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1、个人资料整理仅限学习使用基础押题第一套单选题1 基金托管费是支付给）的费用。 A基金管理人 B基金托管人C基金监管机构D基金持有人2 股份有限公司溢价发行股票，募集的资金中等于面值总和的部分记入股本账户，超过股票面值金额的溢价款列为公司的）。A股本 B盈余公积 C资本公积 D未分配利润3 在美国发行的外国债券被称为）。A扬基债券B武士债券C龙债券D欧洲债券4 以下不属于金融衍生工具产生的原因的是）。A承担风险，追逐利润B20世纪 80年代以来的金融自由化C金融机构利润驱动D新技术革命5 在各类证券投资基金中，相对风险最大的基金是 ）。A货币市场基金B股票基金C国债基金D指数基金6 NASDAQ
2、 综合指数是按每个公司的）来设定权重的。A股本总数B市场成交量C成交金额D市场价值7 股东大会一般每）定期召开一次。A两年B一年C半年D一月8 以个人为发行对象的非流通国债，一般是吸收个人的）。A大额投资资金B大额储蓄资金C小额储蓄资金D小额投资资金9 按照约定的汇率，交易双方在约定的未来日期买卖约定数量的某种外币的远期协议，称之为）。A远期合约B金融远期合约C远期汇率合约D远期利率合约10 美国次贷危机爆发后，全球证券市场出现的新趋势不包括）。A证券市场网络化B金融机构的去杠杆化C金融监管的改革D国际金融合作的进一步加强11 当股份公司因解散或破产进行清算时，优先股股东可优先于普通股股东分配
3、公司的剩余资产，但一般是按优先股票的 ）清偿。A面值B市场价格C内在价值D清算价值12 深圳证券交易所综合指数不包括）。A中小企业板指数B深证综合指数精选学习资料 - - - - - - - - - 名师归纳总结 - - - - - - -第 1 页，共 9 页个人资料整理仅限学习使用C深证 A股指数D深证 B股指数13 关于地方政府债券，以下说法错误的是）。A专项债券是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券B也称为地方公债或地方债C按资金用途和偿还资金来源分类，通常可分为一般债券和专项债券D对于一般债券的偿还，地方政府通常以本地区的财政收入作担保14 未完成股权分置改革的公司
4、，按照流通受限与否分类，不属于未上市流通股份的是）。 A发起人股份B募集法人股份C内部职工股DA 、B股15 封闭式基金期满终止，清产核资后的基金净资产按照投资者的 ）进行合理分配。A购买日期B购买价格C类型D出资比例16 由于公司融资不当而导致投资者预期收益下降的风险属于 ）。A经营风险B违约风险C财务风险D政策风险17证券登记结算公司的净额结算制度是指交易双方对所有达成的交易实行）清算，并对清算后的证券和资金的净额进行交付。A逐笔B逐户C轧差D随机18非流通股股东提出股权分置改革建议，应委托公司 ）召集 A股市场相关股东举行会议，审议公司股权分置改革方案。A监事会 B董事会 C股东大会 D
5、经营委员会19 资产证券化的融资方式发行证券的基础是特定的 ）。A证券组合 B国家证券 C资产池 D公司证券20 股份公司通过发行股票筹措的资金，是公司用于营运的）。A真实资本 B虚拟资本 C增值资本 D虚拟资产21银行间债券市场发行的记帐式国债，主要面向）投资者。A散户 B个人投资者 C银行和非银行金融机构等机构D企业22我国有关法律规定，在支付普通股票的红利之前，公司分配税后利润的顺序是）。A弥补亏损、提取法定公积金、提取任意公积金B提取法定公积金、弥补亏损、提取任意公积金C提取法定公积金、提取任意公积金、弥补亏损D提取任意公积金、弥补亏损、提取法定公积金、23证券市场分为发行市场和交易市
6、场的依据是）不同。、A层次结构 B品种结构 C交易制度 D交易所结构24 按持有人权利的性质不同，权证可分为）。A认股权证和备兑权证B认购权证和认沽权证C美式权证和欧式权证D价内权证和价外权证25 我国公司法规定，无记名股票持有人出席股东大会会议的，应当于会议召开5日前至股东大会闭幕时将）交存于公司。A股东身份证明B股票 C资产证明 D股东名册26 通常，在金融期权交易中，）需要开立保证金账户，并按规定缴纳保证金。A期权卖方 B期权买方 C期权买卖双方 D第三方27 中国债券指数覆盖了交易所市场和银行间市场所有发行额在）人民币以上，待偿期限在）以上的债券，指数样本债券每月月末调整一次。A100
7、亿， 1年 B50亿， 2年C50亿， 1年D100 亿， 2年28 证券发行与承销管理办法规定，保荐机构推荐发行人证券上市，应当向）提交推荐书。A证监会 B证券业协会 C证券交易所 D证券公司29 欧洲债券票面所使用的货币最主要的是）。A欧元 B美元 C日元 D英镑30 下列关于我国代办股份转让业务的描述错误的有）。A代办股份转让系统又称三板精选学习资料 - - - - - - - - - 名师归纳总结 - - - - - - -第 2 页，共 9 页个人资料整理仅限学习使用B为非上市股份有限公司提供规范股份转让服务的股份转让平台C代办股份转让系统由中国证监会负责管理D中国证券业协会委托证券
8、交易所对股份转让行为进行实时监控，并对异常转让情况提出报告31普通股票是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的）。A对公司财产的支配权B优先权利和义务C基本权利和义务D特别权利32基金管理费费率的高低通常）。A与基金规模成反比，与风险大小成正比B与基金规模成正比，与风险大小成反比C与基金规模成反比，与风险大小成反比D与基金规模成正比，与风险大小成正比33 对 ）证券而言，利率风险是主要风险。A固定收益 B浮动收益 C权益类 D衍生品34 当期货合约临近到期日，现货价格与期货价格逐渐趋同，称为）。A一致性 B稳定性 C同一性 D收敛性35 在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大
9、部分股东权益来自中国内地的股票，称为）。A红筹股 B境外上市外资股C境内上市外资股DS股36 在证券交易所内，将通信网络传来的买卖委托读入计算机内存进行撮合配对，并将成交结果和行情通过通信网络传回证券商柜台的是）。A交易大厅 B交易主机 C参与者交易业务单元D交易席位37证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，必须有）年以上的证券、期货从业经历。A1B2C3D4 38 按照约定的名义本金，交易双方在约定的未来日期交换支付浮动利率和固定利率的远期协议是）。A股权类远期合约B债券类资产的远期合约C远期利率协议 D远期汇率协议39）是将各样本股票的发行量或成交量作为权数计算出来的股
10、价平均数。A加权股价平均数B简单算术股价平均数C修正股价平均数D股价指数平均数40 1929-1933年金融大危机后，美国国会通过了），使银行业与证券业开始进入了分业经营的格局。A格拉斯 -斯蒂格尔法案B金融服务现代化法案C证券法 D金融法41 某加权股份平均数，以各样本股的发行量作为权数。样本股为A、B、C，发行量分别为3000万股、 5000万股和8000万股。某日 A、B、C的收市价分别为8.30元/股、 7.50元/股和 6.10元 /股。这一天该股价加权平均数为 ）。A7.49元B7.46元C7.21元D6.95元42证券发行与承销管理办法规定，战略投资者不得参与首次公开发行股票的初
11、步询价和类似投标询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于）。A6个月 B12个月 C24个月 D36个月43 关于保险公司次级债的说法，错误的是）。A保险公司次级定期债务是指保险公司经批准定向募集的，期限在5年以上 含5年）、本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后、先于保险公司股权资本的保险公司债务B中国保监会依法对保险公司次级债务的定向募集、转让、还本付息和信息披露行为进行监督管理C募集人在无法按时支付利息或偿还本金时，债权人有权向法院申请对募集人实施破产清偿D保险公司次级债务的偿还只有在确保偿还次级债务本息后偿付能力充足率不低于100%的前提下，募集人才能偿付本息44上证基
12、金指数的代码为(）。A000001B000011C000002D000012 45一家外国公司如果要通过ADR 的方式在美国市场上筹集资本，则必须采用）。A一级 ADRB 二级 ADRC 三级 ADRD 无担保 ADR 46 证券公司的 IB业务起源于 ）A日本B英国C美国D中国47以下不属于完善内部控制机构的原则的是）。A健全性B合理性C独立性D灵活性48 股利正式发放给股东的日期叫做）。A派发日B股权登记日C股利宣布日D除息除权日49 以下不属于政府债券特征的是）。精选学习资料 - - - - - - - - - 名师归纳总结 - - - - - - -第 3 页，共 9 页个人资料整理仅
13、限学习使用A安全性高B流通性差C免税待遇D收益稳定50 如果发行的证券化产品属于债券，发行前必须经过）进行信用评级。A资金和资产存管机构B信用增级机构C信用评级机构D发起人51投资适当性的要求就是）。A全面收集客户的投资信息B根据客户投资要求推荐客户满意的产品C推荐投资者购买风险适度的产品D适合的投资者购买恰当的产品52 对有证据证明可能转移违法资金、证券等涉案财产的，经）批准，中国证监会可以予以冻结或者查封。A证券交易所B国务院证券监督管理机构主要负责人C执法机构D司法部门53我国目前允许保险公司将国家外汇管理局核准投资付汇额度）以内的外汇资金投资海外股票市场。A5% B10% C20% D
14、30% 54 所有合格境外机构投资者QFII ）对单个上市公司A股的持股比例总和，不得超过该上市公司股份总数的）。A5% B10% C15% D20% 55 南方积极配置证券投资基金是）。A公司型基金B指数基金CETF DLOF 56 首次公开发行股票并在创业板上市，要求发行人最近）年内董事、高级管理人员没有发生重大变化。A5年B3年C2年D1年57 不存在再投资风险的金融工具有）。A股票B附息债券C无息票债券D契约型基金58 以政府短期、中期、长期债券、欧洲美元债券、大面额可转让存单为基础资产的期权属于）。A股权类期权B利率期权C货币期权D金融期货合约期权59证券公司的内部控制应当符合国家有
15、关法律法规和中国证监会的有关规定，并与经营规模、业务范围、风险状况及所处的环境相适应，以）实现内部控制目标。A适当的价格B合理的成本C稳健的速度D相互制衡为目的60 以下关于经济周期循环的说法错误的是）。A经济周期变动通过下列环节影响股票价格：经济周期变动 公司利润增减 供求关系变化 股息增减 投资者心理和投资决策变化 股票价格变化B复苏阶段 股价回升；高涨阶段 股价上涨C萧条阶段 股价低迷；危机阶段 股价下跌D每个周期要经过高涨、衰退、萧条、复苏四个阶段多选题精选学习资料 - - - - - - - - - 名师归纳总结 - - - - - - -第 4 页，共 9 页个人资料整理仅限学习使
16、用61与现货市场投机相比较，期货市场投资的不同是）。A期货市场交易的对象是标准化合约B首要目的是筹资或投资C交易价格是在交易过程中通过公开竞价或协商议价形成D期货交易中，仅有少数的合约到期进行交割交收，绝大多数的期货合约是通过做相反交易实现对冲而平仓的62 我国相关法规规定，证券交易所对证券交易实行实时监控，并具有以下职权）。A根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易，并报国务院证券监督管理机构备案B对证券的上市交易申请行使审核权C随时对暂停或终止上市公司股票上市交易行使决定权D公司债券上市交易后，公司出现法定情形时，就暂停或终止其公司债券上市交易行使决定权。63 债券是 ）。A债权债
17、务关系的表现B真实资本C无期证券D有价证券64 上海、深圳证券交易所采取的股票成交价格的决定方式有）。A集合竞价B连续竞价C逐节竞价D上网竞价65 影响股票价格的政治因素一般包括）。A战争B政权更迭、领袖更替等政治事件C人为操纵因素D国际社会政治、经济的变化66中国证券业协会建立的证券业从业人员诚信信息管理系统的内容包括）。A基本信息B奖励信息C警示信息D处罚处分信息67 下列工程中可以作为债权类资产远期合约的基础工具的是）。A定期存款单B短期债券C长期债券D单个股票68 金融衍生工具从其自身交易的方法和特点可以分为）。A金融远期合约B金融期货C金融期权D金融互换69 国际债券在国际市场发行，
18、其计价货币往往是国际通用货币，一般以）为主。A美元B英镑C欧元D日元70 股票发行市场的主要参与者包括）。A证券发行人B保荐人C证券投资者D证券中介机构71 基金资产的估值是指计算、评估基金资产和负债的价值，以确定）的过程。A基金资产净值B基金份额净值C基金资产总值D基金份额总值72 上市公司发行股票，股票价格确定的方式包括）。A询价B累计投标C发行人定价D与主承销商协商确定73 我国公司法规定，发行无记名股票的，公司应当记载）。A股票数量B编号精选学习资料 - - - - - - - - - 名师归纳总结 - - - - - - -第 5 页，共 9 页个人资料整理仅限学习使用C票面金额D发
19、行日期74 下列选项中既可以是证券发行人，也可以是证券投资者的有）。A商业银行B股份有限公司C证券公司D政府机构75根据证券公司合规管理试行规定，合规总监发现公司存在合规风险隐患的，其可能的报告对象包括）。A董事会B监事会C公司住所地证监局D证券交易所76 证券公司的独立董事在任职期内辞职或被免职的，独立董事本人和证券公司应当分别向 ）提供书面说明。A经理层B股东会C监事会D证券监管部门77根据发行主体的不同，债券可以分为 ）。A政府债券B外国债券C公司债券D金融债券78 证券投资基金所筹资金主要投向）。A公开发行上市的股票B非公开发行上市的股票C国债D货币市场工具79债券票面的基本要素有 ）
20、。A债券发行者名称B债券的票面利率C债券到期期限D债券承销者名称80 证券经营机构的欺诈客户行为包括 ）。、A不在规定时间内向被代理人提供证券买卖书面确认文件B违背代理人的指令为其买卖证券C挪用客户账户资金D以多获取佣金为目的，诱导客户进行不必要的证券买卖81短期国债的一般特征是）。A周期短B周期长C流动性强D流动性差82下列计算基金资产净值和基金份额净值公式正确的是）。A基金资产净值=基金资产总额/基金负债B基金资产净值=基金资产总额 基金负债C基金份额净值=基金资产净值 /基金总份额D基金份额净值=基金资产净值基金总份额83恒生中国内地综合指数系列包括）。A恒生中国企业指数B恒生香港大型股
21、指数C恒生中资企业指数D恒生香港中型股指数84 我国公司法规定，公司不得收购本公司股份，但是有下列情形之一的除外）。A减少公司注册资本B与持有本公司股份的其他公司合并C将股份奖励给本公司职工D股东因对股东会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份的85证券市场禁入期间不得。A也称为无国籍债券B是一种传统的国际债券C在美国发行的欧洲债券称为扬基债券D票面使用的货币一般是可自由兑换货币87场外交易市场具有。A收益与风险相对应B风险较大的证券，其要求的收益率也较高C承担风险是获取收益的前提D收益以风险为代价89 根据市场的功能划分，证券市场可分为）。A证券回购市场B证券发行市场C证券转换市
22、场D证券交易市场90 证券交易所的监察系统负责对市场进行实时监控的职责。日常监控包括 ）。A资金监控B证券监控C交易监控D行情监控91 下列对我国目前资产证券化产品特点的表述，正确的是）。A发行规模大幅增长，种类增多，发起主体增加B机构投资者范围增加C二级市场交易尚不活跃D二级市场交易活跃92影响股票价格变动的基本因素包括）。A政权更迭、领袖更替等政治事件B宏观经济与政策因素C行业前景D公司经营状况93以下关于欧洲债券的表述，正确的有 ）。A欧洲债券发行市场与面值货币同属一个国家B欧洲债券发行市场与面值货币分属不同的国家C欧洲债券不需要官方主管机构的批准D欧洲债券需要官方主管机构的批准94 根
23、据现行规定，证券业从业人员不得从事的行为包括 ）等。A编造、传播虚假信息或者误导投资者的信息B从事与其履行职责有利益冲突的业务C买卖法律明文禁止买卖的证券D泄露客户资料95 根据现行规定，首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向询价对象询价的方式确定股票发行价格。发行人及保荐机构根据累计投标询价的结果确定）。A发行价格区间B市盈率区间C发行价格D市盈率96我国证券法规定，在中华人民共和国境内，）适用本法。A股票的发行、交易B股票的监管C公司债券的发行、交易和监管D国务院依法认定的其他证券的发行、交易和监管97在一级市场，机构投资者可以在交易时间）。A以ETF指定的一篮子股票申购ETF份额B以
24、ETF份额申购一篮子股票C以一篮子股票赎回ETF份额D以ETF份额赎回一篮子股票98 下列关于首次公开发行股票并在创业板上市的条件，说法正确的是）。A发行人应具备一定的盈利能力精选学习资料 - - - - - - - - - 名师归纳总结 - - - - - - -第 7 页，共 9 页个人资料整理仅限学习使用B发行人应当具有一定的规模和存续时间C发行人的业务一定要多D对发行人公司治理提出从严要求99 根据我国上市公司证券发行管理办法规定，以下表述正确的是）。A上市公司公开发行证券的，最近36个月内财务会计文件无虚假记载、不存在重大违法行为B向原股东配售股份，应采用证券法规定的代销方式发行C向
25、不特定对象公开募集股份的，发行价格应不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前一交易日的均价D非公开发行股票的，控股股东认购的股份，12个月内不得转让100 下列关于金融期权的表述，错误的有）。A金融期权是一种所有权，买入期权，就意味着拥有对某种证券的所有权B期权的卖方只有权利没有义务，期权的买方只有义务没有权利C期权交易实际上是一种权利的单方面有偿让渡D在金融期权交易中，只有期权买入者需要开立保证金账户判断题101 基金托管人是基金投资收益的受益人。A正确B错误102 在美国， Alt-A 贷款的对象是为信用评分较高但信用记录较弱的个人。A正确B错误103 上市公司增发新股之后，公司
26、注册资本不变。A正确B错误104 我国证券法的适用范围包括股票、债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易。A正确B错误105 合格的境外机构投资者在我国的投资额度不受控制。A正确B错误106 创业板具有前瞻性、高风险、监管要求严格以及明显的高技术产业导向的特点。A正确B错误107 在证券市场起中介作用的机构是证券公司和其他证券服务机构。A正确B错误108 我国证券法规定，股份有限公司申请股票在创业板上市应当符合的条件之一是公司股本总额不少于人民币五千万元。A正确B错误109 基金资产净值等于基金资产总值减去基金负债总值。A正确B错误110证券市场是证券买卖的场所，也是资金供求中心。A正确B错
27、误111 自2002年 4月起，我国银行间债券市场准入实行备案制，具有债券交易资格的商业银行及其授权分支机构、保险公司、证券公司、基金管理、财务公司等非银行金融机构以及经营人民币业务的外资金融机构，均可加入市场进行交易。A正确B错误112 ETF在二级市场上经常出现折价交易现象。A正确B错误113 通常将那些经营业绩较好，具有稳定较高现金股利支付的公司股票称为红筹股。A正确B错误114 ETF上市后有可能出现与封闭式基金类似的大幅折价交易现象。A正确B错误115 2002年，泛欧交易所先后合并伦敦国际金融期权期货交易所和葡萄牙交易所。A正确精选学习资料 - - - - - - - - - 名师
28、归纳总结 - - - - - - -第 8 页，共 9 页个人资料整理仅限学习使用B错误116 金融时报指数中比较能迅速反映英国股市行情变动的是“ FT -100指数 ” 。A正确B错误117 地方政府债券是由地方政府发行，由中央政府负责偿还的债券。A正确B错误118 我国股票市场融资国际化是以发行红筹股作为突破口的。A正确B错误119 上市公司转增股本后，股东权益总量发生了变化，而每位股东占公司的股份比例未发生变化。A正确B错误120 我国证券法规定，公司债券上市后，发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用，由中国证监会决定暂停其公司债券上市交易。A正确B错误121政府债券的信誉虽高，但市场流动性较差。A正确B错误122 远期交易是双方约定在未来某时刻或时间段内）按照现在确定的价格进行交易。A正确B错误精选学习资料 - - - - - - - - - 名师归纳总结 - - - - - - -第 9 页，共 9 页
