内控与风险管理工作情况汇报ppt

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1、精选公文范文内控与风险管理工作情况汇报ppt篇一：内部控制与全面风险管理工 作年度总结*公司*年内部控制与全面风险 管理工作总结为规范*公司内部控制与全面风 险管理工作，建立科学、有效的内部控 制体系，以保证*公司经营活动安全稳 健的运行，提高经营管理水平和风险防 范能力，根据*有限公司内部控制与 全面风险管理办法和*有限公司内 部控制评价办法以及 *公司下发的 关于印发*公司内部控制与全面风 险管理办法的通知等文件的要求， *年*公司从风险管理的组织职能体 系、规章制度、风险管理策略、风险管 理措施、风险管理信息系统和内部控制 系统等方面出发，全面地梳理了*公司 内部控制和风险管理体系，开展

2、了内部精选公文范文 控制与全面风险管理工作。现将 *年 *公司内部控制与全面风险管理工作 做出总结。一、*公司编制了内部控制手册。 手册主要描述 *公司内控与风险管理 体系组织架构与职责，全面阐述*公司 内控与风险管理体系建设的目标，从内 部环境、风险评估、控制活动、信息与 沟通、内部监督五个方面对内控与风险 管理体系的构成要素、关注要点和相应 措施进行全面、系统的阐述。流程层面 控制部分，介绍了*公司所涉及 12 个 一级流程的实施要点和主要控制措施。 12 个一级流程分别是：经营计划管理、 经营管理、人力资源管理、财务管理、 资产管理、仓储物流管理、采购管理、 工程管理、安全质量环保管理、

3、综合管 理、运营监控、法律事务。*公司内部控制手册在结构和内 容上既相互联系，又各成体系，并与* 公司的企业文化和制度体系相辅相成， 共同构成了支撑 *公司有效运营的管 精选公文范文 2理体系。二、*公司内部控制和风险管理组 织结构与职责分配完善。*公司合理分 配决策层职责权限，保证决策层合理， 形成相互制衡的机制； *公司已建立 “三重一大”集体决策或联签机制；*公 司根据实际业务情况，全面梳理职能机 构，明确部门职责和权限。三、*公司建立了包括人力资源配 置、员工培训与发展、薪酬福利和绩效 考核管理程序在内的人力资源管理程 序。旨在保证 *公司人力资源配置合 理，员工能力水平不断提高，保障

4、员工 薪酬福利的合理增长，绩效考核制度完 善、具有很好的激励作用。风险评估机 制建立及运行情况。四、风险评估机制建立及运行方面， *公司已建立风险评估程序，确保企业 已建立风险承受判定标准或制度，及时 准确识别内外部风险。*公司定期组织 *公司各部门、各大队全面系统、持续 地收集内外部信息，采用定量、定性指 精选公文范文 3精选公文范文 标，从风险发生可能性、影响程度两个 维度对战略、运营、财务、市场、法律 风险进行评估打分，建立*公司层面风 险数据库，绘制重大风险坐标图，制定 重大风险应对措施，并汇总分析风险评 估结果形成风险评估报告。*公司业务 开展实行稳健的风险管理理念和程度适 中的风险

5、偏好，对高风险项目采取谨慎 介入的态度，对可能面临的风险进行辨识、分析、评价 据以提出风险对策。*公司采用调查问 卷、小组讨论、专家咨询、情景分析、 政策分析、行业标杆比较、访谈等方法 识别可能阻碍 *公司实现经营目标的 因素，确定相应的风险承受度。五、*公司进行风险评估时，重点 关注下列内部因素：高级管理人员的职 业操守、员工专业胜任能力等人力资源 因素。组织机构、经营方式、资产管理 业务流程等管理因素。财务状况、经营 成果、现金流量等财务因素。营运安全、员工健康、环境保护等安全环保因素。精选公文范文 4精选公文范文 其他有关内部风险因素。重点关注下列 外部因素：经济形势、产业政策、融资 环

6、境、市场竞争、资源供给等经济因素 法律法规、监管要求等法律因素。安全 稳定、文化传统、社会信用、教育水平 消费者行为等社会因素。技术进步、工 艺改进等科学技术因素。自然灾害、环 境状况等自然环境因素。六、*公司风险分析方法科学合 理。*公司下发风险管理问卷，编 制全面风险管理报告，*公司各职 能部门按照公司制定的风险管理办法， 采用定量、定性结合的方法，从风险发 生可能性与影响程度两个维度，对识别 的风险进行评估打分。*公司汇总各职 能部门与各大队风险评估结果，进行排 序与分析，针对分数较高或异常的情况 与相关职能部门及各大队了解沟通意 见，确定重点关注的重大、重要风险。 *公司按照严格规范的

7、程序开展风险 评估工作，通过风险调查问卷、风险研 讨会等形式，确保风险分析结果的准确 精选公文范文 5精选公文范文 性。七、*公司风险应对策略科学合 理，具有效益性。得出风险分析结果后 将风险评估报告发送给重大、重要风险 主控部门，风险主控部门结合风险发生 的原因、承受度、权衡风险与收益，确 定采取规避风险、接受风险、减少风险 分担风险等风险应对策略。风险应对策略调整及时、准确。风 险管理过程中，*公司、各职能部门结 合不同发展阶段和业务拓展情况，持续 收集与风险变化相关的内外部信息，进 行风险识别、风险分析，适时调整风险 应对策略。八、定期组织 *公司各职能办公 室、厂队管理人员进行内部控制

8、手册的 学习。为了将*公司内部控制管理制度 更好的贯彻落实，*年*公司要求各 办公室组织内部控制材料的培训学习， 其中质量评定流程、人力资源管理、经 营分析、设备物资管理、综合管理、法 律事务等是学习的重点。此次培训学习精选公文范文精选公文范文 工作是对前期内控体系测评的继承，通 过前期内控体系设计和运行有效性的测 试，*公司业务操作程序得以规范，本 次各部门的培训学习工作确保内控体系 得到一贯、有效的执行，不断提高*公 司管理水平，同时满足监管部门的相关 要求。*年*公司内部控制体系建设工 作取得了良好的成绩。但是由于内部控 制固有的公司限性、内部环境以及宏观 环境、政策法规持续变化，可能导

9、致原 有控制活动不适用或出现偏差，对此* 公司将及时进行内部控制体系的补充和 完善，并及时对管理过程中出现的偏差进行纠正引导， 为*公司各项工作的真实性、完整性， 以及*公司战略、经营目标的实现提供 合理保障。篇二：2015 年全面风险管理工作报 告2015 年全面风险管理工作报告一、2014 年度全面风险管理工作总2014年，xx项目部继续深入贯彻落实国资委对中央企业加强全面风险管理 工作的要求，借鉴国内外企业开展全面 风险管理工作的成功经验，服务于公司 战略发展需要，立足于公司风险管控现 状，大胆实践，不断创新，逐步形成了 具有铁军特色的全面风险管理体系和运 行机制，各项工作取得了较好的成

10、效。2014 年，项目部共识别出重大风险 X 项，分别是安全风险、风险、安全风 险等。回顾2014年公司重大风险管理情 况，共有 X 项重大风险对应的风险事件 发生。 xx 项目部 2014 年全年安全及质 量事故为零，开启安全管理受控有序的 好局面。1、专项检查的组织和准备工作情况xx 公司下达风险控制专项检查通知 后， xx 项目部风险小组十分重视，召开 项目安全风险自查专题会。为做好此次 专项检查工作，我们做了以下准备：（1） 总结 2013 年安全风险事项的经验教训 精选公文范文 8精选公文范文（2）成立了以 xx 副总经理为组长的专 项检查工作组；（3）根据集团公司要求， 结合XX公

11、司实际，及时下发了关于开 展XX安全风险控制情况专项检查工作的 通知给总包单位及监理单位；（4）项 目部中进行了人员分工，分别带队对现 场进行安全风险大检查。（5）项目部编 制应急预案总计 8 份，包括以下内容： 预防高温中暑事故应急预案、火灾事故 应急预案、雨季施工应急预案、台风灾 害应急预案、 汛期水灾应急预案。食物 中毒应急预案、售楼- 1 - 处踩踏应急预案、环境保护应急预 案，明确了应急和事故处理组织和责任 处罚等内容。2、专项检查的基本情况1）2014 年 1 月 23 日组织节前安全 隐患整改专项清查；2）2014年2月19 日组织节后复工安全教育及施工技术交底，同时对新进 员工

12、进行三级安全教育及培训； 精选公文范文精选公文范文3) 2014 年2 月20 日组织施工现场 节后复工安全生产条件专项检查； 4) 2014年4月06日组织施工现场临时用电 安全专项检查。5) 2014年5月13 日组织精装房消 防专项检查；对相关防火材料进行了抽 查检验，经抽查后，相关施工材料均符 合检验要求。6) 2014年6月20 日组织临时生活 区安全专项检查；严禁拖线板搭接，及 各类违规电器，共查处18 件违规电器， 并要求临时生活区安全员每天至宿舍巡 查。7) 2014 年 7 月 25 日组织现场临时 用电安全专项检查；8) 2014 年 8 月 11 日组织施工现场 质量安全

13、文明施工综合检查； 9)2014 年9 月13日开展安全事故“四不放过”专 项活动；10)2014 年 10 月 20 日组织生活区 消防安全管理专项整改；11)2014 年 11月 25 日组织施工消 精选公文范文精选公文范文 防隐患专项检查；同时，项目部每周四组织各施工单 位、监理单位安全管理人员进行大检查， 对发现的违章作业现象，必要时留音像 资料，书面通知相关施工单位进行整改。 全年发出安全整改通知 76 次。对违章、 违规作业人员进行经济处罚，全年累计 罚款约20000 元。- 2 - 通过对项目现场检查，项目部风险 管理上集中表现于以下方面存在不足 : （1）风险控制意识有待加强。

14、对于风险 控制还停留在事后监督的层面，没有将 风险控制的监督范围扩展到事前、事中 阶段，从而造成了风险控制的脱节滞后。 （2）执行力度有待加强。在检查过程中， 我们发现部分作业队伍对上级部门制定 的制度和决定没有很好贯彻执行，较突 出的问题集中表现在制度的执行力方面 存在不到位的现象。（3）内控制度有待 完善。部分队伍安全管理制度制订不够 全面，未形成体系较笼统、可操作性差精选公文范文 11精选公文范文 或者虽然有规章制度，但由于制订时间 较长，已无法适应现行管理需要。3、落实整改措施情况 通过专项检查，使检查者和被检查 者的风险管控意识都得到了加强，但要 解决这些问题，还需项目部上下切切实

15、实制订措施加以整改，不断提高风险防 范意识和能力。（1）进一步强化风险管 理意识和风险管理责任，提高风险防范 能力。根据检查结果，对施工单位发出 风险控制整改通知，并适时对整改情况 进行回访复查，明确风险责任，加强责 任追究。（2）进一步加强制度建设。只 有制度健全，才能有章可循，才能以制 度防范和降低风险，同时督促施工各单 位尽快修订完善内部规章制度，规范管 理。（3）加强业务规程管理，建立科学 的内控体系，做好重点项目的风险防控 工作。风险控制过程是动态连续的过程， 必须强化过程监督。要求各单位从 “全 员、全过程”的要求出发，杜绝类似问题 精选公文范文 12精选公文范文 第二次发生。二、企业风险管理体系建立运行情 况。2014 年，项目部全面完成计划安排 的5 项工作，各项工作完成情况如下：- 3 -1、全面风险管理体系建设 项目部风险管理组织体系：项目部风险体系主要决策人：XX 项目部风险体系现场负责人： xx 项目风险管理职能部负责人： XX， 及工程部所有成员，包括现场总包及监 理人员，共计 15 人。项目部风险报告小组成员：监理总 监及总包安质负责人及各专业安全施工 负责人。项目内部