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1、航天器研制项目风险管理由于航天器具有性能高、数量少、成本高、技术新、仿真难、天上运行等不同于一般项目的特点，整个寿 命期可以说是充满各种风险。稍有不慎，轻则影响研制费用和进度，重则使整个任务失败，甚至造成人员伤 亡。为了保证航天任务的成功，必须尽量把风险降低到最低限度，力求不出或少出问题。国外从20世纪60 年代初开始就在一些型号研制中开展风险管理，特别是“阿波罗计划”风险管理取得巨大成功。喷气推进实验 室（JPL）在1994年对“火星全球勘测者”制定了风险管理计划；1996年在卡西尼土星探测器计划中分别对航 天器、整个计划和地面系统制定了风险管理计划。1998年对“火星勘测者”制定了风险管理
2、计划1。在这些管 理计划中将风险管理基本分四个步骤，即风险计划制定、风险识别和描述、风险分析、风险的减轻和跟踪。 信息的交流和文件编制工作则贯穿在整个过程中。此外，计划中还规定了风险管理中的职责问题。美国航宇 局（NASA）在1998年4月发布的NASA规程和指南计划和项目管理过程与要求2中指出，计划或项 目主管人员应将风险管理作为决策工具来保证在计划和技术上的成功。2002年4月，NASA又颁布了文件风 险管理规程和指南3，更详细地阐明了风险管理的基本过程以及风险管理计划制定和实施的基本要求。欧 洲空间标准化合作组织（ECSS）于2000年出版了风险管理标准ECSS-M-00-03A4。目前
3、，风险管理已被国外纳入各航天型号研制工作中，形成了一整套较系统的做法，在国外航天器研制中 已成为一项重要的管理工作。我国最近几年越来越重视风险管理工作，但是尚未形成风险管理的规范。本文 试图总结作者多年的研究和工程实践，论述航天器研制项目风险管理，包括对航天器研制中可能出现的风险 进行分类和定义，如何建立风险管理组织，怎样进行风险识别和分析，各种风险如何应对，给出可供参考的 项目管理案例。一、航天器研制风险管理的一般概念1.航天器研制风险的定义和分类1 ）风险定义航天器研制风险是一种不确定的事件或情况，这种事件或情况一旦发生，就会对航天器研制的目标产生某 种影响。风险事件往往具有不确定性，但它
4、发生后对研制的成本、进度、质量性能或规模的影响是肯定的。 针对航天器研制，具有以下特征之一的事件即为风险事件：（1）未确定的技术状态。（2）新研制未经过飞行试验的设备。（3）影响研制进度、成本。（4）影响航天员安全或飞行任务成功。2）风险分类风险分类方法多种多样，可以按来源、性质、领域、状态、影响范围、发生概率、损失程度、发生后果等各种方法。根据航天器研制实际，按照领域来分类比较容易进行管理，按照领域可以分为以下几大类：（1）技术风险：（含新技术选择、技术指标风险、新设备或技术状态更改风险、设计缺陷、工艺缺陷、星船上危险源等）。（2）进度管理风险（不良的进度管理、强加任务周期、项目进度的压缩等
5、）。（3）成本管理风险（成本计划粗放、成本控制不严）：忽略时间与成本的关联、滞后的经费支付、错误的成本预测、价格估算不准和通货膨胀等。（4）技术安全风险（研制过程中设施安全和人为操作错误导致不利的结果、管理不到位）。（5）组织风险（任务分工不合理、型号资源的冲突、元器件引进）。（6）外部风险（用户范围的变更、用户或大总体技术要求、外系统接口的变更、接口的变更、国家政策 的变化等）。2航天器研制风险管理的任务和内容1）风险管理的目标和任务每个项目经理都理解风险是每个航天器研制所固有的，不可能消除所有的风险。无论怎么计划都不能克服 所有风险。在以往的研制计划中往往缺少对潜在项目风险的认真考虑。项目
6、风险事件典型地会对项目进度、 成本和规模上的目标产生负面影响（具有正面影响的风险事件也存在，但是项目经理主要关心的往往是负面 影响）。研制队伍风险管理的任务是通过积极主动而系统地对项目风险进行全过程的识别、评估及监控，以达到将 正面的计划最大化，将负面的影响最小化的目的。航天器研制风险管理的一般目标为，使用风险管理方法，开展风险管理活动，使发射前影响进度、质量、 成本目标的风险得到规避，残余风险大总体或用户可以接受，飞行出现故障时有有效的风险应对措施。2） 风险管理的程序风险管理贯穿型号研制的全过程，从风险管理专业来讲，主要的风险活动和程序如图1 所示。在型号研制周期较长时，立项后要成立风险管
7、理组织，进行项目全寿命的风险识别和分析，制定粗线条的 应对措施。在研制的每一阶段还要制定阶段管理目标，修订管理组织，详细识别分析阶段风险，制定应对措 施，进行风险监控，阶段结束进行阶段总结。在项目结束后进行全面总结。3） 型号研制各阶段风险管理的主要内容对应于航天器研制全过程的各个阶段：方案论证、方案设计、初样阶段、正样阶段、发射阶段、运行阶段 各研制阶段风险管理主要开展的工作如表1 所示。表1航天器研制各阶段风险管理主要内容序号阶段主要内容备注1论证阶段列举研制过程中可能出现的进度、技术、成本、人员、物资保障和外部风险等进行分析，论证解决的可行性（技术、进度、成本、组织或人员），找出解决各种
8、风险的 途径。2方案阶段通过分析不同方案的风险来优选确定技术方案。制定全寿命风险管理目标，成立风 险管理组织，识别全寿命周期内各种风险，提出应对措施，形成全寿命的风险管理 计划，作为指导型号全寿命周期风险管理的依据性文件。3初样阶段在技术上主要是进行各种验证性试验，以降低正样生产和发射飞行阶段的风险。在 进度和成本上要跟踪和监测进展数据，进行绩效测量，利用挣值分析找出进度和成 本上的问题，采取一定的纠偏措施，降低风险。4正样阶段进一步识别风险，特别是要定期和定环节利用挣值分析法对成本和进度进行分析， 识别出影响进度和成本的风险，采取有效措施，降低风险。在技术风险上，重点是 在生产中落实方案阶段
9、和初样阶段已经提出的降低风险的措施，详细制定发射和运 行阶段的风险（故障）预案。出现风险时，采取措施进行处理。出现质量问题时， 严格做好归零，研制过程中严格控制技术状态的变化。5发射和天上运行阶段主要进行星船上数据的监测和分析，出现故障，按照规定程序和预案进行处理。6收尾阶段要对风险管理进行全面的总结，包括取得的经验和教训，为以后本系列研制队伍持 续改进奠定基础，也为其他型号的风险管理提供借鉴。2） 风险识别信息的来源 表 3 风险影响严重程度分值表影响进度成本技术指标质量取值灾难的（极整体进度拖延大于成本增加大于20%技术指标超标不能不能发射或飞行失败5高）20%发射危险的（咼）整体进度拖延
10、成本增加介于技术指标的超标不质量的降低不被大总体410% 20%10% 20%被大总体接收批准重大的（中）整体进度拖延成本增加介于技术指标的主要部质量的降低需要得到大35%-10%5%-10%分受到影响总体批准显著的（低）进度拖延小于5%成本增加小于%技术指标的次要部只有某些非常苛求的工2分受到影响作受到影响可忽略的（极不明显的成本增加不明显的进度拖延技术指标减少几乎质量等级降低几乎察觉1低）察觉不到不到表 4 风险发生概率的取值表发生的可能性可能的发生率排序和取值极高肯定发生，1个项目可能发生1次以上5咼经常发生，10个项目发生1次4中等有时发生，100个项目发生1次3低很少发生，1000个
11、项目发生1次2极低几乎不可能发生，10000个以上项目发生1次1能否监测到的问题，在航天器的研制中，很难进行量化，可以分为可监测和不可监测两种情况。 航天器研制项目对进度、成本影响的风险使用矩阵分析法，概率用 5/4/3/2/1分别代表极高/高/中/低/极低概率, 用5/4/3/2/1分别代表极高/高/中/低/极低等级，建立概率一影响（P-I）矩阵。矩阵表见表5所示。表5概率影响矩阵表一个具体风险的风险值概率风险值=概率（P）x影响（1）551015202544812162033691215224681011234512345对某一项目目标（如成本、时间）的影响（比值）注：每一风险的值是根据其
12、发生的概率和它如果发生将会产生的影响来计算的。上面矩阵中，对低、中、高风险的承受限度分别用红、黄和绿色表示，这些限度值决定了风险值。经过分析后，可以形成风险事件分析表和风险事件汇总表。对应不同的风险指数的风险，建议采取表6 给出的措施。表 6 对各级风险事件的措施建议风险指数风险大小建议措施R20极高风险不可接受的风险：执行新的过程或更改基线，寻求上级关注，制定管理计划15SRV20高风险同上10SRV15中风险不可接受的风险：积极管理，考虑变更过程和基线，寻求上级关注，制定管理计划4R10低风险可接受风险：控制、监测，要求有关工作包执行者的注意R4极低风险可接受风险：控制、监测，要求有关工作
13、包执行者的注意作为一条总的原则，对任何严重程度在45之间的风险，你都应当采取措施加以管理。尤其是当这种风险的 可能性较低时，更应当注意。人们总是容易忽略那些他们认为可能性很小的风险。挑战者号航天飞机灾难就是一个很好的例子。事件发生之前，发射小组中的许多成员都认为0型密封圈失败 的可能性极小。也许确实是这样，但是，这个失败的严重程度却是5分，毕竟那次爆炸夺去了机上全部宇航 员的生命。如果发射小组当时考虑到风险的严重性，并遵循这一原则，他们也许就会推迟发射，等待温度升 高一些。当一个团队在压力下工作时，就特别容易忽视风险，就像挑战者航天飞机例子一样。当时，有一名航天员（克 力斯特迈克奥里福）本来是
14、准备从太空向国会发表演说的。这是一个很大的政治事件，所以整个小组都能感 受到按时发射的强大压力。五、 风险监督和控制方法六、案例：神舟X号的风险管理在神舟飞船的研制中，项目队伍成立了风险管理组织，对风险事件进行了识别和分析，进行了风险排序，制定了风险管理措施，研制过程中对风险进行监控和处理。表7给出了神舟X号的风险分析和风险应对措施。表7神舟X号风险分析、排序及措施序号风险类别风险事件内容风险分析排序应对措施1技术指标风重量指标超减重措施不能充分实施，整船超过8重量指标影响为“高”4,2制定专题计划，实施减重方案，制定险标吨概率为极高5,综合为和执行严格的重量控制方法，最终重高风险，风险值为20。量指标在超标一定范围内，请求大总体接受。2着陆冲击环力学环境需要进行大量的试验，改影响为中3,概率为高5列为关键短线项目，成立专题小组，境满足不了进，导致进度推迟和资源投入增大4,综合为中风险，风制定专题计划。航天员医学险值为12。要求3质量问题风历史故障归历史质量问题，用户决心在出厂彻影响为
