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1、负面清单制度下我国政府与国企关系研究 .导论 1.1研究背景与意义 政府如何管理企业,在新的负面清单制度下如何定位,这是当代学界一个争论不休的理论问题,尤其是市场经济如此开放的今天,解决政企之间的关系是迫切需要我们解决的重大现实问题。实践证明，科学去诶定政企之间的关系，政府有效发挥起作用可以对经济起到积极的推动作用，有利于经济的循环、持续发展。 转换企业经营机制、增强企业活力是中国经济改革的中心环节，而转换企业经营机制与转变政府职能是改革所面临的两大突出问题。我国体制改革的难点和重点就是对国有企业的改革，而促使国有企业焕发活力的关键就是实现政企分开。所以，目前来说,如何实现政企分开是我们需要进
2、一步研究的问题，政企分开后政府承担是社会职能和企业的管理模式也是需要进行探讨的。如何建立和界定在负面清单制度下的政府机构和职能,对于我国当代经济体制改革，推进政治体制改革,在一些文献中，政企关系建立的原则和策略具有一定的借鉴和指导意义。但是，在我国上海自贸区实行的“负面清单”管理制度的背景下研究政企关系确是很少。在负面清单管理制度全面推广应用的大背景下，对政企关系构建进行研究是一项非常重要、非常及时的工作,对于构建新型政企关系具有一定的现实指导意义。 1.2相关文献综述 .1国内文献综述 制度经济学派早就指出:“国家是经济增长的关键,但同时，国家又是经济衰退的根源”，这就是著名的“国家悖论”。
3、世界银行曾对发展中国家提出警告:“如果没有有效的政府,经济和社会的发展是不可能的。有效的政府而不是小政府是经济和社会发展的关键。” 田志龙、高勇强、卫武202X年1月的中国企业政治策略与行为一文是开创性研究，系统介绍了西方企业的政治战略:信息战略、财务刺激战略、选民培养战略、企业的政治战术。黄衷东则专注于美国企业的政治战略,介绍美国企业常用的政治策略包括信息战略、选民培养战略和酬金战略，还将西方与中国的情况进行比较，希望给中国企业提供一些比较和借鉴的意义。 孙学玉著企业型政府论(社会科学文献出版社,202X年版)是XX省哲 1 学社会科学重点学术著作,作者从当代世界各国政府致力于规范式转换的宏
4、观背景下展开研究,以企业型政府的建构为前提，围绕如何准确理解和确定企业型政府的内涵，对建构企业型政府所需的政治和社会条件,企业型政府的核心特征和价值趋向进行了系统的论述。0年中央文献出版社、中国电力出版社联合出版的李鹏论产业经济，该书收录了李鹏同志自81年月至202年月这段时期有关产业经济的重要讲话、报告、文章及谈话等共17篇，该书核心观点就是政府对企业就是要简政放权。李平编著的企业的政府公关实务通过结合案例，提出了政府公关博弈，企业政府公关的策略及辅助公关的策略。沟通创造价值-企业政府公关的策略与案例对企业进行政府公关的策略进行了探讨并提供了相关的案例介绍。 总体上看，党的十六届五中全会通过
5、的中共中央关于制定国民经济和社会发展第十一个五年规划的建议提出了我国今后体制改革的重要任务之一是“继续推进政企分开、政资分开、政事分开、政府与市场中介组织分开，减少和规范行政审批”。我国经过0年的改革，政企关系的新变化以及从世界政企关系中得到的启发。随着时间的发展,当今较发达的市场经济国家在政企关系上大都采用企业自主经营、政府协调指导的政企关系模式。但从总体上讲，政府主导型仍是我国占统治地位的政企关系。 12.国外文献综述 古典经济学家亚当斯密首先提出了市场经济的运行规则，并且对于政府的定位进行了讨论。他在其代表作国富论中提出了促进国民财富增长的最佳措施是实施市场机制,运用市场经济提高国家的经
6、济水平。其中比较著名的是他的“经济人”假说,揭露出市场主体追求个人利益最大化的唯一目的性，对于社会福利的促进作用毫不考虑。市场主体就像一只看不见的受促使其本身去追求个人利益最大化，这样的追求并不能主动的去控制。亚当斯密从两个方面充分论述了政府自由放任政策的必要性：首先是市场主体的自发性可以促使市场中的资源得到最优化的配置;其次是在对外贸易中实行自由贸易是必要的。这是因为市场具有的动力机制能迫使企业自愿做到“最好”,而政府的强制干预作用紧急能使其做到“必须”。因此,亚当斯密指出在这种体制的作用下,政府只能尴尬的做好一个“好人”的角色。这一体制设计与资本主义社会政治制度相互印证融合，能够有效决市场
7、经济初期“短缺经济”环境的主要矛盾，在当时的西方社会被喻为“经济圣经”。所以,以亚当斯密为代表的自由主义经济学家的思想很快被资本主义社会中的资产阶级所接受，逐渐发展处了以价格和竞争为运行机制、以自由企业为基础、以各个经济主体追求各自的利益最大化为动力源泉的国家运行 2 理念。在这种思想的影响下,资本主义国家注重政府的经济职能,将政府监管模式进行修改，注重政府的干预而不是管制。但是在实际上,当时的对外贸易在世界市场上并没有真正的形成自由贸易,这种贸易方式并不能打开其他国家的市场之门,所以，政府在对外贸易中仍然扮演着非常重要的角色。 上世纪20年代爆发的严重的资本主义危机使人们认识到这一理论还有很
8、大的缺陷,市场经济中大量不对称的信息、不完全的市场因素常常会使市场失灵。为了克服这一困难，克斯图试图对自由经济理论进行修正,但是在应对公共问题的时候克服不了“搭便车”现象,同时高昂的交易费用也降低了这种方法的效率，所以经济发展的客观规律并非是遵循完全的自由，并且市场机制并不能解决一切问题。由此可以看出,这种非正常的市场行为对增强整个的福利水准以及政府干预市场提出了更高的要求。西方各国政府与企业关系理论开始向“干预主义”过渡,普遍推崇以政府干预经济、实行需求管理为主要内容的凯恩斯主义。凯恩斯主义者认为，政府在纠正某些市场失灵方面具有一定的交易费用优势,可以解决组织费用过高、搭便车等问题。 新世纪
9、对于政企关系的研究以斯坦福大学教授青木昌彦的研究为代表，他总结了政府与企业的三种类型的关系。一是以日本为代表的关系依存型。这种关系类型主要特征是政府各部委之间的管辖范围有着严格的区分，这些政府部门与所管辖的民营企业有着密切的关系,形成了不一样以赚钱为目的的集团。各部委之间存在监督和制衡关系,有助于减少和防范政治独裁,但是容易产生山头主义。他曾将政企关系概括为三种类型:一是以东南亚国家为代表的权威关系型。主要特征是政府高度集权,各部委权限未作细分，容易进行宏观调控。企业对政府的影响力和协商能力弱，政治腐败的可能性大。二是以。三是以美国为代表的规则依存型。主要特征是各部委的权力较大,但是行使任何权
10、力都要以法律为依据;部委之间的管辖范围区分不严格,彼此竞争激烈；民间企业对于政府具有较大的谈判力,政府对企业的妨碍作用小,副作用是变更规则时受到法律的束缚。 人们在实践中逐渐认识到事实上不存在完全放任的自由经济,也不存在完全依赖政府计划干预的经济，只有将两者的长处结合起来，才能对政府和企业之间的关系做出合理的评判。 总体上看，市场主导型的政企关系。即政府致力于维护正常的市场秩序,只需要告诉企业什么不可以做,在此范围之内企业拥有经营活动的全权，政府不进行干涉。欧美多数国家都是如此,它们认为政府是公共产品的提供者而不是主要生产者,要求政府减少对经济的直接干预,减少行政管理层次,下放权力。这种关系在
11、当前世界的发展趋势中占主流;政府主导型的政企关系。这种政企关系的实质是社会资源有相当一部分被政府垄断。韩国就是这种关系的典型。在这种情 3 况下，企业家的政治情结很浓,摆脱不了对权贵的依附；政企合一的关系。企业没有独立的地位，完全成为政府的附属物。政府通过制定各项计划直接对企业进行控制，如前苏联和我国的中央集权计划经济体制。这种关系，由于自身的致命缺点已经慢慢的退出了历史舞台。 13研究内容 本文选择现在在中国比较热门前沿的课题即负面清单管理制度下的政府与企业关系的构建问题作为研究对象。当前，不乏对负面清单管理制度的有关研究与讨论，但是对于本文课题内容的研究却相对比较少。本文不仅对负面清单管理
12、模式的优劣进行了研究，而且提出建立在负面清单管理制度下政府与企业关系构建的路径提供思路和方法,具有一定的参考价值。 14本文研究方法与技术路线 本文首先对负面清单管理模式国内外研究的现状作概括性的评述，并依据我国发展现状，提出建立在负面清单管理制度下的政府与企业关系构建问题。根据负面清单在我国的发展现状及国内外的实践经验，提出解决问题的具体思路、对策和建议。采取的办法主要如下: （1)社会调查法。调查本文中出现的案例，去探究我国政企模式存在的问题,为最终提出对策打下良好基础。 （2)文献分析法。本文将重点参考有关于传统量首页的相关文献资料,在借鉴他人的优秀成果的基础上,结合案例进行综合分析、研
13、究。 （3）个案例证法。通过对国内外政企现状进行查分析，发现存在的问题及发展趋势。 4 2.负面清单管理制度概述 2.1负面清单管理的公共管理理论的理论基础 权力边界理论 权力边界主要指行政权力的边界,也就是行政权力的职能、管理范围及其与其他权力、权利之间的关系。行政权力的边界，根据各种权力关系或权利关系来确定。一般而言，主要有宪政意义上的立法权力与行政权力的界限;行政法意义上的“法无规定不能作为,法有规定不能不作为”的法律界限;政府与市场的边界,公法权力不能侵犯私法权力;政府与社会的边界，行政权力不能干预社会自治管理,社会自组织权力不容公权力侵犯；政府与公民关系的边界，公民权利是行政权力不能
14、侵犯的领域;组织法意义上的行政权力边界,上级政府与下级政府的权限划分、政府职能与部门权限划分。权力边界问题已经成为我国政治体制改革、社会体制改革、行政体制改革、经济体制改革四大改革的交汇点与中枢环节,对整个经济社会发展具有决定性影响。因此,确定权力边界是中国当前推进改革向纵深发展的首要任务。权力边界不能由行政机关自己确定,必须以权力约束权力,以权利约束权力,以更大决心和勇气继续全面推进经济体制、政治体制等各项改革，才能在动态中确立正当的行政权力边界，建设服务、责任、法治、廉洁政府。 公共物品理论 公共物品理论是研究公共事务的一种现代经济理论。公共物品有狭义和广义之分。狭义的公共物品概念是指纯公
15、共物品，而现实中有大量的物品是基于两者之间的,不能归于纯公共物品或纯私人物品，经济学上一般统称为准公共物品。广义的公共物品就包括了纯公共物品和准公共物品。国际公共物品是指国际体系中的秩序、合作、安全、汇率稳定等诸如此类的东西（kindlebrge,198)。全球公共物品是指一种公共物品，其收益普遍惠及各个国家(包括一个以上的国家群体)、群体（涉及多个人口群体，在最理想的状态下将涉及所有人口群体）以及不同世代的人们(涉及当今的人口以及未来的子孙后代,或至少是在满足当今世界各个世代的人的需求的同时，不剥夺子孙后代在发展上多拥有的各种选择。也可以看出全球公共物品的理论与传统的、平面的、静态的公共物品和国际公共物品的理论有着本质的不同。同时也印证了作者这样的论点:公共物品和国际公共物品的理论是全球公共物品理论发展的基础,而全球公共物品理论是对公共物品和国 5 负面清单制度下我国政府与国企关系研究 摘要 随着社会主义市场经济体制逐步完善,我国,政府与企业的关系得到了进一步的调整。然而,一直存在于政府与市场的不和谐问题也不断涌现,政府履行行政管理职能体制和机制暴露出很多问题,对我国全面深化改革产生着消极的影响。近年来在负面清单制度的实施过程中,如何建立一套行之有
