《内控业务部门职责模板（4篇）.doc》由会员分享，可在线阅读，更多相关《内控业务部门职责模板（4篇）.doc（11页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、内控业务部门职责模板1、负责公司新老客户及终端网络的开发和维护。2、负责并定期对符合公司基本要求且有合作意向的客户进行拜访及跟踪。3、负责与客户签订日丰公司特约经销商合同书并预交质保金（或预交款）4、负责辖区内经销商订货跟进及发货跟进，保证经销商按公司协议目标订购。5、负责辖区内各部门广告物料的布置，协助经销商做好日丰品牌宣传工作。6、负责老客户的维护并协助客户处理好终端市场环境。7、负责管理经销商的发货及收款工作。8、负责与仓库结合做好产品采购工作。9、负责公司各类广告及物料的申报工作。10、11、12、负责统计公司各自有品牌的任务及销量，按时和各厂家对账。负责同厂家联系，落实任务完成情况以
2、及季度和年度返利。负责完成公司交办的其他事宜。工程部部门职责1、负责结合导购员及小区业务员，接受业主房屋免费设计和预算。2、负责现场与业主就工程施工问题进行有效沟通，并提出合理化建议。3、负责与业主确定具体施工方案，并安排施工团队进行施工。4、负责对整个工程施工进行监督跟进，确保工程质量和进度。5、负责保证施工团队安全施工，合理施工，发现问题及时改进。6、负责工程的验收和交付。7、负责将验收完毕的工程交付导购员，进行余款的跟踪和收复。8、负责所有工程及产品的售后服务工作，做到及时、快捷、满意。9、负责配合仓库做好集中收货或发货的工作。10、11、12、业务流程表：负责工程团队规范化管理及员工技
3、能培训，保证团队效率和质量。负责处理和解决工程方面问题的客户投诉和问题。负责处理公司安排的其他临时交办事宜。小区推广部部门职责1、选择装饰公司联合进驻小区，达成合作协议并与其保持良好关系，给予销售返利。2、制定与装饰公司联合工作办法及销售任务，利用装修公司门店，摆放公司宣传资料样板。3、与大型物业、房产公司联系促进合作协议，并维持双方良好的业务关系。4、深入了解公司竞争产品及市场策略、商品销售情况，并作出分析汇总。5、负责公司新产品上市、促销策略及其表现、消费者反应情况汇总分析。6、依据市场发展规划制定区域市场推广、促销方案并积极实施。7、维护和开拓新销售渠道和客户，自主开发及拓展上下游用户，
4、尤其是终端用户。8、根据客户整体运营情况，协助制定市场推广方案及实施。9、针对县乡镇客户进行活动推广，对分部经销商与导购员进行活动方案执行力培训。10、根据公司阶段性营销计划安排，参加公司组织各种推广宣传活动。11、完成上级交代的其他临时性任务，帮助其他部门共同完成公司工作。前台工作职责1、负责接听总台客服电话，处理电话信息事务。2、负责收款收银工作，保证收款工作准确无误。3、结合工程部，做好施工和售后的安排通知工作。4、负责零售要账，通知客户送货货到付款。5、负责安排监理验收，整理清单及下道工序安排。6、负责对账，打印清单、整理货单。7、负责安排司机送货，并通知收复余款。物流中心部门职责内控
5、业务部门职责模板（二）3.1.1根据公司战略、经营方针建立和完善公司内控体系。3.1.2领导内控部检查、评价公司内部控制的效果和效率，促进公司内控体系的建立健全。3.1.3协助建立健全反舞弊机制，确定反舞弊的重点领域、关键环节和主要内容，并在内部审计过程中合理关注和检查可能存在的舞弊行为。3.1.4根据公司的战略计划及企业发展阶段重点，制定部门发展方向以及年度内控计划，报经公司总经理和审计委员会批准。3.1.5督导落实批准的年度内控计划，以及专项审计计划；审核批准审计方案、工作底稿和审计报告。3.1.6对内控人员进行业务指导，管理协调内控工作的开展。3.1.7向公司总经理汇报内控工作，听取工作
6、指示；向审计委员会提交审计报告、内控工作月报及年度内控计划。3.1.8与管理层、业务部门沟通、讨论审计情况以及审计需求。3.1.9制订人员需求计划，招聘合格内审、内控人员；制定并参与部门员工的培养和发展方案，提高员工的业务技能和素质。3.1.10制订、完善内部审计制度、审计作业程序，报经公司总经理和审计委员会批准后贯彻实施。3.1.11制定部门预算，报经公司总经理批准后执行监督。3.1.12完成总经理交办的其他工作。3.3内控专员岗位职责3.3.1协助内控主管制定内控作业计划，报经内控经理审核和公司总经理批准。3.3.2参与公司重要经营活动，按审计作业程序开展事前审计、事中审计，发挥内控预警功
7、能。3.3.3按审计作业程序实施审计跟踪，督促、协调审计发现的改进落实，降低经营管理风险。3.3.4参与、协助或执行内审所负责的工作项目，并按要求、作业程序完成。3.3.5及时向内控经理报告重大审计发现。3.3.6协助内控主管建立健全sop，宣导、推动sop的贯彻落实。3.3.7建立维护审计沟通机制，与管理层沟通审计需求，确立可审计对象。3.3.8总结审计项目经验，完善审计作业系统。3.3.9收集、分析审计所需资料，建立完善审计信息系统。3.3.10及时提交审计管理报表和工作周报，以及内控部所需其他资料。3.3.11归档、保管审计工作底稿。3.3.12完成内控经理交办的其他工作。内控业务部门职
8、责模板（三）一、负责日常财务会计工作，综合管理本校的计财工作，监督本校严格执行会计法、预算法、国家财经政策和内部制定的有关规定，严守财经纪律。二、组织编制并督促执行本级各项事业发展计划、年度财务收支计划。积极组织收入，合理安排支出，保证各项事业健康发展。三、切实加强部门预算管理、国库集中支付管理和非税收入管理，认真实施财务监督。对违背预算程序、分配程序、拨付程序、借贷程序及其他违背财经纪律的事项，严格把关，拒绝受理。四、定期分析本校的部门预算执行情况和预算外资金收支两条线情况，认真考核各类资金的使用效益，组织直属单位内部审计工作，对存在问题及时采取改进措施。五、制定内部财务会计管理制度，细化管
9、理措施。六、审查本单位对外提供的一切会计资料和统计资料。七、负责完成领导交办的各项任务，督促完成上级部门或同级财政、审计、统计、物价、税务等部门交办的财务、统计等工作，配合完成内部各业务处室涉及计财方面的有关事项。八、负责本校财会人员的业务考核和业务培训，参与研究本系统会计人员的作用和调配。九、负责处理本单位与其他部门之间的经济业务关系。十、与本单位负责人没有直系亲属关系。会计员岗位职责1.忠于职守、廉洁奉公，自觉抵制违纪违法行为，严格遵守财经法规和财经纪律，严格执行会计法。认真执行财务会计制度。完成教育局计财科布置的各项工作。2.切实加强会计基础工作，仔细审核原始凭证、记账凭证，拒收虚假票据
10、，提高会计核算质量。认真编制各类会计报表及统计报表，做到不错、不漏、不瞒、不拖。3.按程序规范做好收据的销号工作、支票使用入帐及作废的统计工作，负责会计资料的装订归档、保管和监管工作。4.定期与出纳、财产保管员核对帐目，编制银行调节表，做到账账相符，账物相符。5.积极配合上级部门对财务和会计工作的检查、审计等，如实完整地提供一切会计资料和信息。6.负责做好本单位的工资单编制以及代扣代缴个人所得税、养老保险金、医疗保险金、公积金、失业保险金等相关事项的工作。7.及时、正确编制年度部门预算、部门预算的调整，按照预算计划执行，确保教育经费安全、有效地运作。8.按时做好财务分析报告，分析财务收支情况，
11、及时书面报告校长。9.认真完成上级财政部门交办的其它工作。出纳员岗位职责1.忠于职守、廉洁奉公，自觉抵制违纪违法行为，严格遵守财经法规和财经纪律，严格执行会计法。认真执行财务会计制度。不得私设小金库。2.3.负责本单位的收费工作，严格执行亮证收费，按项目、严格审核原始凭证，拒收虚假票据，对原始凭据的真实按标准收费，收费后及时解交银行，不得坐支，不得_公款。性、正确性、完整性、合法性负责。各项收支凭证必须先审后付，把好出纳关。4.审核后的原始凭证应及时编制记账凭证，做到“日清日结”。每天结出现金余额并与实际库存进行核实，按时与会计核对账目，及时与银行对账，做到账账、账实相符。库存现金不得超过规定
12、限额。5.6.7.8.任务。加强支票管理工作，做好支票领用、签发、审批手续，保管好有关印章、空白支票、各种收据、库存现金、有积极主动配合上级对财务工作的检查、审计等，如实完积极主动配合会计人员工作，努力完成上级交办的其他签发支票时内容要填写齐全，支票领用申请单要有领用人签字。价证券，管好保险箱钥匙并拨转保险箱密码。整地提供一切会计资料和信息。稽核员岗位职责一、协助审查本级及本单位的财务收支计划和预算计划。二、负责逐笔复核本单位各户原始凭证和记账凭证，并对复核签署的一切凭证负责。三、定期抽查各户账簿记录。四、复核各种会计报表，并对复核的报表负责。五、承办财务检查和财务监督的相关工作。六、承办领导
13、交办的其他专项财务检查和内部审计工作。审核岗位职责一、熟悉与执行国家有关的财经制度及学校内部的各项规定，严格掌握各种开支范围及标准，既要坚持原则，秉公办事，讲究工作效率，又要做到耐心细致，礼貌待人。二、按照会计法规定，严格审核各种收支凭证是否合法，内容是否真实，手续是否完备，数字是否正确，按时填制收付款记帐凭单，并交由出纳人员办理收付。做好财务制度的宣传解释工作，对不符合规定的应拒绝支付，并耐心解释有关规定。三、熟悉并正确使用国家规定的会计科目及本单位设立的明细科目、项目，编制记帐凭单时要准确反映原始凭证的内容，摘要简明，要素完备，金额准确。四、熟悉学校年度预算计划，掌握各部门预算指标，坚持量
14、入为出的原则，不办理无收入来源的支出，对无计划、超计划的开支，应停止办理报销业务。五、对各种性质的暂付款、借出款要严格审核，杜绝私人借款或长期拖欠公款的现象。定期清理往来款，对长期借款负责催交，往来款核销要准确无误。六、严格遵守会计电算化管理制度，熟悉核算软件的操作，作好计算机的卫生保养工作。内控业务部门职责模板（四）2.负责机构客户的市场开拓，发展新客户，建立并维护良好的客户关系，以保证业务规模的实现；3.根据董事会制定的工作目标，结合实际，分解实施工作计划和指标；4.负责担保客户分析评价工作的组织实施；5.6.负责担保业务管理，制定工作方法，改进和提高管理水平；对本部门保后管理的落实情况进行检查、监督，加强担保业务的风险管理和监测，对检查过程中发现的问题及时处理，重大事项及时上报；7.负责本部门人员分工及劳动组合，对工作业绩进行评估，组织理论和业务学习；8.密切与当地银行金融机构、行业协会和大客户的关系，以保证年度业绩；9.完成总经理交办的事项及担保管理有关的其他工作。第4页共4页
