企业合规管理制度模板

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1、企业合规管理制度模板第一章 总则第一条 为加强和规范公司合规管理，有效识别和主动管理、防范、处置合规 风险，特制定本制度。第二条 公司合规管理的目标是通过构建合规管理体系，提高全体员工的合规 意识，建立有效规避合规风险的长效机制，保障公司合规、合法经营、持续健康 发展。第三条 本制度所称的合规是指公司及员工的经营管理活动，必须严格遵守所 适用的法律、法规、规章制度以及商业道德规范，行业准则和公司章程、内部规 章制度、员工手册以及职业道德和行为准则。第四条 本制度所称的合规风险是指公司或员工在经营管理中因不合规行为， 引发法律责任、受到相关处罚而使公司受到财产或声誉损失的风险或其它负面影 响。第

2、五条 本制度所称的合规管理是指公司制定和执行合规管理制度，建立合规 管理机制，培育合规文化，防范合规风险的行为。合规管理以有效防控合规风险 为目的，以企业和员工经营管理行为为对象，是公司全面风险管理的一项核心内 容，也是内部控制的一项基础性工作。第六条 公司合规管理应遵循以下原则：一、全员全面合规原则通过在公司的制度建设和业务流程设计中，完善相关合规管理制度与机制，使合 规管理体系覆盖公司所有业务和全体员工，贯彻决策、执行、监督、回馈等各个 环节。二、实用有效原则合规管理应从公司的业务规模、组织架构、发展状况、公司文化等实际出发，兼 顾成本与效率，优化相关合规管理制度、流程设计的可操作性，提高

3、合规的有效 性。第二章 合规管理机构设置及合规职责第七条 公司领导班子是公司合规管理的最高决策组织，具体履行以下合规职责：一、决定公司合规管理部门及其职能；二、审议批准公司的合规管理制度及合规计划；三、审查评估公司的年度和不定期合规报告；四、法律法规和公司章程规定的其他合规职责。第八条 合规部作为合规管理专职部门，对公司及员工的经营管理合规性进行 审查、监督和检查，履行合规监督检查、审查、咨询、教育培训等合规管控职能。第九条 公司合规部履行以下主要职责：一、制订公司合规管理制度，制定公司整体合规计划，并确保合规制度得到有效执行；二、审定合规流程，进行公司合规风险评估和合规检查，并出具合规报告；

4、三、及时制止并纠正不合规的经营行为，按照权限对违规人员进行责任追究 或提出处理建议；四、开展合规培训；五、参与“三重一大” （重大问题决策、重要干部任免、重大项目投资决 策、大额资金使用）事项的合规审查。六、受理违规举报，组织反舞弊、反商业贿赂和反不正当竞争等方面的违规 案件调查等。第十条 人力资源部负责将合规培训纳入培训计划，将合规评价结果作为人事 任免、奖惩的依据之一。财务部门负责落实内部控制制度，协同外部审计公司负责经营管理的合规审计。业务主管部门落实本业务涉及的合规风险防范措施，协助合规调查，督促本业务 部门内违规问题的整改。第十一条 公司全体员工都应当熟知其职业行为有关的法律、法规、

5、规章制度 和公司内部管理制度、道德准则，主动识别、控制其职业行为的合规风险，并对 其职业行为承担责任。第三章 合规管理运行机制第十二条 公司合规管理运行机制是指通过对合规风险的主动识别与评估、合 规咨询与审查、合规培训、合规监督检查与合规调查、合规与问责、报告与反馈 等一系列活动来预防、补救和处置合规风险的过程。第一节 合规风险的识别与评估第十三条 公司应当全面识别、评估公司所有业务活动的合规风险，主要包括 但不限于以下事项：一、公司业务行为，包括电商业务、国际贸易、资产管理、新业务的立项、招 投标等；二、重大决策事项，对外融资、投资、重大资产的购置和处置、商业伙伴及供 应商选择等行为；三、完

6、善公司安全环保制度与作业规范，完善公司质量管理体系；四、可能存在合规风险的重要岗位员工行为，如是否存在利益冲突、是否涉嫌 商业贿赂等行为。第十四条 公司合规部应当及时跟踪法律法规变化及监管动态，结合业务管理 情况分析识别合规风险，对不同领域的合规风险进行综合分析评估，发布风险警 示。风险警示应当明确风险类别、发生可能性、危害大小、风险防范措施以及责 任部门等。第二节合规咨询和合规审查第十五条 公司各部门及员工对经营管理过程中涉及的合规事项及时、主动寻 求合规咨询或合规审查等合规支持。一、开展新业务、拓展新的业务方式等重大业务决策时；二、遇到难以判断的合规风险时；三、内部重要管理制度和业务流程的

7、合规性审查；四、公司对外签署的合同等各种法律文件的合法合规性审查；五、公司制度、流程中规定必须经合规审查的其他事项等。第十六条 合规部认为存在明显合规风险的事项，相关部门应及时进行整改； 如合规部与相关部门存在重大分歧，无法达成一致时，上报公司领导班子，由领 导班子出具明确意见。第十七条 合规部应持续关注法律、法规和规章制度的最新变动，组织和督促 相关部门对于相关公司制度或流程节点进行必要的改进，确保其合规性和有效 性。第三节 合规培训第十八条 合规部与人力资源部建立协作机制，将合规培训纳入员工培训计 划，制订合规培训计划，定期组织有效的合规培训，使全体员工掌握应知的合规 知识、规章制度和风险

8、防控要求。第十九条 合规培训应记载培训内容、时间和人员，由被培训人签字确认，并 做好记录保存。第四节 合规监督检查与合规调查第二十条 合规监督检查工作的内容主要包括各部门遵循法律、法规及规章制 度的情况、公司合规管理机制实际运行的有效性、违规事件的整改情况等。第二十一条 对于检查过程中发现的合规风险，合规部应向相应部门发出书面 整改通知，有关部门应及时整改并回复。第二十二条 合规部有权对公司内部的违法违规行为或合规风险隐患组织调 查，并向领导班子就调查情况和调查结论进行汇报。第五节合规警示与问责第二十三条 合规部通过合规检查、内部审计等多种方式，对发现违规事项或 存在合规风险隐患的部门或个人进

9、行警示提醒。第二十四条 对发生违规问题的责任人应当追究责任。违规情节较轻的，给予 批评教育并责令整改；情节严重的，按照公司违纪违规行为处分规定给予相应处 分；涉嫌犯罪的，移送司法机关处理。第六节 合规报告与合规评价第二十五条 合规报告包括年度合规报告和不定期合规报告，不定期合规报告 包括一般风险报告和重大风险报告。公司领导班子和相关管理人员应当对合规报 告签署确认意见，对报告内容持有异议的，应当注明自己的意见和理由。第二十六条 由合规部组织对公司管理人员和关键岗位每年进行两次合规评 价。合规评价与绩效考核同步进行，并作为绩效考核组织指标。第二十七条 合规评价的主要内容：一、学习和掌握合规知识、

10、制度规定和风险防控要求等情况；二、遵守制度流程情况；三、违规及整改情况；四、落实合规管理制度，推进合规管理，防控合规风险执行情况。第七节 合规档案管理第二十八条 合规部应将合规管理体系相关制度文档、合规监督文档、合规检 查工作记录、投诉举报记录等履行合规职责有关的文件、资料存档被查。第四章 合规的一般准则第一节 保密制度第二十九条 保守公司秘密，维护公司权益是每个员工应尽的义务，公司员工 应当保守公司的经营信息、技术信息和人事信息，公司会与员工约定相关的保密 协议。第三十条 公司秘密包括：公司重大决策中的秘密事项；公司尚未付诸实施的 经营战略、经营方向、经营规划、经营项目及经营决策；公司内部掌

11、握的合同、 协议的意向书及可行性报告、需保密的重要会议记录；公司所有的技术信息、资 料、技术秘密；公司财务预决算报告及各类财务报表、统计报表；公司所掌握的 尚未进入市场或尚未公开的各类信息；公司职员人事档案、员工工资收入；其它 经公司确定应当保密的事项、客户名单、信息、个人资料等。第三十一条 公司的商业机密涉及到公司的核心利益与公司核心竞争力，任何 泄密行为都会给公司造成不可估量的损失。同时，员工也要承担法律上的责任。第三十二条 系统管理员、机要人员、公章管理员、证照管理员、档案管理员 要严守保密要求，严格执行公司制度流程，防止泄密事件的发生。第三十三条 员工在任职期间与离职后，应当注意遵守签

12、署的保密协议，未经 授权不得将公司信息透露给第三方，并在工作中不泄露秘密。第二节 利益冲突处理第三十四条 利益冲突是指，由于任何与本公司员工有私人或个人利益情况的 出现，以至于影响到该员工在工作中做出独立和客观的判断。第三十五条 员工要正确处理个人利益与公司利益的关系。无论履行工作职责， 还是从事个人活动，都不能损害公司利益和声誉。要避免个人利益与公司利益产 生冲突，更不能利用职务便利、职权影响力，将公司利益转移给其他企业或个人。 对可能产生利益冲突、利益输送的事项，要向合规部门报告，并在决策、办理相 关事项时主动回避：一、 避免公司资产和信息用于个人目的，我们要使公司资产和信息用于工作 目的

13、，不能利用公司资产和信息为自己或他人谋取利益。代表公司对外行为应当 取得批准或授权以公司名义或公司员工名义进行考察、谈判、签约、招标投标、 提供担保、出具证明等相关业务活动，以及在媒体上代表公司发表意见、发布消 息，或者出席公众活动，要取得公司批准或授权以后方可进行。二、 不得与公司竞争或协助竞争者，员工不能投资与公司存在竞争关系的非 上市企业，也不能在与公司竞争的单位兼任职务，或者为竞争者提供帮助。三、禁止利用职权为自己或他人谋取不正当利益，员工要正确行使公司赋予 的职权，不能为了任何直接或间接的个人目的而滥用职权。任何员工不能插手或 干扰市场准入、招标投标和合同签订等，不能指定或授意指定交

14、易对象，也不能 向特定关系人透露招标标底、内幕信息等。四、可能构成利益冲突和利益输送的情形不能一一列举，员工需要根据具体 情况来判断和作出行动，必要时可以咨询合规部门。第三节 禁止商业贿赂第三十六条 商业贿赂是以不正当手段谋取商业机会或其他经济利益的行为。 商业贿赂严重破坏公平竞争的市场秩序，为各国法律所禁止。公司坚决反对商业 贿赂，既严格禁止为获取商业机会和利益向他人给予好处，也禁止任何员工在商 业活动中收受、索取他人的好处。这些好处包括但不限于现金、礼金、有价证券、 实物、回扣、旅游和娱乐等费用、就业机会等非财产性利益。第三十七条 礼品和接待必须符合相关规定。出于商业礼仪和惯例，按照公司

15、规定可以接受或提供小额、具有象征纪念意义的、非经常性的礼品，以及适度的 接待。公司不允许员工向他人索求礼品和接待，不允许提供或接受不符合公司规 定或者可能影响商业决策的礼品和接待。第四节 信息管控第三十八条 通过公司的设备、系统和资源对互联网系统、电子邮件系统、OA 等工具的使用权限仅限于公司经营之目的，公司员工不得通过上述工具进行违规 活动或将通过上述工具传送的信息视为私有或个人机密。公司享有在不预先通知 或征求员工同意的前提下监控、存取、复印、删除及披露电子邮件、0A、0M、迈 博、金蝶等系统信息的权利。第三十九条 公司的资料档案属于公司财产，公司员工负有保密义务，不得在 为经授使用范围内持有、使用、披露该信息。员工离职后，也不得利用该资料档 案为自己或其他个人、机构谋取利益。否则，公司有权追究其法律责任。第五章 专业合规要求第一节 资产管理第四十条 公司资产包括有形资产和无形资产，是公司持续发展的物质基础， 员工有义务以负责任的方式使用和处置资产，保护资产安全。要有效使用资产， 避免浪费、损失、损坏。未经公司批准和授权，员工不得擅自销售、转让或以其 他方式处置资产。第二节 财务管理第四十一条 遵守财务制度我们执行交易、财务借支和报销要严格履行相关审查审批程序，并确保在公司账 目、财务报表及文件中真实准确记录。报销费用必须是真实的、为