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1、书山有路勤为径，学海无涯苦作舟。构建农产食品质量风险防控机制 1引言 在wo相关协议达成广泛一致的情况下，原来的许多影响贸易的因素的作用在持续不断弱化,而进口国以维护消费者消费安全为目标制定的质量技术标准的作用却不断强化,逐渐成为一种趋势。药物残留超标等质量安全问题已是制约中国农产品出口的首要因素。近年来,中国出口日、美、欧盟等市场的水产品遭遇严重的质量危机,已经成为国务院202X年6月最关注的四件大事之一。中国农产品出口“十一五”发展规划当中，明确指出要提高以质量安全为核心的出口农产品国际竞争力。从202X年至202X年，中央“一号文件”都反复多次强调了农产食品的质量检测认证等相关工作。美国
2、食品药品管理局(fda)食品安全与实用营养中心主任obetbrackett说:“历史上从来没有出现过我们现有的、表明食品供应全球化的这一系统”。202年5月29日，作为中国第一大农产品出口国日本,实施肯定列表制度大幅度提高了其进口农产品的市场准入标准。据海关统计,22年6月份,中国对日农产品出口比去年同期减少31亿美元,同比下降18%。年月日,日本开始实施02年进口食品监视指导计划，对中国4种产品实施4项命令检查措施，影响将进一步扩大和全面深化。欧盟从20X年3月日起实施关于食品污染物最高限量的新法规，即ec1/02X号条例,对各类进口食品的质量安全提出了更高更全面的要求,水产品、罐头食品、蔬
3、菜、水果等各类食品几乎都在新法规的监控范围内。202X年6月8日，美国fd在全美国范围内对中国鲶鱼、鲮鱼、虾和鳗鱼实施自动扣留并禁止入境。理由是以上水产品的检验结果中有15%受到药物污染,该禁令涉及中国30亿美元的水产养殖业2。这是对中国企业及有关部门实施的质量检验不信任的充分表现。随美国之后，欧盟也启动了对自中国进口的人工养殖海产品的审查。 庄芮(202X）提出完整的贸易条件概念应该全面包含价格贸易条件(ntt)、收入贸易条件（itt)和要素贸易条件(ftt)，认为在学界对发展中国家价格贸易条件长期趋势所作的判断方面，古典经济学家的观点更适用于长期或一般分析，而“普雷维什-辛格命题”则更适用
4、于短期或局部分析3。罗忠洲（202X）建立了一个汇率影响贸易条件的理论模型,指出当汇率波动时,贸易条件会以汇率波动的一定比例发生变动。汇率波动的贸易条件效应除了与原来的贸易条件和汇率有关外,还与进出口供给和需求弹性有关。董国辉(22)认为随着知识经济时代的来临,贸易条件恶化论可能变得更加复杂和包含更多的内容5。张建华、刘庆玉（2X)将贸易条件的影响因素归结为：进出口商品的需求状况；进出口商品的市场组织状况；汇率；进出口商品的构成状况。他们认为发展中国家贸易条件恶化不是经济增长的必然结果,只是由于其产业结构的优化升级落后于经济增长,落后于世界产业结构优化升级的速度。andrsse（02X）用30
5、00多种加拿大美国之间贸易产品的一种加权平均水平表示加拿大的质量贸易条件,分析对比了有质量条件和没有质量条件的贸易7。本文以农产食品贸易为研究对象,依据风险管理理论,应用贝叶斯统计，定义了质量贸易条件和其构成要件，揭示了其对国际贸易的影响。在此基础上,分析出口国提高自身质量检验水平，引进第三方认证和采用进口国的质量管理体系等,对改善其质量贸易条件的作用机理,以及出口国的这种努力带来的福利，可供有关部门建立农产食品质量风险管理体系时参考。 质量贸易条件及其影响 在中国,传统的文献中大多将贸易条件通常分为价格贸易条件、收入贸易条件和要素贸易条件。也有人把价格贸易条件称作贸易价格指数，是一国一定时期
6、的出口价格指数与同期进口价格指数的比例，又称进出口交换比价、净实物贸易条件。即pxpm00%，其中px为出口商品价格指数，pm为进口商品价格指数。用来反映一定时期内一个国家进口或出口商品价格的变动趋势及影响程度的动态相对数。具体分为进口商品价格指数与出口商品价格指数。对外贸易价格指数是根据预先选定的进出口商品的样本进行计算,作为计算价格指数的样本要求能够代表和反映进口或出口全部商品平均价格水平的变动。联合国统计组织采用的方法是:按某一年的固定价格进行折算,取得按固定价格计算加总形成的世界总进口量和总出口量,再与以现行价格计算的总进口量或总出口量相对比,其结果即为世界年度进口价格指数或出口价格指
7、数。n下降,则表示一国贸易条件的恶化,该国在贸易中获益减少。贸易价格指数的含义是每单位出口商品能够换回的进口商品的数量。因此,贸易价格指数是衡量一国一定时期内出口盈利能力（相对于进口）的重要指标。在价格贸易条件基础上，如果乘以出口商品数量指数q，得到收入贸易条件;如果考虑到进出口商品劳动生产率zx和z的变化，得到要素贸易条件d这样更全面地反映了贸易状况。请注意贸易条件(tesorade)的中国用语是有问题的，容易产生误导，该词英文的意思原是贸易期限或术语,即指一段时期内的贸易状况,是一个陈述而不是一个条件。可能更准确的中文应该是期间贸易状况,因此,以往的所谓贸易条件恶化，实质意思是指期间贸易状
8、况恶化。我们希望看到中国国际贸易学术界尽早改正这一用语。贸易条件是指两国间进行贸易所应该具备的一些因素，如果这些因素达到一定的水平，两国间的贸易就可以正常进行，反之则不可能正常进行。贸易条件的一个重要方面是产品的成本,反映在产品的市场价格上。不论是由于资源禀赋还是比较优势的原因,只有一国的生产成本加上运输费用之后,仍比目的地的生产成本低,才可能出口到目的地。这样，传统的贸易理论主要是围绕贸易条件展开的,而在中国使用的所谓贸易条件仅仅是2世纪5年代阿根廷人普雷维什提出并使用的期间贸易状况,反映的主要是多方面贸易努力的绩效。 实际上不同国家的生产的产品的技术标准和质量风险是影响贸易的重要的基础性因
9、素，不能达到进口国的技术标准和质量风险控制标准的商品和服务根本就不能出口到该国。而且由于对方的主权国家地位，也根本不可能就此申诉到世界贸易组织等国际组织，国际法不能调整其国内行为。即使在出口产品质量不变的情况下，各个国家和地区设置的质量标准的改变也会改变贸易条件。为了更恰当的反映贸易的质量风险状况，根据现代风险管理理论，我们把质量贸易条件定义为,一定时期内的某类出口商品在出口国和进口国两者之间各自认为具有的平均质量风险水平的一种综合效用。其中质量风险（qualityik)是失效后果（teconsequeceoffailur）和失效概率(thlilihooffailre）结合的二维函数,r=f(
10、c，),rc,rl,l(0，1）。等风险曲线如图1所示。例如，基于风险的检查(rskbsedinspction,rbi）制度，认为cl.失效后果和失效概率的计算根据资料的详略和要求的精度可以是定性、半定量和定量的三种方法，定性的方法主要依靠专家判断，定量方法需要前期积累大量的数据。图1（a）显示的是两国质量风险标准没有交点。1比r2国具有绝对质量风险优势,两国之间的贸易一定是从国1向国的单方向进行。图(b）显示的是两国质量风险曲线有相交的区域。两国各有控制质量风险比较优势的领域。其中，r1国控制失效概率l的效率高，同样的失效后果事件发生的概率较低,而r国控制失效后果的效率高，同样的风险事件发生
11、的概率较低。如果商品质量风险属于区域2,两国都拒绝进口;如果属于区域4,两国都能接受,两国商品既有进口也有出口；如果属于区域1,r1国可以接受,但会被r2国拒绝,即商品贸易单向流动,r1国进口r2国的商品;如果属于区域3,与区域1的情况恰好相反。由此我们建立了基于质量贸易条件的两国贸易模型。、两个国家进行农产食品贸易。假设它们依据该国可以接受的质量风险水平，制定国内最低市场准入质量标准（inimumualiystand，qs）。危害的后果ca和d，即一种商品进口检验结果显示，某项指标没有达到本国制定的mqs，这种情况下，如果进口该商品，会对本国造成的危害程度。可以依靠专家判断，用定性的方法确定
12、危害等级。以进口牛肉为例，如果猪、牛养殖业又被进口国看作是的重点产业，那么，该带有该疾病的牛肉，将被进口国认定是具有高失效后果的商品。例如，20X年,欧洲口蹄疫蔓延,美国和加拿大禁止进口欧盟牛肉。针对某一特定商品进出,其统计数据可以看作小样本，那么通过失效概率由贝叶斯统计可以计算出这种商品的平均失效概率。 假设进口国认为出口国产品整体失效类型有两种:g失效概率低;b失效概率高。凭借进口监管部门的历史检测合格率记录或者出口国食品安全事件在国际上的影响,a(d)国认为d（a）国商品质量存在缺陷的概率(先验概率）为a（）。进口国依据本次抽检的结果合格率，修正出口国整体的质量类型为b型的可能性（后验概
13、率)。进口国通过信号s判断出口国该行业的失效类型属于g型和b型的条件概率分别为(sb)和(g)。以a作为研究对象，进口d国产品,根据贝叶斯法则：下面以具体的数值算例说明模型和分析方法。假设进口抽检结果s，表明这是一件坏事情,a(sb）d（sb）=。国内市场标准高于d国:a(sg)=.，b（sg)=5。r=kc.结果贸易风险曲线无交点。中国出口的人工养殖鱼虾,过去的几个月中，在美国接连检测出禁用药物:硝基呋喃、孔雀石绿和氟喹诺酮的残留,被美国列入不符合美国食品安全标准的产品名单。202X年6月28日,fd规定必须检测中国供应商的每批货物,以证明其出口商品不含任何抗生素。而澳大利亚只在边境对其中的
14、一种禁用抗生素硝基呋喃进行检测。同样的中国水产品，在澳大利亚被划为“低风险”等级，抽检的比例只有5%。澳大利亚新西兰食品标准局认为这是“符合标准的问题，并不构成健康问题”8。 3提高质量检验与认证的水平对贸易的影响 既然质量贸易条件成为贸易的基础性条件,进口国提高质量贸易条件又是一种必然的趋势，那么出口国的质量检验的水平的可信度也就成为了关注的焦点。因为可信任的出口检验是一种最低成本的经济制度安排。但是出口国的质量检验水平是否能达到进口国的要求呢。分析和解决此问题的基本思路是解决利益的激励机制。因为提高质量检验水平是需要增加检验成本的，必须是在增加的检验成本可以提升其较高水平检验后的收益的斯宾
15、塞-莫里斯条件的基础上才能形成。关于此问题的研究,我们另有行文。这里我们要分析的是，进口国提高了质量检验水平之后,贸易会发生哪些变化。 （1)需求抑制和贸易转移进口国单方面提高市场准入标准，出口商由于严格生产管理、重复检测等增加的额外费用，最终将由进口国消费者承担。这一方面,满足了高收入消费群体对低风险食品的需求，另一方面,抑制了中、低层消费者的需求。例如,据东京青果物情报中心的调查显示,受到肯定列表制度影响,202X年6月上旬东京都中央批发市场豌豆、胡萝卜等中国产蔬菜价格大幅上升,分别为去年同期的3倍和1.8倍。由于中国大葱进口数量下降近40%，价格比0年同期高出成1。另外,由于检测通关费用大幅上升，中国生产工厂已失去价格竞争优势，而且进口商担心存在残留农药的风险，导致部分中小日本企业订单向东南亚转移。在中国，由于职能部门加大了检验检疫力度,部分公司产品如果不能顺利出关,只能内销或者进行转口贸易。 (2)推动了第三方国际认证当进口国认为出口国的职能部门不能保证提供充分的食品质量监控的时候，往往采用公认的第三国认证和进口国在进口国直接设置机构进行检验和认证。例如，202X年月28日,美国d对中国水产品实施禁令之后,中国鲶鱼协会的一位负责人表示：“我们已经认识到美国市场不相信中国政府的检验结果,因此，还是选择第三方认证比较好”。广西的
