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1、中南大学项目管理中南大学项目管理学课件第九章学课件第九章 项目项目风险管理风险管理中南大学商学院 培养一流经济管理人才的摇篮！项目风险管理项目风险管理一、项目风险管理概述一、项目风险管理概述二、项目风险识别二、项目风险识别三、项目风险评估三、项目风险评估四、项目风险应对四、项目风险应对五、项目风控制五、项目风控制中南大学商学院 培养一流经济管理人才的摇篮！学习目标学习目标 了解项目风险的相关定义和特点；了解项了解项目风险的相关定义和特点；了解项目风险识别、风险评估、风险应对和风险控目风险识别、风险评估、风险应对和风险控制这四个项目风险管理阶段的依据和结果；制这四个项目风险管理阶段的依据和结果；
2、掌握项目风险识别、风险评估、风险应对和掌握项目风险识别、风险评估、风险应对和风险控制的方法；理解项目风险控制的流程。风险控制的方法；理解项目风险控制的流程。中南大学商学院 培养一流经济管理人才的摇篮！一、项目风险管理概述一、项目风险管理概述1.风险的定义风险的定义1)风险是指不良后果或损失、灾难发生的危险风险是指不良后果或损失、灾难发生的危险和机会和机会2)风险是损失发生的不确定性，即风险由不确风险是损失发生的不确定性，即风险由不确确定性和损失两个要素构成确定性和损失两个要素构成3)风险是在一定条件下，一定期限内，某一事风险是在一定条件下，一定期限内，某一事件其预期结果与实际结果之间的变动程度
3、。件其预期结果与实际结果之间的变动程度。变动程度越大，风险越大；反之，则越小。变动程度越大，风险越大；反之，则越小。 中南大学商学院 培养一流经济管理人才的摇篮！ 2.项目风险的定义及特点项目风险的定义及特点项目风险是指由于项目所处环境和条件的不项目风险是指由于项目所处环境和条件的不确定性，项目的最终结果与项目干系人的期确定性，项目的最终结果与项目干系人的期望产生背离，并给项目干系人带来损失的可望产生背离，并给项目干系人带来损失的可能性。能性。项目风险产生的原因主要是项目的不确定性项目风险产生的原因主要是项目的不确定性造成的。造成的。 中南大学商学院 培养一流经济管理人才的摇篮！ 项目风险主要
4、有如下特点：项目风险主要有如下特点：项目风险的客观性项目风险的客观性项目风险的不确定性项目风险的不确定性项目风险的相对性项目风险的相对性项目风险的可变性项目风险的可变性项目风险的阶段性项目风险的阶段性项目风险同收益具有对称性项目风险同收益具有对称性 下一页中南大学商学院 培养一流经济管理人才的摇篮！项目风险的阶段主要包括三个阶段：项目风险的阶段主要包括三个阶段： 1)风险的潜在阶段风险的潜在阶段 2)风险发生阶段风险发生阶段 3)造成后果阶段造成后果阶段返回中南大学商学院 培养一流经济管理人才的摇篮！3.项目风险管理的定义项目风险管理的定义 项目风险管理（项目风险管理（Project Risk
5、 Management）有）有三种表述：三种表述：项目风险管理是系统识别和评估风险因素的形式化项目风险管理是系统识别和评估风险因素的形式化工程工程项目风险管理是识别和控制能够引起不希望的变化项目风险管理是识别和控制能够引起不希望的变化的潜在领域和事件的形式、系统的方法的潜在领域和事件的形式、系统的方法项目风险管理是在项目期间识别、分析风险因素，项目风险管理是在项目期间识别、分析风险因素，采取必要对策的决策科学和决策艺术的结合采取必要对策的决策科学和决策艺术的结合中南大学商学院 培养一流经济管理人才的摇篮！ 项目风险管项目风险管理主要过程有项理主要过程有项目风险识别、项目风险识别、项目风险评估、
6、项目风险评估、项目风险应对、项目风险应对、项目风险控制四个目风险控制四个阶段组成。如右阶段组成。如右图所示。图所示。项项目目风风险险管管理理项目风险识别项目风险识别项目风险评估项目风险评估项目风险应对项目风险应对项目风险控制项目风险控制中南大学商学院 培养一流经济管理人才的摇篮！（1 1）项目风险识别：识别哪些风险可能影）项目风险识别：识别哪些风险可能影响项目并记录每个风险的属性。响项目并记录每个风险的属性。（2 2）项目风险评估：评估风险以及风险之）项目风险评估：评估风险以及风险之间的相互关系，以评定风险可能产生的后间的相互关系，以评定风险可能产生的后果极其影响范围。果极其影响范围。（3 3
7、）项目风险应对：制定增加成功机会和）项目风险应对：制定增加成功机会和应对威胁的计划。应对威胁的计划。（4 4）项目风险控制：跟踪已经识别的风险，）项目风险控制：跟踪已经识别的风险，识别剩余风险和未出现的风险，保证风险识别剩余风险和未出现的风险，保证风险应对计划的执行。应对计划的执行。中南大学商学院 培养一流经济管理人才的摇篮！二、项目风险识别二、项目风险识别n定义 项目风险识别是指识别项目可能存在的风险及其产生的原因，描述这些风险的特征并对这些风险进行归类的过程。项目风险识别不是一次能够完成的，它应该在整个项目运作过程中定期而有计划地进行。 中南大学商学院 培养一流经济管理人才的摇篮！项目风险
8、识别的主要工作项目风险识别的主要工作依据依据工具和方法工具和方法结果结果成果说明成果说明头脑风暴法头脑风暴法 已识别的项目风险已识别的项目风险历史资料历史资料德尔菲法德尔菲法潜在的项目风险潜在的项目风险项目计划的信息项目计划的信息风险检查表风险检查表 对项目管理其他方面的改进对项目管理其他方面的改进项目风险的种类项目风险的种类流程图流程图制约因素和假设条件制约因素和假设条件系统分解法系统分解法情景分析法情景分析法中南大学商学院 培养一流经济管理人才的摇篮！1.1.项目风险识别的依据项目风险识别的依据1 1）成果说明）成果说明2 2）历史资料）历史资料3 3）项目计划的信息）项目计划的信息4 4
9、）项目风险的种类）项目风险的种类5 5）制约因素和假设条件）制约因素和假设条件下一页中南大学商学院 培养一流经济管理人才的摇篮！知识领域知识领域可能出现的风险可能出现的风险范围管理范围管理目标不明确；范围不清；工作不全面；范围控制不恰当目标不明确；范围不清；工作不全面；范围控制不恰当进度管理进度管理错误估算时间；浮动时间的管理失误；进度安排不合理错误估算时间；浮动时间的管理失误；进度安排不合理成本管理成本管理成本估算错误；资源短缺；成本预算不合理成本估算错误；资源短缺；成本预算不合理质量管理质量管理设计、材料和工艺不符合标准；质量控制不当设计、材料和工艺不符合标准；质量控制不当采购管理采购管理
10、没有实施的条件或合同条款；物料的单价变高没有实施的条件或合同条款；物料的单价变高风险管理风险管理忽略了风险；奉献评估错误；奉献管理不完善忽略了风险；奉献评估错误；奉献管理不完善沟通和冲突管理沟通和冲突管理 沟通计划编制不合理；缺乏与重要干系人协商；冲突管理不善沟通计划编制不合理；缺乏与重要干系人协商；冲突管理不善人力资源管理人力资源管理项目组织责任不明确；没有高层管理者支持项目组织责任不明确；没有高层管理者支持整体管理整体管理整体计划不合理；进度、成本、质量协调不当整体计划不合理；进度、成本、质量协调不当项目风险的来源分布项目风险的来源分布返回中南大学商学院 培养一流经济管理人才的摇篮！2.2
11、.项目风险识别的工具和方法项目风险识别的工具和方法（1 1）头脑风暴法）头脑风暴法 （2 2）德尔菲法）德尔菲法（3 3）风险检查表）风险检查表（4 4）流程图）流程图（5 5）系统分解法）系统分解法（6 6）情景分析法）情景分析法中南大学商学院 培养一流经济管理人才的摇篮！3.3.项目风险识别的结果项目风险识别的结果已识别的项目风险已识别的项目风险潜在的项目风险潜在的项目风险对项目管理其他方面的改进对项目管理其他方面的改进中南大学商学院 培养一流经济管理人才的摇篮！三、项目风险评估三、项目风险评估 n定义 项目风险评估是在风险识别的基础上，运用概率和数量统计的方法对项目风险发生的概率、项目风
12、险的影响范围、项目风险后果的严重程度和项目风险的发生时间进行估计和评价。 中南大学商学院 培养一流经济管理人才的摇篮！项目风险评估的主要工作项目风险评估的主要工作依据依据工具和方法工具和方法结果结果已识别的风险已识别的风险统计法统计法量化的项目风险清单量化的项目风险清单项目的进展情况项目的进展情况风险值法风险值法项目的性质项目的性质决策树方法决策树方法数据的准确性和可靠性数据的准确性和可靠性模拟法模拟法风险的重要性水平风险的重要性水平专家判断专家判断中南大学商学院 培养一流经济管理人才的摇篮！1.1.项目风险评估的依据项目风险评估的依据已识别的风险已识别的风险项目的进展情况项目的进展情况项目的
13、性质项目的性质数据的准确性和可靠性数据的准确性和可靠性风险的重要性水平风险的重要性水平中南大学商学院 培养一流经济管理人才的摇篮！2.2.风险评估的工具和技术风险评估的工具和技术 统计法统计法 统计法应用大数法则和类推原理，主要指标有分布频率、统计法应用大数法则和类推原理，主要指标有分布频率、平均数、众数、方差、正态分布、概率等。平均数、众数、方差、正态分布、概率等。风险值法。风险值法。风险法首先估算出风险发生的概率和项风险法首先估算出风险发生的概率和项目风险可能造成的后果，相乘得出风险值，以此目风险可能造成的后果，相乘得出风险值，以此来度量项目的风险。即来度量项目的风险。即 风险值风险值=项
14、目风险发生的概率项目风险发生的概率项目风险可能造成的后果项目风险可能造成的后果决策树法决策树法模拟法模拟法专家判断专家判断下一页中南大学商学院 培养一流经济管理人才的摇篮！例：某项目准备投产生产两种产品甲和乙，分例：某项目准备投产生产两种产品甲和乙，分别需要投资别需要投资55万元和万元和60万元，两种产品的生万元，两种产品的生产年限是一样的。经过市场调研，预测新产产年限是一样的。经过市场调研，预测新产品上市后，畅销的概率为品上市后，畅销的概率为60%，滞销的概率，滞销的概率为为40%。甲、乙两种产品在不同情况下的收。甲、乙两种产品在不同情况下的收益如下表所示：益如下表所示： 中南大学商学院 培
15、养一流经济管理人才的摇篮！甲、乙产品的收益情况表甲、乙产品的收益情况表 情况畅销（60%）滞销（40%）产品甲产品180万元-100万元乙产品200万元-140万元中南大学商学院 培养一流经济管理人才的摇篮！ 根据以上信息，可以运用决策树法进行根据以上信息，可以运用决策树法进行分析。首先，画出该项目的决策树。如下图分析。首先，画出该项目的决策树。如下图所示：所示：1180万元-100万元畅销60%滞销40%甲产品-55万2200万元-140万元畅销60%滞销40%乙产品-60万0中南大学商学院 培养一流经济管理人才的摇篮！ 然后计算各状态节点处的风险后果。结果如然后计算各状态节点处的风险后果。
16、结果如下：下： 状态节点状态节点1=180万元万元60（100）万元）万元4068万元万元 状态节点状态节点2=200万元万元60（140）万元）万元4064万元万元 决策节点决策节点0=max68-55，64-60=13万元万元 所以，应选择投产甲产品。所以，应选择投产甲产品。返回中南大学商学院 培养一流经济管理人才的摇篮！3.3.项目风险评估的结果项目风险评估的结果 项目目风险评估最重要的估最重要的结果就是量化的果就是量化的项目目风险清清单。内容如下：。内容如下：（1）项目目风险发生的概率大小生的概率大小（2）项目目风险可能影响的范可能影响的范围（3）对项目目风险预期期发生生时间的估算的估
17、算（4）项目目风险可能可能产生的后果生的后果（5）项目目风险等等级的确定的确定 灾灾难级；严重重级；轻微微级；忽略；忽略级中南大学商学院 培养一流经济管理人才的摇篮！四、四、项目目风险应对 经过风险评估后，估后，项目目风险一般会有一般会有两种情况：一是两种情况：一是项目的目的风险超超过了了项目干目干系人能系人能够接受的水平；二是接受的水平；二是项目的目的风险在在项目干系人能目干系人能够接受的范接受的范围。 应对：一是：一是应该停止停止项目甚至取消目甚至取消项目或采取措施避免或减弱目或采取措施避免或减弱风险带来的来的损失。失。二是把二是把项目目风险造成的造成的损失控制在最小的失控制在最小的范范围
18、内。内。中南大学商学院 培养一流经济管理人才的摇篮！项目目风险应对的主要工作的主要工作依据依据工具和方法工具和方法结果结果量化的项目风险清单量化的项目风险清单回避风险回避风险项目风险管理计划项目风险管理计划项目团队抗风险的能力项目团队抗风险的能力转移风险转移风险应急计划应急计划可供选择的风险应对措施可供选择的风险应对措施减轻风险减轻风险应急储备应急储备接受风险接受风险中南大学商学院 培养一流经济管理人才的摇篮！1.1.项目风险应对的依据项目风险应对的依据 量化的项目风险清单量化的项目风险清单项目团队抗风险的能力项目团队抗风险的能力可供选择的风险应对措施可供选择的风险应对措施中南大学商学院 培养
19、一流经济管理人才的摇篮！2.2.项目风险应对的工具和方法项目风险应对的工具和方法 项目风险超过了可接受水平停止项目取消项目拯救项目项目风险在接受水平内项目风险应对的方法回避风险转移风险回避风险接受风险风险评估中南大学商学院 培养一流经济管理人才的摇篮！项目风险应对的工具和方法项目风险应对的工具和方法（1 1）回避风险）回避风险 回避风险是一种最彻底的风险应对技术。回避风险是一种最彻底的风险应对技术。（2 2）转移风险）转移风险 转移风险也称为分担风险。转移风险的主转移风险也称为分担风险。转移风险的主要方式有：保险、担保、出售、发包、开脱责要方式有：保险、担保、出售、发包、开脱责任合同等。任合同
20、等。中南大学商学院 培养一流经济管理人才的摇篮！转移风险的三种形式转移风险的三种形式n控制型非保险转移。包括出售、分包、开脱转移。包括出售、分包、开脱责任合同。责任合同。n财务型非保险转移。包括免责约定、保证合转移。包括免责约定、保证合同。同。n保险与担保保险与担保中南大学商学院 培养一流经济管理人才的摇篮！项目风险应对的工具和方法项目风险应对的工具和方法 （3 3）减轻风险（损失控制）减轻风险（损失控制） 在减轻风险的过程中，可以根据不在减轻风险的过程中，可以根据不同的风险采取不同的策略：同的风险采取不同的策略：下一页中南大学商学院 培养一流经济管理人才的摇篮！减轻风险（损失控制）分类减轻风
21、险（损失控制）分类1 1）损失预防。（事前）损失预防。（事前）2 2）损失抑制。（事后）损失抑制。（事后）n分割分割n储备储备n拟定减少损失幅度的规章制度拟定减少损失幅度的规章制度中南大学商学院 培养一流经济管理人才的摇篮！对于已知风险，项目团队可以在很大程度上对于已知风险，项目团队可以在很大程度上加以控制，使风险减小。加以控制，使风险减小。对于可预测风险，可以采取迂回策略，将每对于可预测风险，可以采取迂回策略，将每个风险都减少到项目干系人可以接受的水平个风险都减少到项目干系人可以接受的水平上。上。对于不可预测风险，要尽量使之转化为可预对于不可预测风险，要尽量使之转化为可预测风险或已知风险，然
22、后加以控制和处理。测风险或已知风险，然后加以控制和处理。中南大学商学院 培养一流经济管理人才的摇篮！技术风险成本风险进度风险强调团队支持经常进行项目监督经常进行项目监督改善问题处理和沟通使用WBS、PERT或CPM使用WBS、PERT或CPM经常进行项目监督理解项目目标选择最具经验的项目经理咨询项目管理专家团队支持减轻项目风险的策略减轻项目风险的策略返回中南大学商学院 培养一流经济管理人才的摇篮！(4)接受风险（自留风险）。接受风险（自留风险）。 接受风险是指项目团队自己承担风险所接受风险是指项目团队自己承担风险所导致的所有后果。接受有主动和被动之分。导致的所有后果。接受有主动和被动之分。主动
23、接受是指当风险实际发生时，启动相应主动接受是指当风险实际发生时，启动相应的风险应急计划；被动接受是指风险实际发的风险应急计划；被动接受是指风险实际发生时，不采取任何措施，只是接受一个风险生时，不采取任何措施，只是接受一个风险损失最少的方案。损失最少的方案。 n主动自留风险和被动自留风险。主动自留风险和被动自留风险。n全部自留风险和部分自留风险全部自留风险和部分自留风险中南大学商学院 培养一流经济管理人才的摇篮！自留风险的资金筹措自留风险的资金筹措n建立内部意外损失基金建立内部意外损失基金n从外部取得应急贷款或特别贷款从外部取得应急贷款或特别贷款中南大学商学院 培养一流经济管理人才的摇篮！3.3
24、.项目风险应对的结果项目风险应对的结果项目风险管理计划项目风险管理计划应急计划。应急计划。 “ “触发器触发器”应急储备应急储备 应急储备是指在项目计划中为了应付项目进度应急储备是指在项目计划中为了应付项目进度风险、项目成本风险和项目质量风险而持有的准风险、项目成本风险和项目质量风险而持有的准备补给物（资金或物料），它可以用来转移项目备补给物（资金或物料），它可以用来转移项目的风险。的风险。中南大学商学院 培养一流经济管理人才的摇篮！五、项目风险控制五、项目风险控制 项目风险控制是指根据项目的风险项目风险控制是指根据项目的风险管理计划，对整个项目进程中的风险事管理计划，对整个项目进程中的风险事
25、件实施的项目风险控制活动。件实施的项目风险控制活动。中南大学商学院 培养一流经济管理人才的摇篮！1.1.项目风险控制的流程项目风险控制的流程 流程如下图。流程如下图。建立项目风险控制体系建立项目风险控制体系确定项目要控制的风险事件确定项目要控制的风险事件落实项目风险控制的责任落实项目风险控制的责任实施和跟踪项目风险的控制实施和跟踪项目风险的控制确定项目风险是否消除确定项目风险是否消除项目风险控制效果的评价项目风险控制效果的评价下一页中南大学商学院 培养一流经济管理人才的摇篮！项目风险控制的流程项目风险控制的流程建立项目风险控制体系确定项目风险是否消除建立项目风险控制体系建立项目风险控制体系建立
26、项目风险控制体系项目风险控制效果的评价是项目风险的识别和评估否返回中南大学商学院 培养一流经济管理人才的摇篮！项目风险控制的主要工作项目风险控制的主要工作依据工具和方法结果项目风险管理计划附加的风险应对计划新的项目风险应对措施项目风险应急计划核对表变更申请项目沟通偏差分析技术控制风险活动其他的风险识别和分析定期的项目风险评估中南大学商学院 培养一流经济管理人才的摇篮！ 2. 2.项目风险控制的依据项目风险控制的依据项目风险风险管理计划项目风险风险管理计划项目风险应急计划项目风险应急计划项目沟通项目沟通其他的风险识别和分析其他的风险识别和分析中南大学商学院 培养一流经济管理人才的摇篮！3.项目风险控制的工具和方法项目风险控制的工具和方法 附加的风险应对计划附加的风险应对计划核对表核对表偏差分析技术偏差分析技术定期的项目分析评估定期的项目分析评估中南大学商学院 培养一流经济管理人才的摇篮！ 4.项目风险控制的结果项目风险控制的结果新的项目风险应对措新的项目风险应对措施施变更申请变更申请控制风险活动控制风险活动中南大学商学院 培养一流经济管理人才的摇篮！ 主要内容介绍完毕，谢谢主要内容介绍完毕，谢谢！
