《申科股份：募集资金存放与使用情况鉴证报告》由会员分享，可在线阅读，更多相关《申科股份：募集资金存放与使用情况鉴证报告（8页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、募集资金年度存放与使用情况鉴证报告天健审20122659 号申科滑动轴承股份有限公司全体股东：我们鉴证了后附的申科滑动轴承股份有限公司（以下简称申科股份公司）董事会编制的 2011 年度关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告。一、对报告使用者和使用目的的限定本鉴证报告仅供申科股份公司年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。我们同意将本鉴证报告作为申科股份公司年度报告的必备文件，随同其他文件一起报送并对外披露。二、董事会的责任申科股份公司董事会的责任是提供真实、合法、完整的相关资料，按照深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引及相关格式指引编制关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告，并
2、保证其内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。三、注册会计师的责任我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对申科股份公司董事会编制的上述报告独立地提出鉴证结论。四、工作概述我们按照中国注册会计师执业准则的规定执行了鉴证业务。中国注册会计师第 1 页 共 7 页执业准则要求我们计划和实施鉴证工作，以对鉴证对象信息是否不存在重大错报获取合理保证。在鉴证过程中，我们实施了包括核查会计记录等我们认为必要的程序。我们相信，我们的鉴证工作为发表意见提供了合理的基础。五、鉴证结论我们认为，申科股份公司董事会编制的 2011 年度关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告符合深圳证券交易所中小企业
3、板上市公司规范运作指引及相关格式指引的规定，如实反映了申科股份公司募集资金 2011 年度实际存放与使用情况。天健会计师事务所（特殊普通合伙）中国杭州中国注册会计师：中国注册会计师：二一二年四月十二日第 2 页 共 7 页目录一、募集资金年度存放与使用情况鉴证报告第 12 页二、关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告第 37 页申科滑动轴承股份有限公司关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告深圳证券交易所：现根据贵所印发的深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引及相关格式指引的规定，将本公司募集资金 2011 年度存放与使用情况专项说明如下。一、募集资金基本情况(一) 实际募集资金金额和
4、资金到账时间经中国证券监督管理委员会证监许可20111709 号文核准，并经贵所同意，本公司由主承销商兴业证券股份有限公司采用向社会公众公开发行的方式发行人民币普通股(A 股)股票 2,500 万股，发行价每股人民币 14.00 元，共计募集资金 350,000,000.00 元，坐扣承销 和 保 荐 费 用 25,000,000.00 元 ( 不 含 预 付 承 销 费 700,000.00 元 ) 后 的 募 集 资 金 为325,000,000.00 元，已由主承销商兴业证券股份有限公司于 2011 年 11 月 16 日汇入本公司募集资金监管账户。另减除上网发行费、招股说明书印刷费、申
5、报会计师费、律师费、评估费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用 10,578,156.21 元后，公司本次募集资金净额为 314,421,843.79 元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务有限公司验证，并由其出具验资报告（天健验2011469 号）。(二) 募集资金使用和结余情况12011 年 12 月 6 日，经公司第一届董事会第二十二次会议决议通过，用募集资金置换已预先投入募集资金投资项目的自筹资金 36,687,000.00 元；募集资金到位后，公司使用募集资金专户资金投入募集资金项目金额为 1,385,000.00 元。截至 2011 年 12 月 31 日，公司募集资金项目
6、累计投入 38,072,000.00 元。22011 年 12 月 6 日，经公司第一届董事会第二十二次会议决议通过，公司使用超额募集资金归还银行借款 52,300,000.00 元。32011 年度，募集资金专户取得利息收入为 368,032.20 元，支付银行手续费为 1,982.62元。第 3 页 共 7 页、 、综上，截至 2011 年 12 月 31 日，募集资金专户账户余额为 224,815,893.37 元（包括累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额以及尚未支付的发行费用 400,000.00 元）。二、募集资金存放和管理情况(一) 募集资金管理情况为了规范募集资金的管理和
7、使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本公司按照中华人民共和国公司法中华人民共和国证券法深圳证券交易所股票上市规则及深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了申科滑动轴承股份有限公司募集资金管理办法（以下简称管理办法）。根据管理办法，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构兴业证券股份有限公司于 2011 年 12 月 15 日分别与中国工商银行股份有限公司诸暨支行、中国银行股份有限公司诸暨支行、中信银行股份有限公司绍兴诸暨支行、招商银行股份有限公司杭州湖墅支行、中国建设银行股份有限公司诸暨支行签
8、订了募集资金三方监管协议，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。(二) 募集资金专户存储情况截至 2011 年 12 月 31 日，本公司有 5 个募集资金专户，募集资金存放情况如下：单位：人民币元开户银行银行账号募集资金余额备注中国工商银行股份有限公司诸暨支行中国银行股份有限公司诸暨支行中信银行股份有限公司绍兴诸暨支行招商银行股份有限公司杭州湖墅支行中国建设银行股份有限公司诸暨支行合计12110240292452363353987597771607334710182100024201571904935910
9、3033300165633505302059247,967,685.00116,306,815.2642,583,142.2816,203,200.281,755,050.55224,815,893.37滑动轴承生产线技改项目募集资金专户年产 1200 套高速滑动轴承生产线新建项目募集资金专户技术研发中心项目募集资金专户超额募集资金专户超额募集资金专户三、本年度募集资金的实际使用情况(一) 募集资金使用情况对照表第 4 页 共 7 页1募集资金使用情况对照表详见本报告附件。2本期超额募集资金的使用情况如下：公司本次募集资金净额为 314,421,843.79 元，募集资金承诺投资总额 244,
10、170,000.00元，超额募集资金为 70,251,843.79 元。2011 年 12 月 6 日，经公司第一届董事会第二十二次会议决议通过，同意公司使用超额募集资金归还银行借款 52,300,000.00 元，使用超募资金 15,000,000.00 元用于购置储运中心土地。截至 2011 年 12 月 31 日，公司已经使用超额募集资金归还银行借款 52,300,000.00 元，超募资金余额 17,958,250.83 元尚未使用（包括累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额）。(二) 募集资金投资项目出现异常情况的说明本公司募集资金投资项目未出现异常情况。(三) 募集资金投资项
11、目无法单独核算效益的情况说明本公司不存在募集资金投资项目无法单独核算效益的情况。四、变更募集资金投资项目的资金使用情况本公司不存在变更募集资金投资项目的情况。五、募集资金使用及披露中存在的问题本年度，本公司募集资金使用及披露不存在重大问题。附件：募集资金使用情况对照表申科滑动轴承股份有限公司二一二年四月十二日第 5 页 共 7 页无无无附件募集资金使用情况对照表2011 年度编制单位：申科滑动轴承股份有限公司单位：人民币万元募集资金总额31,442.18本年度投入募集资金总额9,037.20报告期内变更用途的募集资金总额累计变更用途的募集资金总额累计变更用途的募集资金总额比例已累计投入募集资金
12、总额9,037.20承诺投资项目和超募资金投向是否已变更项目（含部分变更）募集资金承诺投资总额调整后投资总额(1)本年度投入金额截至期末累计投入金额(2)截至期末投资进度(%)(3)(2)/(1)项目达到预定可使用状态日期本年度实现的效益是否达到预计效益项目可行性是否发生重大变化承诺投资项目1. 滑 动 轴 承 生产线技改项目否8,136.008,136.003,340.003,340.0041.05注 1注 1注 1否2.年产 1200 套高速滑动轴承生产线新建项否11,989.0011,989.00433.10433.103.612013.7注 3注 1注 1否目注 23. 技 术 研 发
13、 中心项目否4,292.004,292.0034.1034.100.792013.7注 3注 1注 1否承诺投资项目小计24,417.0024,417.003,807.203,807.20超募资金投向第 6 页 共 7 页无无无无无无无1. 归 还 银 行 贷款5,230.005,230.005,230.005,230.00100.002. 购 置 储 运 中心土地1,500.001,500.00超募资金投向小 计6,730.006,730.005,230.005,230.00合计31,147.0031,147.009,037.209,037.20未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项
14、目）项目可行性发生重大变化的情况说明超募资金的金额、用途及使用进展情况详见本专项三（一）2 之说明。募集资金投资项目实施地点变更情况募集资金投资项目实施方式调整情况在募集资金实际到位之前（截至 2011 年 11 月 16 日），公司利用自筹资金对募投项目累计已投入 3,668.70 万元，募募集资金投资项目先期投入及置换情况集资金到位后，公司以募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金 3,668.70 万元，其中滑动轴承生产线技改项目3,340.00 万元，年产 1200 套高速滑动轴承生产线新建项目 303.10 万元，技术研发中心项目 25.60 万元。用闲置募集资金暂时补充流动资金情况项
15、目实施出现募集资金结余的金额及原因尚未使用的募集资金用途及去向暂存募集资金专用账户募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况注 1：公司募集资金项目整体尚在建设期，其中滑动轴承生产线技改项目中的部分机器设备已于 2011 年 12 月达到可使用状态结转固定资产，尚未产生效益。注 2：2011 年 12 月，根据诸暨市发展和改革局批准的诸暨市企业投资项目变更通知书，高速滑动轴承生产线新建项目名称变更为年产 1200 套高速滑动轴承生产线新建项目。注 3：2012 年 4 月，根据诸暨市发展和改革局批准的诸暨市企业投资项目变更通知书，年产 1200 套高速滑动轴承生产线新建项目和技术研发中心项目的建设期均延长至 2013 年 7 月。第 7 页 共 7 页
