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1、ISO14000环境管理体系内部审核员培训教材有效利用资源传播环保理念持续为环境保护贡献心力管理咨询网主 讲：杨兴文目 录一.审核相关定义1.1审核 audit1.2审核准则 audit criteria1.3审核证据 audit evidence二.环境审核的目的三.内部环境审核的流程3.1排定年度审核计划：3.2编排细部审核排程：3.3通知接受审核单位及负责人员：3.4了解审核有关之业务：3.5准备审核查检表：3.6执行内部审核作业3.7不符合报告的编写 3.8审核缺失改善 3.9改善追踪3.10纳入管理评审四审核员个人特质及能力要求五环境科学与技术 5.1环境基本概念 5.2环境污染及其
2、治理概论六环境保护法概论前 言：ISO 14012环境审核员资格要求5.1要求中规定“ISO 14001环境审核员需接受正式培训，培训内容应针对下列内容：A环境科学与技术B设施运行中的技术因素及环境因素C环境法律、法规及相关文件要求D环境管理体系文件及ISO 14001标准E审核程序、过程与技术”以上要求是针对第三方认证审核员设立的，对于内部环境审核员可比照执行。一. 审核相关定义1.1审核 audit为获得证据并对其进行客观地评价,以确定满足审核准则的程度所进行的系统的独立的并形成文件的过程。1.2审核准则 audit criteria与收集的审核证据相比较的一组方针、程序或要求。1.3审核
3、证据 audit evidence经验证的事实陈述或与审核有关和其它信息的记录。二.环境审核的目的： 2.1判定EMS是否符合ISO14001、公司规划等要求.12.2判定EMS是否得到有效实施并保持.1 2.3合格供方审核.22.4给供方提供改善机会.22.5是否符合要求（顾客）.2 2.6 认证登录.3 2.7提升信誉.32.8有助于维持、提升、持续改善体系.12.9自我完善的机制。1三.内部环境审核之流程审核规划 年度审核计划 通 知 细部审核计划准备审核文件 内审查检表首次会议执行审核检讨审核结果 内审不符合报告 内审总结报告 结束会议审核缺失改善改善追踪纳入管理评审3.1排定年度审核
4、计划：一般公司可依其内部环境审核程序每年底排出其下年度环境体系审核计划或者依其公司实际情况编排审核计划(如附件一)。通常，一般公司初始执行某一项环境计划或方案后，我们可以选择一项体系审核作业，以确定特定规定的事项的程序已纳入此环境计划或方案，如一般公司推动ISO14001之认证活动，待环境管理手册及程序文件完成并运行一段时间后即可实施体系审核作业。年度审核计划应包含项目：（1） 计划的审核部门或区域。（2） 选定审核之范围（3） 预定执行审核周别或月别。3.2编排细部审核排程： 根据年度审核计划开执行审核前二周（至少一周前）需要排定细部审核计划（如附件二），并事先联络安排合格之审核员。 细部审
5、核排程应包含项目：（1） 审核日期与时间（WHEN）（2） 审核员安排（WHO）（3） 审核之区域及负责人（WHERE）（4） 审核之范围与对应条文（WHAT）： 同时应考虑:（1）独立性。（2）针对性（如安排有生产经验的审核生产）（3）合理性（“能审多劳”） 排定细部审核排程后，必须事先了解受审单位之作业状况，并确定该区域指派负责人员给予审核作业支持。3.3通知接受审核单位及负责人员： 年（季）度审核计划必须经管理阶层签置后发给相关单位，予以事先知会，细部之书面审核排程经确定后，也应于审核活动前一星期送达受审核单位。3.4了解审核有关之业务：细部审核排程经确定后,指定之审核员可对受审核单位之
6、业务予以事先了解，并可要求受审核单位提供与审核有关之文件，以便事先浏览文件及制作审核查检表。与审核有关之文件包含：（1） 环境管理手册 （2） 作业规定 （3） 作业要领书 （4） 作业指导书（5） 操作说明书 （6）上次之审核报告 （7）未结案之改正措施3.5准备审核查检表：（尤其适应于无经验之审核员） 审核查检表可依据受审核单位有关ISO14001条文及环境文件来制作,如附表。 审核查检表(如附件三)可以当作一项辅助记忆的工具，来提醒审核员必须取得那些情报信息，来确认所观察的事实。3.5.1查检表主要内容：A、解决查什么B、解决怎么查3.5.2查检表的利弊利：A、审核目标清晰、明确B、保持
7、审核节奏和连续性C、减少审核员偏见/随意性敝：A、有局限性不能全面发现问题3.5.3编写查检表注意事项A、以ISO14001条文及ISO14001文件为依据B、全面涵盖要求C、注意逻辑顺序，例如以流程为线索D、抓住重点，抽样合理有代表性3.5.4使用查检表注意事项：A、内容记住，不可照本宣科B、可随时修改不可全改C、如果检查无问题，不能只写OK而无客观事实3.6执行内部审核作业内部审核排程经过确定且审核人员已完成审核查检表，审核小组可依照排程日期，抵达受审核单位。审核作业也许是一天，或超过一天以上，每次审核第一天时间都需要安排首次会议。首次会议时间之安排不宜太早，以让受审核单位有时间能于执行审
8、核之前，做好其本部工作的安排。同样,审核作业结束后，审核小组亦须召开总结会议，故召开总结会议之时间，亦应避免太迟。3.6.1召开首次会议（开始会议/启始会议/Open meeting）预备会议之议程应包含下列各项：（1）说明审核之目的与范围。 （2）说明排程表。（3）确定受审核单位陪同人员。 （4）暂定总结结束会议时间。3.6.2展开审核作业。执行审核作业应使用事先准备妥善的审核查检表，以作为审核的辅助工具。（1） 执行审核作业时，在受审核单位采取查、看、问、听、记等取证方式取胜得审核证据。3.6.3执行审核的技巧及举例：（1）时间管理技巧：应用查检表，抓住重点，掌握主动权。（2）收集证据、发
9、现事实的技巧及举例A查：文件、记录：B看：现场（仓库/车间）C问：几种常见提问之利敝D听：占审核时间的20-30%E记录事实（人、事、地、时、物）归纳、简洁G审核方式 3.7不符合报告及审核总结报告的编写：用三段论写不符合报告(如附件四),不符合报告的主要内容包括:审核总结报告（详见附件五）的主要内容包括: 审核的目的、依据、日期、审核人员、审核总结、审核结论和不符合缺点分布。3.8审核缺失改善 受审核部门接到不符合报告后,应针对不符合事实分析原因、拟定改善对策并执行.3.9 改善追踪 主导审核员或其指定审核人员应于不符合事项改善对策完成期限内,及时对改善对策进行追踪确认.3.10纳入管理评审
10、 管理代表应整理审核各项资料交管理审查会议审查,需整理的资料包括: 3.10.1不符合事项报告及期追踪结果3.10.2审核总结报告四审核员个人特质及能力要求附件一内部环境审核年度计划表年度： 日期：项次受评审部门审核项目1月2月3月3月4月5月6月7月8月9月10月11月12月总经理: 管理代表: 制 定:附件二内部审核查检表ISO14001条文对应文件查核内容查核记录备注432环境法律法规管理程序1. 是否建立程序(记录程序名称、编号、版本、发行日期)。2. 已建立程序是否符合ISO14001条文4.3.2要求？（记录相关证据，如规划的表单名称及编号等）。3. 询问法律收集相关经办人员环境法
11、律收集及更新的作业流程。4. 相关法律的获取渠道是否建立？记录相关渠道，如网址、环保机构等的电话号码。5. 查阅法律法规及其它要求一览表，是否经过审批及该表内法律是否适合本厂产品、活动服务，记录对应本厂废水、废气等相关法律名称、编号、生效日期。6. 从法律法规及其它要求一览表中任抽5项法律，查看该5项法律的实际文本（记录该5项法律的名称、编号、生效日期）。7. 作废的法律如何管制？如果有作废记录、作废法律、名称编号及现场查检管制证据，如标识（盖章）。8. 抽问5名员工对工作相关法律的了解情况，记录被问员工部门、工号及法律名称内容及回答结果。抽查5项环境因素对法律的执行情况，记录环境因素对应的法律名称、编号、生产日期附件三第 次内部环境审核细部计划1起始会议时间： 地点：2起始会议参加人员：3起始会议主持：管理者代表 此次内审组长：时间
