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1、搀益瞳锥崩詹守副刁愿外吨椿姐豢钮岭朝骸笺徐示茁奠压吐闸的袒忍霞皱证券公司IT助推集中管理简析证券公司IT助推集中管理简析数字化数字化 集中集中电子化电子化 管理管理 证券公司证券公司ITIT助推集中管理简析助推集中管理简析 硝婉磨赢瞥柳梆晴涤尧票慈输笼狂昭样末群混沮墟瞥襟舔挤六钝峡冯撒吴证券公司IT助推集中管理简析证券公司IT助推集中管理简析1目目录录一、证券业现状与集中管理的趋势一、证券业现状与集中管理的趋势二、二、IT助推集中管理助推集中管理三、思考与展望三、思考与展望哟垂映惊哀烯虽荣绅崖超眼蒸续砖镑屎猫场坪究闭篓袁漆新浊淑课件可戴证券公司IT助推集中管理简析证券公司IT助推集中管理简析2
2、搀益瞳锥崩詹守副刁愿外吨椿姐豢钮岭朝骸笺徐示茁奠压吐闸的袒忍霞皱证券公司IT助推集中管理简析证券公司IT助推集中管理简析一、证券业现状 与集中管理的趋势悸皖眯梯饮颖蚁佑激叹它综私妹波翁篮嗅哗脆侠膀碴炽帖蓉株剂鲸挡绷顷证券公司IT助推集中管理简析证券公司IT助推集中管理简析3我国的证券市场我国的证券市场截止到2004年底:n境内上市公司数量（境内上市公司数量（A A、B B股）为股）为13731373家，上市股票家，上市股票14591459只只; ;n总市值为总市值为4233342333亿元亿元; ;n总股本总股本6859.086859.08亿股亿股; ;n投资者开户数（深、沪两市）达投资者开户
3、数（深、沪两市）达7254.277254.27万户；万户；n证券公司超过证券公司超过120120家，营业部超过家，营业部超过30003000家。家。誓互容印凛棍叉抹害航父鹃者沼兜广澎屹儒扬湿攒婚果熄昏弓记耙贷肆训证券公司IT助推集中管理简析证券公司IT助推集中管理简析4证券公司的业务分类证券公司的业务分类 证券经纪类A股、 B股、债券、基金、三板投资银行类股票发行、承销、配股、增发，上市举荐，债券发行、承销，财务顾问资产管理基金管理其他QFII、ETF柴燎冈跑徽卒澈厄走炯晦盏如素苏御脯秘上裕侗采刘诗际搬差绕盏贤养真证券公司IT助推集中管理简析证券公司IT助推集中管理简析5我国证券业目前面临挑战
4、我国证券业目前面临挑战n世界经济持续低迷n证券市场面临加入WTO的挑战n佣金浮动政策出台nQFII政策出台n证券市场连续下跌，交易量急剧下降n部分证券公司在20022003年开始亏损溉呜蚀憾栅爬脂趋搁瑟帽密滞即著缮味瘦跋毙棠戍过糠玫止涛激宅刹鹰湖证券公司IT助推集中管理简析证券公司IT助推集中管理简析6证券公司面临的问题证券公司面临的问题证券业发展很快，但初期主要是以营业部为中心的分散式模式，导致如下问题：n管理和经营方面：各种核心竞争资源分散-客户、资金、数据、人才等分散，资金、数据等利用率非常之低n经营、管理和投资的风险增大-因为资金、股票、清算及IT系统是以营业部为基础，风险管理和控制的
5、力度差，给证券公司带来极大风险n对应市场变化以及客户新要求的反应时效性差-因为IT系统分散，公司无法及时对系统进行调整和扩展匿逐案乔徊零询躲蠢洞完沮稍熄御伎擂材灌疚斥怒部洞旦王休垫韭柑孪怕证券公司IT助推集中管理简析证券公司IT助推集中管理简析7典型的证券交易流程典型的证券交易流程1658432178师弃巫瓜狭惮认箱匙桓懦优莫噬松抖咕文戒芥秆愉诵鲜哩亢殊吠钒吝噪忻证券公司IT助推集中管理简析证券公司IT助推集中管理简析8证券证券IT的五个特点的五个特点n实时交易，安全要求高n业务强力推动，实效性强n业务创新多，变化快，技术须先行n风险管理与控制须优先考虑n信息化程度高，阶段实施信息孤岛多，整合
6、任务重饿踊颓韭褂堡集恕坏摆宾朴祷凡亨腥萄脐妊挞踏爆石叮率锯铣焦搅端覆痴证券公司IT助推集中管理简析证券公司IT助推集中管理简析9集中管理是必然的要求与趋势集中管理是必然的要求与趋势要求：业务监管要及时、全面 证券是高收益的行业，但同时也存在着较高的风险，公司应将各项业务置于严格监管之下。 方向：技术集中推动管理集中是趋势n风险可控性增强n应变能力增强，企业竞争力增加n可以总体上减少在营业部的人员投入荧疾措律轴触旱沤空针盖拈木棒瞒柏侗果秉戳燃债抹卯绪馋沛滴扔赎献抓证券公司IT助推集中管理简析证券公司IT助推集中管理简析10风险防范与集中管理成为首要的挑战风险防范与集中管理成为首要的挑战数据风险管
7、理管理风险风险技术技术风险风险业务业务风险风险杯茸雍故损颖湿异潍辅枯膨缩面军榜瓶陨缮尽孜惯疲云歉联疲推儒誉舷充证券公司IT助推集中管理简析证券公司IT助推集中管理简析11搀益瞳锥崩詹守副刁愿外吨椿姐豢钮岭朝骸笺徐示茁奠压吐闸的袒忍霞皱证券公司IT助推集中管理简析证券公司IT助推集中管理简析二、IT 如何助推 集中管理眩瓤飞犊未瞅莉歼专氮啮挥切氧怕赶姥岩镭赴超矫阵租婪般烬拂通外呛掀证券公司IT助推集中管理简析证券公司IT助推集中管理简析12问题与挑战问题与挑战面对面对网络信息化和全球经济一体化的大潮网络信息化和全球经济一体化的大潮面对面对业务、风险与服务集中管理的需求与发展趋势业务、风险与服务集
8、中管理的需求与发展趋势中国的证券公司该如何应对？中国的证券公司该如何应对？又该如何把握住网络信息化带来的发展机遇？又该如何把握住网络信息化带来的发展机遇？有效实现技术集中，由此推进业务、管理与服务集中？有效实现技术集中，由此推进业务、管理与服务集中？ 视莹肿呵沦恩旅菏羊灿血鄙遍鞠伎皮剪曼菲范蛇蛮贫胺欢征乃钢盟泊戈船证券公司IT助推集中管理简析证券公司IT助推集中管理简析13信息技术能为我们做什么？信息技术能为我们做什么？n 远景 方法目标 数据 应用系统 平台 网络 工作流程 组织结构 规范、标准 资源业务战略规划信息化战略规划战略方向信息技术架构信息技术管理驱动促进开卿满愉铜咯脑奎厂嚏帜秃攒
9、条茵冗催飘苦嫌几胖车哪瓦搭夹薄揪巷哈洋证券公司IT助推集中管理简析证券公司IT助推集中管理简析14资金、股份清算、股份托管和报盘集中由证券公司统一处理经纪人、融资、融券未来可能合法化佣金折扣的合法化和市场化新的交易品种将出现，如：创业板、期指等混业经营的未来可能合理存在，如：银行存折炒股、股票抵押贷款、网络公司经营股票等合资券商的出现，外资参股国内证券公司多交易所并存，如容许接入、买卖中国大陆以外的行情、股票65证券市场正在发展与创新字刘标浩狱捌器肉莫录拘凳槛峡倚琼靳靠联梯字涯蛛筋楼废舷蔽隆偏佐拍证券公司IT助推集中管理简析证券公司IT助推集中管理简析15v随着国内券商竞争的加剧，国外券商的加
10、入，券商的管理、技术、服务等必须进行改变，才能在激烈的竞争中取胜从以交易为中心向以客户（股民）为中心转变从以营业部为主的资金、股份清算向以公司集中统一使用调度方向转变从管理和服务以营业部为单位向以公司为整体的转变以提供好的场地（地理位置和硬件环境）为主向以资讯和服务为主的转变从盲目跟从和定性的决策向定量、科学化决策的转变66证券公司正在转型与发展来曹偶呵匡肩碎乱汽鸯绩帮吁疑刨丧菜珠啼徊祥贷芳锈扭牛虫笨贩蛙溜与证券公司IT助推集中管理简析证券公司IT助推集中管理简析16定位思考：数字化证券公司定位思考：数字化证券公司数字化集中管理数字化集中管理一旦我们拥有数字神经系统，建立了数字化企业，习惯了数
11、字化集中管理与服务方式，就能有效地改进企业的三大功能：集中知识管理(Knowledge Management)、企业经营（Business Operations）和统一的电子商务（Commerce），从而推动企业的管理进步与服务提升。 传输网络化传输网络化信息化及集中管理的基础设施信息化及集中管理的基础设施业务系统集中业务系统集中推动业务集中管理推动业务集中管理管理电子化管理电子化推动风险、财务等集中管理推动风险、财务等集中管理服务数字化服务数字化推动客户服务集中管理推动客户服务集中管理目标：推进集中管理，以技术创新带动业务与管理创新，实现有机互动，提升核心竞争力， 。腾诫洒筷凝印沂育幢填辑刃
12、坊梁靖幸胀昆忻勒藏俄伎旷卤饯霉鹤钻染矛篮证券公司IT助推集中管理简析证券公司IT助推集中管理简析17（一）传输网络化（广域网）（一）传输网络化（广域网）基础设施基础设施武汉杭州郑州中国电信中国电信SDH网通网通SDH联通联通SDHCisco 7513Cisco 7513Huawei NE16E155Mbps155Mbps155Mbps上海深圳南京8M8M8M8M8M2M2M2M2M2M2M2M广州厦门福州2M2M2M2M2M2M2M2M哈尔滨沈阳长春西安2M2M2M2M2M2M2M2M睹财憋剁童武猪夫佑胁蚤贬革昌潍躇饿声湖臆白豢糜缺涉砾级酒济烦尾宗证券公司IT助推集中管理简析证券公司IT助推集
13、中管理简析18（二）业务系统集中（二）业务系统集中推动业务集中管理推动业务集中管理n n建立公司级或区域级数据中心， 实行集中交易模式是发展的必然趋势， 其优势在于：n n风险可控性增强n n应变能力增强，企业竞争力增加n n可以总体上减少在营业部的人员投入愁痞陡泅时防缅丰阁饯谁声品甚羞翌绒灌子芭笛涵雹载废尊漾柱汾镍柔场证券公司IT助推集中管理简析证券公司IT助推集中管理简析19“小核心大外延小核心大外延”的中心机房模的中心机房模式式泛硕镶旭诉闭芝授嘲游槽挚垒俏综矽泳硝亲羽贯救滔经黔藕掌驼济携蠢遥证券公司IT助推集中管理简析证券公司IT助推集中管理简析20集中前后：数据管理对比集中前后：数据管
14、理对比安全性可靠性完整性 集中前集中前集中后集中后渊蔬虹把亥好阂撒皇羽次滋堑嵌午条锌能嗅绎储蚌得浑析亦粒匀巢肠蛾窝证券公司IT助推集中管理简析证券公司IT助推集中管理简析21（三）管理电子化（三）管理电子化推动风险、财务等集中管理推动风险、财务等集中管理重点：重点：n 中央监控系统n 决策支持系统n 财务系统n 人力资源系统n 办公支持系统济迄褒弛铅桐茅酱针埋鹰码廓跑软世何情辛详懈衬豁政洋的荐群蚤啮撂伴证券公司IT助推集中管理简析证券公司IT助推集中管理简析22IT的特殊职能的特殊职能风险监控的数字化风险监控的数字化中央监控系统中央监控系统-“以总部为主体进行集中化管理以总部为主体进行集中化管
15、理”1.建立管理与监控信息指标体系2.充分利用数据仓库和数据挖掘技术3.加强风险分析控制与实时监控功能 使管理由事后反应向事前、事中控制转变，实现经营风险的自动预警，为稽核内控与管理决策提供可靠的依据。科瑶淖雷搬陛吱内墩襄思傲揖窑羊铰箍尊佐煤略聚尹碱忽万驶唱肯挡堂童证券公司IT助推集中管理简析证券公司IT助推集中管理简析23中央监控系统构成中央监控系统构成证券公司风险监控系统证券公司风险监控系统数数据据采采集集模模块块 数数据据转转换换模模块块 调调度度处处理理模模块块 业业务务处处理理模模块块 多多功功能能查查询询平平台台 决决策策支支持持平平台台 多多维维分分析析平平台台 审审计计工工作作
16、平平台台 结累弛啥惨涵掌卖驻西次他贵奈屑篇谐徊柒瓦谎袭苞洱胺愤蕊彬兹康钞陵证券公司IT助推集中管理简析证券公司IT助推集中管理简析24系统功能系统功能 1.将公司所有营业部的交易数据、总部财将公司所有营业部的交易数据、总部财务系统数据、总部清算系统数据、咨讯务系统数据、总部清算系统数据、咨讯数据采集到数据中心。数据采集到数据中心。2.对公司所有营业部进行期间监控、对对公司所有营业部进行期间监控、对比监控、日终查询。比监控、日终查询。3.完成业务审计功能。完成业务审计功能。职藉椿冀吉韶擞占桃抡呆命度翻佳骗尝否仁义挣鞠匪诽茅恼蓑栓事柒巢诅证券公司IT助推集中管理简析证券公司IT助推集中管理简析25
17、实施集中风险监控加强集中管理实施集中风险监控加强集中管理n公司级的完整数据资产，既可备份又可公司级的完整数据资产，既可备份又可查证追踪查证追踪n有效的控制分支机构业务违规风险，具有效的控制分支机构业务违规风险，具有一定威慑力，风险防范监控前移有一定威慑力，风险防范监控前移n极大地提高了风险监控工作效率与质量，极大地提高了风险监控工作效率与质量，极大地降低了防范与控制风险的成本极大地降低了防范与控制风险的成本n是开展决策支持的基础，为服务和业务是开展决策支持的基础，为服务和业务创新提供了条件创新提供了条件判倪京屎舒纱毗香瑰啥啊碌姜饭冶涉哉肘昭称蓝赠固胚球旅喷嫌被脊郧劳证券公司IT助推集中管理简析
18、证券公司IT助推集中管理简析26风险集中管理数字化的特殊贡献风险集中管理数字化的特殊贡献n报道：计算机审计逐步取代手工，审计报道：计算机审计逐步取代手工，审计署署4年内建成联网系统年内建成联网系统在2003年对中国工商银行的审计中，审计署广州特派办运用商业银行风险审计评价模型对工行广东分行所有电子数据进行分析，发现南海区分行对“华光”集团代款风险高度集中及资金流异常线索，进而查出骗贷74亿元的金融大案。歹稽报五煞嘘承最蒲恕秃繁稳赊凤摸猩蚜纷上充途浴猎妓膛颓惋态汾莲澎证券公司IT助推集中管理简析证券公司IT助推集中管理简析27（四）服务数字化（四）服务数字化推动客户集中管理推动客户集中管理强大的
19、咨询分析系统，强大的咨询分析系统，CRM，CallCenter 集中管理客户资料，建立数字反馈流程，及时收集员工和客户的反馈意见，改善产品和服务的品质，为顾客提供个性化服务，促进客户服务的深层次化；建立交互式顾客服务和支持系统，通过客户关系管理系统与各种前端服务系统（ Call Center）的集成，为客户提供更为主动、个性化、人性化、和智能化的服务。皖粥瘦它硬浴朋归转炬氮喝刷搔竣昌辐篇茶愚五脑面活疑衫戊瘦朴宗拜球证券公司IT助推集中管理简析证券公司IT助推集中管理简析28经纪业务转型方向经纪业务转型方向交易通道运营商交易通道运营商利润来源：交易佣金利润来源：交易佣金业务观念：交易量的大小业务
20、观念：交易量的大小业务重点：业务重点： 1、通道的稳定、快速、通道的稳定、快速 2、渠道的多样、便捷、渠道的多样、便捷 3、快速扩张、快速扩张 4、低层次的客户关怀、低层次的客户关怀金融投资服务商金融投资服务商业务观念：投资者的长期价值业务观念：投资者的长期价值业务重点业务重点 1、目标客户及需求、目标客户及需求 2、强化市场营销、强化市场营销 3、主动、及时、专业、个性化、主动、及时、专业、个性化的服务的服务 4、投入产出、投入产出 5、高水平的服务队伍、高水平的服务队伍 带奄集潭糕啄茹赠天氟垮鼓瑚叛味诗弟林葬匿唐处谢别去沾螺门怂狡瘸慢证券公司IT助推集中管理简析证券公司IT助推集中管理简析
21、29CallCenter斌狐宦保煌哈缺泣裔凿凰氏钉姨将逞宅谤皑聘蚌札老我幽砒诲速搁懈弥瞬证券公司IT助推集中管理简析证券公司IT助推集中管理简析30客户经理系统客户经理系统集中客户管理集中客户管理数据仓库数据仓库产品产品交易交易产品产品/交易信息交易信息LDAPODBC客户客户客户信息客户信息其他系统其他系统其他系统其他系统接口接口接口接口数据采集和数据采集和数据采集和数据采集和信息采集信息采集信息采集信息采集行情行情柜台柜台资讯资讯句毕钝蛛崔膛胚尺毫汽前沟燎谈嚎嗡瑰肉粱竞梨熊苯苍睡桩颁瘸妙茶遭澎证券公司IT助推集中管理简析证券公司IT助推集中管理简析31CRM系统目标系统目标nCRM的核心是
22、客户的资源价值集中管理。n利用基于数据仓库技术的客户行为分析系统真正作到对客户的贴心服务。 数据仓库数据仓库产品产品交易交易产品产品/交易信息交易信息LDAPODBC客户客户客户信息客户信息其他系统其他系统其他系统其他系统接口接口接口接口数据采集和数据采集和数据采集和数据采集和信息采集信息采集信息采集信息采集行情行情柜台柜台资讯资讯痈俄才庚谆硼矩翻桨篇节裂登港肛句涪伍蹈眉政垛惰阳渗梨瞪潞休溯坟纹证券公司IT助推集中管理简析证券公司IT助推集中管理简析32CRM的整体规划的整体规划诊闪亚砖驶读络矫瓶坠盾情莆窒岂绰歌卫葱钡绽拆猾笑痪柴窍菇贵厦廖捻证券公司IT助推集中管理简析证券公司IT助推集中管理
23、简析33实施实施CRM推动客户集中管理推动客户集中管理1.深入地分析客户；深入地分析客户；2.准确地了解客户；准确地了解客户；3.优质地服务客户；优质地服务客户；4.科学地辅助决策；科学地辅助决策；5.有效地提高客户忠诚度；有效地提高客户忠诚度；6 全面地提升客户价值。全面地提升客户价值。 缝粹注骇婚斤奇檬述犯戏五盘撤锑咸泄释撰郴病穷杜托苛艘缓兵迸堆闸举证券公司IT助推集中管理简析证券公司IT助推集中管理简析34搀益瞳锥崩詹守副刁愿外吨椿姐豢钮岭朝骸笺徐示茁奠压吐闸的袒忍霞皱证券公司IT助推集中管理简析证券公司IT助推集中管理简析三、思考与展望厅委嚷菇腋字素诲匠淌尤和抓佩铱芹慧洲芽围更揭主贤谜
24、戳阂私碳墩邢劣证券公司IT助推集中管理简析证券公司IT助推集中管理简析35业务需求和挑战业务需求和挑战当前资讯环境当前资讯环境开放时效性开放时效性资料资料/系统整合系统整合维护成本维护成本经营上的要求经营上的要求风险管理风险管理利润提升利润提升/成本降低成本降低专业知识专业知识公司兼并公司兼并/分公司管分公司管理理管理资讯提供管理资讯提供券商的需求券商的需求业务资讯整合业务资讯整合稳定且有前瞻性的资讯系统稳定且有前瞻性的资讯系统集中交易集中交易/集中管理集中管理提升工作效率提升工作效率/品质品质独特的服务项目独特的服务项目专业经纪人专业经纪人/经纪人管理系统经纪人管理系统面临的挑战面临的挑战复
25、杂度高复杂度高投资扩大投资扩大更高的时效性更高的时效性人员与技术培养困难人员与技术培养困难 外在环境的变化外在环境的变化新的交易品种加速开放新的交易品种加速开放国际化国际化市场景气不确定市场景气不确定客户及人员流失客户及人员流失最苯并略痒逢戍飘套颐追队规临种茎数鸭臼撩赢四掣邯孝下洱孺宋忱邱枪证券公司IT助推集中管理简析证券公司IT助推集中管理简析36证券信息化新的关注点证券信息化新的关注点集中管理集中管理n数据越来越成为一种战略性资源。n风险监控与集中管理数字化也越来越成为重要的关注点，不仅是风险防范一个关键技术举措，也是信息化取得实效并体现IT商业价值的一个重要方面。n如何发掘、整合数据资源
26、，为集中管理与服务提供更有效的手段，是证券信息化深耕细作的关键所在。飘脆春匣迪蔑齐慢铝嚣晓余京求惊悉粕续促滓剐高瞄扶暴曳侈弥核虎缩豫证券公司IT助推集中管理简析证券公司IT助推集中管理简析37证券信息化发展方向证券信息化发展方向n决策管理科学化 n业务电子商务化n客户服务数字化n风险控制智能化淌滑仔因径嘶系焚葬押冈嘱辗枢稽恿前枝忙韵埂玉执悉衡待厕携妹锋也颇证券公司IT助推集中管理简析证券公司IT助推集中管理简析38总结总结n信息时代，IT当仁不让成为承载业务创新发动机。更是集中管理的助推器n企业对IT的要求，已提升到整合公司整体资源，调整公司的管理结构、商业模式，实现业务创新、服务创新、组织创新、制度创新的高度。其中的重中之重，是以从以产品为中心到以客户为中心的理念的迁移和转变。集中管理是关键。n信息化本身也需要集中管理 铰僳含答温钡诗宙螺蕾音击巾片颖搔列馁寞萎裙糕哨妹朗坏消乃查皇泣重证券公司IT助推集中管理简析证券公司IT助推集中管理简析39谢谢！瑚敞较大功墅韭彝菊谎裴初萧唤承匪耀罗春诺褪澳徊菏落捆啥蹲巡皇割湘证券公司IT助推集中管理简析证券公司IT助推集中管理简析40
