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1、第八章第八章 工程项目工程项目章节概述章节概述本章将工程项目预算、工程项目进度管理、本章将工程项目预算、工程项目进度管理、质量管理、风险控制和工程询价、招标、质量管理、风险控制和工程询价、招标、投资与合同作为重点，对信息系统的几个投资与合同作为重点，对信息系统的几个重要环节择要描述，为项目工程的初涉者重要环节择要描述，为项目工程的初涉者提供相关知识介绍并对项目集成作个简要提供相关知识介绍并对项目集成作个简要分析。分析。技能目标技能目标掌握项目管理的一些基本知识，懂得项掌握项目管理的一些基本知识，懂得项 目术语目术语对项目的过程进行全面掌握，并能制定一些项目管理对项目的过程进行全面掌握，并能制定
2、一些项目管理条例，掌握项目成本预算的基本方法，工具和技术。条例，掌握项目成本预算的基本方法，工具和技术。了解进度管理和质量管理的概念，能对项目进度表进了解进度管理和质量管理的概念，能对项目进度表进行编制和控制项目进度过程；对质量进行策划、质量行编制和控制项目进度过程；对质量进行策划、质量保证、和质量的控制。对风险能够预期发现或消失，保证、和质量的控制。对风险能够预期发现或消失，或者识别出新的风险。或者识别出新的风险。了解询价的方法和技术，招标方式和招标流程，能掌了解询价的方法和技术，招标方式和招标流程，能掌握合同的要点，合同谈判的注意事项，合同签订所包握合同的要点，合同谈判的注意事项，合同签订
3、所包含哪些纲要。含哪些纲要。项目管理的基本原则及在施工项目管理的领域项目管理的基本原则及在施工项目管理的领域中的应用，包括目标控制（成本预算、进度管中的应用，包括目标控制（成本预算、进度管理和质量管理）和项目合同等。理和质量管理）和项目合同等。与项目管理相关得组织理论的基本原理、风险与项目管理相关得组织理论的基本原理、风险管理的基础知识和施工信息管理的基本概念其管理的基础知识和施工信息管理的基本概念其应用应用项目流程图的订制与注意事项，总结项目管理项目流程图的订制与注意事项，总结项目管理技术和对项目本身结构的认识。技术和对项目本身结构的认识。知识目标知识目标第一讲 工程项目预算工程项目预算工程
4、项目预算概念工程项目预算概念项目预算是针对完成项目所需资源的可能项目预算是针对完成项目所需资源的可能成本进行的量化评估。成本进行的量化评估。项目成本预算的特征项目成本预算的特征计划性计划性 指在项目计划中，尽量精确的将指在项目计划中，尽量精确的将费用分配到费用分配到WBSWBS得每一个组成部分，从而得每一个组成部分，从而形成与形成与WBSWBS相同的系统结构。相同的系统结构。约束性约束性 指预分配结果可能并不能满足所指预分配结果可能并不能满足所涉及的管理人员的利益要求，二表现为一涉及的管理人员的利益要求，二表现为一种约束。种约束。控制性控制性 指项目预算的实质就是一种控制指项目预算的实质就是一
5、种控制机制。机制。编制项目成本预算应遵循的原则编制项目成本预算应遵循的原则（1 1）项目成本预算要以项目需求为）项目成本预算要以项目需求为基础。基础。（2 2）要与项目目标相联系，必须同）要与项目目标相联系，必须同时考虑项目质量目标和进度目标。时考虑项目质量目标和进度目标。（3 3）要切实可行。）要切实可行。（4 4）应当留有弹性。）应当留有弹性。 制定项目成本预算所经过的步骤制定项目成本预算所经过的步骤将项目总成本分摊到项目工作分解结将项目总成本分摊到项目工作分解结构的各个工作包。构的各个工作包。将各个工作包成本再分配到该工作包将各个工作包成本再分配到该工作包所包含的各个活动上。所包含的各个
6、活动上。确定各项成本预算支出的时间计划及确定各项成本预算支出的时间计划及项目成本预算计划。项目成本预算计划。项目成本失控的发现项目成本失控的发现项成本控制工作是在项目实施过程中，项成本控制工作是在项目实施过程中，通过项目成本管理尽量是项目实际发通过项目成本管理尽量是项目实际发生的成本控制在预算范围之内。如果生的成本控制在预算范围之内。如果项目建设的实际成本远远超出批准的项目建设的实际成本远远超出批准的投资预算，就表明出现了成本失控。投资预算，就表明出现了成本失控。项目成本预算的输入与输出项目成本预算的输入与输出项目成本的预算输入项目成本的预算输入1 1、项目范围说明书（在项目章程或合同中正式规
7、定项目资金开支的阶段、项目范围说明书（在项目章程或合同中正式规定项目资金开支的阶段性限制）。性限制）。2 2、工作分解结构（确定了项目的所有组成部分和项目可交付成果之间的、工作分解结构（确定了项目的所有组成部分和项目可交付成果之间的关系）。关系）。3 3、活动成本估算（汇总一个工作包内每个活动成本估算，来获得每个工、活动成本估算（汇总一个工作包内每个活动成本估算，来获得每个工作包的成本估算）作包的成本估算）4 4、活动成本估算支持性细节。、活动成本估算支持性细节。5 5、项目进度计划（包括项目活动的计划的开始和结束日期、进度里程碑、项目进度计划（包括项目活动的计划的开始和结束日期、进度里程碑、
8、工作包、计划包和控制账目）工作包、计划包和控制账目）6 6、资源日历（确定在项目存续期间何时以及多长时间内，项目资源是能、资源日历（确定在项目存续期间何时以及多长时间内，项目资源是能用的）用的）7 7、合同（将依据采购的产品、服务、或成果其成本的合同信息，编制预、合同（将依据采购的产品、服务、或成果其成本的合同信息，编制预算）算）8 8、成本管理计划（在编制成本预算时将管理项目计划的成本管理分计划和其他计划）、成本管理计划（在编制成本预算时将管理项目计划的成本管理分计划和其他计划）项目成本预算的输入与输出项目成本预算的输入与输出项目成本预算的输出项目成本预算的输出1 1、成本基准、成本基准 成
9、本基准是按时间的分段的预算，用做度量和监控项目整体成本成本基准是按时间的分段的预算，用做度量和监控项目整体成本执行（绩效）的基准。执行（绩效）的基准。2 2、项目资金需求、项目资金需求资金需求无论是总体需求还是阶段性需求，都根据成本基准确定资金需求无论是总体需求还是阶段性需求，都根据成本基准确定的，可设定包含一定的容差，以应对提前完工或成本超支问题。的，可设定包含一定的容差，以应对提前完工或成本超支问题。3 3、成本管理计划、成本管理计划如果批准的变更请求是因为成本预算过程所致，并将影响成本管如果批准的变更请求是因为成本预算过程所致，并将影响成本管理。、；则应更新项目管理计划中的成本管理计划。
10、理。、；则应更新项目管理计划中的成本管理计划。4 4、请求变更、请求变更成本预算过程可以产生影响成本管理计划或项目计划的其他组成成本预算过程可以产生影响成本管理计划或项目计划的其他组成变更请求。请求的变更通过整体变更控制进行处理和审查。变更请求。请求的变更通过整体变更控制进行处理和审查。项目成本预算的工具与技术项目成本预算的工具与技术1 1、成本汇总、成本汇总对计划活动的成本估算，根据对计划活动的成本估算，根据WBSWBS汇总到工作包，然后工作汇总到工作包，然后工作包的成本估算汇总到包的成本估算汇总到WBSWBS中更高一级（如控制账目），最终中更高一级（如控制账目），最终形成整个项目的预算。形
11、成整个项目的预算。2 2、准备金分析、准备金分析通过准备金分析形成应急准备金如管理储备金，该准备金用通过准备金分析形成应急准备金如管理储备金，该准备金用于应对还未计划但有可能需要的变更。于应对还未计划但有可能需要的变更。3 3、参数估算、参数估算参数估算技术指在数学模型中使用项目特性（参数）来预测参数估算技术指在数学模型中使用项目特性（参数）来预测总体项目成本。总体项目成本。4 4、资金限制平衡、资金限制平衡对项目实施组织运行而言，不希望资金的阶段性支出经常发对项目实施组织运行而言，不希望资金的阶段性支出经常发生很大的起伏。因此，资金的花费在由用户或执行组织设定生很大的起伏。因此，资金的花费在
12、由用户或执行组织设定的项目资金支出的界限内进行平衡。的项目资金支出的界限内进行平衡。第二讲 工程项目进度管理工程项目进度管理项目进度管理概述项目进度管理概述项目进度管理，即每一个项目都有一项目进度管理，即每一个项目都有一个进度要求，项目进度管理就是保证个进度要求，项目进度管理就是保证项目的所有工作都在一个指定的时间项目的所有工作都在一个指定的时间内完成。内完成。项目进度管理的过程项目进度管理的过程1 1、活动定义（确定特定工作，通过完成这些活动即完成了、活动定义（确定特定工作，通过完成这些活动即完成了工程项目的各项目细目。）工程项目的各项目细目。）2 2、活动排序（明确各活动之间的顺序等相互依
13、赖关系，并、活动排序（明确各活动之间的顺序等相互依赖关系，并形成文件。）形成文件。）3 3、活动资源估算（估算每一活动所需材料、人员、设备以、活动资源估算（估算每一活动所需材料、人员、设备以及其他物品的种类与数量。）及其他物品的种类与数量。）4 4、活动历时估算（估算完成各项计划活动所需工时单位数。）、活动历时估算（估算完成各项计划活动所需工时单位数。）5 5、制定进度表（分析活动顺序、历时、资源需求好进度约、制定进度表（分析活动顺序、历时、资源需求好进度约束来编制项目的进度计划。）束来编制项目的进度计划。）6 6、进度控制（监控项目状态、维护项目进度以及必要时管、进度控制（监控项目状态、维护
14、项目进度以及必要时管理进度变更。）理进度变更。）项目进度管理计划项目进度管理计划在执行项目时间管理的在执行项目时间管理的6 6个过程之前，项目团队个过程之前，项目团队已经展开制定工作；制定工作是项目管理计划已经展开制定工作；制定工作是项目管理计划过程一部分。过程一部分。项目进度管理计划选择了进度编制方法、进度项目进度管理计划选择了进度编制方法、进度编制工具以及确定并规范制定进度过程和控制编制工具以及确定并规范制定进度过程和控制项目进度过程的准则。项目进度过程的准则。制订项目进度时会使用进度管理前几个过程的制订项目进度时会使用进度管理前几个过程的结果：活动定义、活动排序、活动资源估算、结果：活动
15、定义、活动排序、活动资源估算、活动历时估算，同时使用进度编制工具来制定活动历时估算，同时使用进度编制工具来制定进度计划。进度计划。制定进度计划制定进度计划 1 1、主要内容、主要内容 制定项目进度表是一个反复多次的过程，制定项目进度表是一个反复多次的过程，以确定项目活动计划的开始与完成日期。制定以确定项目活动计划的开始与完成日期。制定进度表可能要求对历时估算与资源估算进行审进度表可能要求对历时估算与资源估算进行审查与修改，以便在批准后能够当做跟踪项目绩查与修改，以便在批准后能够当做跟踪项目绩效的基准使用。制定进度表过程随着工作的绩效的基准使用。制定进度表过程随着工作的绩效、项目管理计划的改变，
16、以及预期风险果然效、项目管理计划的改变，以及预期风险果然发生或消失，或者识别出新风险而贯穿于项目发生或消失，或者识别出新风险而贯穿于项目的始终。的始终。制定进度计划制定进度计划2 2、主要技术和工具、主要技术和工具进度网络分析进度网络分析关键路线法关键路线法进度压缩进度压缩假设情景分析假设情景分析资源平衡资源平衡关键链法关键链法项目管理软件项目管理软件应用日历应用日历调整时间提前与滞后量调整时间提前与滞后量进度模型进度模型项目进度控制项目进度控制主要技术和工具主要技术和工具1 1、进度报告、进度报告 进度报告及当前进度状态包括如下信息，如实际开始于完成日期，以及未进度报告及当前进度状态包括如下
17、信息，如实际开始于完成日期，以及未完成计划活动的剩余持续时间。完成计划活动的剩余持续时间。2 2、进度变更控制系统、进度变更控制系统 进度变更控制系统规定项目进度变更所应遵循的手续，包括书面申请、追进度变更控制系统规定项目进度变更所应遵循的手续，包括书面申请、追踪系统以及核准变更的审批级别。踪系统以及核准变更的审批级别。3 3、绩效衡量、绩效衡量 绩效衡量技术的结果是进度偏差（绩效衡量技术的结果是进度偏差（SVSV）与进度效果指数（）与进度效果指数（SPISPI）. .进度偏差进度偏差与进度效果指数用于估计实际发生任何项目进度偏差的大小。进度控制的与进度效果指数用于估计实际发生任何项目进度偏差
18、的大小。进度控制的一个重要作用是判断已发生进度偏差是否需要采取纠正措施。一个重要作用是判断已发生进度偏差是否需要采取纠正措施。4 4、项目管理软件、项目管理软件 用于制定进度表的项目管理软件能够追踪与比较计划日期与实际日期，用于制定进度表的项目管理软件能够追踪与比较计划日期与实际日期，预测实际或潜在的项目进度变更所带来的后果。预测实际或潜在的项目进度变更所带来的后果。5 5、偏差分析、偏差分析 进度偏差分析是进度控制的一个关键职能进度偏差分析是进度控制的一个关键职能项目进度控制项目进度控制主要技术和工具主要技术和工具6 6、进度比较横道图、进度比较横道图 横道图能够节省分析时间进度的时间。图中
19、每一计划活动都画两横道图能够节省分析时间进度的时间。图中每一计划活动都画两条横道。一条表示当前实际状态，另一条表示经过批准的项目进条横道。一条表示当前实际状态，另一条表示经过批准的项目进度基准状况。度基准状况。7 7、资源平衡、资源平衡 资源平衡用来在资源之间分配工作。资源平衡用来在资源之间分配工作。8 8、假设条件情景分析、假设条件情景分析用来用来 评审各种可能的情景，以使实际进度比上项目计划。评审各种可能的情景，以使实际进度比上项目计划。9 9、进度压缩、进度压缩 用来找出后继项目活动能够跟上项目计划的各种方法。用来找出后继项目活动能够跟上项目计划的各种方法。1010、制订进度的工具、制订
20、进度的工具 可以更新进度数据，并把进度数据汇总到进度计划中从而反映项可以更新进度数据，并把进度数据汇总到进度计划中从而反映项目的实际进展以及待完成的剩余工作。综合运用制订进度的工具、目的实际进展以及待完成的剩余工作。综合运用制订进度的工具、进度数据、手工方法、项目管理软件，就可以生产对应的项目进进度数据、手工方法、项目管理软件，就可以生产对应的项目进度计划。度计划。第三讲 工程项目质量管理工程项目质量管理质量管理原则质量管理原则一、以顾客为关注焦点一、以顾客为关注焦点 组织依存于顾客。因此，组织应当组织依存于顾客。因此，组织应当理解当前和未来的需求，满足顾客要求并争取超越顾客期望。理解当前和未
21、来的需求，满足顾客要求并争取超越顾客期望。二、领导作用二、领导作用 领导者建立组织统一宗旨及方向，他们应当领导者建立组织统一宗旨及方向，他们应当创造并保持使员工能够充分参与实现组织目标的内部环境。创造并保持使员工能够充分参与实现组织目标的内部环境。三、全员参与的原则三、全员参与的原则 四、过程方法四、过程方法 将活动及相关支援作为过程进行管理。将活动及相关支援作为过程进行管理。五、管理的系统方法五、管理的系统方法 将相互关联的过程作为系统加以识别、将相互关联的过程作为系统加以识别、理解和管理，有助于组织提高实现目标的有效性和效率。理解和管理，有助于组织提高实现目标的有效性和效率。六、持续改进六
22、、持续改进 持续改进整体业绩是组织一个永恒的目标。持续改进整体业绩是组织一个永恒的目标。七、基于事实的决策方法七、基于事实的决策方法 有效的决策应建立在数据和信息有效的决策应建立在数据和信息分析的基础上。分析的基础上。八、与供方互利关系八、与供方互利关系 组织于供方建立相互依存的、互利的组织于供方建立相互依存的、互利的关系可以增强双方创造价值的能力。关系可以增强双方创造价值的能力。 质量管理流程质量管理流程确立质量标准体系确立质量标准体系对项目实施进行质量监控对项目实施进行质量监控将实际与标准对照将实际与标准对照纠偏纠错纠偏纠错正式的监控与沟通渠道正式的监控与沟通渠道非正式的监控与沟通渠道非正
23、式的监控与沟通渠道质量控制的方法、技术和工具质量控制的方法、技术和工具在展开全面质量管理的过程中常用的几种工具：在展开全面质量管理的过程中常用的几种工具：1 1、各种材料与设备的质量及规格测试诊断工具、各种材料与设备的质量及规格测试诊断工具 这些诊断工具应能进行设备的拓扑关系进行分析、单元测试与这些诊断工具应能进行设备的拓扑关系进行分析、单元测试与功能测试。不仅能提供各种测试诊断结果，还能生成性能分析报功能测试。不仅能提供各种测试诊断结果，还能生成性能分析报告，以协助组织交付有效测试验收的集合。告，以协助组织交付有效测试验收的集合。2 2、系统配置管理工具、系统配置管理工具 支持配置管理人员对
24、配置的更新管理；支持配置管理人员在不支持配置管理人员对配置的更新管理；支持配置管理人员在不同的工作文档相关内容之间进行相互检索，并确定同一项目文档同的工作文档相关内容之间进行相互检索，并确定同一项目文档某一内容在项目中所涉及到得范围；同时还应支持系统配置管理某一内容在项目中所涉及到得范围；同时还应支持系统配置管理人员对系统配置进行科学的管理。人员对系统配置进行科学的管理。3 3、项目文档辅助生成工具与图形编辑工具、项目文档辅助生成工具与图形编辑工具主要用来绘制描述系统分布与结构的系统结构图、设备连通图以主要用来绘制描述系统分布与结构的系统结构图、设备连通图以及绘制描述系统特性的一些其他图形。项
25、目开发人员利用这个工及绘制描述系统特性的一些其他图形。项目开发人员利用这个工具的正文与图形编辑功能，能方便的产生清晰悦目的项目文档与具的正文与图形编辑功能，能方便的产生清晰悦目的项目文档与图形，也利于对文档进行更改，还有助于图稿项目文档编辑质量。图形，也利于对文档进行更改，还有助于图稿项目文档编辑质量。项目质量控制的输入、输出项目质量控制的输入、输出1 1、输入、输入 项目质量控制通常输入以下信息。项目质量控制通常输入以下信息。（1 1）项目质量计划。）项目质量计划。（2 2）项目质量说明。）项目质量说明。（3 3）项目质量控制标准与要求。）项目质量控制标准与要求。（4 4）项目质量实际结果。
26、）项目质量实际结果。项目质量控制的输入、输出项目质量控制的输入、输出输出输出项目质量控制输出包括以下内容。项目质量控制输出包括以下内容。项目质量控制的结果是项目的质量控制和质量保障工作所形成的综合结果，项目质量控制的结果是项目的质量控制和质量保障工作所形成的综合结果，是项目质量管理全部工作的综合结果。其结果主要内容如下：是项目质量管理全部工作的综合结果。其结果主要内容如下：（1 1）项目质量的该进）项目质量的该进（2 2）对于项目的质量接受。（包括两个方面，其一是指项目质量控制人）对于项目的质量接受。（包括两个方面，其一是指项目质量控制人员根据项目质量的标准对已完成的项目结果进行检验后对该结果
27、所作出的员根据项目质量的标准对已完成的项目结果进行检验后对该结果所作出的接受和认可；其二是指项目业主接受和认可；其二是指项目业主/ /客户或其代理人根据项目总质量标准对客户或其代理人根据项目总质量标准对已完成的项目工作结果进行检验后作出接受和认可。）已完成的项目工作结果进行检验后作出接受和认可。）（3 3）返工）返工返工的主要原因有三个：项目质量计划考虑不周；项目质量保证不力；出返工的主要原因有三个：项目质量计划考虑不周；项目质量保证不力；出现意外变故。现意外变故。返工带来不良后果主要也有是三个：延误项目进度；增加项目成本；影响返工带来不良后果主要也有是三个：延误项目进度；增加项目成本；影响项
28、目形象。项目形象。（4 4）完成检查表）完成检查表（5 5）项目调整和变更。项目调整和变更是项目质量控制的一种阶段性和）项目调整和变更。项目调整和变更是项目质量控制的一种阶段性和整体性的结果。整体性的结果。第四讲第四讲 风险控制风险控制风险含义风险含义风险一词包含两个方面的内涵：风险一词包含两个方面的内涵：一是风险意味着出现了损失，或者是为实现预一是风险意味着出现了损失，或者是为实现预期的目标；期的目标；二是指这种损失出现与否是一种不确定性随机二是指这种损失出现与否是一种不确定性随机现象，可以用概率表示出现的可能程度，但不现象，可以用概率表示出现的可能程度，但不能对出现与否作出确定性判断。能对
29、出现与否作出确定性判断。风险的特征风险的特征通过对风险的分析，可以概括出风险的以下特征。通过对风险的分析，可以概括出风险的以下特征。1 1、风险是损失或是损害。、风险是损失或是损害。2 2、风险是一种不确定性。、风险是一种不确定性。3 3、风险是针对未来的。、风险是针对未来的。4 4、风险是客观存在的，不是以人的意志为转移，、风险是客观存在的，不是以人的意志为转移，风险的度量不涉及决策人的主观效用和时间偏好。风险的度量不涉及决策人的主观效用和时间偏好。5 5、风险是相对的。尽管风险是客观存在的，但它、风险是相对的。尽管风险是客观存在的，但它却依赖于决策目标，同一方案不同的决策目标会带却依赖于决
30、策目标，同一方案不同的决策目标会带来不同的风险。来不同的风险。6 6、风险是预期和后果之间的差异，是实际后果偏、风险是预期和后果之间的差异，是实际后果偏离预期结果的可能性。离预期结果的可能性。风险识别风险识别1 1、用于风险识别的方法、用于风险识别的方法（1 1）收集资料。资料和数据能否到手、是否完整必然会影）收集资料。资料和数据能否到手、是否完整必然会影响项目风险的大小。能帮助我们识别风险的资料包括项目产响项目风险的大小。能帮助我们识别风险的资料包括项目产品或服务的说明书；项目的前提、假设和制约因素；与本项品或服务的说明书；项目的前提、假设和制约因素；与本项目类似的案例。目类似的案例。（2
31、2）风险形势估计。风险形势估计是要明确项目的目标、）风险形势估计。风险形势估计是要明确项目的目标、战略、战术、实现项目目标的手段和资源以及项目的前提和战略、战术、实现项目目标的手段和资源以及项目的前提和假设，以正确确定项目及其环境的变数。假设，以正确确定项目及其环境的变数。（3 3）根据直接或间接的症状将潜在的风险识别出来。）根据直接或间接的症状将潜在的风险识别出来。风险的识别首先需要制定的项目计划、项目假设条件和约束风险的识别首先需要制定的项目计划、项目假设条件和约束因素、与本项目具有可比性的已有项目的文档以及其他信息因素、与本项目具有可比性的已有项目的文档以及其他信息进行综合会审。风险的识
32、别可以从原因查结果，也可以从结进行综合会审。风险的识别可以从原因查结果，也可以从结果反过来找原因。果反过来找原因。 在具体识别风险时，需要综合利用一些专门的技术和工具，以保证高效率在具体识别风险时，需要综合利用一些专门的技术和工具，以保证高效率的识别风险并不发生遗漏，这些方法包括德尔菲法、头脑风暴法、检查表法、的识别风险并不发生遗漏，这些方法包括德尔菲法、头脑风暴法、检查表法、SWOTSWOT技术、检查表和图解技术等。技术、检查表和图解技术等。风险分析风险分析1 1、定性风险分析、定性风险分析 定性风险分析指通过考虑风险发生的概率，风险发生后对项目目标及其他因定性风险分析指通过考虑风险发生的概
33、率，风险发生后对项目目标及其他因素（即费用、进度、范围和质量风险承受度水平）的影响，对已识别风险的优先素（即费用、进度、范围和质量风险承受度水平）的影响，对已识别风险的优先级进行评估。级进行评估。2 2、定量风险分析、定量风险分析 定量风险分析指对定性风险分析过程中识别的对项目需求存在潜在重大影响而定量风险分析指对定性风险分析过程中识别的对项目需求存在潜在重大影响而排序在先的风险进行的量化分析，并就风险分配一个数字值。排序在先的风险进行的量化分析，并就风险分配一个数字值。项目风险管理过程流程项目风险管理过程流程应对风险的基本措施应对风险的基本措施1 1、消极风险或威胁的对应策略、消极风险或威胁
34、的对应策略 通常使用的策略为回避、转嫁与减轻。通常使用的策略为回避、转嫁与减轻。2 2、接受、接受 采取该策略的原因在于很少可以消除项目的所有风险性。采取采取该策略的原因在于很少可以消除项目的所有风险性。采取此项措施表明已经决定不打算为处置某项风险而改变项目计划，此项措施表明已经决定不打算为处置某项风险而改变项目计划，无法找到任何其他对应良策情况下或者所需要付出的代价太高。无法找到任何其他对应良策情况下或者所需要付出的代价太高。3 3、积极风险或机会的对应策略、积极风险或机会的对应策略 通常使用三种对应可能对此项目目标存在积极影响的风险。通常使用三种对应可能对此项目目标存在积极影响的风险。 （
35、1 1）开拓）开拓 如果组织希望确保机会得以实现，可能具有积极风如果组织希望确保机会得以实现，可能具有积极风险影响采取该策略。险影响采取该策略。 （2 2）分享）分享 分享积极风险指风险的责任分配给能为项目的利益分享积极风险指风险的责任分配给能为项目的利益获取机会的第三方。获取机会的第三方。 （3 3）提高）提高 该策略旨在提高积极风险的概率和积极影响，识别该策略旨在提高积极风险的概率和积极影响，识别并能最大程度发挥这些积极风险的驱动因数，致力改变机会的并能最大程度发挥这些积极风险的驱动因数，致力改变机会的“大小大小”。第四讲第四讲 工程询价、招标、投标与合同工程询价、招标、投标与合同工程询价
36、工程询价询价是指对几个供货商询价是指对几个供货商( (通常至少三通常至少三家家) )的报价进行比较以确保价格具有的报价进行比较以确保价格具有竞争性的一种采购方式。竞争性的一种采购方式。询价流程询价流程项目招标项目招标1 1、项目招标概念、项目招标概念 招标（招标（Tender, Invitation to invite tenderTender, Invitation to invite tender） 是在是在一定范围内公开货物、工程或服务采购的条件和要求，一定范围内公开货物、工程或服务采购的条件和要求，邀请众多投标人参加投标，并且按照规定程序从中选择邀请众多投标人参加投标，并且按照规定程序
37、从中选择交易对象的一种市场交易行为。交易对象的一种市场交易行为。招标分为公开招标和邀请招标。招标分为公开招标和邀请招标。 公开招标：是指招标人以招标公告的方式邀请不特公开招标：是指招标人以招标公告的方式邀请不特定的法人或其他组织投标。定的法人或其他组织投标。 邀请招标：是指招标人以投标邀请书的方式邀请特邀请招标：是指招标人以投标邀请书的方式邀请特定的法人或者其他组织投标。定的法人或者其他组织投标。招标代理：招标人有权自行选择招标代理机构，委托其招标代理：招标人有权自行选择招标代理机构，委托其办理招标事宜。招标代理机构是依法设立从事招标代理办理招标事宜。招标代理机构是依法设立从事招标代理业务并提
38、供服务的社会中介组织。任何单位和个人不得业务并提供服务的社会中介组织。任何单位和个人不得以任何方式为招标人指定招标代理机构。以任何方式为招标人指定招标代理机构。项目招标项目招标1 1、工程招标流程、工程招标流程 施工图经市图申办、市消防处审核，施工图经市图申办、市消防处审核，并领取市图申办颁发的施工图设计审核证并领取市图申办颁发的施工图设计审核证书后，进行工程招标工作。招标流程如下书后，进行工程招标工作。招标流程如下图：图：投标投标投标是指投标人应招标人的邀请，按招标的要求和投标是指投标人应招标人的邀请，按招标的要求和条件，在规定的时间内向招标人提交标书，争取中条件，在规定的时间内向招标人提交
39、标书，争取中标的行为。标的行为。1 1、投标活动流程：、投标活动流程：投标投标2 2、常见投标注意要点、常见投标注意要点1 1）投标人购买标书后，应仔细阅读标书的投标项目要求及）投标人购买标书后，应仔细阅读标书的投标项目要求及投标须知。投标须知。2 2）投标文件应对照招标文件的要求做出实质性响应，符合）投标文件应对照招标文件的要求做出实质性响应，符合招标文件的所有条款、条件和规定且无重大偏离与保留。招标文件的所有条款、条件和规定且无重大偏离与保留。3 3）投标人应对招标项目提出合理的价格，应严格按照招标）投标人应对招标项目提出合理的价格，应严格按照招标文件的要求填写文件的要求填写“开标一览表开
40、标一览表”、“投标价格表投标价格表”等。等。4 4）投标人的一切商务文件、技术文件等应依照招标文件要）投标人的一切商务文件、技术文件等应依照招标文件要求备全。求备全。5 5）投标人还应有整套的售后服务体系，其他优惠措施等。）投标人还应有整套的售后服务体系，其他优惠措施等。6 6）按招标人的要求进行密封、装订，按制定的时间、地点、）按招标人的要求进行密封、装订，按制定的时间、地点、方式交标书。方式交标书。招投标答疑和议标招投标答疑和议标1 1、根据现场勘察状况和对图纸分析，技术与项目管理、根据现场勘察状况和对图纸分析，技术与项目管理部门和结算管理部门编拟答疑清单，经招投标工作小组部门和结算管理部
41、门编拟答疑清单，经招投标工作小组审议后，进行答疑工作。招投标答疑，要预先确定主讲审议后，进行答疑工作。招投标答疑，要预先确定主讲人及工作分工，并将问答整理成文备案，成为招投标文人及工作分工，并将问答整理成文备案，成为招投标文件（资料）的组成部份。件（资料）的组成部份。2 2、议标工作的初审由招投标工作小组按常规程序负责，、议标工作的初审由招投标工作小组按常规程序负责，终审由招投标领导小组根据初审结果审核，报公司总经终审由招投标领导小组根据初审结果审核，报公司总经理签批后确定。理签批后确定。3 3、合同审核、合同审核 审查业主合同的工作由结算管理部门负审查业主合同的工作由结算管理部门负责，审查的
42、主要内容包括业主合同是否出现损害公司合责，审查的主要内容包括业主合同是否出现损害公司合法权益的条款或不利因素、合同的条款是否完备、条款法权益的条款或不利因素、合同的条款是否完备、条款是否具体、明确，尤其在价款构成、付款方式、质量要是否具体、明确，尤其在价款构成、付款方式、质量要求、验收标准、违约处理等条款方面，要严格把关，堵求、验收标准、违约处理等条款方面，要严格把关，堵塞漏洞。塞漏洞。招投标流程中存在的问题招投标流程中存在的问题在程序上钻空子在程序上钻空子 （1 1）用招标书赚钱。（）用招标书赚钱。（2 2）用保证金谋息。）用保证金谋息。 （3 3）招标单）招标单位或招投标管理部门设坎收费。
43、位或招投标管理部门设坎收费。 （4 4）押巨额保证金。）押巨额保证金。 （5 5）工程有中介才运作。）工程有中介才运作。 （6 6）订立阴阳合同。）订立阴阳合同。 2 2、在操作上钻空子、在操作上钻空子 （1 1）出圈企业重复来。）出圈企业重复来。 （2 2）明招暗定。）明招暗定。 （3 3）串通一）串通一气搞排外。气搞排外。 （4 4）肢解项目标段；）肢解项目标段； （5 5）制造时差达目的。）制造时差达目的。 （6 6）透露标底暗箱操纵。）透露标底暗箱操纵。 3 3、在监督上钻空子、在监督上钻空子 （1 1）“ “ 公开评标公开评标 ” ” 不公开。不公开。 （2 2）评分意向招标单）评分
44、意向招标单位定，评标办法随意改。位定，评标办法随意改。 （3 3）用招标书拖欠工程款。）用招标书拖欠工程款。 （4 4）用行政办法拖欠工程款。）用行政办法拖欠工程款。合同合同合同指招标项目从发布招标公告文件起，合同指招标项目从发布招标公告文件起，至项目完工移交后，保修期结束为止的全至项目完工移交后，保修期结束为止的全过程，业主和承包者之间涉及项目的全部过程，业主和承包者之间涉及项目的全部有文字记录的往来文件，大至成套的招标有文字记录的往来文件，大至成套的招标文件、设计图纸，小至材料验收凭证、往文件、设计图纸，小至材料验收凭证、往来函电，都包括在内，实际就是记录项目来函电，都包括在内，实际就是记
45、录项目实施过程的全部档案。实施过程的全部档案。 合同谈判合同谈判合同谈判的方法一般是闲谈技术条款，后谈商务条款。合同谈判的方法一般是闲谈技术条款，后谈商务条款。技术谈判的主要内容，包括合同技术附件内容、合同技术谈判的主要内容，包括合同技术附件内容、合同实施技术路线、实施技术路线、 质量评定标准、采购设备和系统报价质量评定标准、采购设备和系统报价以及人员投入开发的比重等。以及人员投入开发的比重等。商务谈判的主要内容，及投标函中的基本条件，包括：商务谈判的主要内容，及投标函中的基本条件，包括：投标价的优惠条件；质量、工期、服务违约处理；其投标价的优惠条件；质量、工期、服务违约处理；其他需要谈判的内
46、容。他需要谈判的内容。合同谈判的技巧是应该是机动灵活，有退有进；既不合同谈判的技巧是应该是机动灵活，有退有进；既不怕对立又不使会谈破裂，既追求最大利益又注意照顾怕对立又不使会谈破裂，既追求最大利益又注意照顾平衡使对方接受。平衡使对方接受。 签订合同签订合同招标人和中标人应当自中标通知书发出之日起招标人和中标人应当自中标通知书发出之日起3030日内，按照招标文件和中日内，按照招标文件和中标人的投标文件订立书面合同。招标人和中标人不得再行订立背离合同实标人的投标文件订立书面合同。招标人和中标人不得再行订立背离合同实质性内容的其他协议。质性内容的其他协议。合同的条款一般应该包括：当事人的名称和地址；
47、标的；数量；质量；价合同的条款一般应该包括：当事人的名称和地址；标的；数量；质量；价款和报酬；履行期限、地点和方式；违约责任和解决争议的方法等。款和报酬；履行期限、地点和方式；违约责任和解决争议的方法等。对于系统集成类的技术合同，一般应该包括：项目名称；标的内容、范围对于系统集成类的技术合同，一般应该包括：项目名称；标的内容、范围和要求；履行的计划、进度、期限、地点、地域和方式；技术情报和资料和要求；履行的计划、进度、期限、地点、地域和方式；技术情报和资料的保密；风险责任的承担；技术成果的归属和收益的分成方法；验收标准的保密；风险责任的承担；技术成果的归属和收益的分成方法；验收标准和方法；价款
48、、报酬或者使用费及其支付方式；违约金或者损失赔偿的计和方法；价款、报酬或者使用费及其支付方式；违约金或者损失赔偿的计算方法；解决争议的方法；名词术语的解释等。算方法；解决争议的方法；名词术语的解释等。如果中标人不同意按照招标文件的条件或条款按时进行签约，招标方有权如果中标人不同意按照招标文件的条件或条款按时进行签约，招标方有权宣布该标作废而与第二最低评估价投标人进行（或与综合得分的第二高的宣布该标作废而与第二最低评估价投标人进行（或与综合得分的第二高的投标人进行签约）。如果所有投标人都没有能够按照招标文件的规定和条投标人进行签约）。如果所有投标人都没有能够按照招标文件的规定和条约进行签约，或者
49、所有投标人的投标价都超出本合同标的预算，则可以在约进行签约，或者所有投标人的投标价都超出本合同标的预算，则可以在请示有关管理部门之后宣布本次招标无效，而重新组织招标。请示有关管理部门之后宣布本次招标无效，而重新组织招标。 合同审核合同审核审查业主合同的工作由结算管理部门负责，审查的审查业主合同的工作由结算管理部门负责，审查的主要内容包括业主合同是否出现损害公司合法权益主要内容包括业主合同是否出现损害公司合法权益的条款或不利因素、合同的条款是否完备、条款是的条款或不利因素、合同的条款是否完备、条款是否具体、明确，尤其在价款构成、付款方式、质量否具体、明确，尤其在价款构成、付款方式、质量要求、验收标准、违约处理等条款方面，要严格把要求、验收标准、违约处理等条款方面，要严格把关，堵塞漏洞。关，堵塞漏洞。谢谢！谢谢！
