第三章资本积累与再生产

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1、第三章第三章 资本积累与再生产资本积累与再生产资本有机构成理论和相对过剩人口理论资本有机构成理论和相对过剩人口理论2 本章教学要求本章教学要求 本章主要考察资本主义的再生产过程和剩余价值本章主要考察资本主义的再生产过程和剩余价值怎样转化为资本。通过学习本章，充分认识资怎样转化为资本。通过学习本章，充分认识资本积累的本质和原因，在掌握剩余价值理论的本积累的本质和原因，在掌握剩余价值理论的基础上，进一步认识资本主义再生产理论和资基础上，进一步认识资本主义再生产理论和资本积累的一般规律。以此为基础，掌握资本有本积累的一般规律。以此为基础，掌握资本有机构成理论和相对过剩人口理论，认识随着资机构成理论和

2、相对过剩人口理论，认识随着资本积累发展而出现的资本有机构成提高的趋势本积累发展而出现的资本有机构成提高的趋势和个别资本增大的形式，发现资本积累的历史和个别资本增大的形式，发现资本积累的历史趋势趋势本章教学内容：一，资本主义再生产和资本主义积累二，资本主义积累的一般规律三，资本主义积累的历史趋势教学重点和难点重点：（1）资本积累的实质；（2）资本积累影响因素；（3）资本有机构成难点：资本主义再生产是物资资料再生产、资本主义生产关系再生产和价值再生产的统一；（2）商品生产所有权规律向资本主义占有规律的转换第一节第一节 资本主义再生产和资本积累资本主义再生产和资本积累一，资本主义简单再生产二，资本主

3、义扩大再生产三，资本积累的原因和决定积累量的因素 5 一，资本主义简单再生产一，资本主义简单再生产 回顾：物质资料生产的总过程回顾：物质资料生产的总过程 “ “任何一个社会，如果不是不断地将它的一部分产品再转化为任何一个社会，如果不是不断地将它的一部分产品再转化为生产资料或新的生产要素，就不能不断地进行生产生产资料或新的生产要素，就不能不断地进行生产”马克思马克思（一）社会再生产的涵义及结构（一）社会再生产的涵义及结构 1 1社会再生产的涵义：不断重复、不断更新的生产过程。社会再生产的涵义：不断重复、不断更新的生产过程。 2 2社会再生产的结构类型：社会再生产的结构类型： （1 1）从构成看从

4、构成看：物质资料的再生产、价值的再生产和社：物质资料的再生产、价值的再生产和社会生产关系的再生产会生产关系的再生产 （2 2）从规模看从规模看：简单再生产和扩大再生产：简单再生产和扩大再生产 （3 3）从方式看从方式看：外延式扩大再生产（追加生产要素）和：外延式扩大再生产（追加生产要素）和内涵式扩大再生产（技术管理）内涵式扩大再生产（技术管理）为什么说社会再生产是物质资料的再生产、价值的再为什么说社会再生产是物质资料的再生产、价值的再生产和社会生产关系的再生产的统一？生产和社会生产关系的再生产的统一？（二）物质资料的再生产、价值的再生产和社会（二）物质资料的再生产、价值的再生产和社会生产关系的

5、再生产的统一生产关系的再生产的统一1 1，社会再生产是物资资料再生产和生产关系再，社会再生产是物资资料再生产和生产关系再生产的统一生产的统一（1 1）社会再生产首先是）社会再生产首先是）社会再生产首先是）社会再生产首先是物质资料物质资料物质资料物质资料的生产和再生产的生产和再生产的生产和再生产的生产和再生产物质资料生产是人类社会存在和发展的基础物质资料生产是人类社会存在和发展的基础物质资料生产是社会再生产的物质条件和手段：物质资料生产是社会再生产的物质条件和手段：每一次生产都会消耗一定的物质资料，同时生产出一定的物质每一次生产都会消耗一定的物质资料，同时生产出一定的物质资料，用于补偿已消耗的生

6、产资料和消费的生活资料，为下一资料，用于补偿已消耗的生产资料和消费的生活资料，为下一次再生产提供物质条件次再生产提供物质条件 结论：结论：社会再生产是在物质资料再生产（不断生产、不断消费）的过社会再生产是在物质资料再生产（不断生产、不断消费）的过程中交替进行下去，所以它首先是一个物质资料再生产的过程。程中交替进行下去，所以它首先是一个物质资料再生产的过程。（2 2）社会再生产同时又是社会生产关系的再生产）社会再生产同时又是社会生产关系的再生产）社会再生产同时又是社会生产关系的再生产）社会再生产同时又是社会生产关系的再生产生产资料和劳动力的结合方式决定社会形态：生产资料和劳动力的结合方式决定社会

7、形态：生产资料和劳动力的结合方式决定社会形态：生产资料和劳动力的结合方式决定社会形态：a,a,资本主义是生产资料私有制与劳动者间接结合资本主义是生产资料私有制与劳动者间接结合;b.社会主义是生产资料公有制与劳动者直接结合社会主义是生产资料公有制与劳动者直接结合资本主义制度体现的经济关系资本主义制度体现的经济关系资本主义制度体现的经济关系资本主义制度体现的经济关系a,a,生产和再生产资本家生产和再生产资本家b.生产和再生产雇佣劳动者生产和再生产雇佣劳动者 资本主义再生产过程会不断地生产和再生产出形成资本家和雇资本主义再生产过程会不断地生产和再生产出形成资本家和雇佣工人的社会条件佣工人的社会条件社

8、会主义制度体现的经济关系：社会主义制度体现的经济关系：社会主义制度体现的经济关系：社会主义制度体现的经济关系： 体现劳动者在再生产过程中摆脱剥削和贫困地位，走向共同富体现劳动者在再生产过程中摆脱剥削和贫困地位，走向共同富裕的经济关系。裕的经济关系。结论：任何社会再生产都必须在特定的社会关系中进行，社会生产结论：任何社会再生产都必须在特定的社会关系中进行，社会生产关系（经济关系）都是在社会再生产的过程中被不断地生产出来关系（经济关系）都是在社会再生产的过程中被不断地生产出来并得以维持、巩固或发展。并得以维持、巩固或发展。8 资本主义生产关系的再生产资本主义生产关系的再生产9 9 2 2，资本主义

9、简单再生产是资本价值（，资本主义简单再生产是资本价值（m m）的再生产）的再生产过程过程 （1 1）资本主义简单再生产）资本主义简单再生产形式形式：8000c + 2000v + 2000m = 12000w 8000c + 2000v + 2000m = 12000w 特征：特征：资本家将剩余价值全部用于个人消费，生产在原有规模上资本家将剩余价值全部用于个人消费，生产在原有规模上重复进行的资本主义生产，即资本主义简单再生产重复进行的资本主义生产，即资本主义简单再生产（2 2）从再生产动态的角度发现新的特点）从再生产动态的角度发现新的特点 孤立的生产过程与连续的简单再生产过程：跳出孤立的生产过

10、程与连续的简单再生产过程：跳出“鸡生蛋鸡生蛋”“”“蛋生鸡蛋生鸡”的逻辑陷阱的逻辑陷阱资本家用来购买工人劳动力的可变资本是工人用自己的资本家用来购买工人劳动力的可变资本是工人用自己的劳动创造的劳动创造的 资本家所积累的全部资本都是工人创造。包括资本家资本家所积累的全部资本都是工人创造。包括资本家追加不变资本追加不变资本 工人的个人消费从属于资本家榨取剩余价值的需要。工人的个人消费从属于资本家榨取剩余价值的需要。“罗马的奴隶是由锁链、雇佣工人则是由看不见的线系在自己的所有者手里罗马的奴隶是由锁链、雇佣工人则是由看不见的线系在自己的所有者手里”一个重要的理论命题：是一个重要的理论命题：是“资本雇佣

11、劳动资本雇佣劳动”？还是？还是“劳动雇佣资本劳动雇佣资本”？（3）总结）总结价值再生产揭示出不同社会生产过程的特征：价值再生产揭示出不同社会生产过程的特征：价值再生产揭示出不同社会生产过程的特征：价值再生产揭示出不同社会生产过程的特征： 可变资本的价值是工人创造的可变资本的价值是工人创造的 全部资本的价值也是工人创造的。全部资本的价值也是工人创造的。资本主义条件下：资本主义条件下：资本主义条件下：资本主义条件下： 工人不仅创造自身的价值，还创造了剩余价值；工人不仅创造自身的价值，还创造了剩余价值； 工人不仅创造了剩余价值还为资本家创造了全部价值工人不仅创造了剩余价值还为资本家创造了全部价值。社

12、会主义条件下：社会主义条件下：社会主义条件下：社会主义条件下： 工人创造的剩余价值上缴国家，由所有劳动者共同使用；工人创造的剩余价值上缴国家，由所有劳动者共同使用； 社会主义公有资本也是工人创造剩余价值转化来的。社会主义公有资本也是工人创造剩余价值转化来的。 结论：简单再生产是物质资料的再生产、资本价值的再生产、结论：简单再生产是物质资料的再生产、资本价值的再生产、生产关系再生产的统一。生产关系再生产的统一。11 资本主义简单再生产资本主义简单再生产12 二，资本主义扩大再生产和资本积累二，资本主义扩大再生产和资本积累 （一）资本主义扩大再生产及其源泉（一）资本主义扩大再生产及其源泉 1 1、

13、扩大再生产：资本家把剩余价值的一部分转化为扩大再生产：资本家把剩余价值的一部分转化为追加资本，使生产在扩大的规模上重复进行。追加资本，使生产在扩大的规模上重复进行。 “ “8000c + 2000v = 10000w”8000c + 2000v = 10000w”“8000c + 800c+ 2000v+200v= 11000w”“8000c + 800c+ 2000v+200v= 11000w”2 2、资本积累资本积累：把剩余价值作为资本使用，或者说把：把剩余价值作为资本使用，或者说把剩余价值再转化为资本，即剩余价值再转化为资本，即剩余价值资本化剩余价值资本化。 3 3、剩余价值是资本积累的

14、惟一源泉，资本积累是扩、剩余价值是资本积累的惟一源泉，资本积累是扩大再生产的重要源泉。大再生产的重要源泉。 剩余价值剩余价值 资本积累资本积累 扩大再生产扩大再生产源源源源 泉泉泉泉获取更多获取更多m源源源源 泉泉泉泉13 14 （二）资本积累的实质（二）资本积累的实质 1，商品生产所有权规律转变为资本主义占有规律，商品生产所有权规律转变为资本主义占有规律在资本主义扩大再生产过程中，资本积累使得商品生产所有权规律转变为资本在资本主义扩大再生产过程中，资本积累使得商品生产所有权规律转变为资本主义占有规律主义占有规律“商品生产按照自身内在的规律越是发展成为资本主义生产，商品生产的所有商品生产按照自

15、身内在的规律越是发展成为资本主义生产，商品生产的所有权规律也就越是转变为资本主义的占有规律权规律也就越是转变为资本主义的占有规律”马克思马克思商品生产所有权规律商品生产所有权规律 是以商品生产和商品交换为基础的占有规律，是以商品生产和商品交换为基础的占有规律，前提：前提：在简单商品经济条件下，劳动和所有权是统一的在简单商品经济条件下，劳动和所有权是统一的内容：内容：商品生产者以自己的劳动占有自己的劳动产品，并以等价商品生产者以自己的劳动占有自己的劳动产品，并以等价交换的形式占有别人的商品。交换的形式占有别人的商品。 资本主义占有规律资本主义占有规律 指占有生产资料的资本家无偿占有工人生产的产品

16、及其剩余价指占有生产资料的资本家无偿占有工人生产的产品及其剩余价值的规律。值的规律。前提：前提：在资本主义条件下，劳动和所有权是分离的在资本主义条件下，劳动和所有权是分离的表现：表现：所有权对资本家来说表现为无偿占有别人劳动产品的权利；所有权对资本家来说表现为无偿占有别人劳动产品的权利；对工人而言，反而无法占有自己的产品对工人而言，反而无法占有自己的产品 15 商品生产所有权规律向资本主义占有规律转变是劳动商品生产所有权规律向资本主义占有规律转变是劳动力成为商品的必然结果力成为商品的必然结果形式：形式：没有破坏等价交换规律。双方仍按照等价交换的原则买卖劳没有破坏等价交换规律。双方仍按照等价交换

17、的原则买卖劳动力，形式上仍符合动力，形式上仍符合商品生产所有权规律商品生产所有权规律实质：实质：资本家按照资本主义的占有规律，通过不断无偿占有资本家按照资本主义的占有规律，通过不断无偿占有m，再，再转化为资本积累去追加购买劳动力，进而无偿占有工人创造的更多转化为资本积累去追加购买劳动力，进而无偿占有工人创造的更多的的m。2，资本积累的实质：，资本积累的实质： 在等价交换形式的掩盖下，资本家通过无偿占有的剩余价值在等价交换形式的掩盖下，资本家通过无偿占有的剩余价值来增殖资本，通过扩大生产规模和对工人的剥削，来继续榨取来增殖资本，通过扩大生产规模和对工人的剥削，来继续榨取更多的剩余价值。更多的剩余

18、价值。 无偿占有无偿占有M 扩大剥削、资本规模扩大剥削、资本规模 榨取更多榨取更多M实质实质（三）资本积累的原因和决定积累量的因素（三）资本积累的原因和决定积累量的因素 1 1，资本积累的动因，资本积累的动因 （1 1）内在的利益驱动）内在的利益驱动 资本主义生产的目的是为了追求资本主义生产的目的是为了追求m m，这是资本家不断积，这是资本家不断积累以扩大再生产的内在动力累以扩大再生产的内在动力 （2 2） 外在的竞争压力外在的竞争压力 为了在竞争中取胜，资本家既要提高生产效率，又要为了在竞争中取胜，资本家既要提高生产效率，又要扩大生产规模，这都有赖于资本的增大扩大生产规模，这都有赖于资本的增

19、大 “竞争使资本主义生产方式的内在规律作为外在的强竞争使资本主义生产方式的内在规律作为外在的强制规律支配着每一个资本家。竞争迫使资本家不断扩大制规律支配着每一个资本家。竞争迫使资本家不断扩大自己的资本来维持自己的资本，而他扩大资本只能靠累自己的资本来维持自己的资本，而他扩大资本只能靠累进的积累进的积累”马克思马克思2 2，影响资本积累规模的主要因素，影响资本积累规模的主要因素（1 1）积累基金与消费基金）积累基金与消费基金（2 2）在剩余价值分割为）在剩余价值分割为积累与消费的比例既定积累与消费的比例既定条件下，条件下，决定积累量的因素有：决定积累量的因素有： 剩余价值率剩余价值率(m=(m=

20、m/vm/v) ) 积累是剩余价值的资本化，积累量和剩余价值量变化是一致的积累是剩余价值的资本化，积累量和剩余价值量变化是一致的方法：压低工资；延长工作日；提高劳动强度等方法：压低工资；延长工作日；提高劳动强度等 劳动生产率水平劳动生产率水平a,a,首先，在同样的劳动时间条件下，劳动生产率水平提首先，在同样的劳动时间条件下，劳动生产率水平提高，高，W W数量增多，数量增多，W W价值下降，最终表现为体现一定价价值下降，最终表现为体现一定价值和剩余价值的剩余产品增多。值和剩余价值的剩余产品增多。比例一定，但积累量和消费量增加；比例一定，但积累量和消费量增加；W W便宜，在不降低消费水平前提下，适

21、当降低消费基金便宜，在不降低消费水平前提下，适当降低消费基金从而相应增加积累基金；从而相应增加积累基金； W W便宜，等量预付便宜，等量预付v v可以购买到更多劳动力；可以购买到更多劳动力； W W便宜，等量预付便宜，等量预付c c可以购买到更多生产资料来吸收活可以购买到更多生产资料来吸收活劳动劳动b,b,其次，劳动生产率水平提高，会对原资本或已经处在生其次，劳动生产率水平提高，会对原资本或已经处在生产过程中的资本产生反作用产过程中的资本产生反作用使生产劳动资料部门生产力获得发展，扩大生产能力，使生产劳动资料部门生产力获得发展，扩大生产能力，生产更多的剩余产品生产更多的剩余产品使生产原材料部门

22、生产力获得发展，扩大生产能力，生使生产原材料部门生产力获得发展，扩大生产能力，生产更多的剩余产品产更多的剩余产品使等量的活劳动转移更多的旧价值，避免或减少积累资使等量的活劳动转移更多的旧价值，避免或减少积累资本因闲置而发生的自然损耗，扩大生产能力，生产更多本因闲置而发生的自然损耗，扩大生产能力，生产更多的剩余产品的剩余产品 所用资本和所费资本的差额所用资本和所费资本的差额 a,a,所用资本：投入生产中的全部资本；所用资本：投入生产中的全部资本；b,b,所费资本：在生产中实所费资本：在生产中实际耗费的资本（折旧）际耗费的资本（折旧）所用资本和所费资本的差额大小取决于劳动资料的质所用资本和所费资本

23、的差额大小取决于劳动资料的质量和数量量和数量劳动资料价值在生产过程中价值是一部分一部分转移劳动资料价值在生产过程中价值是一部分一部分转移到新产品中去，但它的作用能力并未相应降低到新产品中去，但它的作用能力并未相应降低劳动资料的一部分作用能力（所用资本和所费资本的劳动资料的一部分作用能力（所用资本和所费资本的差额差额）为生产提供无代价服务）为生产提供无代价服务 差额越大差额越大 服务越多服务越多 产品价值越低产品价值越低 个别资本家超额个别资本家超额m m越多越多 全体资本家相全体资本家相对对m m越多越多 资本积累规模越大。资本积累规模越大。 预付资本总量预付资本总量a,a,劳动力数量（劳动力

24、数量（m m c+vc+v v m v m 资本积累资本积累 ）b,b,生产规模生产规模20 第二节资本主义积累的一般规律第二节资本主义积累的一般规律一、资本有机构成、资本积聚和资本集中二、相对过剩人口和失业问题三、资本主义积累的一般规律和无产阶级的贫困化一、资本的有机构成、资本积聚和资本集中一、资本的有机构成、资本积聚和资本集中 （一）资本的有机构成（一）资本的有机构成 在资本积累过程中，资本不仅在数量上不断增长，而且在结构上在资本积累过程中，资本不仅在数量上不断增长，而且在结构上也会发生变化。资本构成的变化是关系到无产阶级状况的关键性也会发生变化。资本构成的变化是关系到无产阶级状况的关键性

25、命题。命题。 知识点回顾：知识点回顾：c和和v 1 1，价值构成（价值形态）不变资本，价值构成（价值形态）不变资本，价值构成（价值形态）不变资本，价值构成（价值形态）不变资本 / / 可变资本可变资本可变资本可变资本 2 2，技术构成（物质形态）生产资料，技术构成（物质形态）生产资料，技术构成（物质形态）生产资料，技术构成（物质形态）生产资料 / / 劳动力劳动力劳动力劳动力 3 3，资本有机构成资本有机构成资本有机构成资本有机构成：由资本技术构成决定并且反映资本技：由资本技术构成决定并且反映资本技：由资本技术构成决定并且反映资本技：由资本技术构成决定并且反映资本技术构成的资本价值构成术构成的

26、资本价值构成术构成的资本价值构成术构成的资本价值构成 表示：表示：表示：表示：C C：V V 三者的逻辑关系图三者的逻辑关系图三者的逻辑关系图三者的逻辑关系图 22 从物质形从物质形态看态看由生产资料 和劳动力构成资 本 构 成从价值形从价值形态看态看由不变资本 和可变资本构成技术构成价值构成决定决定反映反映有机构成4 4，资本有机构成的两个约束条件：，资本有机构成的两个约束条件：，资本有机构成的两个约束条件：，资本有机构成的两个约束条件：（1 1）假定资本价值构成的变化完全由资本技术构成变化引起）假定资本价值构成的变化完全由资本技术构成变化引起现实中，资本价值构成的变化并不完全由资本技术构成

27、变化引起，现实中，资本价值构成的变化并不完全由资本技术构成变化引起，价格的变化也会引起价值构成的变化，但鉴于其对于逻辑分析的价格的变化也会引起价值构成的变化，但鉴于其对于逻辑分析的次要性，所以将其排除在外。次要性，所以将其排除在外。（2 2）假定资本有机构成是一种社会平均的有机构成）假定资本有机构成是一种社会平均的有机构成现实中，不同生产部门和企业由于生产条件不同，资本有机构成是现实中，不同生产部门和企业由于生产条件不同，资本有机构成是各不相同的（重各不相同的（重/ /轻工业），为了分析的方便，将其赋予一种同轻工业），为了分析的方便，将其赋予一种同质性假定。质性假定。5 5，资本有机构成呈现出

28、不断提高的趋势，资本有机构成呈现出不断提高的趋势，资本有机构成呈现出不断提高的趋势，资本有机构成呈现出不断提高的趋势 出于内在利益的驱动和外在竞争压力，资本家必然努力使用先出于内在利益的驱动和外在竞争压力，资本家必然努力使用先进科技成果和科技手段，改善技术装备，从而进科技成果和科技手段，改善技术装备，从而c c使在使在c+vc+v中的比重中的比重提高；同时随着劳动生产率的提高，同量的劳动力可以使用更多提高；同时随着劳动生产率的提高，同量的劳动力可以使用更多的生产资料从而使的生产资料从而使v v在在c+vc+v中的比重降低。中的比重降低。 所以在资本主义生产历史发展进程中所以在资本主义生产历史发

29、展进程中资本有机构成呈现出不断资本有机构成呈现出不断提高的趋势提高的趋势 24 （二）个别资本的增大的两种形式：资本积聚和资本（二）个别资本的增大的两种形式：资本积聚和资本集中集中 资本有机构成的提高的前提：个别资本增大资本有机构成的提高的前提：个别资本增大。1、 资本积聚资本积聚 （1）概念：个别资本依靠自身的积累，将剩余价值转化）概念：个别资本依靠自身的积累，将剩余价值转化为资本（即资本积累）来增大自己的资本总额。为资本（即资本积累）来增大自己的资本总额。 （2）资本积聚是资本积累的直接结果，是一种）资本积聚是资本积累的直接结果，是一种“增量资增量资本本” 2、资本集中资本集中 （1）概念

30、：多个已经存在的规模较小的资本合并与联合）概念：多个已经存在的规模较小的资本合并与联合成大资本。是一种成大资本。是一种“存量资本存量资本”。（2）具体形式：）具体形式：兼并；兼并；股份公司股份公司 （3）推动资本集中的两大杠杆：竞争、信用）推动资本集中的两大杠杆：竞争、信用25 资本集聚与资本集中的关系资本集聚与资本集中的关系联系联系：相互促进、相互联系：相互促进、相互联系：资本积聚可以促进资本集中。资本积聚可以促进资本集中。资本集聚促使企业壮大成为大资本集聚促使企业壮大成为大资本，更有利于在竞争中战胜资本，更有利于在竞争中战胜中小资本，从而有利于资本集中小资本，从而有利于资本集中。中。随着资

31、本积聚的进行和个别资随着资本积聚的进行和个别资本的扩大，可用于借贷资本数本的扩大，可用于借贷资本数量增加，信用发展，从而促进量增加，信用发展，从而促进资本集中。资本集中。更快的资本集中则能够促使大更快的资本集中则能够促使大资本更有条件采用先进技术，资本更有条件采用先进技术，提高劳动生产率，最终获得更提高劳动生产率，最终获得更多的剩余价值，增加资本积累多的剩余价值，增加资本积累的数量，从而加速资本的集聚。的数量，从而加速资本的集聚。区别区别：资本集聚不仅增大自身且增资本集聚不仅增大自身且增大社会资本总量；资本集中大社会资本总量；资本集中只能增大自身不能增大社会只能增大自身不能增大社会资本总量。资

32、本总量。资本集聚的规模受限于个别资本集聚的规模受限于个别资本的规模，资本集中是社资本的规模，资本集中是社会总资本的重新组合，不受会总资本的重新组合，不受规模等限制。规模等限制。资本集聚比资本集中的速度资本集聚比资本集中的速度慢。慢。26 二，相对过剩人口和失业问题二，相对过剩人口和失业问题 1 1，相对过剩人口的产生，相对过剩人口的产生 相对过剩人口即超过资本需要的相对多余的劳动人口，相对过剩人口即超过资本需要的相对多余的劳动人口，它的产生是供给和需求两方面作用的结果：它的产生是供给和需求两方面作用的结果：（1 1）需求的相对或绝对减少）需求的相对或绝对减少 资本积累增进资本积累增进资本有机构

33、成提高资本有机构成提高预付总资本中的预付总资本中的c c增加，而增加，而v v比重比重下降下降资本对劳动力的需求取决于资本对劳动力的需求取决于v v的大小而非总资本的大小的大小而非总资本的大小对劳动力对劳动力的需求相对减少的需求相对减少 例：例：设原有预付总资本设原有预付总资本1 1万元，资本有机构成万元，资本有机构成1 1：1 1，工人工资为工人工资为1 1百元百元/ /人，则所需工人数量为？人，则所需工人数量为？ 再再设现有预付总资本设现有预付总资本3 3万元，资本有机构成提高万元，资本有机构成提高为为4 4：1 1，工人工资不变，则所需工人数量为？，工人工资不变，则所需工人数量为？雇佣工

34、人数量增速比不上总资本增长速度，所以对工人的需求是雇佣工人数量增速比不上总资本增长速度，所以对工人的需求是相对减少相对减少（2 2）供给的绝对增加）供给的绝对增加 女工、童工的加入女工、童工的加入 农民和手工业者的破产和加入农民和手工业者的破产和加入 中小资本家的破产和加入中小资本家的破产和加入 需求减少，供给增加需求减少，供给增加相对过剩人口产生相对过剩人口产生相对过剩人口不是多余的人口，不是社会财富和生产能力容纳不下的人口，而是劳动力供给超过资本积累对劳动力需求的过剩人口，是资本积累的必然产物。“工人人口本身在生产出资本积累的同时，也以日益扩大的规模生产出使他们自身成为相对过剩人口的手段。

35、这就是资本主义生产方式所特有的人口规律” 马克思 28 2 2、相对过剩人口的社会影响、相对过剩人口的社会影响 在资本主义条件下，相对过剩人口不仅是资本积累的必然产物，而且是资本主义生产方式存在和发展的必要条件（1 1）产业后备军与蓄水池）产业后备军与蓄水池 （2 2）对在业工人的影响：资本家可以借机加重对在业工）对在业工人的影响：资本家可以借机加重对在业工人的剥削人的剥削 3 3、相对过剩人口的形式、相对过剩人口的形式 （1 1）流动的过剩人口（周期性过剩）：）流动的过剩人口（周期性过剩）：暂时从生产暂时从生产过程中被排挤出来的失业工人过程中被排挤出来的失业工人 （2 2）潜在的过剩人口（农

36、村的过剩）：）潜在的过剩人口（农村的过剩）：农村中依赖农村中依赖少许土地赖以生存的人少许土地赖以生存的人 （3 3）停滞的过剩人口（无业或基本无业）：）停滞的过剩人口（无业或基本无业）：29 4，失业：一个全球性的话题，失业：一个全球性的话题 失业并不是资本主义经济中特有的现象。在社会主义市场经失业并不是资本主义经济中特有的现象。在社会主义市场经济条件下，相对人口过剩规律也会发生作用，失业同样不济条件下，相对人口过剩规律也会发生作用，失业同样不可避免。可避免。知识的拓展：西方经济学的就业理论（1）失业率=失业人口/（就业人口+失业人口）（2）失业的类型：摩擦性失业（自愿失业）如：换工作结构性失

37、业（非自愿失业）如经济结构（产业、区域）周期性失业（有效需求不足）（3）自然失业率=（摩擦性失业+结构性失业）/（就业人口+失业人口） 充分就业：实际失业率=自然失业率时，即只有摩擦性失业和结构性失业而无周期性失业新古典模型的解释凯恩斯主义的解释经典的囚徒困境经典的囚徒困境1950年兰德公司的梅里尔年兰德公司的梅里尔弗勒德和梅尔文弗勒德和梅尔文德雷希尔拟定德雷希尔拟定出相关困境的理论，后来艾伯特出相关困境的理论，后来艾伯特塔克命名为塔克命名为“囚徒困境囚徒困境”。1,警方逮捕甲、乙两名嫌疑犯，但没有足够证据指控二人入罪。警方逮捕甲、乙两名嫌疑犯，但没有足够证据指控二人入罪。于是警方分开囚禁嫌疑

38、犯，分别和二人见面，并向双方提供以下于是警方分开囚禁嫌疑犯，分别和二人见面，并向双方提供以下相同的选择：相同的选择：1)若一人认罪并作证检控对方（若一人认罪并作证检控对方（ “背叛背叛” ），而），而对方保持沉默，此人将即时获释，沉默者将判监对方保持沉默，此人将即时获释，沉默者将判监10年。年。2)若二人若二人都保持沉默（都保持沉默（ “合作合作”），则二人同样判监半年。），则二人同样判监半年。3)若二人都互若二人都互相检举（相检举（ “背叛背叛”），则二人同样判监），则二人同样判监2年。年。2, 用表格概述如下：用表格概述如下：1)甲沉默（合作）甲沉默（合作） 甲认罪（背叛）甲认罪（背叛）2

39、)乙沉默（合作）乙沉默（合作） 二人同服刑半年二人同服刑半年 甲即时获释；乙服刑甲即时获释；乙服刑10年年3)乙认罪（背叛）乙认罪（背叛） 甲服刑甲服刑10年；乙即时获释年；乙即时获释 二人同服刑二人同服刑2年年二人的理性思考都会得出相同的结论二人的理性思考都会得出相同的结论选择背叛。背叛是两种选择背叛。背叛是两种策略之中的支配性策略。因此，这场博弈中唯一可能达到的纳什策略之中的支配性策略。因此，这场博弈中唯一可能达到的纳什均衡，就是双方参与者都背叛对方，结果二人同样服刑均衡，就是双方参与者都背叛对方，结果二人同样服刑2年。年。 证明了：非零和博弈中，帕累托最优和纳什均衡是相冲突的。证明了：非

40、零和博弈中，帕累托最优和纳什均衡是相冲突的。 32 三，资本主义积累的一般规律和无产阶级的贫困化三，资本主义积累的一般规律和无产阶级的贫困化 1、资本主义积累的一般规律、资本主义积累的一般规律 随着资本积累出现两极积累：一极是财富作为资本在资随着资本积累出现两极积累：一极是财富作为资本在资本家手里的积累，一极则是创造这些财富的无产阶级的贫本家手里的积累，一极则是创造这些财富的无产阶级的贫困的积累。困的积累。 实质：资本主义制度必然造成社会阶级的两极分化实质：资本主义制度必然造成社会阶级的两极分化 2、相对贫困化：、相对贫困化：无产阶级收入在国民总收入中的比重下降无产阶级收入在国民总收入中的比重

41、下降 “工人得到的享受工人得到的享受纵然增加了，但是比起然增加了，但是比起资本家的那些本家的那些为工人工人所得不到的大所得不到的大为增加的享受来，比起一般社会增加的享受来，比起一般社会发展水平来，工展水平来，工人所得到社会人所得到社会满足的程度反而降低了足的程度反而降低了”马克思克思 3、绝对贫困化：、绝对贫困化：无产阶级物质生活状况的绝对恶化无产阶级物质生活状况的绝对恶化绝对贫困化是相对的：绝对贫困化是相对的：机器代替手工劳动；机器代替手工劳动；经济危机；经济危机；通货膨胀；通货膨胀；战争时期；战争时期；贫困线以下贫困线以下33 n当代资产阶级国家阶级的变化当代资产阶级国家阶级的变化n当代资

42、产阶级国家经济关系发当代资产阶级国家经济关系发生了许多变化，如股份公司形生了许多变化，如股份公司形式普遍采用，出现股权分散化；式普遍采用，出现股权分散化；在资产阶级和工人阶级之间出在资产阶级和工人阶级之间出现了庞大的现了庞大的“中产阶级中产阶级”；一；一部分工人参与企业管理；职工部分工人参与企业管理；职工工资逐渐增加，而且普遍实行工资逐渐增加，而且普遍实行社会保险和福利等等。社会保险和福利等等。 n出现这些新变化的根源，主要出现这些新变化的根源，主要在于社会生产力的迅速发展和在于社会生产力的迅速发展和生产社会化程度的不断提高；生产社会化程度的不断提高；在于工人阶级为维护自身利益在于工人阶级为维

43、护自身利益而向资产阶级展开的斗争；也而向资产阶级展开的斗争；也在于资产阶级迫于形式的发展在于资产阶级迫于形式的发展而改变斗争策略和统治方法，而改变斗争策略和统治方法，以求模糊劳资界限，缓和阶级以求模糊劳资界限，缓和阶级矛盾。这些新变化只是使资本矛盾。这些新变化只是使资本主义生产关系其起了部分的质主义生产关系其起了部分的质变，而没有根本性的质变。变，而没有根本性的质变。34 四，贫困是一个世界性问题四，贫困是一个世界性问题 1、一般意义上的贫困是世界范围内普遍存、一般意义上的贫困是世界范围内普遍存在的问题。在的问题。 2、贫困问题的存在与演变与各个国家深层、贫困问题的存在与演变与各个国家深层次的

44、历史背景和经济、政治、社会、文化以次的历史背景和经济、政治、社会、文化以及自然地理环境等内在和外在因素的综合作及自然地理环境等内在和外在因素的综合作用有关。用有关。 3.我国贫困问题的特殊性。我国贫困问题的特殊性。35 一，资本的原始积累一，资本的原始积累 1、原始积累、原始积累 资本本积累累以以m为前前提提，m以以资本本主主义生生产为前前提提，资本本主主义生生产以以商商品品生生产者者掌掌握握大大量量资本本和和劳动力力为前前提提。形形成成资资本本主主义义生生产产的的“原始条件原始条件”：资本和劳动力：资本和劳动力 2、对农民土地的掠夺、对农民土地的掠夺形成雇佣劳动者队伍形成雇佣劳动者队伍 3、

45、对货币财富的掠夺、对货币财富的掠夺 形成货币资本形成货币资本 资本的原罪：比尔盖茨、巴菲特的慈善行为是对资本原罪的救赎吗？第三节第三节 资本主义积累的历史趋势资本主义积累的历史趋势补充材料经济体制改革以来，随着市场经济的发展，我国一些居民经济体制改革以来，随着市场经济的发展，我国一些居民由于手中积累了大量的货币财富，因此成为资本家。由于手中积累了大量的货币财富，因此成为资本家。 从其货币财富的来源看，大致可分为三种情况：从其货币财富的来源看，大致可分为三种情况： 1、一些人通过自身劳动能力与智力的超常发挥。在合、一些人通过自身劳动能力与智力的超常发挥。在合乎社会市场经济规范的条件下，取得了大量

46、的超过他人的乎社会市场经济规范的条件下，取得了大量的超过他人的收入量，这些收入资本化后就变成了资本家。收入量，这些收入资本化后就变成了资本家。 2、一些人通过占有优越的自然条件，或社会条件，垄、一些人通过占有优越的自然条件，或社会条件，垄断性地取得大量的超过他人的收入，而成为资本家。断性地取得大量的超过他人的收入，而成为资本家。 3、一些人通过社会不允许的欺诈、阴谋盘算、巧取豪、一些人通过社会不允许的欺诈、阴谋盘算、巧取豪夺等不道德、不仁义的手段，占有或是剥夺了他人的财产夺等不道德、不仁义的手段，占有或是剥夺了他人的财产而成为巨富的资本家。而成为巨富的资本家。“朗顾之争” 2004年8月9日郎

47、咸平在复旦大学发表题为格林柯尔:在国退民进的盛宴中狂欢之演讲,被称作“讨顾檄文”。认为格林柯尔集团存在下述严重违规行为：一、大股东与相关交易主体联手或独自地用各种手段，不当侵吞中小股东的利益。二、在国有企业产权改革中，由于非公开、非市场化竞争，以及相关制度和规则的缺失或执行不力，存在大量国资流失情况。 郎咸平发表该言论后数日，格林柯尔集团向郎咸平递送了措辞严厉的律师警告函，受到“通牒”的郎咸平不但没有任何收敛之意，反而将那篇在“国退民进”盛筵中狂欢的格林柯尔的长文直接在国内门户网站上公布，一时引起轩然大波。格林柯尔董事长顾雏军在8月16日正式以“诽谤罪”向香港高等法院提起诉讼。2005年8月9

48、日，是香港“流氓教授”郎咸平与中国“并购之王”顾雏军两人“郎顾之争”正式引爆的周年祭日。在此一周前的8月2日，“郎顾之争”主角之一的顾雏军被捕的消息得到最后证实，他一手“炮制”的中国制冷帝国格林柯尔系轰然坍塌。 “朗张之争” http:/192.168.30.190/adksvod/play.asp?sid=play&cid=050303&id=41489MBO（Management Buy-Outs）即“管理者收购” :目标公司的管理者与经理层利用所融资本对公司股份的购买，以实现对公司所有权结构、控制权结构和资产结构的改变，实现管理者以所有者和经营者合一的身份主导重组公司，进而获得产权预期收

49、益的一种收购行为。 MBO的作用:一是解决国有企业“所有者缺位”问题，促进国企产权体制改革；二是帮助国有资本从非竞争性行业中逐步退出；三是激励和约束企业经营者的管理，减少代理成本。 MBO并非适合所有的企业。实施MBO的企业至少要具备三个条件:首先，企业要有一定的管理效率空间；其次，企业处于竞争性较强的行业，如家电和一些成长性较好的高科技企业；第三,企业要有优秀的管理层团队，这也是MBO成功与否的关键所在。 40 二、资本主义制度必然灭亡二、资本主义制度必然灭亡 1、资本主义的基本矛盾、资本主义的基本矛盾 2、过渡的客观物质条件与主观条件、过渡的客观物质条件与主观条件 客观物质条件：生产的社会

50、化客观物质条件：生产的社会化 主观条件：无产阶级的觉醒主观条件：无产阶级的觉醒41 本章知识要点小结本章知识要点小结 1 1、分析资本主义简单再生产，可以看到把资本、分析资本主义简单再生产，可以看到把资本主义生产过程作为一个孤立的生产过程所看不到主义生产过程作为一个孤立的生产过程所看不到的特点：的特点：资本家用来购买工人劳动力的可变资资本家用来购买工人劳动力的可变资本，是由工人生产出来的。本，是由工人生产出来的。资本家预付的全部资本家预付的全部资本，不管最初来源如何，经过若干次再生产过资本，不管最初来源如何，经过若干次再生产过程，都会成为剩余价值的积累物。程，都会成为剩余价值的积累物。工人的消

51、费，工人的消费，是再生产得以进行的必要条件，工人阶级在劳动是再生产得以进行的必要条件，工人阶级在劳动过程之外也从属于资本。资本主义再生产是物质过程之外也从属于资本。资本主义再生产是物质资料再生产和资本主义生产关系再生产的统一。资料再生产和资本主义生产关系再生产的统一。 42 2 2、资本积累就是剩余价值资本化。资本积累、资本积累就是剩余价值资本化。资本积累的实质：资本家不断地使用无偿占有的剩余价值的实质：资本家不断地使用无偿占有的剩余价值增殖资本，扩大生产规模，扩大对工人的剥削，增殖资本，扩大生产规模，扩大对工人的剥削，榨取更多的剩余价值。榨取更多的剩余价值。 3 3、资本积累的内因是追求剩余

52、价值；外因是、资本积累的内因是追求剩余价值；外因是竞争。竞争。 4 4、由资本技术构成决定，并反映资本技术构、由资本技术构成决定，并反映资本技术构成变化的资本价值构成，就是资本有机构成。在成变化的资本价值构成，就是资本有机构成。在资本主义扩大再生产和资本积累中，资本有机构资本主义扩大再生产和资本积累中，资本有机构成会不断提高。成会不断提高。 5 5、个别资本的增大有两种形式：资本积聚和、个别资本的增大有两种形式：资本积聚和资本集中。资本集中。43 6 6、随着资本主义积累的进行，资本有机构成不、随着资本主义积累的进行，资本有机构成不断提高，总资本中可变资本的比重不断下降，造断提高，总资本中可变

53、资本的比重不断下降，造成资本对劳动力需求的相对减少；另一方面又必成资本对劳动力需求的相对减少；另一方面又必然造成劳动力供给的不断增加。从而必然造成大然造成劳动力供给的不断增加。从而必然造成大量的劳动者失业，形成相对过剩人口。量的劳动者失业，形成相对过剩人口。 7 7、相对过剩人口是资本主义积累的必然产物，、相对过剩人口是资本主义积累的必然产物，也是资本主义生产方式存在和发展的必要条件。也是资本主义生产方式存在和发展的必要条件。 8 8、资本主义积累的一般规律指资本积累的进行、资本主义积累的一般规律指资本积累的进行必然会引起资产阶级财富和无产阶级贫困同时积必然会引起资产阶级财富和无产阶级贫困同时

54、积累。累。 9 9、资本主义积累的历史规律，在于资本主义社、资本主义积累的历史规律，在于资本主义社会必将被社会主义社会所代替。会必将被社会主义社会所代替。 44 资本有机资本有机 构成提高构成提高资资 本本 积积 累累劳动力供给不变或增加劳动力供给不变或增加对劳动力对劳动力 的需求减少的需求减少相对相对 过剩过剩 人口人口绝绝 对对 贫贫 困困 化化相相 对对 贫贫 困困 化化 无产阶级无产阶级 贫困化贫困化经济经济 增长增长消费水消费水 平提高平提高计算题某企业原预付资本总额为某企业原预付资本总额为10万美元，有机万美元，有机构成（构成（c:v）为为5:1。工人平均周工资为。工人平均周工资为

55、50美元，这周按美元，这周按9:1追加资本追加资本5万元；原来资万元；原来资本进行更新使资本有机构成提高为本进行更新使资本有机构成提高为9：1。 试计算：该企业这周是增加了就业人口试计算：该企业这周是增加了就业人口成果减少了就业人口造成工人失业，数量成果减少了就业人口造成工人失业，数量若干？若干？按原资本有机构成按原资本有机构成9：1，10万美元可雇佣工人万美元可雇佣工人=10000/50=200名名 资本有机构成提高到资本有机构成提高到19：1后，原资本有机构后，原资本有机构成变为成变为95000：5000 追加资本追加资本40000美元资本的有机构成为美元资本的有机构成为38000：2000 本周可变资本本周可变资本5000+20007000美元美元 可雇佣的工人数可雇佣的工人数7,000 / 50140人人 本周失业人数为：本周失业人数为：200人人140人人60人人答：该企业在本周就业人数减少，失业人数为答：该企业在本周就业人数减少，失业人数为60人。人。