《海南省2015年上半年证券从业《证券市场》：证券交易所运作系统考试试题》由会员分享，可在线阅读，更多相关《海南省2015年上半年证券从业《证券市场》：证券交易所运作系统考试试题（7页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、海南省 2015 年上半年证券从业证券市场:证券交易所运作系统考试试题一、单项选择题（共25 题，每题2 分，每题的备选项中,只有1 个事最符合题意）1、审计风险是指注册会计师对有重要错报的会计报表发表（）的可能性A.无保留意见&n b sp；D.保留意见&nb s p；C.否定意见& nbsp;D.拒绝表示意见2、当贝塔值偏差达到基金资产净值的时，基金管理人应当通报基金托管人 并报中国证监会备案。A.2B 1%C 0。 5%D. 0 o 2 5%3、公开招标方式中,全场有效投标总额（）当期国债招标额时，所有有效投标全额募入。A.大于B.小于或等于4、评价企业收益质量的财务指标是_。A.长期负
2、债与营运资金比率B .现金满足投资比率C.营运指数D.每股营业现金净流量5、下列各项中，属于基金临时信息披露的是A .基金份额发售公告B .基金份额上市交易公告书C.基金份额净值公告D.澄清公告6、中国证监会在年加入了证监会国际组织。A. 1992B 1995C 1998D. 20 0 17、技术分析流派对股票价格波动原因的解释是.A. 对价格与所反映信息内容偏离的调整B.对价格与价值偏离的调整C.对市场心理平衡状态偏离的调整D.对市场供求均衡状态偏离的调整8、ETF建仓期不超过（）个月。A. 1B 2C.3D.69、货币证券是指本身能使持券人或第三者取得货币索取权的有价证券，主要包括0A.
3、权益证券和债务证券B.商业证券和银行证券C.固定收益证券和变动收益证券D.短期证券和长期证券1 0、关于基金销售渠道，以下说法不正确的是.A. 基金各销售渠道针对不同的客户,不存在冲突和竞争B.国有商业银行主要是为基金的销售提供了完善的硬件设施和客户群C.基金管理公司通过建立具备专业素质的直销队伍，为大型的投资机构、一般企业及个人等提供专业化服务D.相比商业银行，券商网点拥有更多的专业投资咨询人员，可以为投资者提供个性化的服务11、 是基金市场交易彳格的价值基础，基金的市场价格以此为中心上下波动.A.基金面值B.基金的发行价格C.1。0 1 元D.基金单位的资产净值1 2、证券公司高级管理人员
4、离任的，公司应当对其进行审计，并自其离任之日起_个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构,未报送审计报告的，离任的高级管理人员不得在其他证券公司任职。A 2B .3C 5D. 713、关于影响股票投资价值的因素，下列说法错误的是。A .理论上，公司净资产增加，股价上涨；净资产减少，股价下跌B.股票价格的涨跌和公司盈利的变化是完全同时发生的，盈利增加，股价上涨C.一般情况下，股利水平越高，股价越高；股利水平越低，股价越低D.股份分割通常会刺激股价上升14、为了对基金绩效作出有效的衡量，必须考虑的因素不包括。A.统计干扰B.投资目标C .风险水平D.比较基准15、买入并持有策略是的长期再平衡方式
5、，适用于长期计划水平并满足于战略性资产配置的投资者。A.动态型B.平衡型C.积极型D.消极型16、是一种不以公司任何资产作担保而发行的债券，属于无担保证券范畴。A. 信用公司债券B.不动产抵押公司债券C.保证公司债券D.收益公司债券17、商业银行发行次级定期债券，须向（）提出申请,提交可行的分析报告、招募说明书、协议文本等规定的资料。A. 中国银监会B.中国证监会C.中国人民银行D.国家发展和改革委员会18、 ETF 网上发售时，投资者以_方式认购基金份额A.组合证券B.现金C.证券和资金组合D.组合基金1 9、反映证券市场容量的重要指标是。A. 股票市值占GDP 的比率B .证券市场价值C
6、.证券化率（证券市值/GDP）D.证券市场指数20、证券公司从事短期融资券主承销业务，净资本规模不低于一亿元人民币；净 资本利润率不低于_。A. 1 0 ;5%B 20； 5%C.2 0;8%D. 10; 8%21、自律性组织包括证券交易所和。A.证券公司B.证券业协会C.证券信用评级机构D.会计师事务所2 2、律师及其所在的律师事务所在履行职责时，应当按照行业公认的业务标准和道德规范,对其出具文件内容的（）进行核查和验证A.真实性、准确性、完整性B.及时性、可信性、完整性C.真实性、及时性、准确性D.准确性、可行性、可信性2 3、依法对证券公司的设立申请进行审查，决定是否批准设立。A.中国人
7、民银行B .财政部C.中国银监会D.中国证监会24、开放式证券投资基金赎回费收入在扣除基本手续费后，余额应归入 财产.A. 基金管理公司B.基金托管人C .基金D.基金份额持有人2 5、发审会后至发行前期间，如果发行人公布了新的重大事项临时公告，保荐人 （主承销商）、律师应在（）个工作日内，向中国证监会报送会后重大事项说明或专业意见。A 2B . 5C. 7D. 1 0二、多项选择题（共2 5题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得00 5分）1、当上市公司出现情况时，证券交易所应当暂停上市公司的股票交易，并要求上市公司立
8、即公布有关信息。A .公司的股票交易发生异常波动B .证监会依法作出暂停股票交易的决定C.上市公司依据上市协议提出停牌申请D.未按规定履行信息披露义务2、实际上大多数公司的清算价格总是_账面价值A. 高于B.低于C.等于D.无关于3、下列属于买入并持有投资策略优势的有_。A. 交易成本和管理费用较小B.可以从市场环境变化中获利C. 一般根据投资者的风险承受能力的变化而改变资产配置D.适用于改变资产配置状态的成本大于收益时的状态4、下列关于证券市场的说法中，正确的有_.A. 按证券进入市场的顺序,可划分为场内市场和场外市场B.向投资者出售新证券所形成的市场是初级市场C.证券次级市场是证券投资者之
9、间的交易D.开放式基金不存在二级交易市场5、当保荐机构出现_丁青形的，中国证监会自确认之日起暂停其保荐机构资格3个月 ;情节严重的,暂停其保荐机构资格6个月,并可以责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人；情节特别严重的,撤销其保荐机构资格。A. 内部控制制度未有效执行B .尽职调查制度、内部核查制度、持续督导制度、保荐工作底稿制度未有效执行C .保荐工作底稿存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏D.通过从事保荐业务谋取不正当利益6、我国的代办股份转让系统撮合交易的方式是 .A .议价方式B.连续报价C.集合竞价D.公开竞价7、资产管理业务，是指证券公司作为，依法为客户提供证券及其他金融产品的
10、投资管理服务的行为。A. 委托人B.受托人C.资产管理人D.代理人8、有价证券是的统一表现形式.A. 财产价值B.财产权利C.财产证明D .财产要求9、根据行权时所买卖的标的股票来源不同，权证分为_。A.平价权证、价内权证和价外权证B .认购权证和认沽权证C.认股权证和备兑权证D.美式权证、欧式权证和百慕大式权证10、在办理美国存托凭证业务中，存券银行提供的服务有_0A.安排ADR在存券信托公司的保管和清算B .代理AD R持有者行使投票权等股东权益C .保管AD R所代表的基础证券D.ADR 被取消时,指示托管银行把基础证券重新投入当地市场1 1、_ _把“长期持有”投资战略作为原则，以获取
11、平均的长期收益率为投资目 标.A. 基本分析流派B.技术分析流派C.心理分析流派D.学术分析流派12、中央银行进行直接信用控制的具体手段包括_.A. 道义劝告B.信用条件限制C.规定利率限额与信用配额D.窗口指导E.直接干预13、2 0 0 8年1月2 8日，中证指数有限公司正式发布了 3只分类债券指数，但不 包括下列的 。 A.中证国债指数B.中证股指期货指数C.中证金融债指数D.中证企业债指数14、在证券交易过程中, 应当公正地对待证券交易的各方, 以及公正地处理证券交易业务主要是说明了证券交易过程中的_。A.公开原则B.公平原则C.公正原则D.对等原则1 5、对情节严重的异常交易行为，证
12、券交易所可采取的措施不包括。A. 口头或书面警示B.约见谈话C.限制相关证券账户交易D.罚款16、进行资产配置时构造最优组合的内容有_。A. 确定不同资产投资之间的相关程度B.确定不同资产投资之间的投资收益率相关程度C.计算组合的期望收益率D.计算资产配置的风险17、中国证监会 受理上市公司配股申报材料并对配股资格提出审核意见。A .发行审核委员会B.上市公司监管部C.配股审核委员会D.发行18、基金托管人在基金募集阶段的主要工作有_。A.刻制基金业务片章、财务用章B.开立基金的各类资金账户、证券账户C.建立基金账册D.将与基金有关参数输入监控系统19、沪深3 00风格指数系列包括。A. 沪深
13、300 成长指数B.沪深300价值指数C.沪深3 0 0行业指数D .沪深3 00相对成长指数2 0、目前可以买卖B股的投资者除了境内居民个人外，还包括。A. 外国法人、自然人和其他组织B.我国香港、澳门和台湾地区的法人、自然人和其他组织C.定居在国外的中国公民D .符合有关规定的境内上市外资股其他投资人21、根据相关规定，证券公司在与客户签订资产管理合同之前应当了解的客户的基本情况包括_。A. 投资偏好B.收入能力C.风险承受能力D.资产情况E.消费需求2 2、ETF的汉译名称为 。A .存托凭B.交易所交易基金C .上市开放式基金D.指数参与份额23、关于证券交易所债券质押式回购制度，下列
14、说法中错误的是。A. 用于质押的债券需要转移至质押库B.当日中报转旧的债券，当日可以卖出C .质押券对应的标准券数量有剩余的，可将相应的质押券申报转回原证券账户D.当日购买的债券，当日不可用于质押券申报24、根据我国法律法规的要求基金资产托管业务包括_。A 资产保管,即基金托管人应为基金资产设立独立的账户,保证基金全部资产的安全完整B.资金清算，即执行基金管理人的投资指令，办理基金名下的资金往来C.资产核算，即建立基金账册并进行会计核算， 复核审查管理人计算的基金资产 净值和份额净值D.投资运作监督，监督基金管理人的行为是否符合基金合同的规定25、无形资产主要包括（）。A. 商誉B. 土地使用权C.商标权D.专利权
