财务工作中常用表格和模板

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1、财务管理制度模板一、总则第一条 为加强企业财务工作的管理，实现企业良好的经济效益和社会效 益，使企业利润最大化，特制订此制度。第二条 企业管理制度的制定权、修订权、解释权和财务检查监督权在企业 总部，所有子公司财务人员的任命权在企业总部，有关财务事项的审批权在企业 总部。第三条 本制度适合于企业所有部门在办理财会事务时所遇到的所有情况。二、财务工作管理第四条 会计年度自公历 1 月 1 日起至 12 月31 日。第五条 财务人员应真实、准确、完整的填写会计凭证、会计账簿、会计报 表和其他会计资料。会计电算化所体现的会计数据必须与纸质会计账簿相符。第六条 财务人员在填写记账凭证时，必须根据已审核

2、的原始凭证进行填写； 财务人员根据记账凭证录入账簿时，须在记账凭证上签字。第七条 财务人员对企业实行会计监督。费用报销前，财务人员必须对予以 报销的原始凭证进行审核，对于不真实、不合法的原始凭证，不予报销；不完整 的原始凭证，予以退回，要求整改。第八条 会计应根据账簿记录情况，每月定期的编制会计报表，签名盖章后， 送达相关部门。第九条 财务工作人员应当建立内部稽核制度，做好内部审计，定期进行财 务清查，保证账簿记录与实物、款项相符；如发现不相符时，应及时以书面形式 报告财务经理，请求查明原因，做出处理。第十条 出纳人员不得监管稽核、会计档案保管及收入、费用、债权、债务 账目的登记工作。第十一条

3、 财务审计每季度进行一次，审计人员根据审计事项进行审计，并 做好审计报告，报送总经理。第十二条 财务人员离职或调动，必须做好财务交接手续，填写交接表；办 理交接手续时，由部门经理以上人员进行监交，交接人和监交人都必须在交接表签字。三、支票管理第十三条 支票由出纳人员或总经理指定的财务人员保管。第十四条 支票领用时，需填写支票领用单，由总经理审核签字，并在支 票领用登记录上签字备档。第十五条 出纳人员和指定财务人员应将支票按批准金额封头，加盖财务专 用章，填写日期，用途，并登记支票号码备档。第十六条 支票领用人销账时，应备好支票存根、发票及相关单据，由会计 审核、总经理签字后，到出纳处销账，销账

4、后注销原支票领用单。第十七条 出纳人员根据销账后的单据，统一编制凭证号，按规定登记银行 账号。第十八条 财务人员支付任何一笔款项，无论个人借款还是企业用款，都必 须由总经理签字审批。总经理出差到异地的，应电话沟通，总经理同意后，方可 付款，事后补签。四、现金管理第十九条 企业现金由出纳人员管理，企业库存现金应不超过 2000 元。第二十条 企业使用现金的范围包括：差旅费、员工奖金津贴、零星费用支 出和总经理批准的其他开支。超出以上范围的，应使用银行转账或支票支付。第二十一条 发票、差旅费及报销单（包括借款单），经会计审核、总经理批 准后，由出纳支付现金。财务人员填制记账凭证，办理会计核算。第二

5、十二条 库存现金应与现金收入分开保管，不得混入一起。财务人员在 支付现金时，库存现金不够的，不得使用现金收入坐支，应从银行存款中提取。 特殊情况需报总经理批准。第二十三条 财务人员从银行提取现金前，应填写现金领用单，标明用途 与金额，报总经理批准后提取。第二十四条 财务人员根据总经理办公室和人力资源部提供的员工工资资 料，每月编制员工工资表，交总经理签字，按时发放工资，做好记账凭证。第二十五条 财务人员应该按时填写现金日记账和银行存款日记账，逐笔记2 / 25载现金和银行存款的收支情况，做到日结日清，每日核算，账款相符。五、会计档案管理第二十六条 企业组织机构代码证、税务证、经营证等会计文件，

6、应由财务 人员妥善保管。会计凭证、会计报表、会计账簿和其他有价值的会计资料，均应 归档妥善保存。第二十七条 财务人员每月应整理会计凭证，按时间、序号编排好，在封面 上标明起止时间、序号数、单据张数，并由会计和出纳签名盖章后装订成册，归 档保管。第二十八条 会计档案和会计资料不得携带外出，凡需查阅、复制或摘录会 计档案的，必须经总经理批准。六、处罚措施第二十九条 有下列情况之一出现的，对财务人员进行警告处分，并扣发一个月工资：1. 未经批准坐支或未经批准超过坐支范围和坐支限额的；坐支现金收入的；2. 库存现金超过规定限额的或超出现金使用范围和额度使用现金的；3. 将企业款项以个人储蓄方式存入银行

7、的，或保留帐外款的；4. 将未经审核、未经批准或不符合会计制度要求的会计凭证入账的；5. 未经批准或审核擅自借款、挪用企业财务的，或未经批准支付款项的； 第三十条 有下列情况之一出现的， 应解雇、开除或辞退财务人员：1. 违反财务制度，使企业财务工作和财务账目混乱的；2. 伪造、篡改、毁灭、变更或隐匿会计凭证、会计账簿、会计报表和其他应妥善保管的会计资料的；3. 不能提供或拒绝为企业提供有效的财务信息，或提供虚假财务信息和财务 资料的；4. 利用职务之便，徇私舞弊，非法侵占、冒领、挪用、骗取、谋私或贪污企业财务的；5. 因玩忽职守或重大失误，操场企业利益受到严重损失的6. 存在其他渎职行为和严

8、重的过错，应当予以辞退的。七、附则第三十一条 本制度经公布之日起生效。财务盘点制度模板一、为加强公司财务管理，保护财产物资的安全完整，保证会计核算的质量， 明确相关人员职责，特制定此制度。二、盘点的范围包括：现金、银行存款、票据、有价证券；原料物料、制成 品半制成品、商品；建筑物、房屋、土地、各种机械设备、车辆、船舶、工具、 器具、山林树木等固定资产。三、盘点的方式：年终全面盘点，月末盘点和不定期临时盘点。四、盘点人员的组成：由总经理担任总盘人；各部门经理担任主盘人；各部 门经理指定人员与财务部制定人员为盘点人，总经理派员为监盘人，负责盘点工 作；视具体情况需求，总经理派人为复盘人，重新盘点。

9、五、盘点的准备工作盘点前，各部门经理挑选人员作为参加盘点工作人选，交与总经理办公室， 由总经理办公室人员列出盘点人员编组表，交总经理审核并公布；财务负责人， 就盘点工作项目，列出盘点工作进程表，同时准备盘点清单；总务部门将盘点工 具准备妥当。各部门应将所需盘点的物品列出清单，并摆放整齐，需要予以标示的，应予 以标示。年终全面盘点前，财务部召集各部门参与盘点人员开盘点协调会，并通知各 部门限期办理盘点工作。六、盘点要求1. 年终全面盘点时，除紧急用料外，暂停收发料。2. 盘点应采用计量器精确计量的，应采用计量器，不应凭主观目测方式进行 盘点。3. 盘点人员时，应根据实际盘点数量，详细填写一式三联

10、的盘点统计表， 确定无误后由盘点人、监盘人和参与物品保管人员签字确认后，一联交与财务部 核算，一联交与总经理办公室存储，另一份由物品保管人员留存。4. 不定期临时盘点由总经理派人查点，盘点日期和项目不予通知盘点部门， 盘点前，由财务部门现予以进行账面结存。5. 盘点时，物品的保管人员必须在场并参加盘点工作，盘点人员要对实物逐 一盘点，不得遗漏或重复。6. 盘点人员在清点实物的数量时，还应检查实物的质量完好情况。7. 盘点使用的单据、报表不得修改、擦除、涂抹，若确有修改处，应经盘点 人员签字确认后才能生效，否则应追究相关人员责任。8. 盘点数据必须是经过实际清点、盘查或计量的数据，不得自行造次、

11、随意 捏造伪造。9. 盘点结束后，由各主盘人向总盘人汇报盘点情况，总盘人核准后，方可离 开工作岗位。七、现金与银行存款的盘点1. 现金的盘点应采用实地盘点的方法进行，先盘点库存现金的数量，然后与 日记账账面余额核对。现金盘点时，出纳人员必须在场。2. 现金盘点除了查明账实是否相符外，还应注意查看有无违反现金管理制度 的情况。3. 银行存款盘点采用与开户银行核对账目的办法进行，需要注意的是，应现 找出未达账款，编制银行存款余额调节表进行调节。八、盘点结果处理1. 盘点结果一般为账实相符、盘盈、盘亏。2. 对盘点过程中发现的盘盈、盘亏及质量问题，盘点小组应及时调查分析问 题产生的原因，明确经济责任

12、，并根据企业制度，提出相关处理意见和建议。3. 财务部门根据盘点小组对盘点结果的批示，进行相应账务的处理，需调整 账簿的调整账簿，需核销的予以核销。4. 对于盘点中发现的积压、多余财产物资，应查明原因，区别不同情况进行 处理。5. 在盘点过程中发现的各种问题，应在查明问题的性质和产生原因的基础上 认真总结教训，由财务部、总经理办公室及各部门建立健全相应的管理制度。九、奖惩措施1. 盘点小组成员在盘点过程中，应严格按照盘点制度执行，表现优异者，经 主盘人审定，予以奖励；违反盘点制度、徇私舞弊、受贿者，视情节严重程度， 予以严惩。2. 记账人员账面金额如存在漏账、记错算错账、未结账或账面记录不清的

13、， 应视情节严重予以行政处理；存有涂抹、擦除、未盖章、签章的、虚报伪造数字 的，应交由主盘人议处。3. 保管人员因未尽保管责任而导致财务出现盘亏的，或徇私舞弊、盗卖倒卖 的，或擅自移出、转借及其他隐瞒不报的，经盘查小组议处，给予行政处理，并 赔偿同等数额的金额。十、本制度由总部财务部制定，经财务总监审核，总经理批准后公布实施， 修订亦同某企业贷款申请书模板XXXX银行：近年来我公司产品销量持续增长，现有的生产力满足不了日益增长的销售需 求，为了进一步提高生产能力和经济效益，公司董事会研究拟定扩建方案，决定 新建厂房XXX亩，增加生产线XX条。本方案具有以下几方面的可行性：一、企业的综合经济实力

14、强，发展前景好。我公司自 1989 年 8 月成立至今， 已成为拥有固定资产XXX万元，员工XXX人的大型股份制有限责任公司，综 合经济实力始终处于同行业的领先地位。二、企业的经济效益良好。 2006 年，我公司从德国引进先进的生产线，大大 提高了生产效率和产品质量，仅2008年，企业创造效益XXX万元，同比增长 20%三、项目建设投资工程期短。该项目建设厂房XXX亩，新增生产线XX条， 预计建设工期为XX个月，项目总投资XX万元，预计在XXXX年XX月XX日 即投入生产。四、产品的销售情况。新增生产线每年可生产产品XXX万件，可实现经济 效益XXX万元。总之，鉴于本公司强大的经济实力和良好的

15、经济效益，及项目工程期短，投 资少，效益高，还贷能力强，基本具备企业扩建发展贷款资格。现特向贵行申请给予项目扩建贷款XXX万元，保证在XXXX年XX月末全 部还清，望予以支持，以确保企业能顺利的扩建创利。XXXX有限责任公司XXXX年XX月XX日股票上市申请书XXX证券交易所并转报国务院证券管理部门：本公司经过长期的不断努力筹备，已经具备了股票上市的条件，现将有关事 宜汇报如下：一、本公司概况1. 公司简介。XX年XX月，经XX省XX市政府XX号文件批准，本公司于X X年XX月XX日在XX市工商局注册登记注册，名称为XXX有限责任公司，注 册资本XX亿元，XX年XX月，报经XX省政府批准，并经国务院证券管理部门 批准，向社会公开发行股票。2. 企业效益。公司自XX年XX月XX日成立以来，已成为占地XXX万亩， 员工XXX人的大型股份制有限责任公司，综合经济实力始终处于同行业的领先 地位。公司拥有下属制造子公司X个，销售分公司X个公司。拥有总资产XXX 万元，总负债XXX万元，净资产XXX万元，平均每年总产值XXX万元，平均 每年创利XXX万元，股东每年分红、派息率为XX%。3. 战略思想。XX年前，企业仅限于本省市的发展，为起步阶段；XX年后， 为发展壮大阶段，公司在辽宁、山东、浙江、广东、陕西、湖南、广西和新疆分 别建立工业