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1、建筑工程监理概论知识结构体系绪论一、建设工程监理制产生的背景我国建设工程监理制度的产生从新中国成立直至20世纪 80年代， 我国固定资产投资基本上是由国家统一安排计划（包括具体的项目计划） ，由国家统一财政拨款。当时，我国建设工程的管理基本上采用两种形式：对于一般建设工程，由建设单位自己组成筹建机构，自行管理；对于重大建设工程，则从与该工程相关的单位抽调人员组成工程建设指挥部，由指挥部进行管理。其弊端是建设工程管理的知识和经验只能在工作实践中摸索，不能承袭升华， 用来指导今后的工程建设，教训却不断重复发生。投资“三超”（概算超估算、预算超概算、结算超预算）、工期延长的现象较为普遍。80 年代我
2、国进入了改革开放的新时期，国务院决定在基本建设和建筑业领域采取一些重大的改革措施， 例如： 投资有偿使用 （即“拨改贷”） 、投资包干责任制、投资主体多元化、工程招标投标制等。在此基础上，建设部于1988 年发布了“关于开展建设监理工作的通知”，明确提出要建立建设监理制度。 建设监理制作为工程建设领域的一项改革举措，旨在改变陈旧的工程管理模式， 建立专业化、 社会化的建设监理机构，协助建设单位作好项目管理工作，以提高建设水平和投资效益。第一章建设工程监理与相关法规1.1 建设工程监理的基本概念（一）定义所谓建设工程监理，是指具有相应资质的工程监理企业，接受建设单位的委托，承担其项目管理工作，并
3、代表建设单位对承建单位的建设行为进行监控的专业化服务活动。1、 建设工程监理的行为主体是工程监理企业。不同于建设行政主管部门的监督管理。其行为主体是政府部门，它具有明显的强制性，是行政性的监督管理，它的任务、职责、内容不同于建设监理。总承包单位对分包单位的监督管理也不能视为建设工程监理。2、 建设工程监理实施的前提是建设单位的委托与授权。3、 建设工程监理的依据包括工程建设文件、有关的法律法规规章和标准规范、建设工程委托监理合同和有关的建设工程合同。4、 建设工程监理的范围（1）工程范围1） 国家重点建设工程2） 大中型公用事业工程3） 成片开发建设的住宅小区工程4） 利用国外政府或国际组织贷
4、款、援助资金的工程5） 国家规定必须实施监理的其他工程名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 1 页，共 11 页 - - - - - - - - - （2）阶段范围建设工程监理可以适用于工程建设投资决策阶段和实施阶段，但目前主要是建设工程施工阶段。（二）建设工程监理的性质1、 服务性2、 科学性3、 公正性4、 独立性（三）建设工程监理的作用1、 有利于提高建设工程投资决策科学化水平2、 有利于规范工程建设参与各方的建设行为3、 有利于促使承建单位保证建设工程质量和使用安全
5、4、 有利于实现建设工程投资效益最大化1.2 建设工程的形成和发展（一）国外建设工程监理的发展建设监理制度的起源，发生在16 世纪的欧洲，随着社会对房屋建造技术的要求不断提高，传统的建筑业开始出现专业化的分工，社会对建设监理的需求逐渐产生，18 世纪 60 年代的英国产业革命，大大促进了整个欧洲大陆工业化的发展进程。二战以后欧美在恢复建设加快了速度，20 世纪 50 年代末期开始由于科学技术、工业和国防建设的发展以及人们生活水平不断提高，需要建设一些大型、巨型工程，如航天工程、大型水电工程、 核电站、 大型钢铁企业、石油化工企业和新型城市建设等。在工程的建设施工阶段，还要进行全面的监理，这样建
6、设工程监理就逐步贯穿于建设活动的全过程。随着建设监理需求的发展，西方工业发达国家把建设监理逐步推入法律化、制度化、程序轨道化， 20 世纪 80 年代在国际上也得到了较大的发展，一些发展中国家也开始效仿发达国家的做法，结合本国实际确立或引进社会监理机制，对工程建设实施监理（二）我国建设工程监理的发展我国的工程建设监理制自1988 年推行以来，大致经过了三个阶段：1、 工程监理试点阶段（1988-1993）2、 工程监理稳步推行阶段（1993-1995）3、 工程监理全面推行阶段（1996 年至今）（三）我国现阶段建设工程监理的特点1、建设工程监理的服务对象具有单一性2、建设工程监理制属于强制推
7、行的制度3、建设工程监理具有监督功能4、市场准入的双重控制（四）我国建设工程监理的发展趋势1、加强法制建设，走法制化的道路2、以市场需求为导向，向全方位、全过程监理发展3、适应市场需求，优化工程监理企业结构4、加强培训工作，不断提高从业人员素质5、与国际惯例接轨，走向世界1.3 建设工程法律法规及制度（一）与建设工程监理有关的建设工程法律法规规章名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 2 页，共 11 页 - - - - - - - - - 1、 法律1） 中华人民共和国建筑
8、法2） 中华人民共和国合同法3） 中华人民共和国招标投标法2、 行政法规1） 建设工程质量管理条例2） 建设工程勘察设计管理条例3、 部门规章1） 工程监理企业资质管理规定2） 建设工程监理范围和规模标准规定建设工程监理规范（二）与建设工程监理有关的管理制度1、项目法人责任制2、建设工程施工许可证3、从业资格与资质制4、建设工程招标投标制5、建设工程监理制6、合同管理制7、安全生产责任制8、工程质量责任制9、工程质量保修制10、工程竣工验收制11、建设工程质量备案制12、建设工程质量终身责任制13、项目决策咨询评估制14、工程设计审查制第二章建设工程项目管理与监理的任务2.1.工程项目管理建设
9、监理是对建设工程项目的监督和管理，从科学管理的思想出发，只有能称得上 “项目”的工程，才需要监理，也才可能监理；而达不到“项目”条件的工程，则既不需要，也不可能实施监理。（一）工程项目的基本概念1、工程项目的目标从建设监理的角度看，工程项目是指经过可行性研究和评估，明确了建设目的、建设任务量、质量标准、投标条件、 时间要求和组成结构的一次性工程建设任务。把工程当作项目来看待是为了把项目管理的思想、理论、 方法和手段用于工程，以取代长期以来在工程管理上粗陋的积习做法，这是工程管理上的一个飞跃。（1）没有科学、明确的目标的工程不能称为“项目”（2）监理是对工程项目建设实施阶段的监督和管理2、工程项
10、目的特征工程项目是一个系统，而且是一个开放系统（1）工程项目是一个系统（2）工程项目系统处于外部社会环境影响之中名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 3 页，共 11 页 - - - - - - - - - （ 3）工程项目是存在多种界面的系统3、工程项目的基本概念（ 1）工程项目管理的含义工程项目的基本任务是，参与工程管理建设的工程业主、设计单位、施工单位以及监理单位如何在组织上和管理上采取有效措施，通过投资控制、进度控制、质量控制、 合同管理、信息管理和组织协调使工程项
11、目目标最优的实现。（ 2）程项目管理的思想工程项目管理思想首先是注重工程项目建设目标的科学性和明确性；其次是抓住工程项目的一次性特点，采用不同的项目组织结构和管理方法；三是强调一体化管理，整体优化是项目管理所追求的基本效果。（3）采用项目经理负责制工程项目的系统性、动态性和复杂性，要求它在组织上必须建立一个协调核心，即采取个人负责制，这就是工程项目经理负责制。（二）项目建设程序在我国，按现行规定，工程项目建设程序有如下几个阶段。（1）项目建议书阶段（2）可行性研究阶段（3）项目设计阶段（4）建设准备阶段（5）施工阶段（6）交付使用前准备（7）竣工验收阶段（8）项目后评阶段（三）项目管理体制建设
12、监理制实施以后，我国的工程建设管理体制是在政府部门的监督管理之下，由项目业主、承建单位、监理企业直接参加的“三方”管理体制。2.2 参与工程项目建设的各方每一项承包工程的合同，都包含数个具有法人资格的主体或其他民事主体。监理工程师必须充分了解参与工程项目建设各方所应负的职责、义务和应享有的权利，以及各方间的相互关系，并在监理工作中加以注意和正确的处理，这是做好监理工作的前提。一般来说，在每个施工承包合同实施中，参与最多、起着主要作用的三方是：业主、总承包人以及监理工程师。建设工程项目其他参与者有如下：（1）分包商（2）供货人（3）工程设计者（4）工程资助人（5）代理人及担保人2.3 建设工程监
13、理的任务和方法（一）建设工程监理本任务1、建设工程监理的任务建设工程监理的中心任务是控制工程项目目标，也就是控制经过科学地规划所确定的名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 4 页，共 11 页 - - - - - - - - - 工程项目的投资、进度和质量目标。这三大目标是相互关联、相互制约的目标系统。2、投资、进度、质量三大目标的关系建设工程项目三大目标之间具有相互依存、相互制约的关系，既存在矛盾的一面，又存在统一的一面，监理工程师在监理活动中应牢牢把握三大目标之间的对立
14、统一关系。（1）建设工程项目三大目标之间存在对立关系（2）建设工程项目三大目标之间存在统一关系（二）建设工程监理的基本方法工程建设监理的基本方法是一个系统。它由不可分割的若干个子系统组成。它们相互联系、相互支持，共同运行，形成一个完整的方法体系。有如下方法：（1）目标规划（2）动态控制（3）组织协调（4）信息管理（5）合同管理第三章监理工程师和工程监理企业3.1 监理工程师一、监理工程师的执业特点概念：监理工程师是指经全国监理工程师执业资格统一考试合格，取得监理工程师执业资格证书，并经注册从事建设工程监理活动的专业人员。由于建设监理业务是工程管理服务，是涉及多学科、多专业的技术、经济、管理等知
15、识的系统工程，执业资格条件要求较高。因此，监理工作需要一专多能的复合型人才来承担。监理工程师不仅要有理论知识，熟悉设计、施工、管理，还要有组织、协调能力，更重要的是应掌握并应用合同、经济、法律知识，具有复合型的知识结构。从事建设工程监理工作，但尚未取得 监理工程师注册证书的人员统称为监理员。在监理工作中，监理员与监理工程师的区别主要在于监理工程师具有相应岗位责任的签字权，而监理员没有相应岗位的签字权。二、监理工程师的素质（一）较高的专业学历和复合型的知识结构至少应掌握一种专业理论知识。至少应具有工程类大专以上学历，并应了解新技术、新设备、新材料、新工艺，熟悉与工程建设相关的现行法律法规、政策规
16、定，成为一专多能的复合型人才，持续保持较高的知识水准。（二）丰富的工程建设实践经验（三）良好的品德1、 热爱本职工作2、 具有科学的工作态度3、 具有廉洁奉公、为人正直、办事公道的高尚情操4、 能够听取不同方面的意见，冷静分析问题（四）健康的体魄和充沛的精力我国对年满65 周岁的监理工程师不再进行注册。三、监理工程师的职业道德1、 维护国家的荣誉和利益，按照“守法、诚信、公正、科学”的准则执业。2、 执行有关工程建设的法律、法规、标准、规范、规程和制度，履行监理合同规名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理
17、- - - - - - - 第 5 页，共 11 页 - - - - - - - - - 定的义务和职责。3、 努力学习专业技术和建设监理知识，不断提高业务能力和监理水平。4、 不以个人名义承揽监理业务。5、 不同时在两个或两个以上监理单位注册和从事监理活动，不在政府部门和施工材料设备的生产供应等单位兼职。6、 不为所监理项目指定承包商、建筑构配件、设备、材料生产厂家和施工方法。7、 不收受被监理单位的任何礼金。8、 不泄露所监理工程各方认为需要保密的事项。9、 坚持独立自主地开展工作。四、 FIDIC 道德准则（一）对社会和职业的责任（二）能力（三）正直性（四）公正性（五）对他人的公正五、监
18、理工程师的法律责任（一）违法行为（二）违约行为监理工程师出现工作过失，违反了合同约定，其行为将被视为监理企业违约，有监理企业承担相应的违约责任。监理企业在承担违约赔偿责任后，有权在企业内部向有相应过失行为的建立工程师追偿部分损失。（三）安全生产责任3.2 监理工程师职业资格证、注册和继续教育一、监理工程师职业资格考试（一）监理工程师执业资格考试制度实行监理工程师执业资格一制度的意义在于：1、促进监理人员努力钻研监理业务，提高业务水平2、统一监理工程师的业务能力标准3、有利于公正地确定监理人员是否具备监理工程师的资格4、合理建立监理人才库5、便于同国际接轨，开拓国际工程监理市场。（二）报考监理工
19、程师的条件1、 具有一定的专业学历2、 具有一定年限的工程建设实践经验（三）考试内容工程建设监理基本理论、工程质量控制、工程投资控制、建设工程合同管理和涉及工程监理的相关法律法规等方面的理论知识和实务技能。（四）考试方法和管理实行全国统一考试大纲、统一命题、统一组织、统一时间、闭卷考试、分科记分、统一录取标准的办法，一般每年举行一次。对考试合格人员，由省、自治区、直辖市人民政府人事行政主管部门颁发由国务院人事行政主管部门统一印制，国务院人事行政主管部门和建设行政主管部门共同用印的 监理工程师执业资格证书。取得执业资格证书并经注册后，即成为监理工程师。名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 -
20、 - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 6 页，共 11 页 - - - - - - - - - 二、监理工程师注册根据注册内容的不同分为三种形式，即初始注册、续期注册和变更注册。监利工程师只能在一家企业、按照专业类别注册。三、注册监理工程师的继续教育3.3 工程监理企业一、工程监理企业的分类（一）按企业组织形式分（二）按隶属关系分（三）按工程类别分（四）按资质等级分二、工程监理企业资质构成要术1、 监理人员素质2、 专业配套能力、 3、工程监理企业的技术装备4、工程监理管理水平5、工程监理企业的经历和成效3.4 工程
21、监理企业经营及管理一、工程监理企业经营活动基本准则1、守法2、诚信3、公正4、科学二、工程监理企业的企业管理1、基本管理措施2、建立健全各项内部管理规章制度3、市场开发4、工程监理计费方法（1）按建设工程投资的百分比计算法（2）工资加一定比例的其他费用计算法（3）按时计算法（4）固定价格计算法5、工程监理企业在竞争承揽监理业务中应注意的事项第四章建设工程监理组织4.1 建设工程承发包模式与建立模式六、工程建设项目的承发包模式与监理模式（一）平行承发包模式与建立模式是指业主将建设工程的设计、施工以及材料设备采购的任务经过分解分别发包给若干个设计单位、施工单位和材料供应单位，并分别与各方签定合同。
22、进行任务分解与确定合同数量、内容时应考虑以下因素：1、 工程情况2、 市场情况3、 贷款协议要求优点：名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 7 页，共 11 页 - - - - - - - - - 1、 有利于缩短工期2、 有利于质量控制3、 有利于业主选择承建单位缺点：1、 合同数量多2、 投资控制难度大监理模式：1、 建设单位委托一家监理单位监理2、 建设单位委托多家监理单位监理（二）设计与施工总分包模式与建立模式是指业主将全部设计与施工任务发包给一个设计单位或一个施工
23、单位作为总包单位。优点：1、 有利于建设工程的组织管理2、 有利于投资控制3、 有利于质量控制4、 有利于工期控制缺点：1、 建设周期长2、 总包报价可能较高监理模式：1、 建设单位可以委托一家监理单位进行全过程监理2、 建设单位按设计阶段和施工阶段分别委托监理单位（三）项目总承包模式与建立模式是指业主将工程设计、施工、材料和设备采购等工作全部发包给一家承包公司，由其进行实质性设计、施工和采购工作，最后向业主交出一个已达到动用条件的工程。优点：1、 合同关系简单2、 缩短建设周期缺点：1、 招标发包工作难度大2、 业主择优选择承包方范围小3、 质量控制难度大监理模式：委托一家监理单位进行监理（
24、四）项目总承包管理模式与建立模式是指业主将工程建设任务发包给专门从事项目组织的单位，再由它分包给若干设计、施工和材料设备供应单位，并在实施中进行管理。优点：合同管理、组织协调比较有利，进度控制也有利。缺点：1、监理工程师对分包的确认工作成了十分关键的问题2、项目总承包单位自身经济实力一般比较弱，承担的风险相对较大，应持慎重态度。监理模式：名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 8 页，共 11 页 - - - - - - - - - 委托一家监理单位进行监理4.2 建设工程监
25、理的实施程序和原则一、 建设工程项目监理的程序1、 确定项目总监理工程师，成立项目监理机构2、 编制建设工程监理规划3、 制定各专业监理实施细则4、 规范化地开展监理工作，体现在：1） 工作的时序性2） 职责分工的严密性3） 工作目标的确定性5、 参与验收，签署建设工程监理意见6、 向业主递交建设工程监理档案资料7、 监理工作总结二、 建设工程监理实施原则1、 公正、独立、自主的原则2、 权责一致的原则3、 总监理工程师负责制的原则4、 严格监理、热情服务的原则5、 综合效益的原则4.3 建设工程项目监理机构一、建立工程建设项目监理组织的步骤（一）确定项目监理机构目标（二）确定监理工作内容监理
26、工作任务划分设计阶段施工阶段投资控制进度控制质量控制投资控制进度控制质量控制1 组织方 1审定工 1设计标 1工程概算 1进度计划 1分包确认案竞赛作计划准规范 2现场协调 2现场协调 2工程投入2 多方案 2进度协 2控制差 3工程结算 3进度动物质量控制优化设计调控制错碰漏 4审核工程态控制 3施工机械3 审查工 3进度动 3设备选款支付 4工程计量 4施工方法程概算态控制型 5索赔处理 5工程环境4 管理设 4设计文计合同件验收（三）项目监理机构的组织结构设计1、 选择组织结构形式2、 合理确定管理层次与管理跨度3、 项目监理结构部门划分4、 制定岗位职责和考核标准名师资料总结 - -
27、-精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 9 页，共 11 页 - - - - - - - - - 5、 选派监理人员（四）制定工作流程和信息流程二、项目监理机构的组织形式1、 直线制监理组织2、 职能制监理组织3、 直线职能制监理组织4、 矩阵制监理组织4.4 项目监理机构的人员配备及职责分工一）项目监理机构的人员配备5、 项目监理机构的人员结构（1）合理的专业结构（2）合理的技术职务、职称结构6、 项目监理机构监理人员数量的确定（1）影响项目监理机构人员数量的主要因素1）工程建设强度工程建设强度
28、=投资 /工期2）建设工程复杂程度3）监理单位的业务水平4）项目监理机构的组织结构和任务职能分工二） 项目监理机构各类人员的基本职责1.总监理工程师的职责2.总监理工程师代表职责3.专业监理工程师职责4.监理员职责4.5 建设工程项目监理的组织协调一.监理协调工作的特点与原则1.监理协调的工作特点（1）建立协调工作涉及的部门与单位多（2）监理项目具有工作协调的“磨合期”（3）监理协调的对象以人为主体（4）监理协调重在沟通联络（5）监理工作协调的方式是多样的2.监理协调的原则（1）以委托监理合同为工作依据（2）规范化、标准化工作（3）正确把握监理权力（4）不应替代原则（5）制度化、程序化监理二.
29、监理协调的工作内容1.项目监理机构内部的协调2.与业主的协调3.与承包商的协调4.与设计单位的协调5.与政府部门及其他单位的协调名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 10 页，共 11 页 - - - - - - - - - 三.监理协调的方法1.会议协调法2.交谈协调法3.书面协调法4.访问协调法5.情况介绍法名师资料总结 - - -精品资料欢迎下载 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 名师精心整理 - - - - - - - 第 11 页，共 11 页 - - - - - - - - -
