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1、产业经济学课件南开大学商学院产业经济学学第一章第一章 导论第一第一节 产业经济学的学的产生生第二第二节 产业经济学的研究学的研究对象象第三第三节 研究研究产业经济学的意学的意义第一第一节 产业经济学的学的产生与生与发展展l产业经济学最早可以追溯到著名经济学家马歇尔于1892年出版的产业经济学著作。l美国经济学会直到1941年才承认产业组织学识经济学科的一个分支。l“产业经济学和产业组织学这两个术语是同义词，他们所涉及的是关于企业及其所处产业的理论和经验性研究”第一第一节 产业经济学的学的产生与生与发展展一、一、产业分析的需要分析的需要l经济学是研究人类社会怎样有效地分配使用其稀缺的生产资源与各
2、种用途，以达到既定目标的一门学科。l随着社会经济的发展变化，经济学也必然要不断发展和变化。l经济学的发展经历了由个量分析到总量分析到产业分析的过程。第一第一节 产业经济学的学的产生与生与发展展个量分析个量分析l个量分析又称为微观经济分析，他以单个经济为主体的经济行为作为分析对象，考察厂商如何将其所拥有的有限资源适当地分配与其准备生产的各种商品或劳务上，以求得利润最大化；消费者或家庭如何把有限的收入分配与其准备消费的各种商品或劳务上，取得最大的效用满足。第一第一节 产业经济学的学的产生与生与发展展总量分析量分析l所谓总量分析又称为宏观经济分析，他以国民经济中有关经济总量的变化及其规律为分析对象，
3、考察国民生产总值、国民收入、总投资、总消费支出、银行信贷总额、货币发行量、物价水平、外汇收支等总量的变动及其相关之间的关系。总量分析从国民收入循环着手，分析情形成及分配；考察国民收入支出与国民收入来源之间的均衡以及由于不均衡所带来的失业、通货膨胀等问题。第一第一节 产业经济学的学的产生与生与发展展产业分析分析l所谓产业分析，就是根据某一特征而形成的企业群或企业集合即产业、产业之间的联系和联系方式、产业内企业之间的关系等进行分析，以揭示产业发展演化的规律。第一第一节 产业经济学的学的产生与生与发展展产业分析的特点分析的特点l产业分析的经济对象及非纯粹的经济个量，又非国民经济的总量，而是构成国民经
4、济总体的各子系统及子系统之间关系的演化与发展。l产业分析比静态的各量分析和总量分析跟偏重于动态的分析，更偏重于各产业此消彼长的动态发展及其对经济发展带来的作用。l产业分析较之于个量分析和总量分析更具实用性，产业经济理论更多地是通过统计分析而得出来的。l产业分析也注重社会经济发展中的均衡问题，关注的是社会再生产过程内部，各种具体的生产和具体的需求之间，中间需求与中间供给，最终需求与最终供给以及各产业部门之间的均衡。是深入之社会再生产过程内的一种分析。第一第一节 产业经济学的学的产生与生与发展展二、二、产业政策的政策的实践践l产业政策是关于产业保护、扶植、调整和完善等方面的政策总和。l古代帝王的产
5、业发展政策：古代中国的重农抑商、盐茶等的专营等。l现代产业政策产生于第二次世界大战之后的西欧和日本等国家的重建和复兴；一批新独立的发展中国家希望尽快缩小同发达国家的差距。l法国于1947年开始实行指导性计划；印度和韩国于1950年颁布本国的产业政策；东欧、中国采取重工业优先发展政策。第一第一节 产业经济学的学的产生与生与发展展日本的日本的产业政策政策实践践l19451950年，由于日本当时主要是将生产和生活水平从大幅度的下跌中恢复过来，当时的产业政策的目的在于恢复生产，主要是以煤炭和钢铁两个恢复生产困难的工业部门为对象，采取倾斜式生产。l19511955年，由于战后剧烈的通货膨胀基本得到控制，
6、国际贸易有所发展，此时的产业政策的中心目的在于企业合理化，对一些传统工业，如钢铁、煤炭、电力进行合理化整治，对新兴工业进行扶持。l20世纪50年代后期，日本经济快速发展，产业政策的总的目的在于提高增长率，以提高人们的生活水平，并实现充分就业，电子、机械以及消费品工业成为发展的重点。l20世纪60年代，日本经济高速发展，产业政策变得十分广泛，包括为应对贸易自由化和资本自由化而试图建立新的产业秩序的政策，对现有一些茶叶设备投资进行干预的政策，中小企业发展的政策，能源政策等等。第一第一节 产业经济学的学的产生与生与发展展第二第二节 产业经济学的研究学的研究对象象l一、产业经济学的研究对象l二、产业经
7、济学的研究范围l三、研究产业经济学的意义第二第二节 产业经济学的研究学的研究对象象一、一、产业经济学的研究学的研究对象象l产业经济学中的产业有广义和狭义之分。l广义产业是指国民经济中的各行各业，如农业、工业、服务业等一切领域。l狭义的产业专门指工业或成为制造业内部的各种工业部门或行业，如冶金、造船、汽车、电子、机械等部门，这些工业部门或行业也是有一些具有相同生产技术特点或产业特点的企业组合而成的。l产业从本质上说是一些具有相同生产技术或产品特性的企业集合。第二第二节 产业经济学的研究学的研究对象象产业经济学的具体研究学的具体研究对象象l产业经济学研究的既不是宏观的国民经济总量，也不是微观经济的
8、单个经济体，而是介于宏观与微观之间的中观领域l具体而言，产业经济学研究的是产业内部各企业之间相互作用关系的规律、产业本身发展的规律、产业与产业之间互动联系的规律、产业在空间区域中的分布规律等等。第二第二节 产业经济学的研究学的研究对象象二、二、产业经济学的研究范学的研究范围l产业发展l产业结构l产业关联l产业组织l产业政策第二第二节 产业经济学的研究学的研究对象象产业发展展l产业是具有同类特征的企业的集合，它有着与单个企业发展不同的发展规律。l产业发展的主要研究产业发展过程中的发展规律、发展周期、影响因素、产业转移、资源配置、产业政策等问题l产业发展规律主要是指一个产业的诞生、成长、成熟、然后
9、走向衰退、淘汰的各个阶段需要具备的条件和环境，从而为制定相关政策提供依据。l产业发展就是经济发展。第二第二节 产业经济学的研究学的研究对象象产业结构构l产业结构就是产业间相互联系和联系方式。l从经济发展的眼光看产业联系，包括产业之间的资源占用关系、产业结构的层次演化，为制定经济发展战略提供理论依据。l产业结构规划、产业结构调整、产业布局等的研究都会对现实经济发展起到重要作用。第二第二节 产业经济学的研究学的研究对象象产业关关联l产业关联就是产业之间的联系。l产业关联更偏重于产业间的中间产品的生产、交换和消费等方面的具体、量化关系。l投入产出法是其重要的分析工具。通过分析可以认识一个国家在一定时
10、期内的社会再生产过程中的各种比例关系及其特征。l产业关联分析能够很好地反映各产业的中间投入和中间需求，这也是产业关联区别于产业结构和产业组织的一个主要特征。第二第二节 产业经济学的研究学的研究对象象产业组织l产业组织是指产业内企业的关系构成和构成方式。l产业组织领域内的产业是指以同一商品市场为特征的企业集合。l产业内企业的关系本质上可以分为垄断与竞争关系。l研究产业内企业的关系：一方面是要考虑什么样的企业关系才能使企业具有活力，企业的效率最高，以及如何达到这种状态；另一方面是如何规范这些关系，使全社会资源配置更为有效、经济效益更好。第二第二节 产业经济学的研究学的研究对象象产业政策政策l产业政
11、策是指产业保护、扶植、调整和完善等方面的政策总和。l对产业政策的研究，主要应研究产业政策的体系、目标，研究产业政策设计的约束和影响因素，研究产业政策的实施，研究产业政策实施效果的评估，以及研究产业政策如何与其他经济政策的配合和产业政策随产业发展状态变化而转换等问题。l产业政策类型广泛，包括产业进入政策、产业退出政策、产业转移政策、产业资源配置政策、产业保护政策、产业竞争政策、产业技术创新扶持政策等等。第二第二节 产业经济学的研究学的研究对象象产业经济学研究范学研究范围示意示意图企企业产业部部门国民国民经济产业内内产业间细分分产业间粗分粗分产业政策研究政策研究微微观经济学学宏宏观经济学学产业组织
12、理理论产业联系理系理论产业结构理构理论产业发展理展理论垄断价格理断价格理论一般均衡理一般均衡理论部部门结构理构理论国民收入理国民收入理论第二第二节 产业经济学的研究学的研究对象象第三第三节 研究研究产业经济学的意学的意义l研究产业经济学的理论意义l研究产业经济学的实践意义l研究产业经济学的现实意义第三第三节 研究研究产业经济学的意学的意义一、研究一、研究产业经济学的理学的理论意意义l有利于统一经济学科体系的建立l有利于经济学与管理学的沟通l有利于应用经济学的学科建设第三第三节 研究研究产业经济学的意学的意义二、研究二、研究产业经济学的学的实践意践意义l有利于建立有效的产业组织结构l有利于产业结
13、构的优化l有利于产业的合理布局第三第三节 研究研究产业经济学的意学的意义三、研究三、研究产业经济学的学的现实意意义l对我国的经济转型有着重要的指导作用l对于区域经济的发展有重要的作用l对于资源节约环境友好的经济发展模式有重要意义l改善政府形象的有重要作用l国民整体素质的提高有重要意义第三第三节 研究研究产业经济学的意学的意义第二章第二章 产业形成与形成与发展展l第一节 产业的形成与分类l第二节 产业的发展历程第一第一节 产业的形成与分的形成与分类l一、产业的含义l二、产业的一般分类方法l三、产业的其他分类方法一、一、产业的含的含义l产业是社会分工的产物l产业是社会生产力不断发展的必然结果l产业
14、是具有某种同类属性的企业经济活动的集合l产业是介于宏观经济与微观经济之间的中观经济l产业的含义具有多层次性l产业随着社会生产力水平的不断提高其内涵不断充实，其外延不断拓展 产业从本从本质上上说是具有相同生是具有相同生产技技术或或产品特品特性的企性的企业集合。集合。二、二、产业的一般分的一般分类方法方法l关联方式分类法l三次产业分类法l国家标准分类法l国际标准分类法l两大部类分类法l农轻重分类法l生产要素分类法l产业发展阶段分类法关关联方式分方式分类法法 关关联方式分方式分类法就是将具有某种相同或相似法就是将具有某种相同或相似关关联方式企方式企业经济活活动组成一个集合的分成一个集合的分类方方法。
15、法。l技术关联分类法（是按照一些比较密切的技术关联关系，划分企业的经济活动。）l原料关联分类法（是按照具有相同或类似的原材料，性能相似的投入物或活动对象相似为依据对企业经济活动进行归类的一种划分方法。）关关联方式分方式分类法法l用途关联分类法（是将具有相同或相似商品用途的企业经济活动组成一个集合的分类方法。）l战略关联分类法（是指按照在一国产业政策中的不同战略地位划分产业的一种分类方法。包括：主导产业、先导产业、支柱产业、重点产业、先行产业）战略关略关联分分类法法主主导产业l罗斯托指出，主导产业是指能够依靠科技进步或创新获得新的生产函数，能够通过快于其他产品的“不合比例增长”的作用，有效带动其
16、他相关产业快速发展的产业或产业群。l主导产业的特征：能够依靠科技进步或创新，引入新的生产函数；能够形成持续高速的增长率；具有较强的扩散效应，对其他产业乃至所有产业的增长起着决定性的作用。战略关略关联分分类法法先先导产业l是指在国民经济体系中占有重要的战略地位，并在国民经济规划中先行发展以引导其他产业往某一战略目标方向发展的产业或产业群。l这类产业往往对国民经济起引导作用，但未必起着支撑作用。战略关略关联分分类法法支柱支柱产业l是指在国民经济体系中占有重要的战略地位，其产业规模在国民经济中占有较大份额，并起着支撑作用的产业或产业群。l这类产业往往在国民经济中起着支撑作用，但未必起着引导作用。l先
17、导产业 支柱产业 主导产业 支柱产业战略关略关联分分类法法重点重点产业l是指在国民经济体系中占有重要的战略地位并在国民经济规划中需要重点发展的产业。l重点产业的概念比较模糊，缺乏科学性。他可以包括：主导产业、先导产业、支柱产业、瓶颈产业、基础产业等等。战略关略关联分分类法法先行先行产业l狭义先行产业是指根据产业结构发展的内在规律或自然规律必须先行发展以免阻碍其他产业发展的产业，这类产业包括瓶颈产业和基础产业。l广义先行产业包括了先导产业和狭义的先行产业。三次三次产业分分类法法l三次产业分类法由新西兰经济学家费歇尔首先创立。l第一阶段：农业和畜牧业l第二阶段：以机械大工业迅速发展为标志l第三阶段
18、：20世纪初，大量的资本和劳动力进入非物质生产部门三次三次产业分分类法法l第一产业：农业(包括林业、牧业、渔业等)。l 第二产业：工业(包括采掘业、制造业、自来水、热水、煤气)和建筑业。l 第三产业：除了上述第一、第二产业以外的其他各业。第三次产业划分的标准和范围l第一层次：流通部门，包括交通运输业、邮电通讯业、商业饮食业、物资供销和仓储业。l第二层次：为生产和生活服务的部门，包括金融业、保险业、地质普查业、房地产业、公用事业、居民服务业、旅游业咨询信息服务业和各类技术服务业等。l第三层次：为提高科学文化水平和居民素质服务的部门，包括教育、文化、广播电视事业，科学研究事业，卫生、体育和社会福利
19、事业l第四层次：为社会公共需要服务的部门包括国家机关、政党机关、社会团体以及军队和警察等。国家国家标准分准分类法法l是指一国（一地）政府为了统一该国（该地）的产业经济研究的统计和分析口径，以便更加科学地制定产业政策和对国民经济进行宏观管理，并根据该国（该地）的实际而编制和颁布的划分产业的一种国家标准。l特点主要包括：（1）整体性、广泛性和权威性（2）强制性和代表性（3）明确的目的性（4）使用范围的有限性（5）科学性中国国民经济行业分类与代码lA农业、林业、渔业、畜牧业（含5个大类）lB采掘业(含7个大类)；lC制造业(含30个大类)；lD电力、煤气及水的生产和供应业（含3个大类）lE建筑业(含
20、3个大类)；lF地质勘查业和水利管理业(含2个大类)；lG交通运输、仓储及邮电通信业(含9个大类)； （92个大个大类、300多个中多个中类和更多的小和更多的小类）中国国民经济行业分类与代码lH批发和零售、贸易、餐饮业(含6个大类)；l I金融、保险业(含2个大类)；l J房地产业(含3个大类)；l K社会服务业(含9个大类)；l L卫生、体育和社会福利业(含3个大类)；l M教育、文化、艺术和广播电影电视业(含3个大类)；l N科学研究和综合技术服务业(含2个大类)；l O国家机关、政党机关和社会团体(含4个大类)；l P其他行业(含1个大类)。国国际标准分准分类法法l是是联合国合国为了了统
21、一世界各国的一世界各国的产业分分类于于1971年年编制和制和颁布的布的全部全部经济活活动的国的国际标准准产业分分类索引索引。l(1)农业、狩猎业、林业和渔业；l(2)矿业和采石业；l(3)制造业；l(4)电力、煤气、供水业；国国际标准分准分类法法l(5)建筑业；l(6)批发与零售业、餐馆与旅店业；l(7)运输业、仓储业和邮电业；l(8)金融业、不动产业、保险业及商业性服务业；l(9)社会团体、社会及个人的服务；l(10)不能分类的其他活动 。生生产要素分要素分类法法l按照劳动、资本、知识等生产要素的比重或对各生产要素的依赖程度来对产业进行分类的方法。l劳动密集型产业（生产过程中资本、知识的有机
22、构成水平较低，活劳动特别是体力劳动所占的比重较大的产业。）l资本密集型产业（生产过程中活劳动、知识的有机构成水平较低，资本的有机构成较高，产品物化劳动所占比重较大的产业。）l知识密集型产业（生产过程中对知识的依赖程度大的产业）。产业发展展阶段分段分类法法l是指按照产业发展所处的不同阶段进行产业分类的一种方法。l幼小产业（是指在开发初期因生产规模过小、成本过高、技术不成熟而不能享受规模经济的好处并缺乏国际竞争力的产业。）l新兴产业（是指由于科技的发展和生产力水平的提高，出现了新产业。这些新产业的产品在技术工艺、用途、生产方式、用料或其他方面均与原有产业的产品有较大的不同。 ）l朝阳产业（是指新兴
23、产业的进一步发展使其进入技术不断成熟、平均成本不断下降、产业规模不断扩大、市场需求不断增加的时期，处在这一发展时期的产业称为朝阳产业。）产业发展展阶段分段分类法法l衰退产业（是指由于技术逐渐老化、需求逐渐萎缩、平均成本不断上升引起规模收益逐渐下降、产业规模逐渐缩小的产业。）l夕阳产业（是指衰退产业继续衰退下去，得不到政府的有关扶持，也没有某项技术的重大突破来改革原有的技术条件而即将退出市场的产业或产业群。 ）l淘汰产业（是指产业发展到一定时候，由于技术老化、需求萎缩、成本上升、长期亏损而不能适应市场的需要而退出市场的产业。）三、三、产业的其他分的其他分类方法方法l四次产业分类法（农业、工业、服
24、务业、信息业）l生产流程分类法（上游产业、中游产业、下游产业）l霍夫曼分类法（消费资料工业、资本资料工业、其他工业）l钱纳里泰勒分类法（初期初期产业：用于满足基本需求、技术工业简单的产业，如食品纺织等；中期中期产业：主要包括中间品，如木材、橡胶等；后期后期产业：主要是金属和机械制品）第二第二节 产业的的发展展历程程l一、农业的发展历程l二、工业的发展历程l三、服务业的发展历程一、一、农业的的发展展历程程l农业的产生l古代农业l近代农业l现代农业二、工二、工业的的发展展历程程l古代手工业l近代工业l现代工业三、服三、服务业的的发展展历程程l古代服务业l近代服务业l现代服务业第三章第三章 产业生命
25、周期生命周期l第一节 产业生命周期理论l第二节 产业生命阶段l第三节 决定产业生命周期的因素分析第一第一节 产业生命周期理生命周期理论l一、产业生命周期理论的产生和发展l二、产业生命周期的一般形态l三、产业生命周期的特殊形态l四、产业生命周期的识别指标l五、产业生命周期的识别方法一、一、产业生命周期理生命周期理论的的产生和生和发展展l库兹涅茨，亚瑟伯恩斯，范杜因等的贡献l弗农（Raymond Vernon）的观点：产品生命周期分为三个阶段：创新阶段、产品成熟阶段、产品标准化生产阶段。 一般情况下，企业都将生产向低收入、低成本国家和地区转移，产品返销到跨国公司母国或其他国外市场，发达国家逐渐放弃
26、该产品而转向开发更新的产品，从而开始新一轮的产品生命周期循环。l迈克尔波特指出，这三个阶段分别代表了国际产业竞争中创新驱动型、投资驱动型和要素驱动型三种基本形式。一、一、产业生命周期理生命周期理论的的产生和生和发展展l阿伯纳西和厄特拜克提出了基于技术创新的产品生命周期理论，即AU模型，根据产出增长率将产品生命周期划分为不稳定阶段、转换阶段和稳定阶段。l高特和克莱珀，按照产业中的厂商数目对产品生命周期进行划分：引入、大量进入、稳定、大量退出、成熟等五个阶段，从而建立起产业经济意义上的第一个产业生命周期模型，即G-K模型。一、一、产业生命周期理生命周期理论的的产生和生和发展展l1990年克莱珀和格
27、莱特对G-K模型的改进。按照厂商数目重新将产业生命周期划分为成长、淘汰和稳定三个阶段。l1999年克莱珀指出：创新主要产生成本降低和质量提高的效果，这更有利于大企业；另一方面，厂商进入前的相关经历也会对进入后的绩效产生重大影响。二、二、产业生命周期的一般形生命周期的一般形态l所谓产业生命周期，是指某个产业在市场上从产生到衰退的时间周期。可以划分为：形成期（某个产业产生以后要素投入、产出规模和市场需求缓慢增长的时期）成长期（某个产业的要素投入、产出规模和市场需求迅速增长的时期）成熟期（某个产业的市场饱和，要素投入和产出规模进入缓慢增长的时期）衰退期（某个产业的要素开始趋于退出，产出规模和市场需求
28、下降趋势日益增强的时期）o形成期形成期成成长期期成熟期成熟期衰退期或衰退期或蜕变期期时间产出出产业生命周期的一般形生命周期的一般形态示意示意图产业生命周期的几点生命周期的几点说明明l产业的发展呈现出有规律的阶段性，不能保持永久的繁荣；l在产业生命周期的不同阶段，要素投入、产出规模和市场需求的发展变化不同，利润有升有降；l产业生命周期的各个阶段是紧密相关的；产业成长过渡或成长不足都会导致产业早熟或早衰现象，所以产业应当在每个阶段正常进行，充分经过每个阶段；l产业经过生命周期的各个阶段，还必须在每个阶段实现合理及时的转换。三、三、产业生命周期的特殊形生命周期的特殊形态l漫长型产业生命周期（典型的包
29、括：人类基本生活必须的产业和基础产业）l快速型产业生命周期（快速发展迅速衰退）l夭折型产业生命周期（还没有进入成熟期就被市场淘汰；主要原因包括：新技术的发展出现了替代品，其次是技术本身不完善而被迫退市，第三是外来新产品的引入导致退市）l突变型产业生命周期（包括：重大技术创新的出现，国内市场的开辟，国际市场的开拓，开辟了新的应用领域等）四、四、产业生命周期的生命周期的识别指指标l产业生命周期各个阶段识别的主要指标：产业的产出增长率（可以用产值及其增长率、销售收入及其增长率、产量及其增长率等指标）产业的投入增长率（可以用投入规模及其增长率、固定资产规模及其增长率、就业规模及其增长率、开工率等指标来
30、衡量）投入产出效果（可以用增加值率、资产报酬率、销售利润率、劳动生产率、资本生产率等指标衡量）需求收入弹性（指消费者收入变动率与它所引起的对该产业需求变动率之间的比率）五、五、产业生命周期的生命周期的识别方法方法l拟合曲线分析法（龚柏兹曲线拟合法、皮尔曲线拟合法等）l计算判断法l经验对比法第二第二节 产业生命生命阶段段l一、产业的形成阶段l二、产业的成长阶段l三、产业的成熟阶段l四、产业的衰退阶段一、一、产业的形成的形成阶段段l产业形成阶段的特点人类物质文化需求是产业形成的最基础动力；人类需求的数量、质量、结构、层次、变化趋势决定着产业的发生、数量、质量、结构、层次和变化趋势；产业形成的物质条
31、件是生产要素的支持；产业的形成以科学技术的发展为前提；现代经济中，产业的形成主要依靠市场机制的作用，但政府的产业政策对产业的形成又具有重要的影响产业形成的形成的标志志l该产业符合社会需要，能为当时经济和生活条件下的消费者所接受；l该产业生产已进入商业领域，具备一定的规模；l该产业具有专业化的从业人员；l具有专业化的生产技术装备和技术经济特点产业形成形成阶段与其他段与其他阶段的区段的区别l生产批量小，制造成本高；l宣传推广费用比较大；l产品销售价格常常偏高；l销售量极为有限，企业通常不能获利产业形成的方法形成的方法l产业新生：指产业形成既不孕育于原有产业，也不依附于原有产业而存在，而是从萌芽到形
32、成以相对独立的方式进行。l产业分化：指处于萌芽中的新产业经过充分发育后从原有产业中分离出来，分解为一个独立的新产业的过程。l产业派生：指由于一个产业的发展，带动另一个与之相关、相配套的新产业的产生。l产业融合：为了适应产业增长而发生的产业边界的收缩或消失。二、二、产业成成长阶段段l产业成长是指产业形成以后，不断吸纳各种经济资源而不断扩大自身的过程。l产业的成长过程也是产业的选择过程；l产业成长的实质是产业的扩大再生产；l产业成长过程一般要经历启动、加速和加强三个阶段；产业成成长阶段的特点段的特点l产出规模迅速上升，在国民经济中的比重迅速提高；（形成了相当大的市场需求；具备了大批量的生产条件；形
33、成了稳定的产业链和初步的产业群，构筑了相对独立的生产经营领域、经营方式和手段；生产要素向该产业集中。）l生产成本大幅度下降；l利润迅速增长；产业成成长规模的决定因素模的决定因素l产业关联强度；l收入弹性；l技术创新；l市场潜力；l要素供给与产业转移活动；三、三、产业成熟成熟阶段段l产业进入成熟阶段主要由两个因素决定：市场需求的增长速度；某个产业的要素供给及其价格水平。l产业进入成熟阶段即表现为在投入和产出的增长速度下降，也表现为产业素质方面的成熟，包括：技术的成熟、产品的成熟、生产工艺的成熟和产业组织的成熟。l判断产业发展的阶段，考察的范围不同就会有不同的结论产业在成熟在成熟阶段的主要特点：段
34、的主要特点：l产业生产能力扩张的速度减慢，要素投入的正长率下降，进入的企业减少，产业重组的速度加快；l产业的市场销售量虽然还会有所增加，但增长的速度趋于缓慢，市场需求量已趋向于饱和，社会普及率较高；l竞争往往转向更注重成本和服务方面；l利润下降四、四、产业衰退衰退阶段段l产业进入衰退阶段的直接原因：市场需求的衰减；技术进步造成产品结构的变化；国际比较优势发生了转移。产业进入衰退入衰退阶段具有以下特征：段具有以下特征：l能力过剩（表现为开工严重不足）；l过度竞争（指某一产业由于进入的企业过多，使许多企业甚至行业处于低利润率甚至负利润率的状态，但生产要素和企业仍不从这个行业退出，使全行业的低利润率
35、或负利润率的状态持续下去）；l财务状况恶化；l衰而不退。衰退衰退产业的退出障碍的退出障碍l资本专用性障碍；l巨大的退出成本；l关联性障碍；l体制性障碍；l政府及社会的障碍。第三第三节 决定决定产业生命周期的因素分析生命周期的因素分析l一、社会分工与产业生命周期l二、技术创新与产业生命周期l三、市场需求与产业生命周期l四、产业性质与产业生命周期一、社会分工与一、社会分工与产业生命周期生命周期l乔治施蒂格勒的观点如下：第一，社会分工是产业分化的根本原因第二，市场需求、专业化分工和产业发展相互促进第三，市场需求、专业化分工与产业衰退相互影响l社会分工与产业生命周期之间的关系可以用四个相互联系的过程来
36、表示：劳动分工由粗到细再到粗；市场容量由小到大再到小；产业组织由全能企业到专业化企业再到全能企业；产业由年轻到强盛再到衰落。形成形成阶段段成成长阶段段成熟成熟阶段段衰退衰退阶段段垂直一体化垂直一体化全能企全能企业垂直非一体化垂直非一体化专业化企化企业垂直一体化垂直一体化全能企全能企业产业生命生命周期曲周期曲线专业化、化、产业组织与与产业生命周期的关系生命周期的关系二、技二、技术创新与新与产业生命周期生命周期l一个产业的形成是从一个根本性的产品创新开始的。l在根本性的产品创新出现后，还会有一系列后续的渐进性创新并形成创新群，从而引起新产业的成长，这一过程称为持续创新过程。l产业的发展是一代接一代
37、具有各自不同生命周期的产品演化过程的集合。时间主主要要创新新发生生的的频率率产品品创新新工工艺创新新产品生命品生命周期周期产品品创新新工工艺创新新产品生命品生命周期周期三、市三、市场需求与需求与产业生命周期生命周期l市场需求是影响产业生命周期长短和各个阶段长短的基本因素。l人口规模及其增长速度影响了市场需求水平及其增长速度。l居民收入水平及其增长速度直接决定了购买力水平的高低及其增长速度的快慢。l居民收入分配结构对产业生命周期也有影响。l消费成本也是影响产业生命周期的重要因素。l净出口规模及其增长速度对产业生命周期的影响。四、四、产业性性质与与产业生命周期生命周期l根据产业生命周期与产业性质的
38、关系，可以把产业分为如下几种类型：l成长阶段漫长型的产业（如交通等基础产业）l成长阶段短暂型的产业（时尚消费品等需求收入弹性较高的产业）l成熟阶段漫长型的产业（生活必需品等需求收入弹性较小的产业）第四章第四章 产业扩张l第一节 产业扩张概述l第二节 产业扩张机制l第三节 产业扩张策略第一第一节 产业扩张概述概述l产业扩张主要出现在产业生命周期的成长阶段，它对一个特定产业的最终发展规模具有决定性的影响，是产业发展过程中的一个极其重要的阶段。一、什么是一、什么是产业扩张l第一层含义：指在原有产业的基础上向其他产业的扩展。（如企业的产业扩张、区域的产业扩张）l第二层含义：指一个特定的产业形成以后，通
39、过增加生产要素的投入而不断扩大产业规模或提高产业素质的过程。l在产业的成长期阶段，由于市场规模增大，需求增长迅速，生产技术日趋成熟和稳定，产品呈现多样化和差别化，产业利润率比较高，大量厂商进入，促进了产业规模的迅速扩张。如何判断如何判断产业是否是否处于于扩张过程程l产业生命周期阶段判别法l两个重要的判别指标：产业产出增长率（这是反映一个产业增长势头的首要指标，一个产业处于扩张期，他的产出增长率会大大高于国民经济平均产出增长率）该产业在国民经济中的地位变化（如，产值和销售收入在国民经济总体中的相对比重变化，主要产品在国民消费总支出中的比重变化，就业结构中的比重变化等）二、二、产业扩张方式方式l产
40、业的扩张包括内涵式扩张和外延式扩张两种l内涵式产业扩张：主要是通过技术进步和生产要素利用效率的提高实现的。（如，管理水平的提高，技术的发展，工艺水平的进步，产品的升级换代，产业组织结构的合理化等）l外延式产业扩张：通过增加生产要素投入来实现的。（如，产业内的企业数量增加，资产规模的扩大，劳动就业的增长，产业分布在区域上的扩大等）产业扩张的表的表现l产业综合生产能力的扩大。（产业综合生产能力是指整个产业内的全部企业所有生产能力的总和，是产业的整体规模从量上的综合反映）l产业地域空间的扩展。（产业地域空间的扩展是指某个产业以原有的经济活动区位为基础，向其他地域空间的经济区位扩张）产业扩张的表的表现
41、l产业内部各个部门的同步扩张。（产业扩张过程要求该产业链的各环节要协调扩张）l产业组织的扩充。（产业组织的扩充是指产业扩张过程中，产业内的企业组织在数量上的增加或一体化的发展。产业组织一体化主要有两种类型：企业间的兼并和企业之间以松散的形式组织成企业集团或联合体）产业地区地区扩张的区位的区位选择l受不同经济区域之间的经济发展水平与技术经济联系的影响。l受宏观经济环境的影响。l受市场变化、经济活动方式等因素的影响和制约。l受经济区域的自然地理条件和基础设施配套水平的影响。三、三、产业扩张的限度的限度l产业扩张是有限度的，从总体上看，产业的扩张规模受到技术水平、资源供给和市场需求的限制，从局部区域
42、上看，产业扩张规模还受要素禀赋的影响。l产业扩张不足（主要出现在基础设施和基础产业，主要是因为消费的非排他性和非竞争性造成的）l产业扩张过度（表现为产业中企业数量过大，产业生产规模过大；产业中出现了持续性和普遍性的低效益或负效益。造成的原因主要是进入壁垒低和退出壁垒高，而退出壁垒过高则是主要原因）第二第二节 产业扩张机制机制l一、产业扩张机制l产业扩张机制是指产业扩张过程中各要素相互结合、相互影响、相互制约的运动过程。l产业扩张机制的各种构成要素主要包括：资本、土地、劳动力、技术和市场需求等。l产业扩张机制的各要素的组合及交互作用：各要素既相互结合、相互影响、相互制约又相对独立。二、技二、技术
43、创新与新与产业扩张l技术创新是一个以市场为导向、以提高国际竞争优势为目标，从新产品或新工艺设想的产生，经过研究与开发、工程化、商业化生产，至市场推广应用整个过程的一系列活动的总和。l技术创新可以分为产品创新和工艺创新两类l在产业扩张过程中，工艺创新占有十分重要的地位，一方面提高劳动生产率、降低能耗、减低成本、提高利润率；另一方面，激发新的市场需求，提高产品销售率。产业扩张过程中工程中工艺创新的特点新的特点l主要工艺创新数量随着时间变化递减，微小的工艺创新所占的比重越来越高。l业外人士对工艺创新其重要所用。l非装备产品比装备产品更早地集中于工艺创新。三、市三、市场扩张与与产业扩张l国民收入的总水
44、平及其分配对产业扩张的影响l消费需求与投资需求的扩张对产业扩张的影响l中间需求与最终需求的扩张对产业扩张的影响l进出口规模和结构对产业扩张的影响四、要素供四、要素供给与与产业扩张l按照资源性产业对自然资源的联系程度，可以把资源型产业分为两个层次：矿物采选业、石油和天然气开采业、竹木采运业等属于第一级资源性产业；冶金工业、竹木制品业、石油加工业、炼焦业等属于第二级资源性产业。l资源的存量和分布特性对资源性产业的影响l资源开采技术和能力影响资源性产业的扩张l资源利用的广度和深度影星资源性产业的扩张l生产要素对产业扩张的影响不是绝对的首先，随着新生产要素的开发，对原有生产要素的替代，使产业扩张轨迹发
45、生变化。其次，生产要素的利用，也会使产业扩张轨迹发生变化。五、投五、投资机制与机制与产业扩张l产业扩张最终要通过资本运行机制来实现。现实的产业扩张必须有货币的先行积累。货币积累只有转化为生产要素，并用于产业的扩大再生产才是现实的积累。l资本运行过程包括两个环节，货币储藏和货币向生产要素转化。前者为储蓄过程，后者为投资过程。l产业扩张过程中，资本运行的实际主体是企业。按照融通资金的来源，企业融资可以分为内源融资和外源融资。l根据储蓄转化为投资是否经过金融机构这一中介，可以把外源融资分为直接融资和间接融资。第三第三节 产业扩张策略策略l一、基于比较优势和竞争优势的产业扩张l二、基于产业集群的产业扩
46、张l三、基于产业链的产业扩张一、基于比一、基于比较优势和和竞争争优势的的产业扩张l比较优势涉及的主要是各国间不同产业之间的关系，而竞争优势涉及的则是各国之间同一产业的关系，或者说，是各国的同类产品或可替代产品间的关系；比较优势更多地强调各国产业发展的潜在可能性，而竞争优势则更多地强调各国产业发展的现实态势；比较优势取决于一国的资源禀赋，或产业发展的有利条件，而竞争优势则取决于多种因素。l一国具有比较优势的产业往往易于形成较强的竞争优势；而一国产业的比较优势要通过竞争优势才能体现，缺乏比较优势的产业往往难以形成和保持竞争优势；一、基于比一、基于比较优势和和竞争争优势的的产业扩张l一国的产业扩张首
47、先要立足于比较优势，这是产业扩张的基本战略。并通过制度新、技术革新与扩散，推动产业结构升级和主导产业扩张。l产业扩张还要立足于竞争优势。因为当代国际产业竞争具有三个显著特点：人力资源素质越来越重要；知识创新、技术创新在产业和企业发展中具有主导性、战略性作用，而传统生产要素的地位下降；企业计划机制在资源配置中的地位提高了。因此，只有培育产业竞争优势，才能够最大限度地持续地获得国际分工的利益，比较优势才能够通过产业竞争优势得以实现。l产业比较优势转化竞争优势的过程需要：现代化的基础设施、高素质的人力资源、科技创新能力、相关的支持性产业、有效竞争的市场结构、增长的国内需求等。波特波特对竞争争优势的的
48、观点点企企业战略略企企业结构构同同业竞争争生生产要素要素需求条件需求条件相关和支相关和支持性持性产业产业竞争争优势的的“砖石体系石体系”波特波特对竞争争优势的的观点点l生产要素：生产某种产品所需要的各种投入，包括人力资源、天然资源、知识资源、资本资源以及基础设施。可分为初级生产要素和高级生产要素。l需求条件：国内市场对某类产品或服务的需求。国内市场是产业发展的动力，会刺激本国企业对产品或服务的改进和创新。l相关和支持性产业：与某个产业相关联的上游产业和互补性产业。l企业的战略、结构和竞争对手：企业在特定的国家环境中如何创立、组织、管理公司，以及竞争对手如何。l产业竞争优势就是各种差异条件的最佳
49、组合，激烈的国内竞争是创造和保持竞争优势的最有力的刺激因素。波特波特对竞争争优势的的观点点企企业战略略企企业结构构同同业竞争争生生产要素要素需求条件需求条件相关和支相关和支持性持性产业政府机遇基于比基于比较优势和和竞争争优势的的产业扩张的关的关键点点l第一要致力于提升生产要素的结构和水平；l第二要致力于创造良好的市场竞争环境；l第三要致力于扩大国内市场需求；l第四要致力于制度创新。二、基于二、基于产业集群的集群的产业扩张l所谓产业集群是指“通过协同定位赢得竞争优势的地理集中的产业”。l产业集群是现代经济发展的一种普遍现象。l产业集群是形成和提升产业竞争优势的重要条件，“不仅仅降低交易成本、提高
50、效率，而且改进激励方式，创造出信息、专业化制度、声誉等集体财富。更重要的是，集群能够改善创新的条件，加速生产率的成长，也有利于新企业的形成。”立足于立足于产业集群的集群的扩张需要具需要具备的条件：的条件：l企业之间在地缘上的临近；l产业集群内部形成专业化分工协作关系；l区域内具有良好的基础设施和生产经营环境，资源共享；l知识和技术的快速扩散，形成良好的区域创新环境。基于集群的基于集群的产业扩张的的优势l有利于区域内企业之间的资源共享；l有利于集群内部企业之间形成分工协作关系；l有利于形成区域创新环境，加快创新的速度；三、基于三、基于产业链的的产业扩张l所谓产业链，就是指由构成一个产业相互关联的
51、所有环节形成的、带有该产业普遍特征的多层次结构。（广义）l产业链是以生产某一种最终用途的产品和服务为导向，由所有相互联系、相互依赖、彼此之间具有供求关系的生产和服务环节构成。（狭义）l产业链的特征：产业链以某一种最终产品或服务为目的，其中的各个中间产品生产和服务都是该产业链中的一个环节；相互依赖性；网络状结构；竞争和合作并存。基于基于产业链的的产业扩张的基本原的基本原则l产业扩张是最具有竞争优势的产业链扩张；l产业扩张要求产业链的动态调整；l产业扩张是产业链协调发展基础上的扩张；第五章第五章 产业转移移l第一节 产业转移类型l第二节 产业转移方式l第三节 产业转移动因第一第一节 产业转移移类型
52、型l一、什么是产业转移l所谓产业转移，是指某些产业从一个国家或地区转移到另一个国家或地区的过程。l产业转移是资本、技术等生产要素从一个国家或地区转移到另一个国家或地区，表现为生产中心或生产基地在不同区域之间的转变。l产业转移与所有权主体的转变没有必然的直接联系。产业转移主要是生产在空间分布上的变化。产业转移必须借助于直接投资。产业转移的特点移的特点l产业转移的综合性l产业转移的层次性l产业转移的阶段性l产业转移的梯度性l产业转移的主体性二、国二、国际产业转移、区域移、区域产业转移和城移和城乡产业转移移l国际产业转移，是指产业由某些国家或地区转移到另一些国家或地区。新一轮国际产业转移具有的特征：
53、产业转移有单一形式向立体交叉形式转换，产业转移结构高度化、知识化有进一步加强的态势；国际产业转移具有区域内部化的趋势。l区域产业转移，是指在一个国家内某些产业有一个地区转移到另一个地区，从而使产业表现在空间上移动的现象。l城乡产业转移，是指某些产业有城市中心向周围农村地区转移。三、水平三、水平转移和垂直移和垂直转移移l水平转移是指某些产业在发展水平接近的地区之间的转移；垂直转移则是指某些产业在发展水平相差较大的地区之间的转移。l产业转移受多种因素的影响，有的是为了拓展其它地区的市场，有的是为了更好地利用发达地区的人才、技术和信息等高级要素以增强自身的竞争力，有的是为了更好地利用不发达地区的土地
54、、劳动力、原材料等处级要素以降低成本。这就决定了产业转移的不同流向。四、局部四、局部转移和整体移和整体转移移l所谓局部转移，是指一个产业的部分产业链从一个区域转移到另一个区域。l所谓整体转移，是指一个产业的全部产业链从一个区域转移到另一个区域。l产业的局部转移是企业内贸易和产业内贸易迅速发展的根本原因。l产业整体转移的趋势越来越明显。五、要素五、要素导向型向型转移、市移、市场导向型向型转移和移和战略略导向型向型转移移l要素导向型转移，是指产业转移是根据要素禀赋原则，以寻求廉价的生产要素、降低成本为目的而进行的产业转移。l市场导向型转移，是指企业为了克服某些区域市场准入壁垒，扩大产品在市场上的销
55、售规模而进行的产业转移。l战略导向型转移，是指企业以提高市场竞争力为目标，着眼于全球范围或全国范围资源的优化配置，从而在全球范围或全国范围内对产业进行合理布局。第二第二节 产业转移方式移方式l产业转移是产业内大量企业生产经营活动重心转移的结果，实质是企业的区位调整过程。l当一个产业的众多企业都将部分或整个生产经营活动前移到条件更加有利的其它地区时，就产生了产业转移的现象。l产业转移的主体是产业内的企业，产业转移的过程要通过企业的空间调整过程来实现。一、投一、投资新建式新建式转移移l新建投资是指通过直接投资，新建一个工厂或新建一个企业，建立新的生产体系，以实现生产能力扩张，又称为异地投资。l新建
56、投资的优势：起始投资规模较小、容易控制，一旦时机成熟就可以进行大规模扩张；企业可以选择适当的地理位置；对资本投入与支出实施完全的控制；风险较小等。l新建投资的劣势：筹备期、建设期长，进入目标市场缓慢；市场竞争激烈。二、并二、并购式式转移移l兼并：指两个或两个以上的企业，通过法定方式重组，重组后一个企业继续保留其合法地位l合并：指两个或两个以上的企业通过法定方式重组，重组后原有的企业法人资格都不再保留，而是组成一个新的公司。l收购：指对企业的资产和股份进行收购，以获得对该企业控制权的行为，其特点在于目标公司经营控制权的转移，但目标公司的法人地位并不消失。二、并二、并购式式转移移l并购方式的优势：
57、节约时间；快速获取管理和技术人员以及生产设备、销售网络等；有利于获得专利技术等通过市场交易难以获取的资源；可以利用分销渠道快速与消费者建立信任；廉价购买资产；消除市场和资源的对手，扩大市场份额。l并购方式的劣势：价值评估困难；双方管理水平与管理理念的差异可能会导致冲突；目标企业可能无法完全满足并购方的需要；适应成本以及信任成本较高三、非股三、非股权方式方式转移移l非股权参与，是指转出地企业不以直接投资获取股权的方式，而以签订合同的方式参与生产经营活动的各种方式的总称。l包括：许可证交易；特许授权经营；合同生产；分包或转包合同等。第三第三节 产业转移移动因因l一、企业组织对产业转移的影响l企业从
58、产生发展到全球性公司，在区域扩张方面需要经历五个阶段：l第一阶段：在建立的早期，与金融机构、供货商和客户的人际关系，对当地市场、环境熟悉，以及当地区位变化等当地人文、地理环境和区位条件，常称为企业存在和增长的主要影响因素。一、企一、企业组织对产业转移的影响移的影响l第二阶段：当地市场的增长速度通常落后于公司期望的速度，公司营销活动会很快扩大到区域外的国内市场。l第三阶段：随着国内市场的拓宽和销售量上升，企业具有进一步扩张的实力和能力，会考虑向海外发展。l第四阶段：随着出口量的上升，海外市场进入限制，将导致企业在这些国家或地区建立生产或装配厂商。l第五阶段：国际生产经营活动的进一步扩展。一、企一
59、、企业组织对产业转移的影响移的影响l公司总部对区位条件的要求：优越的国际流通性；良好的信息和通讯设施；便于与关键人员随时接触；有训练有素的劳动者；优越的生活环境；较低的公司和个人所得税；发达的商业服务体系。l研究和开发机构对区位条件的要求：接近科研机构；接近数量充足、高素质的劳动力；接近新产品的使用者。二、二、产品生命周期品生命周期对产业转移的影响移的影响l第一阶段：产品的创新阶段国内生产，供应国内需求，通过出口满足国际需求l第二阶段：产品成熟阶段市场需求增加，产品的成本优势比产品的差异优势重要，国内竞争开始出现，国外开始模仿，开始海外生产l第三阶段：产品的标准化阶段价格竞争，生产转向低成本国
60、家，本国开始进口时间第一第一阶段段第二第二阶段段第三第三阶段段出出口口量量进口口量量t0t1t2t3t4t5三、要素禀三、要素禀赋对产业转移的影响移的影响l小岛清以日本的对外直接投资实践为研究对象，并在对美国、日本对外直接投资进行比较研究的基础上提出了边际产业理论。l边际产业理论的基本假定：一个国家应该从已经或即将处于比较劣势的产业开始对外直接投资，并依次进行；这些产业可以被定义为边际产业已经或即将失去比较优势的产业。l对外扩张需要具备两个条件：一是东道国具有比较优势但却没有充分开发；二是投资国的比较优势已经丧失。四、外部四、外部环境境对产业转移的影响移的影响l政府行为与政策环境对产业转移的影
61、响l生态环境因素对产业转移的影响l基础设施对产业转移的影响第六章第六章 产业集群与集群与产业体系体系l第一节 产业与产业集群l第二节 产业体系与产业结构l第三节 产业结构的影响因素第一第一节 产业与与产业集群集群l一、产业集群的概念波特认为：产业集群是指在某一特殊领域中，相互联系的公司和研究机构在地理上的集聚形式。经济合作与发展组织：产业集群是企集群是企业在相关的商在相关的商务联系基系基础上存在的地理上存在的地理组合合现象。象。联合国工业发展组织：产业集群是生产和销售一系列相同或相关的产品而面临共同挑战和机遇的企业在部门上和地理上的集中。二、二、产业集群的集群的类型型l由产业纵向关联而形成的产
62、业集群；l产业横向关联形成的产业集群；l区位优势指向而形成的产业集群。三、三、产业集群理集群理论l外部经济理论产业集群内的企业可以获取三类优势：本地专业化劳动力的发展；大量增加的相关企业和生产服务活动对核心产业的支持；频繁的信息交流对创新的贡献。l集聚经济理论：企业可以通过共享公共基础设施、专业化劳动资源、销售市场等，获取集聚经济效益；地理上的集中促进了竞争和创新；沟通与信息交流促进了创新的产生和创新的快速采纳。三、三、产业集群理集群理论l新竞争理论：产业集群能够提高集群内企业的生产效率；产业集群能够提高集群内企业的持续创新能力；产业集群集群能够降低企业进入的风险，促进企业的产生和发展。产业集
63、群是对现有组织价值链的一种替代。产业集群能够产生持续竞争优势源自于特定区域的知识、联系及激励。三、三、产业集群的特征集群的特征l共生性特征l专业化特征l合作网络特征l根植性特征l柔韧性特征l互补性特征四、四、产业集群集群对地方地方经济发展的作用展的作用l提高生产率（降低生产和交易成本、信息溢出以及大量熟练的专业化的劳动力、分工）l刺激企业创新（形成创新氛围、促进知识和技术的转移与扩散、降低创新的成本与风险）l促进新企业的不断衍生（创新、竞争与完善的配套设施与机制）l形成地区品牌l还可能带来负面影响（拥挤现象、与外部联系较少、模仿创新导致结构趋同等）第二第二节 产业体系与体系与产业结构构l一、产
64、业体系与产业结构的概念产业体系是指一国国民经济中产业因各种相互关系而构成的整体。产业结构是构成产业体系的各产业之间的联系及联系方式二、二、产业体系的特征体系的特征l产业体系的系统性：要维持一个社会经济的持续稳定发展，必须在各产业之间保持一定的比例关系。l产业体系的层次性：这一特征要求各产业发展应当在一国经济发展的总目标下，不断追求整个产业体系的合理化，否则产业失衡将带来负面影响。l产业体系的有序性：产业体系内各要素的关联能够束缚子系统的运行，使整个体系在总体上呈现一定的规律性。产业的演进就是经济发展的不同阶段。三、三、产业结构的构的时间形形态l产业时间结构的第一形态：两大部类比例关系l产业时间
65、结构的第二形态：三次产业结构l产业时间结构的第三形态：产业部门结构l产业时间结构的第四形态：产业的技术结构l产业时间结构的第五形态：产业的组织结构l产业时间结构的第六形态：产业的产品结构四、四、产业结构的空构的空间形形态l产业空间结构的第一形态：三次产业结构的空间分布l产业空间结构的第二形态：轻重工业比例关系的空间分布l产业空间结构的第三形态：多部门产业关系的空间分布l产业空间结构的第四形态：产业内企业关系的空间分布l产业空间结构的第五形态：产业产品结构的空间分布第三第三节 产业结构的影响因素构的影响因素l一、需求因素对产业结构的影响l个人消费需求l中间需求和最终需求的比例l积累与消费的比例二
66、、供二、供给因素因素对产业结构的影响构的影响l自然资源禀赋l人力资源供给状态l资金供给状态l技术供给状态三、三、环境因素境因素对产业结构构变动的影响的影响l政府的产业政策l国际贸易l国际投资第七章第七章 三次三次产业结构分析构分析l第一节 经济增长与产业结构演变l第二节 三次产业结构的演变趋势l第三节 三次产业结构的演变动因l第四节 产业结构规划第一第一节 经济增增长与与产业结构演构演变l随着社会分工的日益细化，产业部门增多，部门之间的资本流动、劳动力流动、商品流动等联系也越来越复杂，部门与部门之间的依赖程度加大，结构效益上升到非常重要的地位，成为现代经济增长的基本支撑点。l由于现代经济持续高
67、增长主要取决于资源（人力、资金、技术等）的动员及其有效配置，而结构状态在很大程度上决定了资源配置的效果。一、西蒙一、西蒙库兹涅茨的涅茨的总体增体增长与与产业结构构l他认为：经济增长因素主要是知识存量的增加、劳动生产力的提高和结构方面的变化。l他认为：发达国家人均产值的高增长率与生产结构的高变动率是相互关联的，主要原因如下：当按人口平均的物品供应不断上升时，消费者的需求结构会发生变化，需求结构的高变动率对现代经济增长中生产结构的高变动率起到了重要的作用，他会引起创造新的产品的技术革命与发明，促进新产业的形成与发展，而产出更多的满足人们需求的产品，又会促进现代经济增长的加速。国际贸易和其他国际资本
68、流动技术革新的高速度及其扩散二、二、罗斯托的斯托的产业结构构转变过程与程与经济增增长l他认为：现代经济增长在本质上是一个产业部门变化的过程。l现代经济增长对技术创新的吸收本来就是一个产业经济部门形成的过程。l现代经济增长是主导产业经济部门依次更替的结果。（其原因在于主导产业的回顾效应、旁侧效应、前向效应）l引进新的重要技术或者进行技术创新只能是产业经济结构彼此联系、相互作用而使产业结构升级的结果。l回顾效应：指主导产业部门对那些向他提供生产资料和人力部门的带动性。l旁侧效应：指主导产业部门对其周围地区经济发展的良好影响。l前向效应：指主导部门对新工业、新技术、新原料、新能源、新运输途径等的出现
69、的刺激与诱导作用。三、三、库兹涅茨与涅茨与罗斯托的争斯托的争论l库兹涅茨认为：经济总量高增长引起需求结构的高转移率，需求结构的高转移率则拉动生产结构的高变动率。l落实托则认为：经济增长是主导部门依次更替的结果。第二第二节 三次三次产业结构的演构的演变趋势l一、产业结构演变规律的理论（一）配第克拉克定理（二）库兹涅茨提出的产业结构演变规律（三）工业结构的重工业化霍夫曼定理l二、三次产业结构的演变趋势（一）三次产业演变的一般趋势（二）三次产业结构演变的新趋势（三）我国三次产业结构的演变一、一、产业结构演构演变规律的理律的理论l（一）配第克拉克定理l该定理的前提条件：（1）该定理是以若干国家在时间的
70、推移中发生的变化为依据的；（2）该定理首先使用了劳动力这一指标来分析产业结构的演变，考察了伴随着经济发展，劳动力在各产业中的分布状况所发生的变化；（3）该定理使用的产业分类法是三次产业分类法。一、一、产业结构演构演变规律的理律的理论l（一）配第克拉克定理l分析结论：随着经济发展和人均国民收入水平的提高，劳动力首先由第一次产业向第二次产业转移，当人均国民收入水平进一步提高时，劳动力便向第三次产业转移。劳动力在产业间的分布状况是：第一次产业减少，第二第三次产业将增加。一、一、产业结构演构演变规律的理律的理论l（一）配第克拉克定理l导致劳动力产业间转移的深层次原因主要是：生活水平的提高导致个人收入用
71、于支付生活必需品的比例减少，导致第一产业的需求收入弹性趋于减少；由于技术进步的原因，第二产业的投资多产生“报酬递增”效应；社会绝对劳动生产率的提高，导致了低收入弹性的第一产业必然是放出大量的劳动力转入第二三产业；第二产业以及第三产业中的信息产业的高收入弹性，导致了大量的劳动力向第二产业和信息产业转移；由于人们消费结构的变化，用于非物质产品的需求和相应的支出不断增长，进而促进了劳动力的转移。一、一、产业结构演构演变规律的理律的理论l（二）库兹涅茨提出的产业结构演变规律（1）劳动力的相对比重（2）国民收入的相对比重（3）=（2）/（1）相对国民收入（比较生产率）时间序列分析横断面分析时间序列分析横
72、断面分析时间序列分析横断面分析第一次产业（1以下）第二次产业（1以上）第三次产业（1以上）一、一、产业结构演构演变规律的理律的理论l（二）库兹涅茨提出的产业结构演变规律l主要结论：（1）农业的劳动力比重不断下降，且大多数国家的农业劳动力减少的趋势仍存在；（2）工业部门的劳动力相对比重基本不变或略有上升，而国民收入比重在上升；（3）工业化水平发展到一定程度后，第二产业不可能大量吸收劳动力；（4）第三产业的发展趋势不明显，但总体而言，工业先行国家的第三产业在三次产业中规模最大，劳动力和国民收入比重均超过一半；（5）第三产业的吸收劳动力很强。一、一、产业结构演构演变规律的理律的理论l（三）工业结构的
73、重工业化霍夫曼定理l霍夫曼比例=消费资料工业的净产值/资本资料工业的净产值l霍夫曼定理：在工业化进程中，霍夫曼比例不断下降的规律。l工业化进程的四个阶段：第一阶段，霍夫曼比例为5；第二阶段，霍夫曼比例为2.5；第三阶段，霍夫曼比例为1；第四阶段，霍夫曼比例为1以下。二、三次二、三次产业结构的演构的演变趋势l（一）三次产业结构演变的一般趋势三次产业劳动力比重变化趋势三次产业国内生产总值比重变化趋势l（二）三次产业结构演变的新趋势三次产业的融合性趋势第四产业信息产业发展的趋势产业结构的软化趋势产业结构的高技术化趋势第三第三节 三次三次产业结构的演构的演变动因因l三次产业结构的演变趋势是随着经济发展
74、、劳动力和国民生产总值在第一、二、三次产业之间转移而进行的。l工业结构的演进主要受需求结构的拉动和供给结构的推动影响所致。一、三次一、三次产业结构的演构的演变动因因l（一）第一产业国民收入及劳动力的相对比重趋于减少的原因（恩格尔定律；技术进步和收入需求弹性；农业劳动生产率提高）l（二）第二产业国民收入的相对比重上升的原因（消费结构的变化；需求收入弹性；国民收入用于投资部分的增长）l（三）第三产业的劳动力相对比重上升及国民收入相对比重上升的原因（对非物质产品的需求；需求收入弹性；进入比例较低；内部竞争激烈，产品附加值低，价格较低；现代第三产业的高附加值，推动了第三产业地位的提高）二、工二、工业结
75、构演构演变的的动因因l（一）社会需求结构拉动对工业结构的影响生理性需求占统治阶段；追求便利和机能阶段；追求时尚与个性化阶段。l（二）供给结构的推动对工业结构的影响第四第四节 产业结构构规划划l一、产业结构规划依据的理论n郝希曼的不平衡增长理论；n罗斯托的主导部门理论；n莜原三代平的两基准理论郝希曼的不平衡增郝希曼的不平衡增长理理论l由于发展中国家资源的稀缺性，全面投资和发展一切部门几乎是不可能的，只能把有限的资源有选择地投入到某些行业，以使有限的资源最大限度地发挥促进经济增长的效果。l具体如何进行不平衡发展，应视经济发展不同阶段的瓶颈而定。罗斯托的主斯托的主导部部门理理论l每个阶段的演进以主导
76、产业部门的更替为特征；主导部门序列不可任意变更，任何国家都要经历由低级向高级发展的过程。经济发展展阶段段相相应的主的主导产业传统社会阶段以农业为主体为起飞创造前提阶段仍以农业为主体起飞阶段纺织、铁路、建筑向成熟推进阶段钢铁、电力高额群众消费阶段汽车追求生活质量阶段服务业、城郊建筑业莜原三代平的两基准理莜原三代平的两基准理论l两基准是指收入弹性基准和生产率上升基准。l收入弹性基准要求把积累投向收入弹性大的行业或部门；l生产率上升基准要求把积累投向生产率上升最快的行业或部门。l该理论成立的前提是：基础产业相当完善，不存在瓶颈制约，或者即使存在一定程度的瓶颈制约，但要素具有充分的流动性，资源能够在短
77、期内迅速向瓶颈部门转移；产业中不存在技术约束，不存在资金约束。二、二、产业结构构规划的目划的目标l产业结构规划的目标是为了使一国有限的资源在较长时期内得到有效的配置，通过规格个产业群所处的兴起、扩张、减速和收缩的不同阶段所施行的不同的发展计划，使一国的产业结构遵循产业结构演变的规律，在一定时期内达到一定的优化，实现资源在产业之间的优化配置和高效利用，促进产业经济协调、稳定、高效发展，以确保国民经济的持续快速增长。l产业结构优化包括了产业结构的高度化和产业结构的合理化两个方面的内容。三、三、产业结构构规划的内容划的内容l供给结构的规划供给结构是在一定的社会生产技术组织和市场条件下，作为生产要素的
78、资本、劳动力、自然资源等在国民经济各产业部门间可以供应的比例，以及由这种供给关系为联结纽带的产业关联关系l需求结构的规划需求结构是在一定的收入水平条件下，社会各个消费群体对各产业部门的产品和服务的需求比例关系，以及由此所决定的产业间关联结构三、三、产业结构构规划的内容划的内容l国际贸易结构的规划国际贸易结构是指国民经济各产业产品或服务的进出口比例，以及以这种进出口关系为纽带的产业关联关系l技术结构的规划技术结构是指国民经济各产业部门间的生产技术结构、劳动生产率结构、技术对生产的贡献结构、技术创新和技术引进结构、产品和服务的技术含量结构等，以及由此引起的产业间技术关联结构四、四、产业结构构规划的
79、程序划的程序l准备工作主要是着手收集国内外有关产业结构发展的最新动态、产业结构演变走势等有关信息，以及本国现实经济发展现状、变化趋势、拥有的资源状况、社会发展状况、产业竞争力等信息。l分析工作主要通过已掌握的信息资料对本国及各地区产业结构现状进行分析，确定产业结构中的瓶颈问题，并在此基础上确定一国在相当时期内产业结构合理化与高级化的实质性内容。与此同时，依据一国产业结构的演变趋势，确定在相当时期内主导产业、支柱产业、衰退产业和幼稚产业的发展与保护。四、四、产业结构构规划的程序划的程序l设计阶段根据产业结构规划的各项内容，设定个结构的发展方向、演变目标、途径、方法等，排定各结构内部之间以及结构与
80、结构之间的比例关系，排定产业发展顺序、重点、以及相应的产业结构政策和推动产业结构演变的措施等。l审定阶段由产业结构规划部门专门组织专家、政府官员、企业界代表等进行规划的审定工作，以保证规划的科学性和可行性，增强规划的可操作性l修订工作主要目的是加强规划的准确性和科学性，修正实施过程中可能出现的失误。第八章第八章 产业关关联的的经济学基学基础l第一节 产业关联的经济学基础l第二节 投入产出分析与一般均衡理论第一第一节 产业关关联与投入与投入产出出l一、投入产出经济学的起源与发展l二、投入产出与产业经济分析l三、投入产出的基本工具一、投入一、投入产出出经济学的起源与学的起源与发展展l创始人：美国著
81、名经济学家瓦西里列昂捷夫l列昂捷夫于1931年开始研究投入产出分析，并用来研究美国的经济结构。1936年发表了投入产出方面的第一篇论文。l1953年出版了美国经济结构研究一书，阐述了投入产出分析的基本原理及其发展，代表了投入产出经济学的基本形成。二、投入二、投入产出与出与产业经济分析分析l投入产出分析是研究经济体系中各个产业部门间投入与产出的相互依存关系的数量分析方法l投入是指产品生产所消耗的原材料、燃料、动力、固定资产折旧和劳动力l产出是指产品生产出来后所分配的去向、流向，即使用方向和数量投入投入产出法的出法的产业分析特点分析特点l它从国民经济是一个有机整体的观点出发，综合研究各个具体产业部
82、门间的数量关系（技术经济联系），既有综合指标又有按产业部门的分解指标。l能够从生产消耗和分配使用两个方面来反映产品在产业部门之间的运动过程l反映在一定技术水平和生产组织条件下，国民经济各产业部门间的技术经济联系，用以测定和体现社会总产品与中间产品、社会总产品与最终产品之间的数量联系，既反映部门之间的直接联系，又反映部门间的全部间接联系l产业经济分析的手段是现代数学与计算机的结合。三、投入三、投入产出的基本工具出的基本工具 产品的分配去向品的分配去向 （产出）出）产品的消耗品的消耗来源（投入）来源（投入）中中间产品品最最终产品品总产品品部部 部部 部部 部部 合合门 门 门 门 计 1 2 3
83、n积 消消 合合累累 费 计物物质消消耗耗部部门 1部部门 2部部门 3部部门 n毛毛附附加加价价值折旧折旧劳动报酬酬纯收入收入合合计总产值第二第二节 投入投入产出与一般均衡理出与一般均衡理论l一、一般均衡论的基本思想l二、瓦尔拉的一般均衡模型l三、投入产出与一般均衡论的区别一、一般均衡一、一般均衡论的基本思想的基本思想l瓦尔拉将国民经济区分为两大部分：追求最大限度的效用的消费主体家计部门和追求最大限度的利润的生产主体企业部门。l家计部门要求企业提供各种消费资料，并以自己所拥有的生产要素资本和劳动力去交换l企业则从居民那里购的这些生产要素，进行生产活动，将产品再提供给居民，这样就形成了一种经济
84、循环。企企业企企业企企业支付支付报酬酬向企向企业提供生提供生产要素要素用用报酬酬购买消消费品品提供商品和提供商品和劳务l企业之间还要进行中间产品原材料、零部件等的交易。l由于各经济主体各自追求其经济活动最佳化的结果，将达到消费主体（居民）的边际效用相等和生产主体（企业）的边际生产力相等。l消费者在一定的收入预算制约下，如果采取追求最大限度的效用的行为，就必然是最后得出的一个单位货币是所有购进的财货的边际效用达到均等，即实现家计均衡；而生产者为了以最小的费用进行生产，就必须使最后为购进生产要素而支付的货币实现生产要素的最佳组合，即边际生产力相等，也就是企业均衡。这是，市场均衡，即消费资料、生产要
85、素和原材料的供求均衡都取决于所有生产要素、消费资料和原材料的价格。l所谓的一般均衡，就是市场均衡、企业均衡、家计均衡的总和。二、投入二、投入产出与一般均衡出与一般均衡论的区的区别l列昂捷夫对一般均衡理论的简化主要体现在三个方面将经济主体的活动以生产工艺的相似性为根据，归纳为若干产业部门以及集合为家计和其他非生产部门突出了诸部门之间在生产活动中的结构性相互关系，将通过中间产品的交易形成的相互关联，从投入和产出两个方面以生产技术系数的形式固定下来将生产方面的这种关系同支出方面即最终需求在各产业的结构，以及分配方面的附加价值在各产业内的分布联接起来，形成了以供求平衡、收支平衡为轴心的体系二、投入二、
86、投入产出与一般均衡出与一般均衡论的区的区别l区别主要体现在：l在瓦尔拉的模型中，生产要素之间存在着可替代性；而列昂捷夫的模型中生产要素间失去了可替代性，成了一些固定的系数，因此，生产系数就能以线性关系来表现了；l列昂捷夫模型中省略了瓦尔拉一般均衡模型的一个核心思想，即价格对经济主体在追求最佳化过程中必然发生影响的思想。第九章第九章 产业组织的理的理论发展展l第一节 产业组织的定义l第二节 结构行为绩效研究范式l第三节 产业组织的新发展第一第一节 产业组织的定的定义l一、产业组织的定义l产业组织是指同一产业内企业间的组织或市场关系。l这种关系主要包括：交易关系、行为关系、资源占用关系和利益关系；
87、l产业组织所研究的组织是“组成部分之间的关系”的组织；考察的同一产业内部的组织之间的关系；产业组织中所讨论的产业主要是指以同一商品市场为单位划分的狭义的产业或市场二、二、竞争机制与市争机制与市场秩序秩序l竞争机制被视为市场经济条件下经济进步的最大动因。l竞争机制使每个人都无意识地参加到促进社会全体利益的发展中去，通过“看不见的手”的作用，创造出一个理想的市场秩序和最优的经济社会；l在完全竞争状态下，由市场供求所形成的均衡价格，能够引导社会资源实现有效配置，实现帕累托最优状态。三、三、“马歇歇尔冲突冲突”与不完全与不完全竞争争l马歇尔冲突：大规模生产能够为企业带来规模经济性，使这些企业的产品单位
88、成本不断下降、市场占有率不断提高，其结果必然导致市场结构中的垄断因素不断增强，而垄断的形成又必然阻碍竞争机制在资源合理配置中所发挥的作用，使经济丧失活力，从而扼杀自由竞争。l垄断竞争理论否定了以往要么竞争要么垄断的极端和对立的观点，认为现实中通常是各种形式的不同程度的垄断和不同程度的竞争交织并存。第二第二节 结构构行行为绩效研究范效研究范式式l一、SCP范式的形成l该范式由哈佛大学的学者为中心展开的，他以实证研究为主要手段，把产业分解成特定的市场，按照结构（structure）、企业行为（conduct）、绩效（performance）三个方面对其进行分析，构建了SCP分析范式。lSCP范式所
89、依据的微观经济理论，是将完全竞争和垄断作为两极，将现实的市场置于两极之间进行分析。lSCP范式将市场中企业数量的多寡作为相对效率的改善程度的判定标准，认为随着企业数量的增加和向完全竞争状态的接近，经济基本上就能够实现较为理想的资源配置效率。l由于将市场结构作为产业组织理论的分析重点，重视结构对行为和绩效的作用，因此，该学派也被称为“结构主义”学派。二、二、SCP范式的研究思路范式的研究思路l在SCP范式下，产业组织理论的基本分析思路是按照“市场结构 企业行为 市场绩效 产业组织政策”来展开的。l为了获得理想的市场绩效，最重要的是要通过公共政策来调整和改善不合理的市场结构。结构构买方和方和卖方数
90、量方数量新厂商的新厂商的进入壁入壁垒产品差品差别化化纵向一体化向一体化多多样化化消消费者需求者需求需求需求弹性性替代性替代性季季节性性增增长率率区位区位订单方式方式购买方式方式生生产技技术原材料原材料工会工会组织产品耐用性品耐用性规模模经济范范围经济基本条件基本条件行行为广告；研究与广告；研究与发展；价格行展；价格行为；工厂；工厂投投资；法律策略；法律策略；产品品选择；勾；勾结；兼并与合兼并与合约绩效效生生产效率；分配效率；效率；分配效率；产品品质量；技量；技术进步；利步；利润政府政策政府政策规制制反托拉斯反托拉斯进入壁入壁垒税收税收投投资激励激励雇佣激励雇佣激励宏宏观政策政策l市场结构是指对
91、市场内竞争程度及价格形成等产生战略性影响的市场组织的特征。l决定市场结构的因素主要是市场集中程度、产品差别化程度和进入壁垒的高低。l最常用的市场集中度指标是规模最大的前几位企业的累积市场占有率。l产品差别化是指在同一产业内，不同企业或以不同品牌生产的同类商品，由于在质量、款式、性能、销售服务或信息提供等方面存在着差异，从而导致产品间替代的不完全性的状况。l进入壁垒则是指在特定产业中各种组织新企业进入的不利因素或障碍，通常用能阻止新企业进入的最高价格高于该产业的平均成本的百分比的大小来测定。l市场行为是指企业在充分考虑市场的供求条件和其他企业的关系的基础上，所采取的各种决策行为。l包括：企业确定
92、价格的策略、产品与广告策略、研究开发和排挤竞争对手的行为等。l市场绩效是指在一定的市场结构和市场行为条件下市场运行的最终经济效果，主要从产业资源配置效率和利润水平、与规模经济和过剩生产能力相关的生产相对效率、销售费用的规模等方面来进行直接或间接评价。l产业组织政策是指为了促进资源在产业内企业间的合理配置以获得理想的市场绩效，由政府指定用以引导和干预市场结构和企业市场行为的政策。其实质是通过协调竞争与规模经济以及其他市场关系，建立和完善正常的市场秩序。第三第三节 产业组织的新的新发展展l一、芝加哥学派l芝加哥学派更多地是从企业行为出发，对市场结构、市场绩效等问题进行剖析，因此又被称为“行为主义学
93、派”。l认为即使市场上存在垄断或不完全竞争，只要不存在政府的进入规制，长期竞争均衡状态在现实中是能够成立的。l如果一个产业持续出现高利润率，完全可能是由于该产业中的企业高效率和创新的结果，而不是哈佛学派所指出的因为产业中存在垄断势力。一、芝加哥学派一、芝加哥学派l斯蒂格勒将进入壁垒定义为：一种生产成本（在某些或每个产出水平上），这种成本是打算进入某一产业的新厂商必须负担，而已经在该产业的厂商无须负担的。l在斯蒂格勒看来，由纯粹的经济力量所形成的壁垒是很少见的，或者即使有影响也不大，因此不会成为损害竞争的重要因素。真正的壁垒多半是由政府干预造成的。二、新二、新产业组织理理论的新假的新假设l不完全
94、信息：l信息完全的情况下，交易双方都能够准确地把握有关交易的所有信息，不需要其他任何补充机制，市场机制就会自发地实现供求均衡；而在信息不完全的条件下，价格机制就无法实现资源的有效配置，无法均衡市场供求，市场的竞争程度就会越弱。二、新二、新产业组织理理论的新假的新假设l交易成本存在：l传统的不完全竞争假定只关注市场结构的生产过程，而忽略了交易过程。l市场交易可以看作是缔约双方之间关于产权的部分或全部转让，这些转让可以通过不同的合约安排进行，但转让以及各种作为生产要素投入的相互协调都是有成本的，其中包括合约制定过程中当事人之间讨价还价的成本以及执行合约条款的成本 。l一项合约安排必须减少与产权转让
95、有关的成本、与合约本身有关的成本、选择成本。二、新二、新产业组织理理论的新假的新假设l有限理性：l企业利润最大化假定来自于厂商的完全理性，即所有企业都有无限的计算能力，通过有效的、没有代价的执行方式，来实现自身的利益最大化。l而现实中，市场却是动态的，企业无法完全预见到未来发生的所有可能情况。三、可三、可竞争市争市场理理论l完全可竞争市场：当市场内的企业从该市场退出时，完全不会产生不可回收的沉没成本，从而企业进入和退出时完全自由的市场。l沉没成本：企业进入市场所投入的资本，但企业退出该市场是不能收回的部分。l打了就跑策略和可维持价格四、博弈四、博弈论与新与新产业组织理理论l博弈均衡是行为均衡的
96、概念；l博弈论主要是研究相互依赖的企业行为；l博弈模型依赖于对企业行为的不同假定和不同支付函数。第十章第十章 企企业与市与市场l第一节 企业的内涵l第二节 市场结构第一第一节 企企业的内涵的内涵l一、新古典企业理论l新古典经济学主要从技术的角度开始对企业的研究，认为消费者行为准则是在收入和价格的约束下追求效用最大化，企业则是在技术和市场的约束下追求利润最大化。l消费者被理解为效用函数，企业被理解为生产函数。所谓的生产函数是描述在生产技术状况给定的条件下，生产要素的投入量与产品的产出量之间的物质数量关系的函数二、二、现代企代企业理理论l科斯认为新古典企业理论存在的缺陷：它他在关注价格体系的时候忽
97、略了市场，或者说忽略了制约交换过程的制度安排，忽略了与交易相关的、讨价还价的费用；它在强调企业功能的同时，忽略了企业的制度结构，所以不能解释生产活动为什么和如何被组织在企业内进行；它未能令人满意地解决企业的边界及其决策的问题；二、二、现代企代企业理理论l科斯对企业的观点：市场和企业是执行相同职能因而可以相互替代的配置资源的两种机制，企业最显著的特征就是对价格机制的替代；无论运用市场机制还是运用企业组织来协调生产，都是由成本的；市场经济中之所以存在企业的原因在于有些交易在企业内部进行比通过市场所花费的成本要低；市场机制被替代是由于市场交易有成本，企业没有无限扩张成世界上只有一家巨大的企业则是因为
98、企业组织也有成本。二、二、现代企代企业理理论l张五常的解释：l企业与市场的不同只是一个程度的问题，是契约安排的两种不同形式而已。l企业是在如下的情况下出现的：私有要素的所有者按照合约将要素使用权转让给代理者以获取收入；在此合约中，要素所有者必须遵守某些外来的指挥，而不再靠频频计较它也参与其间的各种活动的市场价格来决定自己的行为；企业并非为取代市场而设立，而仅仅是用要素市场取代产品市场；l市场的交易对象是产品或商品，而“企业交易”的对象则是生产要素。二、二、现代企代企业理理论l科斯开创的现代企业理论主要沿着两个分支发展：一是交易成本理论，着眼点在于企业与市场的关系；二是代理理论，侧重于分析企业内
99、部组织结构及企业成员之间的代理关系。三、三、东方方对企企业的理解的理解l日本学者对企业的理解：l伊丹敬之认为，企业是以财货、服务的提供位主要功能的人与资源的集合体，是被置于一个管理组织之下的社会性存在。其要点：企业的根本属性是一种社会性存在；企业的功能是向社会提供财货或服务；企业是由人与资源共同构成的；企业作为人与资源的集合体是处于一个管理组织的支配下的三、三、东方方对企企业的理解的理解l企业必须从事市场交换，但从事市场交换本身并不是企业的根本所在，因为在市场经济中政府和消费者个人等也经常在进行市场交换，企业的本质特征只能是从事技术性转换。所以，掌握并运用特定的生产技术，才是企业的立足之本。三
100、、三、东方方对企企业的理解的理解l日本学者认为，企业之所以生存的原因有二：该企业所从事的技术性转换比其他企业或非企业的组织方式（如行政命令）有更高的效率，即效率优势是企业生存的首要依据；该企业所提供的财货或服务是符合社会需求的。第二第二节 市市场结构构l一、市场的圈定l市场的核心功能是交换，市场的两个核心要素是产品与（地理）区域要素。l产业组织学通常将市场区分为经济市场和反托拉斯市场。经济市场是生产厂商和消费者从事有关产品交易的场所和空间。反托拉斯市场是指，如果在经济市场中，只有一个具有显著市场力量的厂商在供应产品，那么这个经济市场即为反托拉斯市场。显著市场力量是指：如果该厂商对价格作出一个“
101、微小而显著且非短暂”的上调，其能够保持原来的市场力量。二、市二、市场力量的度量力量的度量l勒纳指数原理：在充分市场竞争的条件下，其价格等于边际生产成本，企业的经济利润为零。所以可以认为市场力量是指企业在市场中的地位，或将价格制定在竞争性水平即边际成本之上的能力。lLerner Index=(P-MC)/P二、市二、市场力量的度量力量的度量l市场集中度l一般采用CR4与CR8，其中CR4该行业中市场份额最大的4个企业的市场份额； CR8该行业中市场份额最大的8个企业的市场份额。三、市三、市场力量的来源力量的来源l控制稀缺资源；l寻求利益相关者支持；l通过适当的反进入策略获得市场力量；l通过规模经
102、济与范围经济获得市场力量；l通过不断学习培养市场力量；l不断进行技术创新。第十一章第十一章 产业政策原理政策原理l第一节 产业政策概述l第二节 产业政策的生产及其作用l第三节 产业政策的确定与实施第一第一节 产业政策概述政策概述l一、产业政策的概念l产业政策是政府有关产业的一切政策的总和；l产业政策就是计划，是政府对未来产业结构变动方向的干预；l产业政策主要是为了弥补市场机制所可能造成的失误而又政府采取的一些补救政策；l产业政策时后进国家在努力赶超发达国家时所采取的政策总称；l产业政策就是为了加强本国产品的国际竞争力的政策l产业政策可以界定为：针对市场经济运行中可能出现的市场失灵和错误导向，政
103、府为修正市场机制作用和优化经济发展过程，对产业发展、产业结构的调整和产业组织所采取的各种经济政策的总和。二、二、产业政策的政策的实质l制定产业政策的目标是为了维护整个经济社会的整体利益；l产业政策是政府间接干预经济的手段；l就产业发展和产业结构政策来说，他们是政府对经济发展过程的长期性的系统干预；三、三、产业政策的分政策的分类产业政策政策产业发展政策展政策产业结构政策构政策产业组织政策政策产业技技术政策政策产业布局政策布局政策产业外外贸政策政策产业金融政策金融政策产业可持可持续发展政策展政策主主导产业调整政策整政策弱小弱小产业扶植政策扶植政策衰退衰退产业调整政策整政策反反垄断和反不正当断和反不
104、正当竞争政策争政策公共公共规制政策制政策中小企中小企业政策政策第二第二节 产业政策的政策的产生及其作用生及其作用l一、产业政策的由来l随着农牧业的出现和国家政权的产生，产业政策就开始发挥作用了。l现代意义上的产业政策与现代工业的相联系，起源于现代大工业发展初期的西欧。l产业政策在19世纪的美国和德国得到了充分发展。l产业政策在日本经济发展过程中得到了很大的发展，找后日本奇迹将其推向了高潮。1970年日本在经济合作与发展组织大会上正式提出了产业政策一词。中国中国产业政策与成熟市政策与成熟市场经济国家的不同国家的不同l中国的产业政策覆盖面远比市场经济国家产业政策覆盖面广，因为各个政府经济专业主管部
105、门都想借此来继续行使逐渐弱化了的行政权力l中国产业政策中对市场的基础作用普遍重视不够，往往强调发挥行政权力的作用；l中国产业政策的作用对象主要是国有企业、地方政府，而市场经济国家产业政策的作用对象主要是私营企业。二、二、产业政策存在的理政策存在的理论依据依据l（一）市场失灵理论l产业政策在弥补市场失灵方面的作用：产业政策有助于解决“马歇尔冲突”；产业政策可以帮助实现公共产品的供给；产业政策可以纠正由经济活动的外部性造成的市场失灵产业政策可以减少经济活动中的信息不对称二、二、产业政策存在的理政策存在的理论依据依据l（二）后发优势理论l李嘉图的比较优势说的逻辑结果是强者恒强l李斯特在批判李嘉图的基
106、础上提出了“动态比较费用学说”。他认为工业化起步较晚的国家，有可能经过国家产业政策的保护与培育，发展起新的优势产业；后期国家只有以这种优势产业参与国际分工，才能打破旧有的国际分工格局，以先进的生产结构占据于己有利的国际分工地位。即“培育优势说”二、二、产业政策存在的理政策存在的理论依据依据l（三）结构转换理论l该理论认为，一个国家的产业结构必须不断实行从低级向高级的适时转换，才能够实现赶超和保持领先地位。l日本学者认为，产业结构未能实现及时转换是历史上一些老牌发达国家趋向衰落的基本原因之一。l产业结构转换是一个重要的利益再分配过程，需要有政府的产业政策干预；产业转换不应是一个被动的结果，而需要
107、在产业政策的指导下主动实施；转换过程中利用产业政策协调与非经济性目标的关系。二、二、产业政策存在的理政策存在的理论依据依据l（四）规模经济理论l规模经济理论是指由于生产成本中固定成本和可变成本的结构特性及市场开辟的过程性等因素的影响，产业发展客观上存在着生产成本最低的最优经济规模。l日本学者充分利用并进一步发展了这一理论：提出产业内部客观上存在着工厂规模和企业规模的区别，前者决定生产成本，后者决定竞争秩序，在赶超阶段，当两者发生矛盾时，国家应当利用产业政策首先保证工厂规模达到最优，宁愿暂时容忍寡头垄断的市场结构，即使牺牲竞争活力也在所不惜。当某一产业的国际或国内市场已经被外国企业垄断，即存在着
108、先行者利益时，本国企业需要一段发展过程，达到一定规模，才可能打破“加入壁垒”，与外国企业抗衡。为了本国的长远利益，政府应当通过产业扶持政策负担这些产业的振兴费用。在通讯、交通、运输等最优规模很高的产业，由于达到最优规模前的社会获益率远高于企业获益率，政府在这一段时期内直接投资或间接投资出面组织国有企业是必要的。二、二、产业政策存在的理政策存在的理论依据依据l（五）技术开发理论l技术是一种难以按照一般市场原则进行交易的知识财富，这种知识财富具有三个特点：技术本身常常具有公共物品的特征；技术开发伴随着技术与市场的双重风险；技术的开发与应用具有学习过程和规模经济的特征。l所以，技术的开发过程或开发结
109、果经常存在着社会获益率达于企业获益率的可能性。因此，在技术开发过程中，政府的政策干预是保证技术不断进步的必要条件。三、三、产业政策的局限性政策的局限性l政府失灵可能导致产业政策的失败；政府失灵的主要原因有：政府的有限信息、公共决策的局限性、对私人市场反应的控制有限及政府的官僚主义等。政府指导失物的代价有时比“市场失灵”还要大。l产业政策并非对任何产业都有同等的作用。产业政策只对那些需求的收入弹性比较高，生产效率好，在国际贸易上有发展前途的产业有明显的效果，而对其它产业则并非如此。因此，产业的发展最终取决于产业本身的素质和发展潜力，而不是产业政策。且只有当产业政策对产业内部的技术、资金、人才等生
110、产要素的投入和运作发生积极影响时，产业才能更好地发展。l产业政策的制定和实施需要大量的成本。第三第三节 产业政策的制定与政策的制定与实施施l一、制定产业政策的基本原则针对性原则：要求在制定产业政策时，首先要明了一国或地区经济的各个方面与该产业政策所针对的相关方面的历史发展、现状和面临的问题；要充分论证所规划的产业政策的总体目标及其分阶段和分层次的目标的关系，要求目标选择具有准确性；要对产业政策实施后的可能效果进行评估，对产业政策实施后能否达到政策制定的目标做出基本判断。一、制定一、制定产业政策的基本原政策的基本原则连续性原则：要求在两个方面实现相互衔接和彼此协调：长期政策和时段性政策、总体政策
111、和具体政策。制导性原则：制导性原则要求产业政策的制定具有预见性、对策性和主动性。在顺应产业成长周期的前提下，进行必要的调节，以实现稳定的持续性增长。二、二、产业政策的政策的实施条件施条件l产业政策的有效实施要求完备的法制基础。计划经济主要以国家对生产资料的所有权为效率保障，而产业政策主要是以完备的法制基础为效率保障的。产业政策法制条件有三方面的含义：一是要求有比政府权威更高的法律权威为效礼依据；二是要求有完善的经济法律体系；要求有独立、公正的司法系统。二、二、产业政策的政策的实施条件施条件l产业政策的有效实施要求发达的市场条件。产业政策时市场机制的补充和修正，但产业政策本身需要通过市场机制来加
112、以贯彻，充分发达的市场条件有利于防止产业政策出现较大的副作用。l产业政策的有效实施要求有先进的信息收集、处理及分析手段。三、三、产业政策的政策的实施手段施手段l间接干预手段指政府通过财政、金融等经济杠杆对企业活动的引导作用，来对有关经济环节乃至整个经济活动进行干预。经济杠杆手段：财政手段（包括，税收、政府投资、财政补贴、特别财务制度）、金融手段、政府采购。信息指导手段：发展计划、政府重大经济活动、权威信息发布、有关政府信息特别是政府意图的日常传递。三、三、产业政策的政策的实施手段施手段l直接干预手段：政府的行政管制：市场进入管制、数量管制、价格管制、技术管制、环境保护管制、生产安全管制。政府的
113、行政协调第十二章第十二章 产业政策的内容政策的内容l第一节 产业发展政策l第二节 产业结构政策l第三节 产业组织政策第一第一节 产业发展政策展政策l一、产业发展政策的概念l一国政府为特定产业的结构调整和升级，全面提高产业国际竞争力，以技术创新、组织结构合理化、优化空间布局等为手段，满足消费者需求，促进产业持续健康发展，所指定或采取的各种政策的总和。l具有导向、协调、创新、特殊保护等基本功能l具有赶超性、指导性、时效性、长期性、差别性的特点二、二、产业发展政策的重点展政策的重点l产业技术政策（包括：技术引进政策、研究与开发援助政策、发展高科技政策）l产业布局政策（宏观总体布局政策、中观局部布局政
114、策、微观个体布局政策）l产业外贸政策（直接进口限制政策、限制性进口贸易政策、出口扶持政策）l产业金融政策l产业可持续发展政策三、三、产业发展政策的展政策的实现l组织体系安排l法律法规保障l相关政策配套l评估与改进第二第二节 产业结构政策构政策l一、产业结构政策的基本内涵l产业结构政策是指一国政府依据本国在一定时期内的具体情况，遵循产业结构演进的一般规律和一定时期内的变化趋势，制定并实施的有关产业部门之间资源配置方式、产业间及产业部门间比例关系，以促进产业结构向协调化和高度化方向发展的一系列政策措施的综合，它旨在促进本国产业结构优化，进而推动经济增长。二、二、产业结构政策的基本功能构政策的基本功
115、能l资源配置结构的导向性作用l产业发展和产业结构调整方向的指导性作用l经济运行协调的有效工具三、三、产业结构政策的目构政策的目标设置置l目标设置的基本原则：体现经济发展战略意图的原则经济资源在三次产业间的优化配置原则实现产业结构的合理转换、提升产业高度原则符合可持续发展战略原则l需要考虑的其他因素现有产业水平与结构状况资源禀赋、各种要素的成本质量、要素配置的效率和效益市场整体需求水平社会性质和经济体制国家和地区的开放程度、产品的竞争优势其他因素第三第三节 产业组织政策政策l产业组织政策关系到企业的市场行为和市场的有效性，进而关系到一个国家和社会资源配置的有效性。产业组织政策的制定目标应该是规范
116、企业的市场行为，保持一定的市场效率，推动经济的有效增长。一、一、产业组织政策的目政策的目标l产业组织政策的目标是实现市场的有效性；l企业能够达到并有效地利用规模经济，市场的供给主要有达到经济规模的企业承担，企业的生产能力得到充分利用；l不应出现某些企业长期获得超额利润或长期亏损的情况；l社会能够实现较快的技术进步；l不存在过多的销售费用；l产品的质量和服务水平具有多样性；l能够有效地利用自然资源二、二、产业组织政策的分政策的分类l反垄断规制：主要是指通过法律及其实施的方式来调整市场结构和市场行为以改进市场绩效l经济规制：主要是指政府对企业在价格、产量、市场的进入和退出等方面的决策进行限制l社会
117、规制：主要是设计维护公民健康、安全与环境等方面利益的规制三、三、产业组织政策的手段政策的手段l控制价格，即政府对企业的价格制定加以限制，以消除垄断企业利用其垄断地位对消费者剩余和市场效率的损害；l控制产量：即对产品和服务的产量进行控制；l控制进入和退出；l对其他变量的控制；四、反四、反垄断政策断政策l基本假设：相对于垄断者来说，消费者处于非常弱势的地位，因此垄断者会通过制定高价或其他手段获取垄断利润，从而导致市场的低效率。l其目的在于约束厂商获取超额利润的限度，以维护市场的效率。五、五、经济规制制l经济规制是指政府对企业的某些决策，如定价、产量、市场的进入和退出等进行限制的一种产业组织政策。l规制只是一种途径，通过它，利益集团可以让政府将财富从社会的其他部门转移到该利益集团以提高其收益。l规制的依据：市场失灵的存在需要政府对市场进行规制。
