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1、第四讲第四讲 公共政策方案的公共政策方案的制定分析制定分析1第一节 公共决策体制在既定的政策环境下，公共政策主体通过在既定的政策环境下，公共政策主体通过制定并执行一定的公共政策，解决社会问制定并执行一定的公共政策，解决社会问题，治理公共事务，影响并制约着公共政题，治理公共事务，影响并制约着公共政策目标群体的价值、利益与行为，这种政策目标群体的价值、利益与行为，这种政策主体对目标客体的影响并非是某一类或策主体对目标客体的影响并非是某一类或某一个公共政策主体孤立的个人行为，而某一个公共政策主体孤立的个人行为，而是是多元决策主体在分工与合作的基础上，多元决策主体在分工与合作的基础上，基于各自的权力与
2、责任，进行充分的互动基于各自的权力与责任，进行充分的互动与合作的集体行为与合作的集体行为，这就是公共决策体制，这就是公共决策体制的概念。的概念。2一、公共决策体制的构成一、公共决策体制的构成公共决策体制是公共决策体制是决策权力与责任在决策主决策权力与责任在决策主体之间进行分配所形成的权力配置格局和体之间进行分配所形成的权力配置格局和责任分担模式，是多元决策主体在决策过责任分担模式，是多元决策主体在决策过程中的分工合作与活动程序程中的分工合作与活动程序。 个人垄断决策个人垄断决策 组织集体决策组织集体决策 非程序决策非程序决策 程序决策程序决策3完整的公共决策体制构成完整的公共决策体制构成 决断
3、子系统决断子系统 咨询子系统咨询子系统 信息子系统信息子系统 监控子系统监控子系统 执行子系统执行子系统41、决断子系统（中枢子系统）、决断子系统（中枢子系统）决策中枢系统的完善主要应着力于两个方决策中枢系统的完善主要应着力于两个方面：面： 对行政首长负责制的正确认识对行政首长负责制的正确认识 决策者素质的提高决策者素质的提高52、咨询子系统、咨询子系统其作用是在决策过程中向中枢子系统提供其作用是在决策过程中向中枢子系统提供政策信息政策信息、科学知识科学知识与与备择方案备择方案。“谋谋”与与“断断”的关系的关系63、信息子系统、信息子系统公共政策的科学化程度在很大程度上取决公共政策的科学化程度
4、在很大程度上取决于决策部门掌握广泛的外源信息和及时的于决策部门掌握广泛的外源信息和及时的内源信息的情况。内源信息的情况。74、监控子系统监控子系统其主要职责是监督检查：其主要职责是监督检查： 公共政策主体的决策权力是否合法公共政策主体的决策权力是否合法 决策内容是否合法决策内容是否合法 决策程序是否合法决策程序是否合法85、执行子系统、执行子系统执行子系统在执行政策过程中，承担着执行子系统在执行政策过程中，承担着细细化决策、补充决策、追踪决策化决策、补充决策、追踪决策的职责，在的职责，在一定程度上分享了部分决策权力，执行子一定程度上分享了部分决策权力，执行子系统也因此构成了整个决策体制不可或缺
5、系统也因此构成了整个决策体制不可或缺的部分。的部分。9二、公共决策的择案规制二、公共决策的择案规制“决策规则划定了一个范围，政治竞争者决策规则划定了一个范围，政治竞争者必须在此范围内制定其战略和策略，并开必须在此范围内制定其战略和策略，并开展政治斗争展政治斗争”10政策制定主体采用的基本决策规则主要有政策制定主体采用的基本决策规则主要有两种：两种： 全体一致同意规则全体一致同意规则 多数决定规则多数决定规则111、全体一致规则（一票否决制）、全体一致规则（一票否决制）四个基本特征：四个基本特征： 保护性最强保护性最强 过程漫长过程漫长 高度互动高度互动 适用范围狭窄适用范围狭窄122、多数决定
6、规则（多数裁定规则）、多数决定规则（多数裁定规则） 简单多数规则：反映简单多数规则：反映“小多数小多数”人的意愿人的意愿 绝对多数规则：过半数规则绝对多数规则：过半数规则13多数规则的缺陷：多数规则的缺陷：第一，第一，“多数剥削少数多数剥削少数”在多数规则下，少数人没有权利在多数规则下，少数人没有权利第二，第二，“投票悖论投票悖论”（“周期多数周期多数”）决策结果随投票次序的不同而变化决策结果随投票次序的不同而变化14选民选民 第一第一选择选择第二第二选择选择第三第三选择选择占选占选民总民总数的数的%甲甲ABC10乙乙BCA45丙丙CAB4515第二节第二节 政策方案规划的综合分析政策方案规划
7、的综合分析一、政策方案规划的含义一、政策方案规划的含义安德森：安德森：方案规划涉及与解决公共问题有方案规划涉及与解决公共问题有关的、并能被接受的各种行动方案的提出。关的、并能被接受的各种行动方案的提出。定义：政策方案规划就是公共权力机关针定义：政策方案规划就是公共权力机关针对特定的政策问题，依据一定的程序和原对特定的政策问题，依据一定的程序和原则则确定政策目标、设计政策方案并进行优确定政策目标、设计政策方案并进行优选抉择选抉择的过程。的过程。16二、政策方案规划的特性二、政策方案规划的特性1、政策规划的目标导向、政策规划的目标导向2、政策规划的变革取向、政策规划的变革取向3、政策规划的选择取向
8、、政策规划的选择取向4、政策规划的理性取向、政策规划的理性取向5、政策规划的群体取向、政策规划的群体取向17第三节第三节 政策方案规划的基本程序政策方案规划的基本程序政策绩效政策绩效政策问题政策问题政策行动政策行动政策结果政策结果政策未来政策未来问题构建问题构建问题构建问题构建问题问题构建构建问题问题构建构建评估评估预测预测监控监控建议建议18 政策过程政策过程政政策策问问题题确确认认政政策策议议程程设设定定制制定定公公共共政政策策政政策策合合法法化化公公共共政政策策执执行行公公共共政政策策评评估估公公共共政政策策终终结结抉抉择择政政策策方方案案制制定定政政策策目目标标论论证证评评估估方方案案
9、设设计计政政策策方方案案19一、政策目标的确定一、政策目标的确定政策目标的有效性取决于两个主要环节：政策目标的有效性取决于两个主要环节： 政策目标的设计正确政策目标的设计正确 不同的参与者对政策目标的共识不同的参与者对政策目标的共识20二、备择方案的设计二、备择方案的设计步骤：步骤： 第一步是进行政策方案的轮廓设想第一步是进行政策方案的轮廓设想 第二步是对政策方案加以细化第二步是对政策方案加以细化21三、政策方案的评估三、政策方案的评估分为：分为： 政策方案价值的评估政策方案价值的评估 政策方案效果的评估政策方案效果的评估 政策方案风险的评估政策方案风险的评估 技术可行性技术可行性 政策方案可
10、行性的评估政策方案可行性的评估 经济可行性经济可行性 政治可行性政治可行性 行政可行性行政可行性22四、政策方案的优选四、政策方案的优选政策方案优选的标准包括：政策方案优选的标准包括： 效益效益 效率效率 充分性充分性 公平性公平性 回应性回应性 适当性适当性23方案优选过程中决策者形成共识的途径：方案优选过程中决策者形成共识的途径： 交换交换 说服说服 强制强制24第四节第四节 公共政策合法化公共政策合法化一、公共政策合法化的涵义一、公共政策合法化的涵义广义：广义：能够被公众认可、接受、遵从和推能够被公众认可、接受、遵从和推行的政策就是具有合法性的政策，而使政行的政策就是具有合法性的政策，而
11、使政策能够被公众认可、接受、遵从和推行的策能够被公众认可、接受、遵从和推行的过程就是公共政策合法化过程。过程就是公共政策合法化过程。狭义：狭义： 合法的决策主体合法的决策主体 合法的决策程序合法的决策程序 合法的政策内容合法的政策内容25二、公共政策合法化的程序二、公共政策合法化的程序1、立法机关的政策合法化程序、立法机关的政策合法化程序提出议案提出议案 审议议案审议议案 表决和通过议案表决和通过议案 公布政策公布政策262、行政机关的政策合法化程序、行政机关的政策合法化程序 法制工作机构的审查法制工作机构的审查 领导决策会议决定领导决策会议决定 行政首长签署发布政策行政首长签署发布政策27三、公共政策法律化（政策立法）三、公共政策法律化（政策立法）实质：政策向法律的转化实质：政策向法律的转化享有立法权的国家机关依照立法权限和程享有立法权的国家机关依照立法权限和程序，把一些经过实践检验的、比较成熟和序，把一些经过实践检验的、比较成熟和稳定的、能够在较长时间内发挥作用的公稳定的、能够在较长时间内发挥作用的公共政策上升为法律。共政策上升为法律。28政策法律化应具备以下条件：政策法律化应具备以下条件： 对全局有重大影响的政策对全局有重大影响的政策 具有长期稳定性的政策具有长期稳定性的政策 比较成功的政策比较成功的政策29 30
