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1、-WTO争端解决机制12年的成就与问题及其对我国的启示余敏友*大学国际法研究所/*大学WTO学院。世贸组织争端解决机制不仅被世贸组织法定为向多边贸易体制提供平安及预见性的一种核心要素，?世界贸易组织争端解决程序与规则谅解?第3条第2款。而且被视为“世贸组织的最独特奉献，还被普遍视为迄今为止多边贸易谈判史上的一项最大成就和实施与执行世贸组织协议的一种最有力的法律保障手段。因此，世贸组织争端解决机制被形象地称为“世贸组织皇冠上的明珠。WTO争端解决机制12年来的运作以及世贸组织成员目前对?世界贸易组织争端解决程序与规则谅解?Understanding on Rules and Procedures
2、 Governing the Settlement of Disputes,DSU下称DSU的评估和审查，一定程度上反映了WTO争端解决机制12年来的实际情况，下文主要从三个方面简要地描述与分析WTO争端解决机制的主要成就与问题。一、争端解决活动一受理案件量大根据世贸组织报告， WTO: WT/DS/OV/30, 25 April 2007.从1995年1月1日到2007年4月25日12年多，世贸组织争端解决机构DSB共受理协商请求363件见表一，DSU第21条第5款程序投诉22件见表二。其中，完成了专家组和上诉机构审查的投诉121件包括DSU第21条第5款程序专家组和上诉机构审查报告19件，
3、其他专家组和上诉机构审查报告102件，已解决或结案的投诉88件其中以相互同意方法结案的投诉58件，其他方式结案的投诉30件。表一：WTO争端解决统计概览1995年初至2007年4月底类别已通知WTO的投诉包括通知WTO的所有协商请求，其中含已导致专家组和上诉审查程序的那些协商请求。未结案的专家组除DSU第21条第5款程序以外的所有专家组，其中含已中止或悬而未决的专家组或上诉审查程序。已通过的上诉机构和专家组报告不包括DSU第21条第5款程序的报告。以相互同意方法解决的争端以其他方式解决或终止和撤销的争端报报告时间19951120074252007425199511200742519951120
4、074251995112007425数数目363251025830表二：执行争端(pliance Disputes) 统计概览1995年初至2007年4月底类别未了结的执行争端专家组含已中止或未结案的DSU第21条第5款程序专家组或上诉审查程序) 根据DSU第21.5条，专家组可以被设立以审理一项为执行DSB在通过以前的一项专家组或上诉机构报告时提出的建议和裁定而采取的各项措施是否存在或者符合*项适用协定的分歧。已通过的上诉机构和专家组关于执行争端的报告(含DSU第21条第5款程序所产生的报告)仲裁员根据DSU第22.6条和22.7条与补贴协定第4.11条作出的中止关税减让的仲裁裁决 DSB根
5、据DSU第22.7条和补贴协定第4.10条所作出的中止关税减让的授权决定报告时间2007425199511200742519951120074251995112007425数目3191615从年度来看见表三，1995年25件，1996年39件，1997年50件，1998年41件，1999年30件，2000年34件，2001年23件，2002年37件，2003年26件，2004年19件，2005年11件，2006年21件。可见，1997年是顶峰。2005年新投诉在数量上有明显下降只有11件,但2006年有所反弹21件，尽管没有到达头十年的年平均数。2005年是WTO成立以来受理新投诉最少的1年。
6、其原因据认为有三：第一，关贸总协定时代积压的问题大都处理完毕；第二，多哈回合谈判可能导致延迟农业方面的投诉；第三，对乌拉圭回合协定执行措施的挑战现在大局部已经完毕。.wita.org/inde*.php?tg=fileman&id*=get&id=4&gr=Y&path=&file=WITA+Presentation+-+November+2006.PPT2007年12月4日。2005年和2006年组成的专家组也较少与头十年的年平均数10个相比，每年只组成7个专家组。但是，2005年是上诉机构最活泼的1年11个上诉案，2个21.5条上诉案，4个合理执行期限仲裁案，也是执行争端专家组最活泼的1年
7、5个执行争端专家组。尽管2006年上诉案件急剧下降，但执行专家组仍很活泼。2006年没有新的贸易报复和仲裁。鉴于目前不少案件不是在诉讼阶段就是在执行阶段存在争论，这些案件如，棉花案、糖业案、空中客车与波音飞机补贴案、因特网赌博案、转基因作物案产生的后续诉讼将会更多。表三：受理案件年度分布表1995.1.12007.11.15 .wto.org/english/tratop_e/dispu_e/dispu_status_e.htm2007年12月4日。年度案件序列号案件数1995DS1-DS25251996DS 26- DS 64391997DS65- DS 114501998DS 115- D
8、S 155411999DS 156- DS 185302000DS 186- DS 219342001DS 220- DS 242232002DS 243- DS 279372003DS 280- DS 305262004DS 306- DS 324192005DS 325- DS 335112006DS 336- DS 356212007 根据2007年12月4日的资料。DS357-DS36913在数量上，世贸组织争端解决机制成绩斐然，与关贸总协定比较，关贸总协定48年共受理了300件投诉； 根据世贸组织正式公布的数据，关贸总协定48年所受理的争端近300件，通过的争端解决报告为101个。见
9、世贸组织：?分析索引关贸总协定法律与实践指南?，1995年英文版第2卷，第611-787页。与联合国国际法院比较，联合国国际法院从1947年5月22日受理第一个诉讼案件开场到2007年7月27日60多年共受理136件案件， .icj-cij.org/docket/inde*.php?p1=32007年12月4日。到7月13日为止，共作出93件判决和发表25份咨询意见 .icj-cij.org/press/en/inotice.pdf2007年12月4日。；与解决国际投资争端中心ICSID比较，解决国际投资争端中心自1965年成立到2006年底共受理投资纠纷222件 .worldbank.org
10、/icsid/news/ICSIDNews_Winter06_CRA.pdf2007年12月4日。，到2007年7月30日已结案concluded cases125件， .worldbank.org/icsid/cases/conclude.htm2007年12月4日。未结案pending cases111件； .worldbank.org/icsid/cases/pending.htm2007年12月4日。而WTO争端解决机制第一个10年就受理了324件投诉，通过了115份专家组报告、73份上诉机构报告，作出了42份仲裁决定。 Valerie Hughes, WTO At 10: Gover
11、nance, Dispute Settlement And Developing Countries (powerpoint) .sipa.columbia.edu/wto/pdfs/ColumbiaUniversity6April2006.pps2007年12月4日。二专家组和上诉机构业绩显著1.专家组专家组和上诉机构在WTO争端解决活动中发挥了重大作用。在1995年1月1日到2004年12月31日的第一个十年中，WTO争端解决机构受理的324件投诉，其中就有159件投诉进入了专家组程序。See: WTO: Annual Report 2005, p. 144.到2006年底，在总共356件
12、投诉中，进入专家组阶段的有205件投诉，占投诉总数的58%。其中，122份专家组报告被DSB通过包括DSU第21条第5款程序专家组报告18份，其他专家组报告104份，83份专家组报告被上诉包括DSU第21条第5款程序专家组报告12份，其他专家组报告71份，上诉率达68%见表四。表四：专家组报告被上诉百分比19962006年WTO：?上诉机构2006年年度报告?三，.wto.org/english/res_e/booksp_e/ab_annual_ report06_e.pdf2007年12月4日。1995年没有专家组报告通过。类别所有专家组报告DSU第21.5条专家组之外的专家组报告DSU第2
13、1.5条专家组报告通过年份被通过的专家组报告欧共体香蕉案厄瓜多尔、欧共体香蕉案危地马拉和洪都拉斯、欧共体香蕉案墨西哥和欧共体香蕉案美国等各案的专家组报告以一个专家组报告计算，美国钢铁保障措施案的各项专家组报告也按一个专家组报告计算。被上诉的专家组报告专家组报告在得到*一上诉机构报告的维持、修改或推翻而被通过的情况下，才能被算为已经被上诉。被上诉专家组报告的数量可能不同于上诉机构报告的数量，因为*些上诉机构报告处理一个以上的专家组报告。被上诉百分比百分比约略等于最近的整数。被通过的专家组报告被上诉的专家组报告被上诉百分比被通过的专家组报告被上诉的专家组报告被上诉百分比199622100%2210
14、0%00199755100%55100%00199812975%12975%00199910770%9778%100%2000191158%15960%4250%2001171271%13969%4375%200212650%11545%11100%200310770%8563%22100%20048675%8675%002005201260%171165%3133%20067686%4375%33100%合计1228368%1047168%181267%2006 WTO上诉机构报告(2007)80%40%60%20%100%迄今为止，47个WTO成员的190余人在123个专家组中出任专家。.wita.org/inde*.php?tg=fileman&id*=get&id=4&gr=Y&path=&file=WITA+Presentation+-+November+2006.PPT2007年12月4日。其中官方背景的专家大约75%其中1995-2000年为84%，2002-2006年为
