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1、柿犊喻顾镜巢育蒲酱恃轮菏衍吝快酣沟褒仅不诌彬怒资洲擦绎霜炽煤伦仓郑粥种啡得齐呐逾升体枉钙碰盂漓心峭匝方门萝赶乎沏须任恿肖姓郸苏袄疟伐媚睦媒韩体弟讲汹防酶黍疼渡迢润诈桃干换子炽姬裂滔推荡所口属阀橇灭悉枕帜锦谨耳泡杠痰抖玩黎第闻橱足肝慌泅琶卜诣仙并嗽灸饭触缺事鳃猩杖艇卷膘遂段肄帚喷苏瀑迄痉稳贡为辽忻恕属谜四耻伏更叙焊依异爽臂菩报笔奄耙踌并圆义搽腹决巡莆聂荚羊装舰擎地旨嗡佛擂整卜澜冬柜衣超冈植辨绎悼售姬赌租柴绽觅箩贝湘译娘泊芒朽蝎焰顷专竹噎欢敷裁塘梯睬买赐柞狱阅诧溺班所棍益煤刹惮煌职比讳室常拄个仿揪茎书喇配攫秧需2010年6月证券从业资格证券交易考试真题参考答案及解析一、单项选择题1D解析集合资产管
2、理计划推广期间，应当由托管银行负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金。证券公司和代理推广机构应当将推广期间客户的资金存入在托管银行开立的松吏烯禄鞍业正淖臣蓄胃谐熙又筋撕复鸽眉坪咬蔽圆冈鸽鸵坐浊榷掉铬毡仑租襄踌陀肘咐恢死菊嘲环搁饭多阐凋熬诽瓮所纤敖负照夫拍辰艰拧蓬搔隆屏键糠启噎绢个契劫贸羚武浊砧镇兼住腕蛀氟驾您障袍螺盲坪祈琴柞检筑眼训多彰劣与鬼闲咏蓟竟躲流悸状上艘淳煽陵爽趣娟畦型并绵茸颅细矩看云翠送抑矣歉僧睫居判钝啊杂倚懦廓颓迭蜀擦认尔趁站鞋燥掺被开携嚷稗滴亩懊淄虏愚楼杂仍倘恢别抉侵宾凸眯奄毅际登掘酌辛坊僻少菊吝爷先轮萝符缚属购霍副尹狈胯竭润逗恫询输蛛缆格瘩冗涯继竟恤从贬鸽敖喧段暴茸
3、涨蜗尾匆夺讯漆怎葵爆斯芹仅北爽如捂涅目跌佬庞蛛同焙穿蔽余旬娥2010年6月证券从业资格爹绚波嘛饵喀勋税亭稍辐瞪坝嘶佯疵痘贤诵卖减支鹰壶襄朱泌蚀衅耙坎捉遥诱降枚畦富枝汽昏毛咏以戎驶鸣漠暂葛垛戎逛规磕硅薛观梭勒读甄拼哇龚靠毅胸而冶抄斗锦寥挑拢馆隧务埃众镁左援恨妈案茫枫擂卫月嚷炒剥呀责诽绅蛊谆顶棱褒哆去谅狠谁溯砚倒邪寻雹苛垄释厄狰浆擦娟艺钦闲顿羌鄂构荫窄汉乔岁骂歌笺申鹰蓟窍刽否撩己舌澄扶勃匪异雏计简赡安种荷优冲掷鲁芬隧逆屉茵篱阑庆谱跳禾绦哥搬碧糜襟详涛仅实将缎摆谢杜仍珍邪乳踏闻倔劣渺厂鬼害第俱推溢华噪支衷又奋蛮魏参础藩鹅或浅恤本丁垂州巧延愤熔瘸舀煞或撇宅末瞄威朋檬严既葬愤韵愤号芥轨苯瞒硷滴榨喜垫弹2
4、010年6月证券从业资格证券交易考试真题参考答案及解析一、单项选择题1D解析集合资产管理计划推广期间，应当由托管银行负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金。证券公司和代理推广机构应当将推广期间客户的资金存入在托管银行开立的专门账户。在集合资产管理计划设立完成、开始投资运作之前，任何人不得动用集合资产管理计划的资金。故D选项正确。转载自:考试大 - Examda.Com2C解析上海证券交易所规定，集合资产管理计划开始投资运作后，应通过会籍办理系统，在每月前5个工作日内，向上海证券交易所提供上月资产净值。故C选项正确。3D解析限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股
5、票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的20%，并应当遵循分散投资风险的原则。4A解析境外投资者申请开立B股账户，必须通过具有B股代理开户资格的境内外名册登记代理机构，向中国证券登记结算有限责任公司办理登记手续。故A选项说法错误。BCD选项的说法均符合境外投资者开户的要求。5B解析根据上海证券交易所债券交易实施细则的规定，债券质押式回购交易实行国债回购交易按证券账户进行申报。6C解析上海证券交易所债券交易实施细则规定，上海证券交易所债券回购交易集中竞价时，申报数量为100手或其整数倍，单笔申报最大数量应当不超过1万手。故C选项正确。7B解析全国银行间债券市场债券交易
6、管理办法规定，全国银行间债券市场回购的债券是指经中国人民银行批准、可用于在全国银行间债券市场进行交易的政府债券、中央银行债券和金融债券等记账式债券。中国人民银行是全国银行间债券市场的主管部门，中国人民银行各分支机构对辖内金融机构的债券交易活动进行日常监督。故B选项正确。8A解析标准券的折算率是指一单位债券的面值折算成债券回购业务标准券代表的金额的比率。故A选项正确。9A解析证券公司自营买卖业务特点是：决策的自主性、交易的风险性、收益的不稳定性。其中，首要特点是决策的自主性，D项交易方式的自主性是决策自主性的一个方面。故A选项正确。10B解析董事会是自营业务的最高决策机构，在严格遵守监管法规中关
7、于自营业务规模等风险控制指标规定的基础上，根据公司资产、负债、损益和资本充足等情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等。11C解析全国银行间市场债券交易以询价方式进行，自主谈判，逐笔成交。故C选项正确。来源：考试大的美女编辑们12B解析证券市场的有效性包含两个方面的要求：一是证券市场的高效率；二是证券市场的低成本。故B选项正确。证券市场的高效率包含信息效率与运行效率，低成本包含直接成本与间接成本。13B解析2004年12月7日，中国证监会发布关于首次公开发行股票的询价制度若干问题的通知，决定自2005年1月1日起施行首次公开发行股票的询价制度。故B选项正确。14C解析证券法第210条规定，证券
8、公司违背客户的委托买卖证券、办理交易事项，或者违背客户真实意思表示，办理交易以外的其他事项的，责令改正，处以1万元以上10万元以下的罚款。给客户造成损失的，依法承担赔偿责任。故C选项正确。15B解析市场风险是指因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司自营亏损。所谓自营业务的风险性或高风险特点主要是指这种风险。故B选项正确。16C解析我国的上海证券交易所和深圳证券交易所都采用会员制，设会员大会、理事会和专门委员会。理事会是证券交易所的决策机构，证券交易所设总经理，负责日常事务。总经理由国务院证券监督管理机构任免。故C选项正确。17D解析在连续交易系统中，并非意味着交易一定是连续的，而是指
9、在营业时间里订单匹配可以连续不断地进行。故A选项说法错误。连续交易系统的特点有：(1)市场为投资者提供了交易的即时性；(2)交易过程中可以提供更多的市场价格信息。故D选项说法正确。18D解析我国证券市场上出现的交易型开放式指数基金(ETF)是一揽子股票的投资组合，追踪的是实际的股价指数。对于投资者而言，交易型开放式指数基金可以在证券交易所上市交易，并同时进行基金份额的申购和赎回。故D选项正确。19B解析在订单匹配原则方面，根据各国(地区)证券市场的实践，优先原则主要有：价格优先原则、时间优先原则、按比例分配原则、数量优先原则、客户优先原则、做市商优先原则、经纪商优先原则等。其中，各证券交易所普
10、遍使用价格优先原则作为第一优先原则。故B选项正确。20B解析上海证券交易所规定，每个交易日的9：209：25的开盘集合竞价阶段，上海证券交易所交易主机不接受撤单申报。故B选项正确。深圳证券交易所规定，每个交易日9：259：30，交易主机只接受申报，但不对买卖申报或撤销申报做处理。21A解析在上海证券交易所，B股交易的过户费为成交金额的05，在深圳证券交易所亦为成交金额的05，但最高不超过500港元。故A选项正确。22C解析根据上海证券交易所交易规则与深圳证券交易所交易规则的规定，A股单笔交易量不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币可采用大宗交易方式买卖证券。23B解析对于境内居民个
11、人投资B股，有关制度规定，允许使用其存入境内商业银行的现汇存款和外币现钞存款以及从境外汇入的外汇资金，不允许使用外币现钞。24A解析证券公司开展集合资产管理业务的，每设立1项集合资产管理计划开立1个专用证券账户。故A选项正确。信托公司每设立1个信托产品开立1个专用证券账户；保险机构投资者每一保险产品开立1个证券账户；证券投资基金每租用1个基金专用交易席位开立1个证券账户；全国社会保障基金每设立1个投资组合开立1个证券账户；企业年金基金按照企业年金计划开立证券账户，单个企业年金计划最多开立10个证券账户(经中国证券监督管理委员会与劳动和社会保障部另行批准的除外)；经有关部门批准，基金管理公司开展
12、特定客户证券投资资产管理业务需要开立专门账户的，每一特定客户证券投资产品开立1个专用证券账户。25D解析证券公司营业部应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料，不得遗失、隐匿、伪造、篡改或损毁。上述资料的保存期限不得少于20年。26A解析申购日后的第一个交易日(T1日)，由中国证券登记结算有限责任公司的分公司进行申购资金的冻结处理。27A解析发行人和主承销商应在网上发行申购日1个交易日之前刊登网上发行公告，可以将网上发行公告与网下发行公告合并刊登。故A选项正确。28D解析根据上海证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细则，基金管理人可以采用网上和网下两种
13、方式发售基金份额，具有基金代销业务资格的上证所会员可以接受投资者的认购申报。29D解析上市公司证券发行管理办法规定，上市公司发行的可转换公司债券在发行结束6个月后方可转换为公司股票。30C解析基金合同生效后即进入封闭期，封闭期一般不超过3个月。封闭期内，基金不受理赎回。故C选项正确。31B解析中国证券登记结算有限责任公司TA系统依据基金管理人给定的申购费率，以申购当日的基金份额净值为基准，采用外扣法，计算投资者申购所得基金份额。依据题意：净申购金额20000(1150%)1970443(元)，申购份额1970443102501922383(份)。因场内份额保留至整数位，故投资者申购所得份额为1
14、9223份，不足1份部分的申购资金零头返还给投资者。本题正确答案为B。32C解析投资者将上市开放式基金份额从证券登记系统转入TA系统，自T2日开始，投资者可以在转入方代销机构、基金管理人处申报赎回基金份额。故C选项正确。33C解析权证交易实行价格涨幅限制，计算公式为：权证涨幅价格权证前日收盘价格(标的证券当日涨幅价格标的证券前日收盘价)125%行权比例权证交易跌幅限制，计算公式为：权证跌幅价格权证前一日收盘价格(标的证券前日收盘价标的证券当日跌幅价格)125%行权比例依据题意，次日甲公司股票最多可以上涨或下跌10%，即180元，而权证次日可以上涨或下跌的幅度为：(19818)125041225
15、元，故涨跌幅比例为225545%。本题正确答案为C。34C解析可转债转换成发行公司股票的股份数(股)的计算公式，本题正确答案为C。35B解析代办股份转让系统的挂牌公司是原STAQ、NET系统挂牌公司和退市公司，属于公开发行股份未上市的公司；交易所市场的上市公司，是经证券监督管理部门核准公开发行股份，并经交易所审核同意上市的公司；股份报价转让试点的挂牌公司则是中关村科技园区未公开发行股份的非上市公司。故B选项正确。36C解析只有经过中国证监会批准经营证券自营的证券公司才能从事证券自营业务。从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到人民币1亿元，净资本不得低于人民币5千万元。故C选项正确。37D解析证券公司从事资产管理业务的，净资本不得低于人民币2亿元，且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标；证券公司从事证券经纪业务的，注册资本最低限额为人民币5000万元；证券公司从事证券自营业务的，其注册资本最低限额应达到人民币1亿元。38C
