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1、中国证券登记结算有限责任公司统一账户平台新账户接口通关测试方案文档信息项目名称统一账户平台标题统一账户平台新账户接口通关测试方案类别子类别摘要作者马瑞堂、王晶文档拥有者统一账户平台系统项目组修改历史版本日期修改人摘要一、 测试概述（一）测试目的为确保开户代理机构平稳切换至新账户业务接口业务，中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“中国结算”）定于2014年12月6日对尚未切换至新账户接口的开户代理机构进行统一账户平台新接口通关测试。请各开户代理机构认真重视，做好各项测试准备工作。并在全部测试完成后务必做好系统和数据的恢复工作，确保下一交易日各系统正常运行。本次测试包含以下几个方面的内容：（1）
2、 系统间联通的正确性。（2） 新接口账户业务的正确性。（3） 计费及收费的正确性。（二）参测单位 1. 中国证券登记结算有限责任公司（包括总部、上海分公司、深圳分公司、北京分公司）2. 全体开户代理机构（三）定义和术语 UAP：统一账户平台。PROP：上海参与人远程操作平台。CCNET：中国结算北京通信系统。二、 测试业务（一）新账户接口业务序号业务名称参考文档1一码通账户开立中国结算账户系统数据接口规范（供开户代理机构使用）V1.12证券账户开立中国结算账户系统数据接口规范（供开户代理机构使用）V1.13证券账户查询中国结算账户系统数据接口规范（供开户代理机构使用）V1.14账户注册资料查询
3、中国结算账户系统数据接口规范（供开户代理机构使用）V1.15一码通账户查询中国结算账户系统数据接口规范（供开户代理机构使用）V1.16证券账户关联关系确认中国结算账户系统数据接口规范（供开户代理机构使用）V1.17信息批量查询（非周六日或节假日前最后一个交易日）中国结算账户系统数据接口规范（供开户代理机构使用）V1.18账户资料核对中国结算账户系统数据接口规范（供开户代理机构使用）V1.19首次交易日查询中国结算账户系统数据接口规范（供开户代理机构使用）V1.110合伙人信息维护中国结算账户系统数据接口规范（供开户代理机构使用）V1.111开户代理机构变更账户资料中国结算账户系统数据接口规范（
4、供开户代理机构使用）V1.112证券账户使用信息维护中国结算账户系统数据接口规范（供开户代理机构使用）V1.113适当性管理信息申报中国结算账户系统数据接口规范（供开户代理机构使用）V1.114客户关键信息修改历史查询中国结算账户系统数据接口规范（供开户代理机构使用）V1.115证券账户注销中国结算账户系统数据接口规范（供开户代理机构使用）V1.116一码通账户注销中国结算账户系统数据接口规范（供开户代理机构使用）V1.117休眠账户激活中国结算账户系统数据接口规范（供开户代理机构使用）V1.118不合格账户解除限制中国结算账户系统数据接口规范（供开户代理机构使用）V1.119证券账户解挂失中
5、国结算账户系统数据接口规范（供开户代理机构使用）V1.120存量账户关联关系报送信息查询中国结算账户系统数据接口规范（供开户代理机构使用）V1.1（二）柜台业务(由中国结算柜台人员进行测试)l 证券账户开立l 证券账户查询l 证券账户资料变更l 证券账户注销l 证券账户关联关系维护l 合伙人信息维护（新增/删除/查询）l 休眠账户业务l 不合格账户业务l 辅助功能l 客户信息维护l 开户代理机构管理l 开户代理网点管理（三）人民币开户费缴付业务接口请参见关于调整开户费收取渠道有关问题的通知附件3中国结算人民币开户费缴付业务结算参与人技术系统变更指南。l 全国中小企业股份转让系统主办券商人民币开
6、户费缴付业务l 非全国中小企业股份转让系统主办券商人民币开户费缴付业务（注：B股开户费仍然由沪深分公司收取。）三、测试安排本次测试在2014-12-6日进行, 测试模拟12月6日和12月7日交易日/结算日，测试的详细安排和时间安排如下：时间段测试内容9：00-12：00新账户接口业务申报。12:0015:00统一账户平台日终处理及数据发送13：00-17：00参测券商接收新接口账户业务日终文件进行处理。17点前参测各方翻盘到下一交易日12月7日17:00统一账户平台除上一日开户费用处理外，不做其他日终处理。17:30以后中国结算北京分公司发送上一日开户费相关清算文件。18：00以后参测券商日终
7、处理。账户业务只接收中国结算北京分公司提供的清算文件，核对上一日开户费数据。四、测试环境该测试使用各个参测单位的生产环境进行。证券公司通过中国结算上海分公司生产环境的PROP系统，报送新账户接口业务，并通过PFX发送和接收文件；通过全国中小企业股份转让登记结算生产环境的CCNET系统接收中国结算北京分公司的收费通知文件。测试时，各参测方的PROP系统（包含PROP网关、PROP通用接口、PROP信箱）、CCNET系统所有参数均使用生产系统参数进行配置。总体测试环境如下图所示：券商所需环境连接参数如下表: 名称 环境接入PROP PROP生产环境账户新接口文件通过PFX发送，需在PFX增加联系人
8、“CSDCC”。CCNET 参照附注参考一UAP通关测试环境CCNET系统接入指引五、测试数据1. 各参测系统对测试基准数据做如下约定：中国结算总部及沪深分公司均以生产系统2014年12月5日的日终数据为准。对人民币开户费缴付业务测试，资金余额以中国结算北京分公司2014年12月5日生产数据为基准，不做调整。2. 参测各方按照测试安排和每日重要时点安排,对系统的交易日历和业务时间进行相应设置。3. 测试中各类证券账户开户费用收取标准请参考业务指南。4. 中国结算TA系统将以2014年12月5日生产系统上各代销上传的账户类申请数据作为测试数据。故此，2014年12月5日各代销无需向中登TA系统报
9、送业务申请，即所有券商的代销系统及管理人分TA系统均不参与与中国结算TA系统的通关测试，均与中国结算TA系统无数据交互。5. 中国结算上海分公司为所有参测开户代理机构在原有PROP业务权限基础上新增账户新接口业务权限。赋权参数如下：参与人服务域名服务名称服务类型所有参测券商CSDCCUAPSRV*六、测试检查要点1. 各参测证券公司需检查开户费收取是否正确。2. 正式测试开始前，各方需进行系统验证，检查相关环境准备和测试数据准备情况，如有特殊情况请提前通知。3. 在测试日，各参测系统尽量在规定时间点内完成业务测试和数据处理，如有特殊情况请提前通知。4. 对于与UAP交互的日间业务，各参测系统应
10、检查指令数据格式及内容的正确性和业务逻辑处理的正确性。5. 对于与UAP交互的日终业务，各参测系统应在规定的各个时间点，检查接收和发送数据文件格式和内容的正确性和完整性。七、测试注意事项1. 请各参测单位务必注意：测试期间所有通过PROP、CCNET传输的数据都是测试数据，避免误用于生产。2. 参测各方应认真组织，做好相关准备和测试记录，落实专人负责测试工作。3. 完成测试后，请填写附录中的测试报告，并发送到中国结算公司统一账户项目组指定联系人信箱。4. 各方系统都采用生产系统，包括环境，数据及通讯线路等，请各方注意：测试前做好生产数据的备份保护工作，测试之后做好生产数据的恢复工作，同时应保证
11、各类测试数据与生产数据的隔离，避免影响正常生产运行。八、测试联系人单位联系人电话EMAIL中国结算总部统一账户项目组马瑞堂010-王晶010-中国结算上海分公司吕军021-38874800-中国结算深圳分公司程志文0755-沈光平0755-中国结算北京分公司技术：乐天助010-业务：任河柳,陈巍010-50939828, 中国结算TA系统王新博010-测试QQ群124195687附件一、证券公司测试报告附注参考一、UAP通关测试环境CCNET系统接入指引中国证券登记结算有限责任公司二一四年十一月二十七日附件一、 证券公司测试报告中国结算统一账户平台通关测试报告填表日期：参与人名称：一、测试情况
12、说明1、 测试日期2014年11月29日2、 测试内容通过情况（通过、异常、未测）l 新账户接口业务（消息接口）（1） 一码通账户开立 正常 异常 未测（2） 证券账户开立 正常 异常 未测（3） 证券账户查询 正常 异常 未测（4） 账户注册资料查询 正常 异常 未测（5） 客户关键信息修改历史查询 正常 异常 未测（6） 信息批量查询 正常 异常 未测（7） 一码通账户查询 正常 异常 未测（8） 首次交易日查询 正常 异常 未测（9） 账户资料核对 正常 异常 未测（10） 账户注册资料修改 正常 异常 未测（11） 证券账户注销 正常 异常 未测（12） 一码通账户注销 正常 异常 未测（13） 证券账户关联关系维护 正常 异常 未测（14） 存量账户关联关系报送信息查询 正常 异常 未测（15） 证券账户使用信息维护 正常 异常
