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1、第八章第八章 国际贸易的政策工具国际贸易的政策工具关税关税配额配额出口补贴出口补贴倾销与反倾销倾销与反倾销其他非关税壁垒其他非关税壁垒1政策工具政策工具限限制制进进口口关关税税非关税壁垒非关税壁垒数量限制数量限制价格限制价格限制经营及采购控制经营及采购控制金融控制金融控制技术性壁垒技术性壁垒鼓鼓励励出出口口出出口口信信贷贷出口信贷国家担保出口信贷国家担保出出口口补补贴贴倾倾销销2第一节第一节 关税关税关税的基本概念、种类、特征关税的基本概念、种类、特征小国关税效应、大国关税效应小国关税效应、大国关税效应关税的有效保护率关税的有效保护率3一、关税及其种类与特点一、关税及其种类与特点 关税（关税（
2、TariffTariff；Customs DutiesCustoms Duties）是指当是指当进出出口商品口商品经过一国关境一国关境时，由政府，由政府设置的海关向置的海关向其其经营者即者即进出口商人出口商人课征的一种税收。征的一种税收。 由于征收关税提高了由于征收关税提高了进出口商品的成本和价出口商品的成本和价格，客格，客观上限制了上限制了进出口商品的数量，故又称出口商品的数量，故又称关税壁关税壁垒。尤其体。尤其体现在在进口口产品上。保品上。保护本国本国的国内市的国内市场。4关税的种类关税的种类1.1.征收关税的目的可划分为：征收关税的目的可划分为：财政关税和保护关税财政关税和保护关税2.2
3、.按产品流向划分：按产品流向划分：进口关税进口关税：对进口商品课征的关税；：对进口商品课征的关税；出口关税出口关税：对出口商品课征的关税；：对出口商品课征的关税；过境关税过境关税：对途经本国关境，运往他国的外国商：对途经本国关境，运往他国的外国商品课征的关税。品课征的关税。进口附加税口附加税(Import Surtaxes(Import Surtaxes) )：是指一国：是指一国对进口商品除征收正常关税外，根据某种目的另行加口商品除征收正常关税外，根据某种目的另行加征的一种关税。征的一种关税。进口附加税通常是一种特定的口附加税通常是一种特定的临时性措施。常性措施。常见的的进口附加税有口附加税有
4、反反补贴税税（Countervailing DutyCountervailing Duty）和反）和反倾销税税(Anti-(Anti-DumpingDumping Duty)Duty)。5关税的种类关税的种类3.3.按照征收的计量方法分为：按照征收的计量方法分为：从价税（从价税（Ad Valorem DutyAd Valorem Duty）是以是以进出口商出口商品的价格品的价格为标准，按准，按规定比率定比率计征的关税。征的关税。从量税（从量税（Specific DutySpecific Duty）是以商品的重量、是以商品的重量、数量、容量、数量、容量、长度和面度和面积等等计量量单位位为标准准计
5、征的关税。征的关税。混合税（混合税（Mixed DutyMixed Duty）是指是指对进出口商品采出口商品采用从量税和从价税同用从量税和从价税同时计征的一种方法。征的一种方法。选择税税（alternative dutiesalternative duties）是指既是指既规定了从量税的税率，又定了从量税的税率，又规定了从价税的税率，定了从价税的税率，选择征收税征收税额高的一种来征收。高的一种来征收。 6关税的种类关税的种类4.4.按照差别待遇分为按照差别待遇分为：最惠国税最惠国税是是对来自与来自与该国国签订具有最惠国待遇条具有最惠国待遇条款的款的贸易易协定的国家或地区的商品所征收的关税。定的
6、国家或地区的商品所征收的关税。 普通税普通税是是对来自与来自与该国没有国没有签订贸易易协定的国家定的国家或地区或地区进的商品所征收的关税。的商品所征收的关税。 特惠税特惠税（Preferential Duty）是指对某个国家或）是指对某个国家或地区进口的全部商品或部分商品，给予特别优惠地区进口的全部商品或部分商品，给予特别优惠的低关税或免税待遇。但它不适用于从非优惠国的低关税或免税待遇。但它不适用于从非优惠国家或地区进口的商品。家或地区进口的商品。普遍优惠制普遍优惠制（Generalized System of Preferences, GSP）简称普惠制，是指发达国家对来自发展中）简称普惠制
7、，是指发达国家对来自发展中国家或地区的商品，特别是制成品和半制成品，国家或地区的商品，特别是制成品和半制成品，给予普遍的、非歧视的和非互惠的优惠关税待遇。给予普遍的、非歧视的和非互惠的优惠关税待遇。 7从从价价税税（）货品名称最惠国税率普通税率鲜荔枝鲜荔枝3680香水及花露水香水及花露水22.5150剃须刀剃须刀30100真空吸尘器真空吸尘器22.5130山地自行车山地自行车17.8130高速摄像机高速摄像机1440从从量量税税整只冻鸡整只冻鸡1.6元元/千克千克5.6元元/千克千克啤酒啤酒3元元/升升7.5元元/升升石油原油石油原油085元元/吨吨未曝光的窄长彩色胶卷未曝光的窄长彩色胶卷16
8、元元/平方米平方米232元元/平方米平方米混混合合税税广播级录像机广播级录像机(1)每台完税价格低于或等于每台完税价格低于或等于2000美元：执行单一从价税，美元：执行单一从价税，税率为税率为36；(2)每台完税价每台完税价格高于格高于2000美元：每台征收美元：每台征收从量税，税额从量税，税额5480元，加上元，加上3的从价税。的从价税。(1)每台完税价格低于或等于每台完税价格低于或等于2000美元：执行单一从价税，美元：执行单一从价税，税率为税率为130；(2)每台完税每台完税价格高于价格高于2000美元：每台征美元：每台征收从量税，税额收从量税，税额20600元，元，加上加上6的从价税。
9、的从价税。举例说明举例说明8关税的特点关税的特点关关税税的的纳税税主主体体与与客客体体分分别是是进出出口口商商和和进出口出口货物。物。关税是一种关税是一种间接税接税。关税具有关税具有强强制性、无制性、无偿性性和可和可预见性性。关关税税能能够起起到到调节进出出口口贸易易的的作作用用，是是一国一国对外外贸易政策的重要手段。易政策的重要手段。9二、关税效应二、关税效应 （一）小国关税效应（一）小国关税效应 经济学意义上的经济学意义上的“小国小国”指的是该国指的是该国在世界生产和贸易中所占的份额甚小，以在世界生产和贸易中所占的份额甚小，以至于其产量和贸易量的任何变化都不足以至于其产量和贸易量的任何变化
10、都不足以影响国际市场上商品的价格，它只能是世影响国际市场上商品的价格，它只能是世界价格的接受者。界价格的接受者。10消费者剩余和生产者剩余 消费者剩余消费者剩余: 指消费者购买一指消费者购买一定数量的产品定数量的产品愿意支付的价愿意支付的价格与实际支付格与实际支付的价格之间的的价格之间的差额；差额；生产者剩余生产者剩余: 指企业销售一指企业销售一定数量的商品定数量的商品愿意接受的价愿意接受的价格与实际得到格与实际得到的价格之间的的价格之间的差额。差额。11PYQYOSDPwPtFAGabcd国际市场价格国际市场价格税后进口价格税后进口价格税后价格提高税后价格提高Q1Q2Q3Q4税前进口量税前进
11、口量税后进口量减少税后进口量减少eBCH税前消费者剩余税前消费者剩余AFPW，税后为，税后为AGPt。消费者剩余损失消费者剩余损失a+b+c+d税前生产者剩余税前生产者剩余PWCB，税后为，税后为PtHB。生产者剩余增加生产者剩余增加a进口量为进口量为Q3Q4，单位关税为，单位关税为PWPt。政府关税收入为政府关税收入为c损失：损失：a+b+c+d（消费者）（消费者）获益：获益：a（生产者）（生产者）+c（政府）（政府）净福利：（净福利：（b+d）（损失）（损失）小小国国关关税税的的局局部部均均衡衡效效应应的的图图示示E12小国关税的福利分析小国关税的福利分析1.价格变化和贸易量的变化价格变化
12、和贸易量的变化2.福利分析福利分析（1）消费者剩余的变化）消费者剩余的变化 (a+b+c+d)（2）生产者剩余）生产者剩余a（3）生产效应）生产效应 （a+b） 再分配效应再分配效应redistributive effect：a 保护效应保护效应protective effect (生产扭曲生产扭曲production distortion) ：b (4)收入效应收入效应 revenue effect: c (5)消费效应消费效应 consumption effect(消费扭曲消费扭曲consumption distortion): d4.净福利损失净福利损失(无谓损失无谓损失 deadwei
13、ght loss )： （b+d）13（二）大国的局部均衡分析（二）大国的局部均衡分析PYQYOSDPwPtPW1Pt1Q1Q3Q4Q4abcdetPW1：大国进口减少，国际市场价格下跌：大国进口减少，国际市场价格下跌Pt1：税后国内价格相应降低：税后国内价格相应降低由于征收关税，国内消费者由于征收关税，国内消费者和生产者无法获得国际市场和生产者无法获得国际市场价格下降带来的利益，因而价格下降带来的利益，因而其福利变化只能与自由贸易其福利变化只能与自由贸易时的价格时的价格PW相比。此时，消相比。此时，消费者剩余损失费者剩余损失a+b+c+d，生，生产者剩余增加产者剩余增加a。该国按照新的国际市
14、该国按照新的国际市场价格进口商品，政场价格进口商品，政府关税收入为府关税收入为c+e该国福利损失为该国福利损失为b+d，此时需要将，此时需要将其与其与e对比，才能对比，才能判断净福利变化判断净福利变化14大国关税的福利分析大国关税的福利分析1.价格变化和贸易量的变化价格变化和贸易量的变化2.福利分析福利分析（1）消费者剩余的变化）消费者剩余的变化 (a+b+c+d)（2）生产者剩余）生产者剩余a（3）生产效应）生产效应 （a+b） 再分配效应再分配效应redistributive effect：a 保护效应保护效应protective effect (生产扭曲production distor
15、tion) ：b (4)收入效应收入效应 revenue effect: ce 其中国内收入效应国内收入效应 domestic revenue effect: c 贸易条件效应贸易条件效应 terms-of-trade effect: e (5)消费效应消费效应 consumption effect(消费扭曲consumption distortion): d4.净福利损失（无谓损失净福利损失（无谓损失 deadweight loss）:e（b+d）15关税对一些美国产品的福利影响（百万美元）关税对一些美国产品的福利影响（百万美元） 橡橡 胶胶 鞋鞋41.941.9-272.2-272.218
16、8.4188.444.144.139.739.7女女鞋鞋10.010.0-325.1-325.1253.4253.454.654.617.117.1瓷瓷砖砖19.119.1-90.0-90.077.677.610.010.02.42.4箱箱包包16.316.3-186.3-186.3139.8139.836.436.410.110.1皮皮 手手 套套15.315.3-28.1-28.115.015.010.810.82.22.2瓷瓷器器14.214.2-43.8-43.833.333.39.29.21.31.3陶陶器器9.49.4-34.7-34.733.733.70.80.80.20.2坤坤
17、包包12.512.5-134.4-134.4103.4103.425.725.75.35.3人人造造珠珠宝宝9.99.9-86.7-86.759.559.520.720.76.56.5玻玻璃璃器器皿皿12.912.9-185.8-185.899.099.077.277.29.69.6自自 行行 车车11.011.0-38.1-38.126.426.410.010.01.71.7产品产品关税（关税（%） 消费者成本消费者成本 关税收入关税收入 生产者收益生产者收益净成本净成本16三、有效保护率与关税结构三、有效保护率与关税结构（一）有效保护率（一）有效保护率关税的有效保护率（关税的有效保护率（e
18、ffective rate of protectionERP）是指关税使受保护）是指关税使受保护产品的单位产出增加值在征税后所提高的产品的单位产出增加值在征税后所提高的百分比，也就是对单位产品增值部分所提百分比，也就是对单位产品增值部分所提供的保护。供的保护。有效保护率有效保护率E可以表示为一国征收进口关可以表示为一国征收进口关税后的价值增加额税后的价值增加额V与征收进口关税前的与征收进口关税前的价值增加额价值增加额V之差与之差与V本身之比，即：本身之比，即：E（VV）V17如果自由贸易下汽车的世界价格是如果自由贸易下汽车的世界价格是20000美元，国美元，国内汽车生产商进口内汽车生产商进口1
19、0000美元的材料，那么自由贸美元的材料，那么自由贸易下国内生产的附加值是多少？易下国内生产的附加值是多少？（假设没有国内原（假设没有国内原材料）材料）a、对进口汽车征收、对进口汽车征收25的关税，对进口原材料不征的关税，对进口原材料不征收关税，那么国内汽车厂商的有效保护率是多少？收关税，那么国内汽车厂商的有效保护率是多少？b、对进口汽车和原材料都征收、对进口汽车和原材料都征收25的关税时，国内的关税时，国内汽车厂商的有效保护率是多少？汽车厂商的有效保护率是多少？c、对进口汽车征收、对进口汽车征收25的关税，对进口原材料征收的关税，对进口原材料征收50的关税，那么国内汽车厂商的有效保护率是多的
20、关税，那么国内汽车厂商的有效保护率是多少？少？d、对进口汽车征收、对进口汽车征收25的关税，对进口原材料征收的关税，对进口原材料征收100的关税，那么国内汽车厂商的有效保护率是的关税，那么国内汽车厂商的有效保护率是多少？多少？例题：例题：18政策含义政策含义关税的有效保护率与其名义税率并不一致。关税的有效保护率与其名义税率并不一致。这一结果意味着要保护某一特定行业，不这一结果意味着要保护某一特定行业，不一定要依靠提高该行业的名义税率来实现，一定要依靠提高该行业的名义税率来实现，降低其使用的中间产品或原材料的进口关降低其使用的中间产品或原材料的进口关税，也同样可使其获得更高的保护。税，也同样可使
21、其获得更高的保护。根据这一点，如果一国的政策目标是保护根据这一点，如果一国的政策目标是保护最终产品部门，则在关税结构安排上，应最终产品部门，则在关税结构安排上，应当对中间产品部门和原材料少征收或免征当对中间产品部门和原材料少征收或免征进口关税。进口关税。19二、关税升级（二、关税升级（tariffescalation）（实）（实际上是关税结构）际上是关税结构）1 1、关税升级含义：、关税升级含义：工业化国家通常的做法是，工业化国家通常的做法是，对进口原材料征收低关税甚至零关税，对进对进口原材料征收低关税甚至零关税，对进口中间产品征收适当的关税，对产成品施以口中间产品征收适当的关税，对产成品施以
22、高关税。这就意味着，在经济活动的每个阶高关税。这就意味着，在经济活动的每个阶段，投入品的名义关税低于该阶段制成品的段，投入品的名义关税低于该阶段制成品的名义关税，使得制成品的有效保护率高于名名义关税，使得制成品的有效保护率高于名义关税率。义关税率。2 2、关税升级的影响：、关税升级的影响：阻碍了发展中国家制造阻碍了发展中国家制造业的发展，鼓励发展中国家扩大初级产品的业的发展，鼓励发展中国家扩大初级产品的生产。生产。20第二节第二节 非关税壁垒非关税壁垒 一、进口配额一、进口配额 进进口口配配额额（Import Import Quotas Quotas ）又又称称进进口口限限额额，是是一一国国政
23、政府府在在一一定定时时期期（如如一一季季度度、半半年年或或一一年年）以以内内，对对某某些些商商品品的的进进口口数数量量或或金金额额加加以以直直接接限限制制。在在规规定定的的期期限限内内，配配额额以以内内的的货货物物可可以以进进口口，超超过过配配额额不不准准进进口口，或或者者征征收收更更高高的的关关税税或或罚罚款款之之后后才才能进口。能进口。 21配额分类配额分类 绝绝对对配配额额（Absolute Absolute quotasquotas）和和关关税税配配额额（Tariff quotasTariff quotas） 全球配额和国别配额全球配额和国别配额 全全球球配配额额（Global Glo
24、bal Quotas; Quotas; Unallocated Unallocated QuotasQuotas），属属于于世世界界范范围围的的绝绝对对配配额额，对对于于来来自自任任何何国国家家或或地地区区的的商商品品一一律律适适用用。 国国别别配配额额（Country Country quotasquotas）是是在在总总配配额额内内按按国国别别或或地地区区分分配配给给一一定定的的配配额额，超超过过规规定定的配额便不准进口。的配额便不准进口。22实施原因实施原因 1.关关税税是是通通过过价价格格变变动动影影响响国国内内对对进进口口商商品品的的需需求求。而而配配额额则则限限制制商商品品的的进进
25、口口量量或或进进口口金金额额，因因此此，配配额额在在对对进进口口限限制制的的程程度度方方面面更更直直接接，更更易易于控制。于控制。 2.配配额额比比关关税税更更严严厉厉，在在征征收收关关税税的的情情况况下下，如如果果一一国国出出口口商商试试图图进进入入课课征征关关税税的的市市场场，那那么么，只只要要在在产产品品价价格格或或质质量量上上有有竞竞争争力力就就有有可可能能进进入入该该国国的的市市场场；而而在在采采取取配配额额的的情情况况下下，无无论论出出口口国国生生产产的的产产品品在在价价格格上上或或在在质质量量上上有有多多强强的的竞竞争争力力，出出口口国国都都不不可可能能打打入入进进口口国国的的市
26、市场场，因因为为进进口的数量是确定的。口的数量是确定的。 进进口口配配额额是是比比进进口口关关税税更更加加严严厉厉的的保保护护措措施施，对国内生产者来说，配额要比关税更受欢迎对国内生产者来说，配额要比关税更受欢迎23进口配额的局部均衡分析进口配额的局部均衡分析OPQDSPWPQQ1Q3Q4Q2abcdQ1Q2：自由贸易时的进口量：自由贸易时的进口量实施配额管理，只允实施配额管理，只允许进口许进口Q3Q4对价格、生产者剩余、消费者剩余的影响与关税的影响相同对价格、生产者剩余、消费者剩余的影响与关税的影响相同c的归属：的归属：1.免费发放配额：成为进免费发放配额：成为进口商利润口商利润2.私下发放
27、配额：分解为私下发放配额：分解为官员的租金和进口商利润官员的租金和进口商利润3.拍卖（许可证）：分解拍卖（许可证）：分解为政府收入和进口商利润为政府收入和进口商利润24配额与等额关税的政策含义比较配额与等额关税的政策含义比较1 1、关关税税只只是是扭扭曲曲了了市市场场机机制制的的作作用用，而而配配额额则则完完全全替替代代了市场机制了市场机制 ，配额的垄断性易导致进口上的寻租行为。，配额的垄断性易导致进口上的寻租行为。2 2、进进口口关关税税的的贸贸易易效效应应是是不不确确定定的的，从从而而对对生生产产者者提提供供的的保保护护是是不不确确定定的的，而而进进口口配配额额是是由由政政府府确确定定的的
28、，对对进进口口数数量量的的限限制制也也是是明明确确的的，因因而而对对生生产产者者提提供供的的保保护也是确定的。护也是确定的。3 3、进进口口关关税税在在发发挥挥作作用用时时，由由于于不不能能完完全全隔隔绝绝来来自自国国际际市市场场的的竞竞争争，从从而而限限制制了了生生产产者者对对本本国国市市场场的的垄垄断断权权力，生产者不可能去限制地提高价格力，生产者不可能去限制地提高价格25二、二、“自动自动”出口配额出口配额“自动自动”出口配额制（出口配额制（“Voluntary”Export Quotas）又称）又称“自动自动”限制出口，也是一种限限制出口，也是一种限制进口的手段。所谓制进口的手段。所谓
29、“自动自动”规定配额制是出口规定配额制是出口国家或地区在进口国的要求或压力下，国家或地区在进口国的要求或压力下，“自动自动”规定某一时期内（一般为规定某一时期内（一般为3年年5年）某些商品年）某些商品对该国的出口限制，在限定的配额内自行控制对该国的出口限制，在限定的配额内自行控制出口，超过配额即禁止出口。出口，超过配额即禁止出口。26“自动自动”出口配额的种类出口配额的种类1、非协定的非协定的“自动自动”出口配额出口配额它不受国际协定的约束，是出口国迫于来自进口国它不受国际协定的约束，是出口国迫于来自进口国方面的压力，自行单方面规定出口配额，限制商品方面的压力，自行单方面规定出口配额，限制商品
30、出口。这种配额有的是由政府有关机构规定配额，出口。这种配额有的是由政府有关机构规定配额，并予以公布，出口商品必须和向有关机构申请配额，并予以公布，出口商品必须和向有关机构申请配额，领取出口授权书或出口许可证才能输出。有的是由领取出口授权书或出口许可证才能输出。有的是由本国大的出口厂商或协会本国大的出口厂商或协会“自动自动”控制出口。控制出口。 27“自动自动”出口配额的种类出口配额的种类 2、协定的协定的“自动自动”出口配额出口配额 即进出口双方通过谈判签订即进出口双方通过谈判签订“自限协定自限协定”（Self-restraint Agreement）或）或“有秩序销售协定有秩序销售协定”（O
31、rderly Marketing Agreement）。）。在协定中规定的有效期内某些商品的出口配额，在协定中规定的有效期内某些商品的出口配额，出口国应据此配额实行出口许可证制或出口配额出口国应据此配额实行出口许可证制或出口配额签证制（签证制（Export Visa）自行限制这些商品出）自行限制这些商品出口。进口国则根据海关统计进行检查。口。进口国则根据海关统计进行检查。“自动自动”出出口配额大多数属于这一种。口配额大多数属于这一种。 28 “有秩序销售协定有秩序销售协定”内容内容“自限协定自限协定”或或“有秩序销售协定有秩序销售协定”包含以下内包含以下内容容A.配额水平配额水平B.限商品的分
32、类限商品的分类 C.限额的融通限额的融通D.保护条款保护条款 E.出口管理规定出口管理规定 F.协定期限协定期限 29三、其他非关税壁垒三、其他非关税壁垒 歧视性政府采购歧视性政府采购 （Discriminatory Government Procurement Policy） 是一国政府根据国家有关法律制度，给予国内是一国政府根据国家有关法律制度，给予国内供应商优先获得政府采购订单的一种非关税壁供应商优先获得政府采购订单的一种非关税壁垒措施。在各国经济运行中，政府已经成为多垒措施。在各国经济运行中，政府已经成为多种公共物品的购买者。同时，政府还担任着干种公共物品的购买者。同时，政府还担任着干
33、预经济、保持经济平稳运行的重要职责。政府预经济、保持经济平稳运行的重要职责。政府为维持本国经济的增长，常常从私营企业那里为维持本国经济的增长，常常从私营企业那里采购商品。为保证这种购买形成对本国产品的采购商品。为保证这种购买形成对本国产品的需求，一些国家规定政府采购要优先购买本国需求，一些国家规定政府采购要优先购买本国商品，从而形成对外国销售商的歧视。商品，从而形成对外国销售商的歧视。30其他非关税壁垒其他非关税壁垒 进出口贸易的国家垄断进出口贸易的国家垄断 （State Monopoly of Import and Export） 也称国营贸易，是国家对某些商品的进出口也称国营贸易，是国家对
34、某些商品的进出口规定由政府机构直接进行经营，或者把商品规定由政府机构直接进行经营，或者把商品的进出口的垄断权给予公营企业或国有企业的进出口的垄断权给予公营企业或国有企业经营。按经营。按WTO规定国营贸易不仅包括计划规定国营贸易不仅包括计划经济国家国有企业对进出口贸易的垄断，也经济国家国有企业对进出口贸易的垄断，也包括市场经济中的对某些产品（烟、酒及有包括市场经济中的对某些产品（烟、酒及有些关键产品，有时也包括农产品）的专营些关键产品，有时也包括农产品）的专营（专卖）制度。（专卖）制度。31其他非关税壁垒 技术性贸易壁垒技术性贸易壁垒 （Technical Barriers to Technic
35、al Barriers to TradeTrade，TBTTBT） 是指商品进口国家所制定的那些强制性和非强是指商品进口国家所制定的那些强制性和非强制性的商品标准、法规以及检验商品的合格性制性的商品标准、法规以及检验商品的合格性评定所形成的贸易障碍。近年来，随着关税水评定所形成的贸易障碍。近年来，随着关税水平的普遍降低以及配额、补贴等非关税措施使平的普遍降低以及配额、补贴等非关税措施使用受到限制，各国保护贸易的手段逐步转向隐用受到限制，各国保护贸易的手段逐步转向隐蔽性更强的技术性壁垒，技术性壁垒已经成为蔽性更强的技术性壁垒，技术性壁垒已经成为当前国际贸易领域的一种重要的非关税壁垒。当前国际贸易
36、领域的一种重要的非关税壁垒。例如，目前，欧盟拥有的技术标准就有例如，目前，欧盟拥有的技术标准就有10多万多万个，其中德国的工业标准约有个，其中德国的工业标准约有1.5万种，万种，技术技术标准、法规繁多，让出口国防不胜防。标准、法规繁多，让出口国防不胜防。32第三节第三节 出口促进措施出口促进措施一、出口补贴一、出口补贴一国政府根据产业发展目标，给予出口厂一国政府根据产业发展目标，给予出口厂商和潜在的出口厂商以现金支付或者财政商和潜在的出口厂商以现金支付或者财政上的优惠待遇。上的优惠待遇。分为直接补贴和间接补贴两种方式。分为直接补贴和间接补贴两种方式。33出口补贴的经济效应出口补贴的经济效应XP
37、SdDdPwPsPw0ua bcdeQ1Q2Q4Q3e生产者剩余增加：生产者剩余增加：abc消费者剩余减少：消费者剩余减少： ab政府补贴：政府补贴：bcde出口补贴的福利净效果：出口补贴的福利净效果： abc（ ab ） （ bcde ） （ bde ）034补贴的效果及实施理由补贴的效果及实施理由效果效果l补贴使本国福利水平下降补贴使本国福利水平下降l国外消费者获益国外消费者获益理由理由l培养战略产业培养战略产业l形成规模经济形成规模经济l特殊利益集团特殊利益集团35二、倾销与反倾销二、倾销与反倾销 类型和种类类型和种类 倾倾销销是是在在不不同同国国家家市市场场间间进进行行的的一一种种价价
38、格格歧歧视视行行为为，指指出出口口商商以以低低于于本本国国国国内内价价格格或或成成本本的的价价格格向向国国外外销销售售商商品品的的行为。行为。 类型类型偶发性倾销偶发性倾销( (sporadic dumpingsporadic dumping):):偶尔以低于国内的价格在偶尔以低于国内的价格在国外市场销售产品，其目的通常是为了向国外推销库存产品；国外市场销售产品，其目的通常是为了向国外推销库存产品；掠夺性倾销掠夺性倾销( (predatory dumpingpredatory dumping):):暂时以低于国内的价格在暂时以低于国内的价格在国外市场上销售商品，待占领该国市场后在提价，其目的削
39、国外市场上销售商品，待占领该国市场后在提价，其目的削弱或挤跨进口国的竞争企业；弱或挤跨进口国的竞争企业；持续性倾销持续性倾销( (persistent dumpingpersistent dumping):):长期以低于国内的价格长期以低于国内的价格在国外市场销售商品。在国外市场销售商品。( (价格弹性价格弹性 差异定价差异定价 利润最大化利润最大化) )36法律定义法律定义以以 1994年关税及贸易总协定年关税及贸易总协定第六条第六条规定为依据。定义为：出口商以低于正常规定为依据。定义为：出口商以低于正常价值的价格向进口国销售产品，并因此给价值的价格向进口国销售产品，并因此给进口国产业造成损
40、害的行为。进口国产业造成损害的行为。构成要件：构成要件：1.产品低于正常价值或公正价值的价格销售产品低于正常价值或公正价值的价格销售2.低价销售的行为对进口国产业造成危害低价销售的行为对进口国产业造成危害3.损害与低价之间存在因果关系。损害与低价之间存在因果关系。37倾销的危害性倾销的危害性对出口国的影响对出口国的影响挤占出口国其他企业的海外市场份额挤占出口国其他企业的海外市场份额损害出口国消费者的利益损害出口国消费者的利益扰乱了出口国市场秩序扰乱了出口国市场秩序对进口国的影响对进口国的影响u阻碍进口国相应产业的发展阻碍进口国相应产业的发展u扭曲进口国市场秩序扭曲进口国市场秩序u威胁和抑制进口
41、国产业结构调整和新兴产业威胁和抑制进口国产业结构调整和新兴产业的建立的建立38倾销的经济效应分析倾销的经济效应分析长期性倾销的实施条件长期性倾销的实施条件出口商的企业有一定的垄断能力，即企业出口商的企业有一定的垄断能力，即企业面临的一个不完全竞争的市场，出口对价面临的一个不完全竞争的市场，出口对价格造成影响格造成影响出口商品在国内面临的需求弹性比国外小出口商品在国内面临的需求弹性比国外小出口国对国外商品设置足够高的贸易壁垒出口国对国外商品设置足够高的贸易壁垒39倾销倾销经济效应分析图示经济效应分析图示P,CQQODFMRFMCMCDDMRDPFPD倾销意味着倾销意味着垄断企业垄断企业实施价格歧
42、视实施价格歧视国外市场国外市场国内市场国内市场设国内外边设国内外边际成本相等际成本相等国外市场需求比国外市场需求比国内更富有弹性国内更富有弹性国内市场价格国内市场价格PD高高于国外市场价格于国外市场价格PF40例：欧盟对中国鞋征收反倾销关税例：欧盟对中国鞋征收反倾销关税北京时间北京时间2006年年3月月23日晚，欧盟委员会批准对中国和越南日晚，欧盟委员会批准对中国和越南产皮鞋加征进口关税，欧盟认定两国的皮鞋以不合法的低价在产皮鞋加征进口关税，欧盟认定两国的皮鞋以不合法的低价在欧盟市场销售。欧盟市场销售。根据这一决定，在从根据这一决定，在从4月月7日起的日起的6个月时间内，欧盟对中国产个月时间内
43、，欧盟对中国产皮鞋征收的反倾销税将逐步提高，最终将从目前的皮鞋征收的反倾销税将逐步提高，最终将从目前的4.8%过渡过渡到到19.4%；对越南产皮鞋的反倾销税将从；对越南产皮鞋的反倾销税将从4.2%过渡到过渡到16.8%。不过，皮革儿童鞋和高科技运动鞋不在此列。不过，皮革儿童鞋和高科技运动鞋不在此列。欧盟贸易委员曼德尔森随后发表声明称：欧盟并没有将矛头指欧盟贸易委员曼德尔森随后发表声明称：欧盟并没有将矛头指向中国和越南先天具备的竞争优势，针对的只是不公平的贸易向中国和越南先天具备的竞争优势，针对的只是不公平的贸易扭曲行为。扭曲行为。此前的此前的3月月16日，欧盟反倾销委员会针对欧盟贸易专员曼德尔
44、日，欧盟反倾销委员会针对欧盟贸易专员曼德尔森对中国鞋类制品征收反倾销税的建议进行了秘密投票。在欧森对中国鞋类制品征收反倾销税的建议进行了秘密投票。在欧盟盟25个成员国中，个成员国中，3个国家投票赞成对原产于中国的廉价皮鞋个国家投票赞成对原产于中国的廉价皮鞋实施制裁；实施制裁；9个国家投了反对票；个国家投了反对票；11个国家宣布弃权；个国家宣布弃权；2个国个国家没有投票。但是根据反对者不超过半数就算通过的规则，分家没有投票。但是根据反对者不超过半数就算通过的规则，分析人士当时预测欧盟委员会的投票将会正式通过对中国鞋征收析人士当时预测欧盟委员会的投票将会正式通过对中国鞋征收反倾销税的建议。反倾销税
45、的建议。41欧洲零售商的反应：欧洲零售商的反应： 英国的零售商认为，此举意味着商店里出售的每双英国的零售商认为，此举意味着商店里出售的每双鞋子增加鞋子增加5英镑英镑(1英镑约合人民币英镑约合人民币13.54元元)的成本。的成本。他们和进口商、批发商和消费者一道对欧盟委员会即将他们和进口商、批发商和消费者一道对欧盟委员会即将采取的行动进行反击。他们的理由是，政府在努力保护采取的行动进行反击。他们的理由是，政府在努力保护那些不能独立生存的产业，却把高昂的成本转嫁到消费那些不能独立生存的产业，却把高昂的成本转嫁到消费者头上。者头上。 欧洲鞋业大国意大利的制造商们动作频频，他们在欧洲鞋业大国意大利的制
46、造商们动作频频，他们在报纸上刊登广告，呼吁欧盟贸易代表曼德尔森对中国鞋报纸上刊登广告，呼吁欧盟贸易代表曼德尔森对中国鞋采取坚定、勇敢、迅速的行动。意大利贸易团体采取坚定、勇敢、迅速的行动。意大利贸易团体ANCI认为，这一行业有认为，这一行业有60万个工作岗位，万个工作岗位，2005年已经有年已经有7500人失去工作。然而一位英国零售组织的顾问称人失去工作。然而一位英国零售组织的顾问称“这么说太虚伪这么说太虚伪”，因为意大利的公司同样以低成本挤压，因为意大利的公司同样以低成本挤压得北美和东欧的制造商关门。得北美和东欧的制造商关门。422005年年6月月10日，中欧就纺织品争端达成协议，协议规定：
47、日，中欧就纺织品争端达成协议，协议规定：中国将在中国将在2007年底之前，保证出口到欧洲的纺织品增长平稳过渡；欧年底之前，保证出口到欧洲的纺织品增长平稳过渡；欧盟承诺到盟承诺到2008年不再限制中国纺织品，而在年不再限制中国纺织品，而在2007年底之前，只对年底之前，只对10种中国纺织品设置增长率限制。种中国纺织品设置增长率限制。欧盟承诺对源自中国的棉布、欧盟承诺对源自中国的棉布、T恤衫恤衫、套头衫、裤子、女式衬衫、床单、套头衫、裤子、女式衬衫、床单、女连衣裙、胸衣、桌布、亚麻纱等女连衣裙、胸衣、桌布、亚麻纱等10类纺织品终止调查。中欧双方同类纺织品终止调查。中欧双方同意，从意，从2005年年
48、6月月11日到日到2007年底，对上述年底，对上述10类纺织品合理确定基类纺织品合理确定基数，并按照每年数，并按照每年8%至至12.5%的增长率确定中方对欧出口数量。欧盟的增长率确定中方对欧出口数量。欧盟承诺在承诺在2005年年2007年间，对于上述年间，对于上述10类产品之外的类产品之外的2005年实现年实现一体化的中国纺织品克制使用中国加入世界贸易组织报告书一体化的中国纺织品克制使用中国加入世界贸易组织报告书242条款；条款；2008年，对所有年，对所有2005年实现一体化的中国纺织品克制使用年实现一体化的中国纺织品克制使用242条款。条款。中国和美国于中国和美国于2005年年11月月8日
49、就纺织品争议达成协议。双方同意在未日就纺织品争议达成协议。双方同意在未来三年内对二十一类中国输美纺织品进行数量限制。根据双方达成的谅来三年内对二十一类中国输美纺织品进行数量限制。根据双方达成的谅解备忘录，数量限制将以相关产品解备忘录，数量限制将以相关产品2005年的输美数量为基数，逐年增年的输美数量为基数，逐年增长，长，2006年的增长率为年的增长率为10%至至15%，2007年的增长率为年的增长率为12.5%至至16%，2008年的增长率为年的增长率为15%至至17%。此外，与中国和欧盟间。此外，与中国和欧盟间的协议相同，中美协议也规定，美国将克制援引中国入世工作组报的协议相同，中美协议也规
50、定，美国将克制援引中国入世工作组报告第二四二段。告第二四二段。材料：中国遭遇材料：中国遭遇“自愿出口限制自愿出口限制”43第十六条：第十六条：“特保特保”条款条款1如原产于中国的产品在进口至任何成员领土时，其增长如原产于中国的产品在进口至任何成员领土时，其增长的数量或所依据的条件对生产同类产品或直接竞争产品的国内生产者的数量或所依据的条件对生产同类产品或直接竞争产品的国内生产者造成或威胁造成市场扰乱，则受此影响的成员可请求与中国进造成或威胁造成市场扰乱，则受此影响的成员可请求与中国进行磋商，以期寻求双方满意的解决办法，包括受影响的成员是否应根行磋商，以期寻求双方满意的解决办法，包括受影响的成员
51、是否应根据据保障措施协定保障措施协定采取措施。任何此种请求应立即通知保障措施委采取措施。任何此种请求应立即通知保障措施委员会。员会。 3如磋商未能使中国与有关成员在收到磋商请求后天如磋商未能使中国与有关成员在收到磋商请求后天内达成协议，则受影响的成员有权在防止或补救此种市场扰乱内达成协议，则受影响的成员有权在防止或补救此种市场扰乱所必需的限度内，对此类产品撤销减让或限制进口。任何此类行动应所必需的限度内，对此类产品撤销减让或限制进口。任何此类行动应立即通知保障措施委员会。立即通知保障措施委员会。9本条的适用应在加入之日后年终止。本条的适用应在加入之日后年终止。242.中国代表同意下列规定将适用
52、于纺织品和服装产品贸易，直至中国代表同意下列规定将适用于纺织品和服装产品贸易，直至2008年年12月月31日，并成为中国加入条款和条件的一部分：日，并成为中国加入条款和条件的一部分：(a)如一如一WTO成员认为成员认为纺织品与服装协定纺织品与服装协定所涵盖的原产于中国所涵盖的原产于中国的纺织品和服装产品自的纺织品和服装产品自WTO协定协定生效之日起，由于市场扰乱，威生效之日起，由于市场扰乱，威胁阻碍这些产品贸易的有序发展，则该成员可请求与中国进行磋商，胁阻碍这些产品贸易的有序发展，则该成员可请求与中国进行磋商，以期减轻或避免此市场扰乱。以期减轻或避免此市场扰乱。中国中国“入世入世”协定协定44
53、奥巴马宣布对中国轮胎加征奥巴马宣布对中国轮胎加征35%关关税税美国总统奥巴马美国总统奥巴马11日宣布对中国轮胎特保案实施日宣布对中国轮胎特保案实施限制关税。限制关税。新华网华盛顿新华网华盛顿9月月11日电日电(记者记者刘丽娜刘丽娜刘洪刘洪)美国美国总统奥巴马总统奥巴马11日决定，对从中国进口的所有小轿日决定，对从中国进口的所有小轿车和轻型卡车轮胎实施为期三年的惩罚性关税。车和轻型卡车轮胎实施为期三年的惩罚性关税。白宫发言人罗伯特白宫发言人罗伯特吉布斯说，对从中国进口轮胎吉布斯说，对从中国进口轮胎实施的惩罚性关税税率第一年为实施的惩罚性关税税率第一年为35%，第二年为，第二年为30%，第三年为，
54、第三年为25%。此前，美国国际贸易委员会建议对中国产轮胎征此前，美国国际贸易委员会建议对中国产轮胎征收为期三年的惩罚性关税，幅度分别为收为期三年的惩罚性关税，幅度分别为55%、45%和和35%。45新闻背景：今年新闻背景：今年4月月20日，美国钢铁工人联合会以中国对日，美国钢铁工人联合会以中国对美轮胎出口扰乱美国市场为由，向美国国际贸易委员会提美轮胎出口扰乱美国市场为由，向美国国际贸易委员会提出申请，对中国产乘用车轮胎发起特保调出申请，对中国产乘用车轮胎发起特保调查。查。6月月29日，日，美国贸易委员会建议在现行进口关税美国贸易委员会建议在现行进口关税(3.4%-4.0%)的基础的基础上，对中
55、国输美乘用车与轻型卡车轮胎连续上，对中国输美乘用车与轻型卡车轮胎连续3年分别加征年分别加征55%、45%和和35%的特别从价关税。的特别从价关税。本案是美国奥巴马政府对中国发起的首例特保调查。根据本案是美国奥巴马政府对中国发起的首例特保调查。根据中方统计，中方统计，2008年中国对美国轮胎出口金额约年中国对美国轮胎出口金额约22亿美元。亿美元。此案遭到中美业界的广泛反对。中国商务部官员就此案多此案遭到中美业界的广泛反对。中国商务部官员就此案多次与美方相关部门进行交涉。此前，美国布什政府曾对中次与美方相关部门进行交涉。此前，美国布什政府曾对中国发起六起特保调查，最终均未采取特保措施。国发起六起特
56、保调查，最终均未采取特保措施。目前，我国轮胎年出口量占总产量的目前，我国轮胎年出口量占总产量的40%以上，如果削减以上，如果削减输美轮胎半数产量，就意味我国会出现输美轮胎半数产量，就意味我国会出现12%的剩余轮胎产的剩余轮胎产能。此外，根据能。此外，根据WTO规则，如果奥巴马批准了对中国的规则，如果奥巴马批准了对中国的特保制裁，相关国家可以直接援引美国的制裁方案。特保制裁，相关国家可以直接援引美国的制裁方案。46美国美国“421条款条款”该条款是根据中国加入世贸组织议定书第16条(以下简称第16条)规定的“特别保障措施”，补充写入美国1974年贸易法的，也就是第16条在美国国内法体系下的体现。“421条款条款”裁决的标准裁决的标准1.对美国生产相同产品或直接竞争产品的各生产商造成或可能造成市场扰乱；2.由于从中国进口的产品数量的增加或者所依条件以致造成或可能造成该市场扰乱。47“市场扰乱市场扰乱”的定义的定义“一项物品，与进口国国内产业生产的物品相同或直接引发竞争，它的快速增加，不论是绝对还是相对增加，凡能够造成国内行业实质损害(material in jury)或可能造成实质损害的，就存在市场扰乱。确定确定“市场扰乱市场扰乱”时考虑的因素时考虑的因素1.包括进口数量；2.美国国内产业是否受到实质性损害或威胁；3.进口数量的激增是否是造成损害的关键因素。48
