《监管报表数据报送接口规范》由会员分享，可在线阅读，更多相关《监管报表数据报送接口规范（5页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、监管报表数据报送接口标准修订历史纪录日期版本说明作者2022/02/27V0.1先进数通EAI 韩达维一、销售机构、基金资金划付明细文件格式建议J01一报表格式使用标准txt文件，文件内容格式如下(左侧数字表示行号)：1. 总记录数不包括本行2. 交易确认日期(YYYYMMDD)|交易申请日期(YYYYMMDD)|基金代码|业务类型编码|销售机构向基金划付金额|基金向销售机构划付金额|登记结算机构代码|3. 交易确认日期(YYYYMMDD)|交易申请日期(YYYYMMDD)|基金代码|业务类型编码|销售机构向基金划付金额|基金向销售机构划付金额|登记结算机构代码|二报表说明用于表示基金销售机构
2、与基金之间的实际资金划付。其中资金划付日期是指实际资金汇划的日期；交易确认日期是与指该笔资金划付相对应的基金交易确实认日期；交易申请日期是与指该笔资金划付相对应的基金交易的申报日期；业务类型是指基金交易业务代码，包括：认购一次交易确认为120、二次交易确认为130、申购122、定额申购139、赎回124、定额赎回163、强制赎回142、分红143。对于三种特殊业务类型“交易申请日期字段的说明。分红143业务：“交易申请日期填写权益登记日；强制赎回142业务：“交易申请日期填写交易确认日期的上一工作日由于上工作日的赎回可能会和当日的强赎合并划款；认购退款130业务：“交易申请日期填写交易确认日期
3、。报送的实际资金划付数据是按照基金代码、业务类型进行汇总的，即对于某个具体的资金划付日期，针对一只基金的某种业务类型，只申报一条汇总数据记录。对于一种业务类型而言，只存在销售机构向基金划付金额或者只存在基金向销售机构划付金额。基金代码-目前为6位编码，最长可扩展至30位。业务类型-目前为3位编码，最长可扩展至30位。登记结算机构代码-目前为8位编码，最长可扩展至30位。三核对逻辑中国结算每日将基金确认成功的交易数据按照基金代码、销售机构代码、业务类型进行汇总统计，得出销售机构各业务对基金应划入金额和应划出金额，用于与J01报表中的实际划付金额数据进行核对。中国结算汇总统计基金划入和基金划出金额
4、的方法是：对认购业务，第一次确认业务类型120时统计的基金应收金额为：汇总每笔交易确实认金额全额；第二次确认业务类型130时统计的基金应付金额为：汇总每笔交易的一次确认金额-二次确认金额+退回给投资人的利息。对申购业务类型122和定额申购业务类型139业务，统计的基金应收金额为：汇总每笔交易的确认金额全额-代理费。对赎回业务类型124、定额赎回业务类型163、强制赎回业务类型142业务，统计的基金应付金额为：汇总每笔交易的投资人实得金额+代理费。对分红业务类型143业务，统计的基金应付金额为：汇总每笔交易的投资人实得现金红利金额。二、销售机构、投资人资金划付明细文件格式建议一报表格式使用标准t
5、xt文件，文件内容格式如下(左侧数字表示行号)：1. 总记录数不包括本行2. 交易确认日期(YYYYMMDD)|交易申请日期(YYYYMMDD)|基金代码|业务类型编码|销售机构向投资人划付金额|投资人向销售机构划付金额|3. 交易确认日期(YYYYMMDD)|交易申请日期(YYYYMMDD)|基金代码|业务类型编码|销售机构向投资人划付金额|投资人向销售机构划付金额|二报表说明用于表示基金销售机构与投资人之间的实际资金划付。具体内容包括资金划付日期、交易确认日期、交易申请日期、基金代码、销售机构代码、业务类型、投资人向销售机构划付金额、销售机构向投资人划付金额。资金划付日期、交易确认日期、交
6、易申请日期、业务类型的含义同上。数据按照资金划付日期、基金代码、销售机构代码、业务类型进行汇总。对于一种业务类型而言，只存在销售机构向基金划付金额或者只存在基金向销售机构划付金额。三报表核对逻辑将中国结算报送的基金认、申购类交易申请金额汇总数据与J02中投资人向销售机构划付金额数据进行核对；将中国结算报送的基金认、申购类交易退款含交易失败和局部确认金额汇总数据与J02中销售机构向投资人划付金额数据进行核对；将中国结算报送的赎回、分红类交易确认金额汇总数据与J02中销售机构向投资人划付金额数据进行核对。当出现异常时，由监督机构负责排查资金划付数据的准确性。三、支付结算机构、销售机构资金划付明细文件格式建议一报表格式使用标准txt文件，文件内容格式如下(左侧数字表示行号)：1. 总记录数不包括本行2. 支付结算机构向销售机构划付金额|销售机构向支付结算机构划付金额|登记结算机构代码(销售机构代码)|3. 支付结算机构向销售机构划付金额|销售机构向支付结算机构划付金额|登记结算机构代码(销售机构代码)|四、支付结算机构、投资人资金划付明细文件格式建议一报表格式使用标准txt文件，文件内容格式如下(左侧数字表示行号)： 1. 总记录数不包括本行2. 支付结算机构向投资人划付金额|投资人向支付结算机构划付金额|文件加密、签名的方式与现有文件传输交易一致 6 / 7
