源配置功能和宏观经济稳定功能l政府经济学就是经济学中专门研究政府经济行为特殊规律的分支学科，是论述各级政府部门和公共组织（如国有企事业）的存在意义和行为，回答政府必须做什么以及应该怎样做的学问。1.1.公共（政府）公共（政府）经济学的定义：研究政府经济学的定义：研究政府经济行为的科学经济行为的科学l（2 2）政府的定义）政府的定义 国民经济中唯一通过政治程序建立的在特定区域行使立法权、司法权和行政权的实体。 政府职责：对特定居域内居民负有政治责任 参与非市场性的社会生产活动 社会财富再分配 政府含义的四个层

8、次： 狭义政府狭义政府（核心政府）：中央政府的各部、委、办、厅、局及其附属物； 广义政府广义政府：中央政府+地方政府 公共部门公共部门：广义政府+非金融的公共企业 广义公共部门广义公共部门：公共部门+政策性官方金融机构 两种政府观（国家观）两种政府观（国家观）l政府（国家）有机论l社会为有机体，每个人都是有机体的一部分，政府为有机体的心脏个人只有作为社会的一部分才有意义，个人利益必须服从集体利益，为阶级国家论所支持l政府（国家）机械论l政府（国家）是个人为了实现其个人目标而创立的个人才是社会中最为重要的主体，个人是社会的基础，为契约国家论所支持1.1.公共（政府）公共（政府）经济学的定义：研究

9、政府经济学的定义：研究政府经济行为的科学经济行为的科学l（3 3）政府的经济行为）政府的经济行为 非市场性社会生产活动非市场性社会生产活动：以不盈利为目的，从事生产和提供诸如国防、国防、治安、教育、卫生、文化治安、教育、卫生、文化等公共产品和服务（通过征税或强制转移财富征税或强制转移财富来筹措资金） 非市场性社会财富分配非市场性社会财富分配： 为了保证公平与公正，维护社会稳定，对社会成员的财富进行重新分配（采取税收制度和其税收制度和其他强制性手段他强制性手段）政府经济行为的影响政府经济行为的影响收入效应收入效应替代效应替代效应增加对烟草的增加对烟草的课税课税降低吸烟者的消费能力，减少烟草企业股

10、票持有人的红利收入，增加在增税过程中受益人的收入。减少吸烟者的数量，资金转向非烟草生产企业限制二氧化硫限制二氧化硫的排放量的排放量减少现有汽车生产企业股东和员工的收入使用更加清洁的燃料，减少使用高能量的活动。1.1.公共（政府）公共（政府）经济学的定义：研究政府经济学的定义：研究政府经济行为的科学经济行为的科学l（4 4）政府经济行为的研究范围）政府经济行为的研究范围 公共部门经济活动的深度和广度 公共部门经济活动的后果及影响 政府经济政策的评估 政治程序的经济效应 政府体制和政策取向对国民经济的影响和作用1.1.公共经济学的定义：研究政府经济行为公共经济学的定义：研究政府经济行为的科学的科学

11、l（5 5）政府经济行为的研究角度）政府经济行为的研究角度 研究财政收支； 研究财政收支对国民经济的影响； 研究包括财政收支在内的公共部门经济的 合理性与必要性1.1.公共（政府）公共（政府）经济学的定义：研究政府经济学的定义：研究政府经济行为的科学经济行为的科学l（6 6）政府经济行为的研究方法）政府经济行为的研究方法 采用现代经济分析方法，实证分析和规范分析相结合。 实证实证研究旨在说明发生了什么（通过量化分析来验证命题和假设），用于考察政府活动的范围和各种政策的结果； 规范规范研究旨在说明应该怎么办（道德标准和价值观的体现），用于评价各种将要付诸实施的政策和政府形式的选择。l假设有两个人

12、在讨论研究生扩招的问题。可以听到两种表述：l一、研究生扩招引起了文凭贬值及就业困难l二、政府应该控制研究生教育规模l第一种说法与第二种说法是不同的，前者象一个科学家：作出了一种关于世界如何运行的表述，是实证的表述；后者象一个政策顾问，作出了想如何改变世界的表述，是规范的表述。2.公共（政府）经济学是财政学的延伸和公共（政府）经济学是财政学的延伸和发展发展l经济学是研究一定社会的生产、交换、分配和消费等经济活动、经济关系和经济规律的科学，是探索解决有限资源与无穷需求之间矛盾的科学。l经济学从它一诞生就与国家、政府联系在一起。l在中国，经济一词是“经邦济世”、“经世济民”l在西方，早期的知名经济学

13、家无不把国家的经济行为作为自己最主要的研究对象。l1615年法国重商主义者孟克莱田发表献给国王和王太后的政治经济学，创造了“政治经济学”一词。l1662年威廉配第发表赋税论，把国家经费分为军费、官员俸禄和司法费用、宗教事务经费、大学及其他学校经费、孤儿赡养费和无工作人员的生活救济费、修路架桥费用和其他公共福利费用等六个项目，开创了西方财政学的先河。l1776年亚当斯密发表国富论，主张经济自由，政府不要干预私人经济活动，但同时强调政府是必要的，指出在市场经济中，政府负有保卫本国安全、维持社会治安、建设和维持公共工程和公共事业的职责。为使这些职能得到充分的行使，政府必须支出和筹集经费，并详细的分析

14、了政府收入的来源，征税的原则与方法等。以此为标志，财政学作为一门独立的学科登上历史舞台。l在财政学成为一门独立的学科之后，很长一段时间内，它仅研究财政收支本身，而对财政收支的研究又集中于对税收的研究。l20世纪30年代，大萧条使经济学发生了重大变革，英国经济学家凯恩斯在其巨著利息、就业与货币通论中对自由经济提出质疑，主张国家干预。美国罗斯福新政又为国家干预论提供了成功的典范，因此，在理论与实践的推动下，西方社会中，政府的经济作用日益扩大，从单向的财政收支扩大到对经济进行调节和管理，政府开始直接进入生产领域，并形成相当规模公共企事业。这给财政学提出许多新的课题。l1.要搞清公共部门应该从事哪些活

15、动以及这些活动是如何组织的l2.尽可能地理解和预测政府经济活动的全部结果l3.评价政府的各种经济政策2.公共（政府）经济学是财政学的延伸和公共（政府）经济学是财政学的延伸和发展发展l财政学是公共经济学的起点财政学是公共经济学的起点 公共经济学的创始人是美国经济学家马斯格雷夫(Musgrave R.A.)（1959年出版财政学学原理：公共经济研究。公共经济学由财政学发展而来。财政学的研究局限于财政收支，特别关注税收。在马斯格雷夫的带动下，大多数著名财政学家如费尔德斯坦（Feldstein,M.S.）、斯蒂格里茨（Stiglitz,J.E.）、阿特金森（Atkinson,A.B.）等纷纷将自己的著

16、述改称为公共经济学。1966年起，有了在公共经济学名义下召开的定期会议和阿特金森主持的公共经济学会及会刊。l公共经济学较财政学增加了两大内容：公共经济学较财政学增加了两大内容： a)关于政府选择和政府决策的内容 b)关于政府政策对经济的影响3.公共（政府）经济学是多学科的前沿交公共（政府）经济学是多学科的前沿交叉叉l与微观经济学与微观经济学 微观经济学研究了价格管理、消费与生产调节及收入分配平均化等政府的直接经济行为；公共经济学把政府本身看成是一个单个经济单位，对其经济行为是否实行最大化进行分析。在公共经济学看来，政府本身既是一个巨大的消费者又是一个巨大的生产者，需要解决最大化问题。l与宏观经

17、济学与宏观经济学 政府的职能和经济行为：配置、稳定、分配（马斯格雷夫），这与宏观经济学中的充分就业、物价稳定、长期经济增长、国际收支平衡一致。l与福利经济学与福利经济学 帕累托最优原则是公共经济学的基本原则l与政治学、伦理学与政治学、伦理学 公共选择理论把政府的经济行为同人们的政治投票联系在一起，选择过程中必涉及伦理标准、社会结构问题，使公共经济学与伦理学、社会学联系4.公共（政府）经济学与中国的改革开放公共（政府）经济学与中国的改革开放l改革开放前的中国公共经济l19791993双轨制改革l1994年以后的政府职能转变改革开放前的中国公共经济（改革开放前的中国公共经济（1949-1979）l

18、公共部门统治一切，实行高度集中的计划经济l基本模式是公共经济部门以中央计划为主导，国家财政为载体，处于整个国民经济的总管地位，掌握了全社会大部分资源的配置、利用与分配。l公共经济垄断一切具体表现为：l1.公共部门垄断几乎所有的社会资源l2.公共部门对社会财富拥有绝对支配权l3.公共部门是国家管理经济的主要渠道19791993双轨制改革双轨制改革l1979年到1993年可以看作是双轨并行期，即以计划和财政一统天下的格局开始变化，市场开始形成。但公共部门仍然在社会经济活动中占主导地位。主要特征是：国家财政对国有企业和地方财政放权让利。l1983年国务院发文决定在扩大国企经营自主权的基础上实行国有企

19、业利改税的办法旧体制下财政对旧体制下财政对国有企业统收统支国有企业统收统支利改税后利改税后国企除按法律规定向国企除按法律规定向政府纳税之外，不再政府纳税之外，不再向财政上缴利润向财政上缴利润利改税使国企从财政的附属物向独立法人转变利改税使国企从财政的附属物向独立法人转变l1985年1月1日起，国务院又决定凡是由国家预算安排的基本建设投资全部由财政拨款改为银行贷款，“拨改贷”又使国有企业同政府进一步“断奶”。l在公共经济体系中占重要地位的国企开始从公共经济中逐步脱离出来。其后又实行了国有企业的经营责任承包制。l与此同时，中央政府和地方政府从1980年开始分灶吃饭，实行地方财政包干。l在农村，人民

20、公社已经解体。形成了以家庭生产责任承包为特征的农村市场经济格局。农民和农村经济基本上脱离了重要计划和国家财政的直接控制，自己按照市场要求组织生产经营。l一个原来浑然一体的公共经济逐步向中央财政、地方财政和国有企业三元并立的格局迈进。1994年以后的政府职能转变年以后的政府职能转变l主要特征：由过去的局部性生产关系调整进入整体性市场经济建设。l1.1.建立新的财税机制建立新的财税机制l1）按税种划分中央与地方财政收入；2）中央和地方分设税务机构分别收税；3）中央先集中大部分财力，然后对地方实行税收返还和转移支付。同时，确立了复试预算制度，加强了对财政支出的管理。l2.2.建立现代企业制度建立现代企业制度l引入股份制实现所有权与经营权的分离，基本解决政企不分的问题l3.3.政府机构改革政府机构改革 把政府职能转变到宏观调控、社会管理和公共服务上来。