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1、组织社会学新制度理论组织社会学新制度理论1培训类需要解释的组织现象需要解释的组织现象新新制度理制度理论的中心的中心问题：为什么各种什么各种组织越来越相似？越来越相似？不同企不同企业、学校、其他、学校、其他组织的内部的内部结构很相似，都采取科构很相似，都采取科层制的制的组织形式形式为什么什么组织或企或企业花花费很多很多资源去做一些和它的效率生源去做一些和它的效率生产没有关系的活没有关系的活动？美国大学校美国大学校长常常参加一些公益活常常参加一些公益活动大公司也做很多公益活大公司也做很多公益活动（与（与组织目目标无关）无关）组织的一个特点：很多的一个特点：很多组织常常高成本制定很多制度，但之后却束
2、之高常常高成本制定很多制度，但之后却束之高阁。为什么什么组织的很多的很多结构构对他的他的实际运行没有运行没有发生作用？生作用？为什么什么组织制度和制度和组织的的实际运行会有如此分离的运行会有如此分离的现象呢？象呢？2培训类新制度理论的学术背景新制度理论的学术背景1 1、早期制度理、早期制度理论：塞：塞尔兹尼克尼克制度化的制度化的组织TVATVA与基与基层组织研究田研究田纳西水西水坝工程中的目工程中的目标替代替代其其组织运作运作过程中存在大量的非理性活程中存在大量的非理性活动实际运作中运作中产生了一个生了一个强大的利益集大的利益集团，地方，地方势力力和全国性的利益和全国性的利益组织都参与都参与进
3、去，如美国去，如美国农业部、部、农场联合会、当地政界、工商界合会、当地政界、工商界头目把持目把持了各大工程部了各大工程部门，控制了很多政策制定。很多，控制了很多政策制定。很多项目的目的实施与当初施与当初设计的的组织目目标背道而背道而驰可可见，组织受其受其环境的影响，是一个制度化的境的影响，是一个制度化的组织，是不断适，是不断适应社会社会环境的自然境的自然产物，而不物，而不仅是人是人为设计的的结果果制度化制度化institutionalizationinstitutionalization：超：超过了了组织的具体任的具体任务或者技或者技术需要的价需要的价值判断渗透判断渗透进组织内部的内部的过程程
4、由此，由此，组织并不是一个并不是一个简单的效率机制；是受外在的效率机制；是受外在环境影响的境影响的2 2、2020世世纪50-7050-70年代管理学科的研究状况：年代管理学科的研究状况：权变理理论（contingency theorycontingency theory）（50-6050-60年代）年代）组织研究研究经历了行了行为科学学派的研究之后，走出了科学学派的研究之后，走出了韦伯式的理性伯式的理性组织框架。框架。新的新的问题：如果：如果组织不是理性不是理性设计，那么，那么组织和它的和它的环境条件、技境条件、技术、目、目标之之间是什么关系是什么关系？（60-7060-70年代）年代）权变
5、理理论基本思路：基本思路：组织的最佳的最佳结构取决于一个构取决于一个组织的具体的具体环境条件、技境条件、技术、目目标和和规模等。即模等。即组织的的结构因构因环境、技境、技术、目、目标的条件不同而的条件不同而变化。化。3培训类迈耶迈耶MEYER的新制度主义思想的新制度主义思想现象象美国的教育是州政府的美国的教育是州政府的责任，任，联邦政府并没有管理全国教育的行政邦政府并没有管理全国教育的行政权力；力； 但各州教育体制但各州教育体制结构非常相似。构非常相似。组织趋同性同性组织制定的很多制定的很多规章制度和它的内部运作毫无关系，一旦制定即束之高章制度和它的内部运作毫无关系，一旦制定即束之高阁。解释解
6、释联邦政府在提供财政支持的前提是：学校必须符合联邦政府制定的相关法律，如提供完联邦政府在提供财政支持的前提是：学校必须符合联邦政府制定的相关法律，如提供完整财务报告，不能有种族歧视、性别歧视等。即政府通过财政支持整财务报告，不能有种族歧视、性别歧视等。即政府通过财政支持“利诱利诱”各学校支持各学校支持其规章制度，导致组织趋同性现象。其规章制度，导致组织趋同性现象。这些制度设立的目的是满足联邦政府的要求，而不是为组织内部运作所设立。因此这些这些制度设立的目的是满足联邦政府的要求，而不是为组织内部运作所设立。因此这些制度一旦设立，即与组织内部运作过程分离。制度一旦设立，即与组织内部运作过程分离。4
7、培训类经验现象与象与权变理理论的解的解释不符不符迈耶新的解答思路耶新的解答思路1.1.必必须从从组织与与环境的关系境的关系认识这些些现象象2.2.而且必而且必须同同时关注技关注技术环境和境和制度制度环境境何何谓制度制度环境？境？即一个即一个组织所所处的法律制度、文化期待、社会的法律制度、文化期待、社会规范、范、观念制度等等念制度等等为人人们“广广为接接受受”（taken-for-granted）的社会事）的社会事实5培训类技技术环境：效率机制境：效率机制技技术环境要求境要求组织有生有生产效率，即按最大化原效率，即按最大化原则组织生生产制度制度环境：合法性机制境：合法性机制制度化的制度化的组织：
8、组织总是生存在制度是生存在制度环境中的境中的组织的制度化的制度化过程：程：组织不断地接受和采不断地接受和采纳外界公外界公认、赞许的形式、做法或的形式、做法或“社社会事会事实”的的过程程如果如果组织行行为有悖于有悖于这些社会事些社会事实就会出就会出现“合法性合法性”危机，引起社会公危机，引起社会公愤，危，危害害组织生存和生存和发展展合法性机制：指那些合法性机制：指那些诱使或迫使使或迫使组织采采纳具有合法性的具有合法性的组织结构和行构和行为的的观念力念力量量6培训类技技术环境与制度境与制度环境的冲突境的冲突由于两者的目的和要求不一致，因此常常引致由于两者的目的和要求不一致，因此常常引致组织制度制度
9、间的不一致甚至冲突的不一致甚至冲突如何解决制度如何解决制度间的冲突？的冲突？松散松散结构构即即组织把内部运作和把内部运作和组织结构分离开来。一个构分离开来。一个组织采采纳了很多了很多规章制度但并不章制度但并不实施，施，就是因就是因为它它们只是只是应付外部制度付外部制度环境的，境的，对组织的内部运作并无益的内部运作并无益处制度化制度化组织的的结构与其构与其实际运作常常是相分离的运作常常是相分离的7培训类理性神理性神话有有时候，某些制度候，某些制度环境、文化境、文化观念等成念等成为一种被神化的一种被神化的东西，使得大家不得不接西，使得大家不得不接受受理性神理性神话的形成的形成社会关系越来越密集，人
10、社会关系越来越密集，人们逐逐渐把一个具体把一个具体领域的域的问题和和逻辑延伸延伸为一个大的、一个大的、具有普遍意具有普遍意义的的问题和和逻辑组织环境和境和组织成都越来越复成都越来越复杂，而，而组织程度越高，越容易程度越高，越容易产生一个很大很神秘生一个很大很神秘的的东西，因西，因为它已它已经超越了个人所能超越了个人所能驾驭的能力的能力组织所面所面对的制度的制度环境往往具有很高的境往往具有很高的组织程度，也有利于理性神程度，也有利于理性神话的的创造造8培训类合法性机制的影响合法性机制的影响组织间的的趋同同为了了获得制度得制度环境境认同，各个同，各个组织都采用了都采用了类似的似的结构和做法构和做法
11、组织间相互模仿、学相互模仿、学习模仿模仿获得合法性，减得合法性，减轻环境的境的压力和力和组织的的动荡而而这种模仿、种模仿、趋同，同同，同时也加速了理性神也加速了理性神话的形成，的形成，强化了其威力化了其威力9培训类稳定的制度如何可能？稳定的制度如何可能？道格拉斯道格拉斯建立在功利性或建立在功利性或实用性基用性基础上的制度常常遭受挑上的制度常常遭受挑战稳定的制度必定的制度必须建立在人建立在人们都能普遍接受的理念都能普遍接受的理念规范上，而范上，而这种理念种理念规范常常范常常隐含在自含在自然或超自然的世界中然或超自然的世界中自然化自然化叶落叶落归根根替天行道替天行道天天赋人人权君君权神授神授自然自
12、然规律律10培训类制度、共享观念的延续制度、共享观念的延续制度制度（记得清祖宗五代）（记得清祖宗五代）财产继承权财产继承权记忆取舍记忆取舍群体整合群体整合（共享观念）（共享观念）11培训类迪玛奇奥和鲍威尔迪玛奇奥和鲍威尔DIMAGGIO AND POWELL组织趋同性组织趋同性弱意弱意义上的合法性上的合法性制度通制度通过影响影响资源分配或激励方式来影响人源分配或激励方式来影响人们的行的行为强调制度的激制度的激励性励性这个影响不是决定性的，而是概率性的个影响不是决定性的，而是概率性的组织趋同的同的驱动力力（之前）理性（之前）理性选择、效率机制、效率机制（当前）国家制度和（当前）国家制度和专业组织
13、12培训类制度制度趋同同/组织行行为趋同的机制同的机制强迫性机制迫性机制具有具有强制性的法律、法令、制性的法律、法令、规范等范等如如论文写作、文写作、发表中的学表中的学术规范范模仿机制模仿机制模仿同模仿同领域中成功域中成功组织的行的行为和做法和做法不确定性不确定性诱导模仿行模仿行为竞争性模仿和制度性模仿争性模仿和制度性模仿社会社会规范机制范机制社会社会规范范产生一种共享生一种共享观念和思念和思维方式方式现象：象：专业化程度高的化程度高的组织间相似性更高，如医院、学校等相似性更高，如医院、学校等13培训类趋同机制引申出来的命同机制引申出来的命题组织间的依的依赖程度越高，程度越高，组织间的的类似程
14、度就越高似程度就越高依依赖程度高，信息交流多且集中，越可能模仿、同化程度高，信息交流多且集中，越可能模仿、同化且且组织结构越相似，构越相似，组织间越容易越容易对话组织目目标越模糊不清就越能越模糊不清就越能导致致组织间的的趋同同组织目目标越不清晰的越不清晰的组织，越，越难为其生存找到依据其生存找到依据组织目目标不清楚不清楚时，组织内部矛盾越多，内部矛盾越多，组织就越依就越依赖于外部制度来避免矛盾的激化于外部制度来避免矛盾的激化如，大学如，大学间的的趋同程度要比企同程度要比企业间的的趋同程度高同程度高14培训类托尔博特和朱克：托尔博特和朱克：正式组织结构变革的制度根源：正式组织结构变革的制度根源：
15、1880-1935年公务员制度改革的扩散年公务员制度改革的扩散现象象美国各个城市从美国各个城市从19世世纪末期到末期到20世世纪30年代，基本采用了公年代，基本采用了公务员制度制度问题为什么各个城市采什么各个城市采纳时间有差异？什么机制起作用？有差异？什么机制起作用？两个解两个解释理性理性选择的效率机制的效率机制合法性机制合法性机制15培训类效率机制的解效率机制的解释城市特点决定了采城市特点决定了采纳公公务员制度的速度制度的速度政治冲突政治冲突市政府角色（市政府角色（强政府政府-弱政府）弱政府）城市城市结构（人口构（人口结构、教育水平、种族群体构、教育水平、种族群体）合法性机制的解合法性机制的
16、解释公公务员制度作制度作为“广广为接受接受”事物具有合法性，不管其是否有事物具有合法性，不管其是否有实际功效，城市都功效，城市都有采有采纳的的压力（城市特点就不再力（城市特点就不再对是否采是否采纳具有具有显著影响）著影响）用采用采纳公公务员制度的城市数量来制度的城市数量来测量其合法性程度量其合法性程度16培训类数据分析数据分析结果果在初期，城市特点在初期，城市特点对是否采是否采纳公公务员制度具有制度具有显著影响著影响但在后期，城市特点的影响就不再但在后期，城市特点的影响就不再显著著解解释在早期，理性在早期，理性选择的效率机制在起作用；城市根据自身的特点来决定是的效率机制在起作用；城市根据自身的
17、特点来决定是否采否采纳这一制度一制度在后期，公在后期，公务员制度已制度已经作作为一种社会事一种社会事实被人被人们接受了，甚至被神接受了，甚至被神话了；大家都在模仿其他城市的做法。即使了；大家都在模仿其他城市的做法。即使该制度不适用于部分城市，但制度不适用于部分城市，但这些城市也同些城市也同样面面临采采纳的的压力！力！即合法性机制起作用即合法性机制起作用17培训类效效率率机机制制合合法法性性机机制制时间时间采采纳纳数数量量18培训类哈恩：哈恩：模仿趋同性及其对审计服务市场的影响模仿趋同性及其对审计服务市场的影响研究研究对象象/问题财务审计公司（公司（CPA）规模的两极分化模的两极分化问题一端是几
18、个非常大的公司，如五大会一端是几个非常大的公司，如五大会计师事事务所（所（KPMG毕马威、安达信、普威、安达信、普华永永道、德勒、安永）；一端事道、德勒、安永）；一端事实许许多多的小公司；中等多多的小公司；中等规模的模的审核公司非常少核公司非常少大多数中等大多数中等规模的公司都不找中等模的公司都不找中等规模的模的审计公司，而去雇用大型的公司，而去雇用大型的审计公司公司19培训类六个研究假六个研究假设绝对规模假模假设审计公司公司规模与其客模与其客户企企业的的规模相关模相关成本假成本假设大公司支付能力大公司支付能力强，多雇用大，多雇用大审计公司；中等公司；中等规模企模企业雇用中等雇用中等规模的模的
19、审计公司公司财务审计公司的公司的专业化特点化特点审计也具有行也具有行业专长，不同行，不同行业认可不同的可不同的权威威审计公司公司合法性机制合法性机制制度制度环境境对于每个企于每个企业的影响是不一的影响是不一样的，小企的，小企业的模仿性更的模仿性更强20培训类公司规模、地位公司规模、地位模模仿仿程程度度21培训类赫希：赫希：从伏击到金色降落伞：从伏击到金色降落伞：作为文化框架和制度整合实例的公司兼并作为文化框架和制度整合实例的公司兼并关注的关注的问题敌意兼并如何从一种不被接受的行意兼并如何从一种不被接受的行为，演，演变成成为一种合法化的、广一种合法化的、广为接受的接受的社会事社会事实？背景背景在
20、美国，大公司在美国，大公司间的兼并行的兼并行为在很在很长一段一段时间内非常少内非常少见即使有，也是一种友好兼并，即双方自愿接受即使有，也是一种友好兼并，即双方自愿接受但但1960s后，开始出后，开始出现并流行并流行敌意兼并：兼并方通意兼并：兼并方通过在股票市在股票市场上收上收购被兼被兼并公司的股票，一旦控股，就并公司的股票，一旦控股，就实施兼并并解雇原有管理施兼并并解雇原有管理层研究方法研究方法访谈法和文献法法和文献法22培训类关关键问题/解解释的中心的中心环节制度制度环境本身是怎么境本身是怎么样发生生变化的？化的？最初出最初出现的一种商的一种商业行行为、一种不被人、一种不被人们接受的接受的东
21、西是怎么西是怎么样通通过一系列的一系列的变化化被重新构造，最被重新构造，最终成成为大家所接受的事大家所接受的事实和原和原则最初，媒体最初，媒体报道用充道用充满敌意的意的话语来描述来描述敌意兼并，如意兼并，如“大大鱼吃小吃小鱼”；但后来；但后来话语开始开始发生生变化，改用中性化，改用中性词，甚至开始，甚至开始强调兼并是一种互惠互利行兼并是一种互惠互利行为。兼并。兼并方的自我粉方的自我粉饰不断不断扩散，最散，最终占据了主流占据了主流话语权而而敌意兼并也开始作意兼并也开始作为一种司空一种司空见惯的商的商业行行为被被认可，甚至正当化可，甚至正当化23培训类HANNAN和和FREEMAN：组织出生率和死亡率：组织出生率和死亡率效效率率机机制制合合法法性性机机制制出出生生率率/死死亡亡率率时间时间24培训类小结贡献：和效率机制相比，从完全不同的角度揭示了为什么组织行为会发生趋同现象。问题：在原有框架内进行，很难有所突破。制度主义理论缺乏微观基础25培训类
