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1、发改委加快城镇化建设调研报告 一、城市化的基本概念 1、城市的概念 城市起源于“城”和“市”的结合。“城者，所以自守也”，“筑城以卫君，造廓以守民”，以军事和安全防御为目的而筑造的城堡或者圈围起来的城垣，便是早期的“城”。“日中为市，致天下之民，聚天下之货，交易而退，各得其所”，古时候人们群聚进行物品交易的场所即称之为“市”（肆）。“市”进入“城”，“城”中有“市”，于是乎形成了城市。世界上迄今发现的最早的城垣距今有8000年的历史，中国城市的形成大概在春秋战国时期，那时候出现了集中工商业区市。 城市的内在特征。它区别于乡村的深层的比较抽象的特征，是城市内在的表现形式。一般来讲，反映在三个方面
2、，即聚集性、多功能性和高效性。 （1）聚集性。马克思、恩格斯指出：“城市本身表明了人口、生产工具、资本、享乐和需求的集中，而在乡村里所看到的都是完全相反的情况：孤立和分散。”城市聚集了大量的建筑物、构筑物、道路桥梁和公共服务设施，聚集了大量的非物质生产活动，聚集了大量从事科学技术、文化教育、工业生产和商业服务等事业的人，聚集了大量的产品、商品、信息以及废弃物。聚集，是城市的明显特征。 （2）多功能性。城市是商品经济发展的产物，其功能是多方面的。它不仅是工业发展基地，而且是贸易中心、金融中心、交通枢纽、信息中心，有些还是政治中心、科学教育中心或风景旅游中心。城市的多功能性，来源于城市的自补性、开
3、发性和互补性，来源于城市在城乡经济、社会发展中的中心地位与作用。 （3）高效性。因为城市集聚了先进的生产力诸要素，即大量产业工人和科技人员、先进的劳动工具和信息、各种新颖的材料和技术手段，使它们在城市中得到充分的凝聚和有机结合，于是产生了集聚效益，从而使城市中的生产效益、经济效益和商品流通效益非常高，讯息传递非常快，交通十分便捷。高效能、高速度、快节奏是城市发展的必然结果。 现代城市的内在特征可以归纳为五个特点：一是城市功能多样化，二是城市生产智力化，三是城市活动社会化，四是城市系统开放化，五是城市管理信息化。随之而来的另一个特点是：城市规划综合化。 城市的本质特征。集聚是城市最本源、最主要的
4、特征，其他各种特征都是由集聚衍生出来的。如城市功能多样化、城市活动社会化、城市系统开放化以及城市生产智力化和城市管理信息化，究其根源，都是由于集聚而派生的，集聚是城市的根本特征。城市是先进生产力的空间凝聚形式，其本质是能够产生集聚效益。（附表1） 2、城市化及演进规律 城市化是人类社会发展的普遍现象和重要的过程。其一，城市化涉及城市与乡村两个基本的客体，城市在其中处于主动地位；其二，城市化的表现人口向城市集中、城市人口在总人口中的比重提高，经济活动向城市集中两个现象上；其三，城市化的经济内涵主要包括生产方式的转变，人口就业结构的转变。在这两个转变中，城市是转变的目标模式，农村是转变的出发点和主
5、体，也是广大的农村的生产方式、就业结构向城市的生产方式和就业结构的转变。 城市化的演进具有一定规律性，表现在时间和空间两个方面。城市化在时间维度上的演进大致可分为3个阶段，第一阶段为初始阶段，城市人口占总人口的比重低于25%；第二阶段为加速阶段，城市人口占总人口的比重达30%；第三阶段为终极阶段，城市人口占总人口的比重达6070%。城市化在空间上的演进称为城市化的地域推进。一般分为近域推进和广域推进。（附表2） 3、城市化的经济因素分析 农业与城市化 农业的发展是城市化形成的一个先决条件，也是城市化持续的支撑条件。从供给的角度分析，农业发展的所产生的农业剩余是城市经济形成和发展的必要条件。农业
6、剩余包括3个方面：一是农产品剩余，二是农业劳动力剩余，三是农业资本的剩余。因此，农业对城市经济形成与发展的就主要是通过3条路径进行的。从需求的角度分析，农村市场是城市经济的重要需求来源。农村市场对城市经济的需求包括生活需求和生产需求。 工业与城市化 工业是城市经济的重要组成部分，工业的发展增强了城市的生产功能。近代工业发展所引发的工业化和城市化是并行互动的。工业化与城市化在阶段上具有较好的对应性。工业化与城市化之间存在着一定相关关系。钱纳里的研究从数量关系方面证实了工业化与城市化之间的相关性。（附表3） 首先，工业生产具有空间集聚的内在要求。一是工业倾向于集聚在原有城镇成为其经济活动的主体，加
7、快了城镇经济发展；二是工业在一个新的开发区位上集聚，促成了新的城镇的形成。这两个方面均对城市化产生推动作用。其次，工业生产组织具有大规模生产、专业化分工、产业关联性强等特点。专业化分工导致城市工业部门不断增加，城市的经济领域随之扩张。再次，工业的发展创造了大量的就业机会，对农业的劳动力产生了很强的吸引力，成为农村劳动力和人口源源不断地流向城市的重要因素。第四，工业发展还通过产品的供给与需求，促进农村经济发展和经济结构的转换。 服务业与城市化 服务业也是影响城市化的一个重要经济辅弼。服务业对城市化的影响途径与工业有较大的相似之处。就区位而言，服务业也具有空间集聚的内在要求，服务业的区位基本上都是
8、在城市。服务业在空间上的集聚成为城市形成和发展的重要动因。服务业是城市经济的重要组成部分。服务业的发展对工业产生了支撑作用，为工业提供各种各样的服务。服务业与工业之间通过复杂的供给与需求联系，形成了关联互动的关系，共同构建了城市经济体系。 制度与城市化 制度对城市化的影响越来越重要。制度安排与变迁在城市化进程中的核心地位，主要体现在4个方面：一是通过有效率的推进农业发展的制度安排，促进农业生产效率和农业产出水平的提高，为非农产业和城市化的健康发展提供推力；二是通过有效率的推进工业、非农业产业发展的制度安排，促进国民经济的工业化和非农化，从而为吸收农业剩余创造必要的拉力；三是对有效率的经济要素流
9、动制度安排，使农业部门的要素流出推力和非农业部门的要素流入拉力形成结合与集聚的合力；四是通过有效率的推进城市建设的制度安排，促进城市基础设施和城市房地产的开发，以满足城市非农产业和人口集聚的现实需要和不断增长的需要。 在城市经济发展方面，制度主要是以所有制、产业发展导向、公共服务政策等形式发生作用。（附表4） 二、创新型城市的基本概念 1、创新的定义 早在1912年，德国经济学家熊彼特在经济发展理论一书中就明确指出，不是资本和劳动力，而是创新才是资本主义发展的根本原因，而创新的关键就是知识和信息的生产、传播、使用。按照熊彼特的定义，创新就是建立一种新的生产函数，在经济中引入新的思想、方法以实现
10、生产要素新的组合。它主要包括以下五个方面： 引入一种新的产品或者赋予产品一种新的特性。 引入一种新的生产方法，它主要体现为生产过程中采用新的工艺或新的生产组织方式。 开辟一个新的市场。 获得原材料或半成品新的供应来源。 实现一种新的工业组织。 这一创新概念既涉及技术性变化的创新又涉及非技术性变化的创新。后来人们又把创新分为技术创新和制度创新。技术创新是市场经济的产物，是一个经济范畴的概念，它指的是新技术（含新产品、新工艺）的研究开发、生产及其商业化应用有关的经济技术活动。技术创新主要有产品创新和工艺创新两种类型，同时它还涉及管理方式及其手段的变革。通俗地说，技术创新是以新技术（全新的或改进的）
11、为手段并用以创造新的经济价值的一种商业活动，它是新技术的首次商业化应用。所谓制度创新是指一定范围内各种正式和非正式的规则的集合，它旨在制约追求主体利益或效用最大化的群体或个人的行为，是指改进现有制度安排或引入一种全新制度以提高制度效率极其合理性的一类活动。 为什么要创新： 一是创新是一个民族生生不息的不竭动力。 二是创新是综合国力竞争的主要手段。创新最关键的是思维的创新，特别是制度的创新。 三是创新是顺应潮流的科学抉择。胡锦涛总书记说。自主创新能力是国家竞争力的核心，是我国应对未来挑战的重大选择，是统领未来科学发展的主线，是实现创新型国家的根本途径。 2、创新型国家的概念 半个多世纪以来，世界
12、上众多国家都在各自不同的起点上，努力寻求实现工业化和现代化的道路。一些国家主要依靠自身丰富的自然资源增加国民财富，如中东产油国家；一些国家主要依附于发达国家的资本、市场和技术，如一些拉美国家；还有一些国家把科技创新作为基本战略，大幅度提高科技创新能力，形成日益强大的竞争优势，国际学术界把这一类国家称之为创新型国家。 国家发展的最终基本目标只有一个，就是提高国民的生活质量，而在新的全球环境中，国家的创新能力对实现这个目标将起着主要的、可能是决定性的作用，国家创新能力是国家面临的所有挑战的核心问题。国家创新体系和创新能力代表着国家的整体竞争力水平，我国要在全球竞技场中搏得好名次，必须具有强大的国家
13、创新能力，而这个创新能力必须建立在一个健全的、有效运行的国家创新体系上。 在这个全球竞技场上，为了迎接全球经济竞争日益加剧和研究与开发国际化带来的挑战，国家创新能力被提到了前所未有的重要地位。创新是发展的灵魂，创新成为了高科技之魂，没有创新就没有进步，没有创新能力，就没有竞争力。 国家创新体系是一国经济可持续发展的基石。一个没有创新能力的民族，难以屹立于世界先进民族之林，国家的创新能力关系到中华民族的前途和命运，国家创新体系建设是国家行为。 国家由许多大大小小的城市组成，国家创新能力的提高及国家创新体系的形成归根结底是全国各城市之间创新能力的提高及各城市创新体系的形成。创新型国家的构建其实也就
14、是全国各地构建创新型城市的一个过程，我市属于欠发达地区，创新对我们尤其重要。 3、构建创新型城市的基本思路 （1）创新型城市的概念 所谓创新型城市，是一个城市在科技创新、理论创新、文化创新、管理创新等方面的综合反映，是一个城市依靠创新实现历史性跨越的历史性跨越的发展理念、发展道路和发展模式。其中，科技创新是构建创新型城市的核心，理论创新是构建创新型城市的先导，文化创新是构建创新型城市的基础，管理创新是构建创新型城市的保证。创新型城市就是把科技兴市、人才强市、生态立市等战略整合到一起，使这个战略贯穿于各个领域，激发全市人民的创新精神。具体讲，就是把创新作为调整经济结构、转变增长方式的中心环节来抓
15、，建设资源节约型和环境友好型社会，使经济社会进入到可持续发展的良好轨道。 （2）创新型城市的要素 创新资源创新活动的基础。包括人才、信息、知识、经费。 创新机构创新活动的行为主体。包括企业、大学、研究机构、中介机构、政府等。 创新机制保证创新体系有效运转。包括激励、竞争、评价和监督机制。 创新环境维系和促进创新的保障。包括创新政策、法律法规、文化等软环境；信息网络、科研设施等硬环境；以及参与国际竞争与合作的外部环境。 （3）创建创新型城市的具体途径 学习型城市是创新型城市的基础，构建创新型城市要从学习型城市抓起。 企业是创新的主力，构建创新型城市要把企业推向主战场。 科研院所校是创新的孵化器，构建创新型城市要把科研院所引到理论的前沿。 党政部门是创新的服务机关，构建创新型城市要抓党政机关管理机制创新。 （4）搭建创新型城市的平台 创新是一个系统工程，需要各方密切配合和鼎力相助。 创新是对未知领域的探索
