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1、1.期货公司不得隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段诱骗客户发出交易指令。2.期货公司设立或者终止境内分支机构，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之目起2个月内做出批准或者不批准的决定3.期货交易所实施的下列行为中，不属于其职责的是（D）。 A监管会员及客户 B指定交割仓库 C指定期货保证金存管银行 D调整期货交易所收取的保证金标准4.下列选项中不属于期货交易所总经理职权的是（D）。 A组织实施会员大会、理事会通过的制度和决议 B主持期货交易所的日常工作 C根据章程和交易规则拟订有关细则和办法 D决定对违规行为的纪律处分(理事会)5.申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的
2、任职资格，应当具有大学专科以上学历。(二)具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务3年以上经验，或者经济管理工作5年以上经验。6.具有期货等金融或者法律、会计专业硕士研究生以上学历的人员，申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的，从事除期货以外的其他金融业务，或者法律、会计业务的年限可以放宽1年。7.期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的2家公司兼任董事、监事。8.期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起3个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。9.期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期
3、货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取责令停业整顿、指定其他机构托管或者接管等监管措施。10.某期货交易所理事会理事由于生病不能参加理事会会议，以书面形式委托另一尚未接受委托的理事代为出席。11.期货从业人员对协会的纪律处分不服的，可以向协会申诉。12.风险监管指标与上月相比变动超过20%的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，说明原因，并在5个工作日内向全体董事和全体股东书面报告。13.期货公司董事、高级管理人员、各部门应当支持和配合首席风险官的工作，不得以涉及商业秘密或者其他理由限制、阻挠首席风险官履行职责。综合题(本题共15题。在每题给出的
4、4个选项中，有1个或者1个以上的选项符合题目要求，请将符合题目要求的选项代码填入括号内。 1某期货公司从事经纪业务，接受客户甲的委托，以该期货公司的名义为客户进行期货交易，交易结果由(A )承担。 A甲 B该期货公司 C甲和期货公司 D都不承担 2保障基金管理机构按照规定定期编制了保障基金的筹集、管理、使用报告，并聘请辉煌会计师事务所进行审计，根据规定，经审计通过后，基金管理机构应当将报表报送( C)。 A中国人民银行 B中国证监会 C中国证监会和财政部 D中国证监会或财政部 3某期货交易所经国务院的批准而解散，据此分析该交易所结算的原因可能是( AC)。 A章程规定的营业期限届满 B因经营效
5、益不好而关闭 C会员大会或者股东大会决定解散 D中国证监会决定关闭 4甲期货公司的许可证的副本不小心遗失，根据规定，该公司应当(BC )。 A被吊销从事期货业务的资格 B30日内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废 C持登载声明向中国证监会重新申领 D直接向中国证监会重新申领转载自:考试大 - Examda.Com 5甲被选举成为某期货公司的董事，根据规定，任职前证监会的派出机构可以采取(BCD )方式对其进行审查。 A资格考试 B审核材料 C考察谈话 D调查从业经历 6唐某是某期货公司期货从业人员，在工作中唐某由于多次从事违法行为，严重侵害了广大投资者的合法权益，下列选项中，有权撤销其从
6、业资格的是(B )。 A中国证监会 B中国期货业协会 C期货交易所 D .期货公司 7某期货公司董事会认为王某无法胜任首席风险官的职务而做出免除其职务的决议，王某对此不服。对此，下列说法正确的有(AD )。 A公司董事会应该提前通知本人 B公司董事会不需要提前通知本人，可以随时免除王某职务 C公司董事会应将免职理由、首席风险官履行职责情况及替代人名单书面报告中国证监会 D王某可以向公司住所地中国证监会派出机构解释说明情况 8由于受到某强烈地震影响，某期货公司房屋、设备遭到严重损坏，无法继续进行期货业务，该期货公司不得不迁移住所，其新住所与原住所属于中国证监会不同派出机构管辖，对此，下列说法正确
7、的是( ABCD)。 A该公司应当妥善处理客户的保证金和持仓 B该公司近2年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件 C该公司拟迁人的住所和拟使用的设施应当符合期货业务的需要 D该公司应当符合持续性经营规则 9小张委托A期货公司进行期货交易已经满1年，之后与B期货公司订立了期货经纪合同，B未提示小张注意期货交易风险说明书内容，小张已签字确认，对于在交易中的损失，下列各项中说法正确的是(C )。 A由小张承担 B由期货公司承担 C如果小张已有交易经历，可以免除期货公司的责任 D即使小张有交易经历，也不能免除期货公司的责任 10王某为某期货公司的期货从业人员，在从业过程中，王某下列( ABCD
8、)行为中构成不正当竞争行为。 A虚构信息，夸大自己业务能力 B谎称另一期货公司信誉度差，教唆客户不要让该公司代理期货业务www.xamda.CoM考试就上考试大 C声称其他同业者都是徒有其名 D与刘某约定，每介绍一个客户，刘某可以拿到10%的提成由于受到某强烈地震影响，某期货公司房屋、设备遭到严重损坏，无法继续进行期货业务，现不得不申请停业，根据该事实情况，依据期货公司管理办法回答1115题： 11.若期货公司欲申请停业.应当妥善处理( ABD)。 A客户的保证金或者其他财产 B清退客户 C成立清算组 D转移客户 12该期货公司申请停业时，应当向证监会提交以下(ABC)材料。 A停业申请书 B
9、处理客户的保证金和其他财产、结算期货业务的情况报告 C停业决议文件 D期货业协会规定的其他材料 13如果该期货公司停业期限届满后仍然无法恢复营业，中国证监会依法可以采取以下( C)措施。 A接管该期货公司 B申请期货公司破产 C注销其期货业务许可证 D延长停业期间 14由于受到地震的影响，该期货公司不得不迁移住所，其新住所与原住所属于中国证监会不同派出机构管辖，对此，下列说法正确的是(ABCD )。 A该公司应当妥善处理客户的保证金和持仓 B该公司近2年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件 C该公司拟迁入的住所和拟使用的设施应当符合期货业务的需要 D该公司应当符合持续性经营规则 15期货公司迁入新址后，由于经营不善，不得不停止其所属的一个营业部，依照期货公司管理办法规定，期货公司应当向中国证监会派出机构提交(ABCD )申请材料。 A终止营业部申请书 B拟终止营业部的决议文件 C关于处理客户的保证金和其他资产、结清期货业务并终止经营活动的情况报告 D中国证监会规定的其他材料
