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1、自我介绍公司安全环保科，梁成铎。公司安全环保科，梁成铎。电话电话:办公室办公室4727220。手机：手机：电子信箱：电子信箱：今天和大家一起学习两个方面的内容。今天和大家一起学习两个方面的内容。一、公司一、公司HSE管理体系综合知识。管理体系综合知识。二、公司适用法律法规、二、公司适用法律法规、HSE作业计划书作业计划书及危害识别与评价。及危害识别与评价。一、公司HSE管理体系综合知识1、体系所依据的标准：、体系所依据的标准：GB/T24001-2004；GB/T28001-2001；Q/SHS0001.1-2001。2、体系中的公司最高管理者是：程家富经理。、体系中的公司最高管理者是：程家富
2、经理。管理者代表是：窦文林副经理。管理者代表是：窦文林副经理。员工代表是：张爱梅主任员工代表是：张爱梅主任3、公司、公司HSE管理体系方针：管理体系方针：以人为本安全生产，保障健康防治污染。以人为本安全生产，保障健康防治污染。狠抓基础执行规范，有效控制较大风险。狠抓基础执行规范，有效控制较大风险。健全体系强化监管，综合治理科学发展。健全体系强化监管，综合治理科学发展。HSE体系的由来体系的由来 80年代后期，国际上发生了几次重大事故，如年代后期，国际上发生了几次重大事故，如1987年的瑞士年的瑞士SANDEZ大火，大火，1988年英国北海年英国北海油田的帕玻尔油田的帕玻尔阿尔法平台事故，以及阿
3、尔法平台事故，以及1989年年的的EXXON公司公司VALDEZ泄油等，这些重大事泄油等，这些重大事故引起了国际工业界的普遍关注，大家都深深故引起了国际工业界的普遍关注，大家都深深认识到，石油石化作业是高风险的作业，必须认识到，石油石化作业是高风险的作业，必须采取有效、完善的采取有效、完善的HSE管理系统才能避免重大管理系统才能避免重大事故的发生。事故的发生。1991年，在荷兰海牙召开了第一年，在荷兰海牙召开了第一届油气勘探、开发的健康、安全、环保国际会届油气勘探、开发的健康、安全、环保国际会议，议，HSE这这一概念逐步为大家所接受。一概念逐步为大家所接受。HSE体系的由来体系的由来许多大石油
4、公司非常关注许多大石油公司非常关注HSE管理体系的建立。如管理体系的建立。如壳牌公司，壳牌公司，1985年，首次在石油勘探开发领域提出年，首次在石油勘探开发领域提出了强化安全管理（了强化安全管理（EnhanceSafetyManagement）的构想和方法。的构想和方法。1986年，在强化安全管理的基础上，年，在强化安全管理的基础上，形成安全管理手册，形成安全管理手册，HSE管理体系初现端倪。在管理体系初现端倪。在1990年制定了自己的安全管理体系（年制定了自己的安全管理体系（SMS）；）；1991年，颁布了健康、安全与环境（年，颁布了健康、安全与环境（HSE）方针指）方针指南；南；1992年
5、，正式出版安全管理体系标准年，正式出版安全管理体系标准EP9201100；1994年，正式颁布健康、安全与环境管理年，正式颁布健康、安全与环境管理体系导则。体系导则。HSE体系的由来体系的由来1994年油气开发的安全、环保国际会议在印度尼年油气开发的安全、环保国际会议在印度尼西亚的雅加达召开，由于这次会议由西亚的雅加达召开，由于这次会议由SPE发起，发起，并得到并得到IPICA（国际石油工业保护协会）和（国际石油工业保护协会）和AAPG的支持，影响面很大，全球各大石油公司的支持，影响面很大，全球各大石油公司和服务厂商积极参与，和服务厂商积极参与，HSE的活动在全球范围内的活动在全球范围内迅速展
6、开。迅速展开。1996年年1月，月，ISO/TC67的的SC6分委会发布分委会发布ISO/CD14690石油和天然气工业健康、安全与石油和天然气工业健康、安全与环境管理体系，成为环境管理体系，成为HSE管理体系在国际石油管理体系在国际石油业普遍推行的里程碑，业普遍推行的里程碑，HSE管理体系在全球范围管理体系在全球范围内进入了一个蓬勃发展时期。内进入了一个蓬勃发展时期。HSE体系的由来体系的由来1997年年6月中国石油天然气总公司参照月中国石油天然气总公司参照ISO/CD14690制定了三个企业标准：制定了三个企业标准：SY/T62761997石油天然气工业健康、石油天然气工业健康、安全与环境
7、管理体系安全与环境管理体系SY/T62801997石油地震队健康、安全石油地震队健康、安全与环境管理规范与环境管理规范SY/T62831997石油天然气钻井健康、石油天然气钻井健康、安全与环境管理指南安全与环境管理指南 HSE体系的由来体系的由来2001年年2月中国石油化工集团公司发布了十个月中国石油化工集团公司发布了十个HSE文件文件（一个体系，四个规范，五个指南）：（一个体系，四个规范，五个指南）：1.中国石油化工集团公司安全、环境与健康（中国石油化工集团公司安全、环境与健康（HSE）管）管理体系理体系2.油田企业安全、环境与健康（油田企业安全、环境与健康（HSE）管理规范）管理规范3.炼
8、油化工企业安全、环境与健康（炼油化工企业安全、环境与健康（HSE）管理规范）管理规范4.施工企业安全、环境与健康（施工企业安全、环境与健康（HSE）管理规范）管理规范5.销售企业安全、环境与健康（销售企业安全、环境与健康（HSE）管理规范）管理规范HSE体系的由来体系的由来6.油田企业基层队油田企业基层队HSE实施程序编制指南实施程序编制指南7.炼油化工企业生产车间（装置）炼油化工企业生产车间（装置）HSE实施实施程序编制指南程序编制指南8.销售企业油库、加油站销售企业油库、加油站HSE实施程序编制实施程序编制指南指南9.施工企业工程项目施工企业工程项目HSE实施程序编制指南实施程序编制指南1
9、0.职能部门职能部门HSE职责实施计划编制指南职责实施计划编制指南HSE体系的由来体系的由来从当前的发展状况来看，未来的从当前的发展状况来看，未来的HSE管管理体系有如下几方面的发展趋向：理体系有如下几方面的发展趋向：（1）世界各国石油石化公司世界各国石油石化公司HSE管理的管理的重视程度普遍提高，重视程度普遍提高，HSE管理成为世界管理成为世界性的潮流与主题，建立和持续改进性的潮流与主题，建立和持续改进HSE管理体系将成为国际石油石化公司管理体系将成为国际石油石化公司HSE管理的大趋势。管理的大趋势。HSE体系的由来体系的由来（2）作为管理核心的以人为本作为管理核心的以人为本的思想得到充分的
10、体现。的思想得到充分的体现。（3）HSE管理体系的审核向标管理体系的审核向标准化迈进。准化迈进。（4）世界各国的环境立法更加世界各国的环境立法更加系统，环境标准更加严格。系统，环境标准更加严格。公司HSE管理体系所包含的基本要素:一、GB/T24001-20044.1总要求总要求4.2环境方针环境方针4.3策划策划4.3.1环境因素环境因素4.3.2法律法规和其他要求法律法规和其他要求4.3.3目标、指标和方案目标、指标和方案4.4实施与运行实施与运行4.4.1资源、作用、职责和权限资源、作用、职责和权限4.4.2能力、培训和意识能力、培训和意识4.4.3信息交流信息交流公司HSE管理体系所包
11、含的基本要素:一、GB/T24001-20044.4.4文件文件4.4.5文件控制文件控制4.4.6运行控制运行控制4.4.7应急准备和响应应急准备和响应4.5检查检查4.5.1监测和测量监测和测量4.5.2合规性评价合规性评价4.5.3不符合、纠正措施和预防措施不符合、纠正措施和预防措施4.5.4记录控制记录控制4.5.5内部审核内部审核4.6管理评审管理评审公司HSE管理体系所包含的基本要素:二、GB/T28001-20014.1总要求总要求4.2职业健康安全方针职业健康安全方针4.3策划策划4.3.1对危险源辨识、风险评价和风险控制的策划对危险源辨识、风险评价和风险控制的策划4.3.2法
12、规和其他要求法规和其他要求4.3.3目标目标4.3.4职业健康安全管理方案职业健康安全管理方案4.4实施与运行实施与运行4.4.1结构和职责结构和职责4.4.2培训、意识和能力培训、意识和能力4.4.3协商和沟通协商和沟通公司HSE管理体系所包含的基本要素:二、GB/T28001-20014.4.4文件文件4.4.5文件和资料控制文件和资料控制4.4.6运行控制运行控制4.4.7应急准备和响应应急准备和响应4.5检查和纠正措施检查和纠正措施4.5.1绩效测量和监视绩效测量和监视4.5.2事故、事件、不符合、纠正和预防措施事故、事件、不符合、纠正和预防措施4.5.3记录和记录管理记录和记录管理4
13、.5.4审核审核4.6管理评审管理评审公司HSE管理体系所包含的基本要素:三、 Q/SHS0001.1-20013.1领导承诺、方针目标和责任领导承诺、方针目标和责任3.2组织机构、职责组织机构、职责3.3风险评价和隐患治理风险评价和隐患治理3.4承包商和供应商管理承包商和供应商管理3.5装置装置(设施设施)设计和建设设计和建设3.6运行和维修运行和维修3.7变更管理和应急管理变更管理和应急管理3.8检查和监督检查和监督3.9事故处理和预防事故处理和预防3.10审核、评审和持续改进审核、评审和持续改进公司职业健康安全、环境、公司职业健康安全、环境、HSE管理体系需准备的资料管理体系需准备的资料
14、关健：学习体系文件及相关标准、法律法规，结合本部门、关健：学习体系文件及相关标准、法律法规，结合本部门、单位实际，保留相应记录；资料从单位实际，保留相应记录；资料从2010年年7月份开始。月份开始。1、掌握管理体系的方针并做好展示和学习，有学习记录；、掌握管理体系的方针并做好展示和学习，有学习记录；2、按照公司分解的目标、指标，做好完成情况的统计分析，、按照公司分解的目标、指标，做好完成情况的统计分析，并建立相应的管理方案；并建立相应的管理方案；3、做好危害、环境因素的识别与评价，并建立各处重大的危、做好危害、环境因素的识别与评价，并建立各处重大的危害因素清单及重要的环境因素清单，具体可参照公
15、司管害因素清单及重要的环境因素清单，具体可参照公司管理体系文件；理体系文件；4、做好适用的法律、法规及其它要求的识别与评审工作，建、做好适用的法律、法规及其它要求的识别与评审工作，建立相应的清单，识别到具体的条款并有有效的文本；立相应的清单，识别到具体的条款并有有效的文本；5、建立、建立HSE管理机构，明确部门及人员职责，并进行考核；管理机构，明确部门及人员职责，并进行考核；6、有培训计划并能按计划实施；、有培训计划并能按计划实施；7、内、外部信息交流工作，并有相关记录；、内、外部信息交流工作，并有相关记录；公司职业健康安全、环境、公司职业健康安全、环境、HSE管理体系需准备的资料管理体系需准
16、备的资料8、文件及文件管理工作，建立收发台帐等；、文件及文件管理工作，建立收发台帐等；9、工程项目的、工程项目的HSE管理情况，一定结合项目的特点，在管理情况，一定结合项目的特点，在HSE计计划书中或施工组织设计中体现出来识别评价及控制，并能在划书中或施工组织设计中体现出来识别评价及控制，并能在施工中落实；施工中落实；10、应急预案的编制、演练与评审工作，应急物质的配备与完、应急预案的编制、演练与评审工作，应急物质的配备与完好情况；好情况；11、各级检查的落实、纠正情况，监测器具的维护保养及完好、各级检查的落实、纠正情况，监测器具的维护保养及完好情况；情况；12、设备、（特别是特种设备）特种作
17、业的管理状况；、设备、（特别是特种设备）特种作业的管理状况；13、职业卫生及环境管理状况；、职业卫生及环境管理状况；14、内部审核及法律法规的符合性评审的情况，相关记录中是、内部审核及法律法规的符合性评审的情况，相关记录中是否按规定保存；否按规定保存；15、管理评审情况，相关记录是否按规定保存、管理评审情况，相关记录是否按规定保存,管理评审发现的管理评审发现的问题的跟踪整改情况；问题的跟踪整改情况；16、检查与监督记录表中，要有对、检查与监督记录表中，要有对HSE相关法律法规的检查情相关法律法规的检查情况。况。二、1、近年来最新职业健康安全方面的法律法规1.中华人民共和国建筑法中华人民共和国建
18、筑法1998年年3月月1日实施。日实施。2.中华人民共和国职业病防治法中华人民共和国职业病防治法2002年年5月月1日实施。日实施。3.中华人民共和国安全生产法中华人民共和国安全生产法2002年年11月月1日实施。日实施。4.工伤保险条例，工伤保险条例，2004年年1月月1日实施，国务日实施，国务院院2003年第年第375号令。号令。5.建设工程安全生产管理条例建设工程安全生产管理条例，2004年年2月月1日实施，国务院第日实施，国务院第2003年年393号令。号令。二、1、近年来最新职业健康安全方面的法律法规6生产经营单位安全培训规定生产经营单位安全培训规定，2006年年3月月1日实日实施，
19、国家安全生产监督管理总局施，国家安全生产监督管理总局2006年第年第3号令。号令。7民用爆炸物品安全管理条例，自民用爆炸物品安全管理条例，自2006年年9月月1日日起施行。起施行。8.公路水运工程安全生产监督管理办法公路水运工程安全生产监督管理办法2007年年3月月1日实施。日实施。9.中华人民共和国道路交通安全法中华人民共和国道路交通安全法2008年年5月月1日实日实施。施。中华人民共和国主席令中华人民共和国主席令20072007年第年第8181号。号。10.建筑起重机械安全监督管理规定建筑起重机械安全监督管理规定2008年年6月月1日日实施。实施。11.建筑施工特种作业人员管理规定建筑施工
20、特种作业人员管理规定2008年年6月月1日日实施。实施。二、1、近年来最新职业健康安全方面的法律法规12.石油化工建设工程施工安全技术规范石油化工建设工程施工安全技术规范 （GB50484-2008）。）。2009年年6月月1日实施。日实施。13.中央企业安全生产监督管理暂行办法中央企业安全生产监督管理暂行办法2008年年9月月1日实施。日实施。14.特种设备安全监察条例特种设备安全监察条例，2009年年5月月1日实日实施，国务院施，国务院2009年第年第549号令。号令。15.中华人民共和国消防法，自中华人民共和国消防法，自2009年年5月月1日日起施行。起施行。中华人民共和国主席令中华人民
21、共和国主席令20082008年第六号。年第六号。1616. .危险性较大的分部分项工程安全管理办法危险性较大的分部分项工程安全管理办法 （建质建质200987号号 ）。）。20092009年年5 5月月1313日实施。日实施。17.个人防护用品管理规定个人防护用品管理规定 （中国石化安（中国石化安2009498）。）。2009年年10月月13日实施。日实施。二、1、近年来最新职业健康安全方面的法律法规18、中华人民共和国侵权责任法自、中华人民共和国侵权责任法自2010年年7月月1日起施行。日起施行。中华人民共和国中华人民共和国主席令主席令20092009年第年第2121号。号。1919、中华人
22、民共和国石油天然气管道中华人民共和国石油天然气管道保护法自保护法自2010年年10月月1日起施行。日起施行。中华中华人民共和国主席令人民共和国主席令20102010年第年第3030号。号。二、2、部分法律法规的应用第二十六条第二十六条 施工单位应当在施工组织设施工组织设计中编制安全技术措施和施工现场临时计中编制安全技术措施和施工现场临时用电方案，对下列达到一定规模的危险用电方案，对下列达到一定规模的危险性较大的分部分项工程编制专项施工方性较大的分部分项工程编制专项施工方案，案，并附具安全验算结果，经施工单位技术负责人、总监理工程师签字后实施，由专职安全生产管理人员进行现场监督： 二、2、部分法
23、律法规的应用（一）基坑支护与降水工程； （二）土方开挖工程； （三）模板工程； （四）起重吊装工程； （五）脚手架工程； （六）拆除、爆破工程； （七）国务院建设行政主管部门或者其他有关部门规定的其他危险性较大的工程。 二、2、部分法律法规的应用对前款所列工程中涉及深基坑、地下暗对前款所列工程中涉及深基坑、地下暗挖工程、高大模板工程的专项施工方案，挖工程、高大模板工程的专项施工方案，施工单位还应当组织专家进行论证、审施工单位还应当组织专家进行论证、审查。查。本条第一款规定的达到一定规模的危险本条第一款规定的达到一定规模的危险性较大工程的标准，由国务院建设行政性较大工程的标准，由国务院建设行政主
24、管部门会同国务院其他有关部门制定。主管部门会同国务院其他有关部门制定。二、2、部分法律法规的应用第二十七条第二十七条 建设工程施工前，施工单位建设工程施工前，施工单位负责项目管理的负责项目管理的技术人员技术人员应当对有关安应当对有关安全施工的技术要求向施工作业班组、作全施工的技术要求向施工作业班组、作业人员作出详细说明，并由双方签字确业人员作出详细说明，并由双方签字确认。认。二、2、部分法律法规的应用第二条第二条本条例所称特种设备是指涉及生命安全、本条例所称特种设备是指涉及生命安全、危险性较大的锅炉、压力容器（含气瓶，下同）危险性较大的锅炉、压力容器（含气瓶，下同）、压力管道、电梯、起重机械、
25、客运索道、大、压力管道、电梯、起重机械、客运索道、大型游乐设施和型游乐设施和场（厂）内专用机动车辆。场（厂）内专用机动车辆。第二十五条第二十五条特种设备在特种设备在投入使用前或者投入使投入使用前或者投入使用后用后30日内日内，特种设备使用单位应当向直辖市，特种设备使用单位应当向直辖市或者设区的市的特种设备安全监督管理部门登或者设区的市的特种设备安全监督管理部门登记。登记标志应当置于或者附着于该特种设备记。登记标志应当置于或者附着于该特种设备的显著位置。的显著位置。二、2、部分法律法规的应用第二十七条第二十七条特种设备使用单位应当对在用特种特种设备使用单位应当对在用特种设备进行经常性日常维护保养
26、，并定期自行检设备进行经常性日常维护保养，并定期自行检查。查。特种设备特种设备使用单位使用单位对在用特种设备对在用特种设备应当至应当至少每月进行一次自行检查，并作出记录。少每月进行一次自行检查，并作出记录。特种特种设备使用单位在对在用特种设备进行自行检查设备使用单位在对在用特种设备进行自行检查和日常维护保养时发现异常情况的，应当及时和日常维护保养时发现异常情况的，应当及时处理。处理。特种设备使用单位应当对在用特种设备的特种设备使用单位应当对在用特种设备的安全附件、安全保护装置、测量调控装置及有安全附件、安全保护装置、测量调控装置及有关附属仪器仪表进行定期校验、检修，并作出关附属仪器仪表进行定期
27、校验、检修，并作出记录。记录。二、2、部分法律法规的应用第八十六条第八十六条特种设备使用单位有下列情形之一特种设备使用单位有下列情形之一的，由特种设备安全监督管理部门责令限期改的，由特种设备安全监督管理部门责令限期改正；逾期未改正的，责令停止使用或者停产停正；逾期未改正的，责令停止使用或者停产停业整顿，处业整顿，处2000元以上元以上2万元以下罚款万元以下罚款：（一）未依照本条例规定设置特种设备安（一）未依照本条例规定设置特种设备安全管理机构或者配备专职、兼职的安全管理人全管理机构或者配备专职、兼职的安全管理人员的；员的；（二）从事特种设备作业的人员，未取得（二）从事特种设备作业的人员，未取得
28、相应特种作业人员证书，上岗作业的；相应特种作业人员证书，上岗作业的；（三）未对特种设备作业人员进行特种设（三）未对特种设备作业人员进行特种设备安全教育和培训的。备安全教育和培训的。 二、二、3、关于工程项目、关于工程项目HSE计划书的计划书的说明说明公司公司HSE管理手册管理手册4.11运行控制中第运行控制中第4.5条款规定条款规定:在施工组织设计中，应对特在施工组织设计中，应对特定工程的工作场所，施工过程、所用装定工程的工作场所，施工过程、所用装置、机械等作出明确的置、机械等作出明确的HSE控制要求，控制要求，要求应与员工的实际能力相适应，以确要求应与员工的实际能力相适应，以确保控制要求的有
29、效实施，从而消除或降保控制要求的有效实施，从而消除或降低低HSE风险；风险； 二、二、3、关于工程项目、关于工程项目HSE计划书计划书的说明的说明要按照公司体系规定的方法（或甲方指要按照公司体系规定的方法（或甲方指定的方法）对施工过程中的危险危害因定的方法）对施工过程中的危险危害因素、环境因素进行识别评价并采取有效素、环境因素进行识别评价并采取有效措施控制其重大危险危害因素及重要环措施控制其重大危险危害因素及重要环境因素。要把有效的控制措施反映在工境因素。要把有效的控制措施反映在工程项目程项目HSE计划书或施工组织设计的计划书或施工组织设计的HSE技术措施中。技术措施中。二、二、3、关于工程项
30、目、关于工程项目HSE计划书计划书的说明的说明请参考附件：建设集团公司HSE计划书的编制要求二、4、公司HSE管理体系判定危害及环境因素的方法简介见附件谢谢大家！不当之处欢迎批评指正！我国认证认可管理体制我国认证认可管理体制我国认证认可管理体制：我国认证认可管理体制：国家认证认可国家认证认可监督管理委员会（监督管理委员会（CNCA）、中国认证）、中国认证认可协会（认可协会（CCAA）、中国合格评定国）、中国合格评定国家认可中心（家认可中心（CNAS） 审核员的素质要求各级别审核员应按照下列原则进行工作：各级别审核员应按照下列原则进行工作：a)道德行为：职业的基础道德行为：职业的基础对审核而言，
31、诚信、正直、保守秘密和谨慎应对审核而言，诚信、正直、保守秘密和谨慎应是最基本的。是最基本的。b)公正表达：真实、准确地报告的义务公正表达：真实、准确地报告的义务审核发现、审核结论和审核报告应真实和准确审核发现、审核结论和审核报告应真实和准确地反映审核活动。报告在审核过程中遇到的重地反映审核活动。报告在审核过程中遇到的重大障碍以及在审核组和受审核方之间没有解决大障碍以及在审核组和受审核方之间没有解决的分歧意见。的分歧意见。审核员的素质要求c)职业素养：在审核中勤奋并具有判断力职业素养：在审核中勤奋并具有判断力审核员应珍视他们所执行的任务的重要性以及审核员应珍视他们所执行的任务的重要性以及审核委托
32、方和其它相关方对自己的信任。具有审核委托方和其它相关方对自己的信任。具有必要的能力是一个重要的因素。必要的能力是一个重要的因素。d)独立性：审核的公正性和审核结论的客观性独立性：审核的公正性和审核结论的客观性的基础的基础审核员应独立于受审核的活动，并且不带偏见，审核员应独立于受审核的活动，并且不带偏见，没有利益上的冲突。审核员在审核过程中应保没有利益上的冲突。审核员在审核过程中应保持客观的心态，以保证审核发现和结论仅建立持客观的心态，以保证审核发现和结论仅建立在审核证据的基础上。在审核证据的基础上。审核员的素质要求e)基于证据的方法：在一个系统的审核基于证据的方法：在一个系统的审核过程中，得出
33、可信的和可重现的审核结过程中，得出可信的和可重现的审核结论的合理方法论的合理方法审核证据应是可证实的。由于审核是在审核证据应是可证实的。由于审核是在有限的时间内并在有限的资源条件下进有限的时间内并在有限的资源条件下进行的，因此审核证据是建立在可获得的行的，因此审核证据是建立在可获得的信息样本的基础上。抽样的合理性与审信息样本的基础上。抽样的合理性与审核结论的可信性密切相关。核结论的可信性密切相关。审核员行为规范审核员行为规范审核员行为规范要求审核员行为规范要求各级别审核员均应遵守各级别审核员均应遵守CCAA审核员行审核员行为规范。为规范。在初次注册和再注册时，所有申请人均在初次注册和再注册时，
34、所有申请人均应签署声明，表明其遵守行为规范。应签署声明，表明其遵守行为规范。1)遵纪守法、敬业诚信、客观公正；遵纪守法、敬业诚信、客观公正；2)努力提高个人的专业能力和声誉；努力提高个人的专业能力和声誉；3)帮助所管理的人员拓展其专业能力；帮助所管理的人员拓展其专业能力；审核员行为规范审核员行为规范4)不承担本人不能胜任的任务；不承担本人不能胜任的任务；5)不介入冲突或利益竞争，不向任何委托方或不介入冲突或利益竞争，不向任何委托方或聘用机构隐瞒任何可能影响公正判断的关系；聘用机构隐瞒任何可能影响公正判断的关系；6)不讨论或透露任何与工作任务相关的信息，不讨论或透露任何与工作任务相关的信息，除非
35、应法律要求或得到委托方和除非应法律要求或得到委托方和/或聘用单位或聘用单位的书面授权；的书面授权；7)不接受受审核方及其员工或任何利益相关方不接受受审核方及其员工或任何利益相关方的任何贿赂、佣金、礼物或任何其它利益，也的任何贿赂、佣金、礼物或任何其它利益，也不应在知情时允许同事接受；不应在知情时允许同事接受；审核员行为规范审核员行为规范8)不有意传播可能损害审核工作或人员不有意传播可能损害审核工作或人员注册过程的信誉的虚假或误导性信息；注册过程的信誉的虚假或误导性信息；9)不以任何方式损害不以任何方式损害CCAA及其人员注及其人员注册过程的声誉，与针对违背本准则的行册过程的声誉，与针对违背本准
36、则的行为而进行的调查进行充分的合作；为而进行的调查进行充分的合作；10)不向受审核方提供相关咨询。不向受审核方提供相关咨询。审核原则审核原则与审核员和审核有关的审核原则：与审核员和审核有关的审核原则：以下原则与审核员有关：以下原则与审核员有关：（1）道德行为：职业的基础）道德行为：职业的基础对审核而言，诚信、正直、保守秘密和谨慎是对审核而言，诚信、正直、保守秘密和谨慎是最基本的。最基本的。（2）公正表达：真实、准确地报告的义务）公正表达：真实、准确地报告的义务审核发现、审核结论和审核报告真实和准确地审核发现、审核结论和审核报告真实和准确地反映审核活动。报告在审核过程中遇到的重大反映审核活动。报
37、告在审核过程中遇到的重大障碍以及在审核组和受审核方之间没有解决的障碍以及在审核组和受审核方之间没有解决的分歧意见。分歧意见。审核原则审核原则（3）职业素养：在审核中勤奋并具有判断力）职业素养：在审核中勤奋并具有判断力审核员珍视他们所执行的任务的重要性以及审核委托审核员珍视他们所执行的任务的重要性以及审核委托方和其他相关方对他们的信任。具有必要的能力是一方和其他相关方对他们的信任。具有必要的能力是一个重要的因素。个重要的因素。以下原则与审核有关，并通过独立性和系统性来明确：以下原则与审核有关，并通过独立性和系统性来明确：（4）独立性：审核的公正性和审核结论的客观性的基）独立性：审核的公正性和审核
38、结论的客观性的基础础审核员独立于受审核的活动，并且不带偏见，没有利审核员独立于受审核的活动，并且不带偏见，没有利益上的冲突。审核员在审核过程中保持客观的心态，益上的冲突。审核员在审核过程中保持客观的心态，以保证审核发现和结论仅建立在审核证据的基础上。以保证审核发现和结论仅建立在审核证据的基础上。审核原则审核原则（5）基于证据的方法：在一个系统的审）基于证据的方法：在一个系统的审核过程中，得出可信的和可重视的审核核过程中，得出可信的和可重视的审核结论的合理方法结论的合理方法审核证据是能够证实的。由于审核是在审核证据是能够证实的。由于审核是在有限的时间内并在有限的资源条件下进有限的时间内并在有限的
39、资源条件下进行的。因此审核证据是建立在可获得信行的。因此审核证据是建立在可获得信息的样本的基础上。抽样的合理性与审息的样本的基础上。抽样的合理性与审核结论的可信性密切相关。核结论的可信性密切相关。审核员个人素质审核员个人素质个人素质：个人素质：19011中审核员的素质。各级别审中审核员的素质。各级别审核员应具备下列个人素质：核员应具备下列个人素质：a)有道德，即公正、可靠、忠诚、诚实和谨慎；有道德，即公正、可靠、忠诚、诚实和谨慎；b)思想开明，即愿意考虑不同意见或观点；思想开明，即愿意考虑不同意见或观点；c)善于交往，即灵活地与人交往；善于交往，即灵活地与人交往；d)善于观察，即主动地认识周围
40、环境和活动；善于观察，即主动地认识周围环境和活动；审核员个人素质审核员个人素质e)有感知力，即能本能地了解和理解环有感知力，即能本能地了解和理解环境；境；f)适应力强，即容易适应不同情况；适应力强，即容易适应不同情况；g)坚韧不拔，即对实现目的坚持不懈；坚韧不拔，即对实现目的坚持不懈；h)明断，即根据逻辑推理和分析及时得明断，即根据逻辑推理和分析及时得出结论；出结论；i)自立，即在同其他人有效交往中独立自立，即在同其他人有效交往中独立工作并发挥作用。工作并发挥作用。ISO14001系列标准的主要特点系列标准的主要特点ISO14001系列标准的主要特点：系列标准的主要特点：策划策划-实施实施-检
41、查检查-改进循环和持续改进、改进循环和持续改进、立足于最高管理者的承诺和所有有关人立足于最高管理者的承诺和所有有关人员的积极参与、强调法律法规和组织应员的积极参与、强调法律法规和组织应遵守的其他要求、重视污染预防、提供遵守的其他要求、重视污染预防、提供开放性和灵活性的要求、和其他管理体开放性和灵活性的要求、和其他管理体系的兼容性。系的兼容性。环境审核中的环境审核中的“系统性系统性”“独立独立性性”的含义是什么？的含义是什么？环境审核中的环境审核中的“系统性系统性”的含义是什么？的含义是什么？“系统的系统的”是指对与审核有关的所有过程及其是指对与审核有关的所有过程及其相互之间的关系和作用，要识别
42、、分析，要经相互之间的关系和作用，要识别、分析，要经过策划并使之处于受控状态；过策划并使之处于受控状态；“独立的独立的”是指是指对审核证据的收集、分析和评价是客观的、公对审核证据的收集、分析和评价是客观的、公正的，应避免任何外来因素的影响以及审核员正的，应避免任何外来因素的影响以及审核员自身因素的影响，如，要求审核的人员与受审自身因素的影响，如，要求审核的人员与受审核的活动无责任关系；核的活动无责任关系； 环境审核中的环境审核中的“形成文件形成文件”的含的含义是什么？义是什么？“形成文件的形成文件的”是指审核过程要有适当是指审核过程要有适当的文件支持，形成必要的记录，如审核的文件支持，形成必要
43、的记录，如审核策划阶段应形成审核计划、审核实施阶策划阶段应形成审核计划、审核实施阶段应做好必要的记录、审核结束阶段应段应做好必要的记录、审核结束阶段应编制审核报告等。编制审核报告等。标准条款要求的审核要点？标准条款要求的审核要点？阐述在进行环境管理体系审核时，对阐述在进行环境管理体系审核时，对ISO14001标准条款要求的审核要点？标准条款要求的审核要点？（1）判定组织的环境管理体系是否已充分识）判定组织的环境管理体系是否已充分识别适用法律法规要求并建立了获取这些要求的别适用法律法规要求并建立了获取这些要求的渠道；组织所识别的法律法规要求的内容应足渠道；组织所识别的法律法规要求的内容应足够具体
44、，从而有助于环境管理体系的建立和实够具体，从而有助于环境管理体系的建立和实施，并为进行法律法规符合性评价提供充分的施，并为进行法律法规符合性评价提供充分的依据。依据。标准条款要求的审核要点？标准条款要求的审核要点？（2）判定组织的环境管理体系是否已将）判定组织的环境管理体系是否已将这些法律法规要求应用于组织环境因素这些法律法规要求应用于组织环境因素的控制，组织是否已充分将法律法规要的控制，组织是否已充分将法律法规要求转换为适宜的环境管理体系（求转换为适宜的环境管理体系（EMS）要求。要求。试说明条款的审核要点。试说明条款的审核要点。试说明条款的审核要点：试说明条款的审核要点：是否对重大环境因素
45、进行例行监测；是否对重大环境因素进行例行监测；是否对运行控制程序、应急程序及作业是否对运行控制程序、应急程序及作业指导书的执行情况进行日常检查；指导书的执行情况进行日常检查；是否对目标、指标和环境管理方案的完是否对目标、指标和环境管理方案的完成情况进行例行检查；成情况进行例行检查；是否定期校准环境检测设备，环境治理是否定期校准环境检测设备，环境治理设施是否定期检测。设施是否定期检测。审核员应具备的技能审核员应具备的技能审核员应具备的技能审核员应具备的技能 正确运用审核原则、程序和技术；正确运用审核原则、程序和技术； 根据审核计划的分工对审核活动进行有根据审核计划的分工对审核活动进行有效的策划和
46、组织，并按商定的时间表进效的策划和组织，并按商定的时间表进行审核；行审核； 优先关注重要问题；优先关注重要问题； 通过有效地面谈、倾听、观察和对文件、通过有效地面谈、倾听、观察和对文件、记录和数据的评审来收集信息；记录和数据的评审来收集信息；审核员应具备的技能审核员应具备的技能验证所收集信息的准确性；验证所收集信息的准确性； 形成审核发现，准备审核结论；形成审核发现，准备审核结论； 确认审核证据的充分性和适宜性以支持审核确认审核证据的充分性和适宜性以支持审核发现和结论；发现和结论； 评定影响审核发现和结论可靠性的因素；评定影响审核发现和结论可靠性的因素； 准确判定环境管理体系的适宜性、充分性和
47、准确判定环境管理体系的适宜性、充分性和有效性；有效性； 使用工作文件记录审核活动；使用工作文件记录审核活动； 通过个人的语言技能或通过翻译人员有效地通过个人的语言技能或通过翻译人员有效地沟通。沟通。解释解释ISO14000中条款的要求？中条款的要求？展开解释展开解释ISO14000中条款的要求？中条款的要求？首先要识别出含有重要环境因素相关的运行，首先要识别出含有重要环境因素相关的运行，这一识别可考虑产品的设计与开发、原材料的这一识别可考虑产品的设计与开发、原材料的采购、搬运和贮存、产品的配送和营销、设备采购、搬运和贮存、产品的配送和营销、设备的维护和保养、合同签约等各方面的活动。其的维护和保
48、养、合同签约等各方面的活动。其次要对识别出的运行进行策划，根据其包含的次要对识别出的运行进行策划，根据其包含的环境因素，制定有效的控制措施。常见的运行环境因素，制定有效的控制措施。常见的运行控制类型，包括水污染、大气污染、固体废弃控制类型，包括水污染、大气污染、固体废弃物、噪声污染、资源与能源使用、危险化学品物、噪声污染、资源与能源使用、危险化学品管理、对合同方的管理等。管理、对合同方的管理等。解释解释ISO14000中条款的要求？中条款的要求？（1）考虑运行控制是否需要成文程序的控制。）考虑运行控制是否需要成文程序的控制。如需要，就在建立文件程序。这样便于保持运如需要，就在建立文件程序。这样
49、便于保持运行的一致性。行的一致性。（2）在程序中规定运行准则。可包括对运行）在程序中规定运行准则。可包括对运行的操作要求和运行指标，其作用是使运行有据的操作要求和运行指标，其作用是使运行有据可依，并提供考核依据。操作要求，例如：对可依，并提供考核依据。操作要求，例如：对危险废物的存放要求危险废物的存放要求“危险废物与一般固废分危险废物与一般固废分开，并放入红色垃圾桶内开，并放入红色垃圾桶内”；运行指标，例如：；运行指标，例如：“加药控制加药控制COD：N：P的比例为的比例为100：5：1；配制的聚合氯化铝的质量分数控制为配制的聚合氯化铝的质量分数控制为30%；运；运行准则应具有可操作性和有效性
50、。行准则应具有可操作性和有效性。解释解释ISO14000中条款的要求？中条款的要求？（3）对外部提供的产品和）对外部提供的产品和/或服务中的或服务中的重要环境因素以程序控制。如果在供方重要环境因素以程序控制。如果在供方或合同方提供的产品和服务中存在组织或合同方提供的产品和服务中存在组织所确定的重要环境因素，即组织认为必所确定的重要环境因素，即组织认为必须得到良好管理的环境因素，组织也应须得到良好管理的环境因素，组织也应为其制定控制程序，并通报给这些供方为其制定控制程序，并通报给这些供方和合同方，要求他们保证按照程序的指和合同方，要求他们保证按照程序的指导对环境因素进行有效的控制。导对环境因素进
51、行有效的控制。如何审核运行控制?一、查运行控制程序，是否符合标准要求一、查运行控制程序，是否符合标准要求二、适用法律法规及制度落实情况（抽样）二、适用法律法规及制度落实情况（抽样）1、职业健康安全、职业健康安全分包商及供应商管理、设备管理、消防、健分包商及供应商管理、设备管理、消防、健康、直接作业环节管理情况（方案的编制康、直接作业环节管理情况（方案的编制与交底、作业票的管理）、现场管理等与交底、作业票的管理）、现场管理等2、环境管理、环境管理案例分析（判标）（见附件）附件：公司附件：公司HSE监督员日常监督基本内容监督员日常监督基本内容单位单位项目项目HSE监督员时间1、周一安全活动情况：、
52、周一安全活动情况：2、班前安全活动情况：、班前安全活动情况：3、员工持证上岗情况：、员工持证上岗情况：4、设施、设备的安全、环保性能情况：、设施、设备的安全、环保性能情况：5、员工正确使用、佩戴个人防护用品及安全设施情况：、员工正确使用、佩戴个人防护用品及安全设施情况：6、危害因素分析、安全措施的有效性及落实情况：、危害因素分析、安全措施的有效性及落实情况：7、直接作业环节安全技术方案的制订及落实情况：、直接作业环节安全技术方案的制订及落实情况：8、施工现场布置、物料堆放、安全标志及能源节约情况：、施工现场布置、物料堆放、安全标志及能源节约情况：9、事件、事故处置情况：、事件、事故处置情况：1
53、0、HSE监督员提出的建议：监督员提出的建议：HSE监督官季度综合考核表监督官季度综合考核表（请在相应方框内打（请在相应方框内打“”，次数、份数等填数字），次数、份数等填数字）一、所监督项目有无各类事故：一、所监督项目有无各类事故：有有无无事故简述：事故简述：二、有无饮酒或酒后上岗：二、有无饮酒或酒后上岗：无无有有次次三、有无指令、决策失误造成的事故：三、有无指令、决策失误造成的事故：无无有有次次事故简述：事故简述：四、有无上级检查批评、通报、排名倒数第一现象：四、有无上级检查批评、通报、排名倒数第一现象：无无有有次次五、有无业主、监理、上级主管部门签发的事故隐患五、有无业主、监理、上级主管部
54、门签发的事故隐患整改通知单：整改通知单：无无有有份份六、是否发现现场施工员工不按规定六、是否发现现场施工员工不按规定“两穿三戴两穿三戴”：无无有有次次不按规定不按规定“两穿三戴两穿三戴”行为简述：行为简述：HSE监督官季度综合考核表监督官季度综合考核表七、七、HSE监督官有无不按规定着装或挂牌上岗行为：监督官有无不按规定着装或挂牌上岗行为：无无有有次次八、八、HSE监督官有无不坚持原则，降低标准行为：监督官有无不坚持原则，降低标准行为：无无有有次次不坚持原则、降低标准行为简述：不坚持原则、降低标准行为简述：九、九、HSE监督官有无吃请、受贿等行为：监督官有无吃请、受贿等行为：无无有有次次十、十
55、、HSE监督官有无不按规定参加监督官有无不按规定参加“周一周一”及其它安全活及其它安全活动：动：无无有有次次十一、十一、HSE监督官有无不请假外出行为：监督官有无不请假外出行为：无无有有次次十二、十二、HSE监督官有无不按时参加班前班后会、生产碰头监督官有无不按时参加班前班后会、生产碰头会和各种安全会议：会和各种安全会议：无无有有次次HSE监督官季度综合考核表监督官季度综合考核表十三、工程开工前或施工过程中是否对以下内容进行十三、工程开工前或施工过程中是否对以下内容进行了审查：了审查：检查分包商分包合同的安全协议：检查分包商分包合同的安全协议：无无有有检查分包商现场负责人、管理人员安全资格证：
56、检查分包商现场负责人、管理人员安全资格证：无无有有检查分包商特种设备、特种作业人员有无安全资格证：检查分包商特种设备、特种作业人员有无安全资格证：无无有有检查工程项目安全技术方案：检查工程项目安全技术方案：无无有有检查、直接作业环节技术方案：检查、直接作业环节技术方案：无无有有能否认真签发直接作业环节作业票：能否认真签发直接作业环节作业票：能能否否十四、日常是否对以下安全管理工作进行了监督：十四、日常是否对以下安全管理工作进行了监督：是否对项目生活安全进行督查：是否对项目生活安全进行督查：是是否否。一般每周能。一般每周能进行进行次。典型监督事例描述次。典型监督事例描述HSE监督官季度综合考核表
57、监督官季度综合考核表项目有无非专职驾驶员驾驶车辆项目有无非专职驾驶员驾驶车辆:无无有有,HSE监督官发现监督官发现后敢于制止？后敢于制止？敢敢否否对项目长途车长途令是否检查？对项目长途车长途令是否检查？是是否否十五、是否对如下直接作业环节进行旁站监督。十五、是否对如下直接作业环节进行旁站监督。用电作业：用电作业：是是否否典型事例描述典型事例描述2、高处作业：、高处作业：是是否否典型事例描述典型事例描述3、起重作业：、起重作业：是是否否典型事例描述典型事例描述4、破土作业：、破土作业：是是否否典型事例描述典型事例描述5、用火作业：、用火作业：是是否否典型事例描述典型事例描述HSE监督官季度综合考
58、核表监督官季度综合考核表6、进入受限空间作业：、进入受限空间作业：是是否否典型事例描述典型事例描述7、大型设备拆卸、安装：、大型设备拆卸、安装：是是否否典型事例描述典型事例描述8、大型支架搭设、拆除：、大型支架搭设、拆除：是是否否典型事例描述典型事例描述9、大型模板支护、拆除：、大型模板支护、拆除：是是否否典型事例描述典型事例描述10、大型构件吊装、拉运：、大型构件吊装、拉运：是是否否典型事例描述典型事例描述11、爆破作业：、爆破作业：是是否否典型事例描述典型事例描述12、管线穿越与跨越：、管线穿越与跨越：是是否否典型事例描述典型事例描述HSE监督官季度综合考核表监督官季度综合考核表13、其余
59、具有较大危险因素的独立作业单元是否、其余具有较大危险因素的独立作业单元是否参与了危险有害因素识别（参与了危险有害因素识别（是是否否），是否对其），是否对其安全技术方案进行了复审（安全技术方案进行了复审（是是否否），是否进行），是否进行了旁站监督（了旁站监督（是是否否）。）。典型事例描述典型事例描述十六、十六、HSE监督官业务学习提高情况监督官业务学习提高情况HSE监督官的业务技术水平能否满足工程施工监督官的业务技术水平能否满足工程施工HSE监督的需要：监督的需要：能能不足不足差差HSE监督官对监督官对HSE法律法规掌握和运用到工程施法律法规掌握和运用到工程施工中的能力如何？工中的能力如何？好好
60、较好较好一般一般差差HSE监督官季度综合考核表监督官季度综合考核表HSE监督官对监督官对HSE技术规范的掌握和运用能力如何？技术规范的掌握和运用能力如何？好好较好较好一般一般差差HSE监督官在施工现场发现监督官在施工现场发现HSE隐患和提出落实整改隐患和提出落实整改措施的能力如何？措施的能力如何？强强较强较强一般一般差差HSE监督官每月学习、完成作业情况：监督官每月学习、完成作业情况：好好较好较好一般一般差差十七、本考核期十七、本考核期HSE监督官开具多少份事故隐患整改监督官开具多少份事故隐患整改通知单：通知单：无无有有份份整改整改份份十八、本考核期十八、本考核期HSE监督官监督日志是否按时填写：监督官监督日志是否按时填写：是是缺缺天天十九、对十九、对HSE监督官有何其他意见或建议：监督官有何其他意见或建议：二十、对二十、对HSE监督官的综合评价：监督官的综合评价：优秀优秀较好较好称称职职不称职不称职非常感谢大家！不非常感谢大家！不当当之处欢迎指正。之处欢迎指正。
