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1、06年证券从业模拟试题-证券基础知识本文由hy187贡献 doc文档可能在WAP端浏览体验不佳。建议您优先选择TXT，或下载源文件到本机查看。 2006 年证券基础知识模拟测试题和参考答案 单项选择题 1、证券的法律特征是指 ( ) A、它是依法订立的一种合约 B、它须依法审批才能发行 C、各国都制定相关的证券法律法规 D、反映的是某种法律行为的结果 标准答案：D 2、一般情况下，虚拟资本的价格总额总是实际资本额 ( ) A、大于 B、等于 C、小于 D、不等于 标准答案：A 3、提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一 种 ( ) A、有价证券 B、商品证券 C、货
2、币证券 D、资本证券 标准答案：B 4、狭义的证券就指 ( ) A、商品证券 B、货币证券 C、资本证券 D、现金证券 标准答案：C 5、证券持有者可以获得一定数额的收益，这是投资者转让资金使用权的报酬此 收益的最终源泉是 ( ) A、买卖差价 B、利息或红利 C、生产经营过程中的资产增值 D、虚拟资本价值 标准答案：C 6、证券的风险性来源于 ( ) A、可预测的不利变化 B、无法预测的变化 C、更高的收益可能 D、未来状况的不确定性 标准答案：D 7、世界上第一家股票交易所在成立 ( ) A、纽约 B、阿姆斯特丹 C、伦敦 D、费城 标准答案：B 8、中国历史上第一家由中国人自己创办的证券
3、市场所是 ( ) A、北平证券交易所 B、上海华商证券交易所 C、青岛物品证券交易所 D、天津市企业交易所 标准答案：A 9、，国务院颁发股票发行与交易管理暂行条例 ( ) A、1992 年 4 月 23 日 B、1993 年 4 月 22 日 C、1994 年 4 月 22 日 D、1995 年 4 月 22 日 标准答案：B 10、证券登记结算公司性质上属于 ( ) A、证券服务机构 B、证券经营机构 C、证券管理机构 D、自律性组织 标准答案：A 11、证券业协会和证券交易所属于 ( ) A、政府组织 B、政府在证券业的分支机构 C、自律性组织 D、证券业最高监管机构 标准答案：C 12
4、、以银行金融机构为中介进行的融资活动场所即为市场 ( ) A、直接融资 B、间接融资 C、资本 D、货币 标准答案：B 13、资本市场除了保险市场和融资租赁市场以外，还包括了 ( ) A、证券市场和回购协议市场 B、证券市场和中长期信货市场 C、证券市场和同业拆措市场 D、证券市场和货币市场 标准答案：B 14、证券市场对现代市场经济产生着多方面的影响，其基本经济功能主要有： ( ) A、筹资、定价、资本配置 B、筹资、定价、收益 C、收益、监督、资本配置 D、监督、定价资本配置 标准答案：A 15、证券交易价格是通过得以确定的 ( ) A、证券商与投资者协商 B、一级市场上的公开竞价 C、证
5、券供求双方共同作用 D、发行者与证券商协商 标准答案：C16、记名股票与不记名股票的差别在于 ( ) A、股东权利 B、股东义务 C、出资方式 D、记载方式 标准答案：D 17、在股票票面上标明的金额，是股票的 ( ) A、票面价值 B、账面价值 C、清算价值 D、内在价值 标准答案：A 18、股票的清算价值,是指公司经过清算后,每股所代表的价值 ( ) A、帐面 B、实际 C、内在 D、理论 标准答案：B 19、股票实质上代表了股东对股份公司的 ( ) A、产权 B、债权 C、物权 D、所有权 标准答案：D 20、优先股股息在当年未能足额分派时，能在以后年度补发的优先股，称为 ( ) A、参
6、与优先股 B、累积优先股 C、可赎回优先股 D、股息率可调整优先股 标准答案：B 21、债券根据发行分为政府债券（包括政府机构债券） 、金融债券和公司 债券 ( ) A、性质 B、对象 C、目的 D、主体 标准答案：D 22、政府为了实施某种特殊政策而发行的国债是 ( ) A、赤字国债 B、建设国债 C、战争国债 D、特种国债 标准答案：D 23、金融机构发行金融债券使得其资金来源 ( ) A、减少 B、增加 C、不变 D、都不是 标准答案：B 24、国际债券的计价货币通常是，以便在国际资本市场筹措资金( ) A、外国货币 B、国际通用货币 C、本国货币 D、本国货币或外国货币 标准答案：B
7、25、我国发行国际债券始于 20 世纪初期 ( ) A、60 年代 B、70 年代 C、80 年代 D、90 年代 标准答案：C 26、未知价计算法中的未知价是指 ( ) A、当日证券市场上各种金融资产的开盘价 B、当日证券市场上各种金融资产的收盘价 C、下一交易日证券市场上各种金融资产的开盘价 D、下一个交易日证券市场上各种金融资产的收盘价 标准答案：B 27、证券投资基金资产的名义持有人是 ( ) A、基金投资者 B、基金管理人 C、基金托管人 D、基金监管人 标准答案：C 28、货币市场基金是以为投资对象的投资基金 ( ) A、货币市场短期证券 B、货币市场长期证券 C、债券 D、股票期
8、权 标准答案：A 29、 在计算基金资产总值时， 基金拥有的上市场股票、 认股权证是以计算日集中 交易市场的为准 ( ) A、开盘价 B、收盘价 C、最高价 D、最低价 标准答案：B 30、按照基金管理暂行办法的规定，基金管理人由担任 ( ) A、证券公司 B、信托投资公司 C、保险公司 D、基金管理公司 标准答案：D31、证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由管理和 运作( ) A、基金托管人 B、基金承销公司 C、基金管理人 D、基金投资顾问 标准答案：C 32、可在期权到日或到期日之前的任一个营业日执行的期权是 ( ) A、欧式期权 B、美式期权 C、看张期权 D、看跌期权 标准答
9、案：B 33、期权交易中的选择权，属于交易中的 ( ) A、买方 B、卖方 C、双方 D、第三方 标准答案：A 34、 率先推出外汇期货交易， 标志着外汇期货的正式产生的交易所是( ) A、纽约证券交易 B、芝加哥期货交易所 C、国际货币市场 D、美国堪萨斯农产品交易所 标准答案：C 35、1982 年 2 月率先开办堪萨价值线综合指数期货，标志着股价指数期货的正 式 产生的交易所是 ( ) A、芝加哥商业交易所 B、芝加哥期货交易所 C、纽约证券交易所 D、美国堪萨斯农产品交易所 标准答案：D 36、存托凭证指在一国证券市场流通的代表证券的可转让凭证 ( A、债权 B、外国公司 C、跨国公司
10、 D、基金组合 标准答案：B 37、可转换证券实际上是一种普通股票的 ( ) A、长期看涨期权 B、长期看跌期权 C、短期看涨期权 D、短期看跌期权 标准答案：A 38、优先认股权实际上是一种普通股票的 ( ) A、长期看涨期权 B、长期看跌期权 C、短期看涨期权 D、短期跌期权 标准答案：C 39、 证券法中的证券经营机构主要就是指 ( ) A、银行 B、证券公司 C、保险公司 D、财务公司 标准答案：B 40、以下不是证券发行主体的是 ( ) A、政府 B、企业 C、居民 D、金融机构 标准答案：C 41、以下不是证券交易所会员大会的职权的是 ( ) A、制定和修改证券交易所章程 B、选举
11、和罢免会员理事 C、审议和通过理事会、总经理的工作报告 D、审定对会员的接纳 标准答案：D 42、以下不是证券交易所理事会的职责的是 ( ) A、执行会员大会的决议 B、选举和罢免会员理事 C、制定、修改证券交易所的业务规则 D、审定总经理提出的工作计划 标准答案：B 43、以下哪一个机种不是会员制证券交易所设立的机构 ( ) A、会员大会 ) B、董事会 C、理事会 D、监察委员会 标准答案：B 44、以样本股每日收盘价之和除以样本数得到的股价平均数是 ( ) A、简单算术股价平均数 B、加权股价平均数 C、修正股价平均数 D、综合股价平均数 标准答案：A 45、我们平时常说的道一琼斯指数是
12、指它的 ( ) A、工业股价平均数 B、运输业股价平均数 C、公用事业股价平均数 D、股价综合平均数 标准答案：A 46、以货币形式支付的股息，称之为 ( ) A、现金股息 B、股票股息 C、财产股息 D、负债股息 标准答案：A47、公司以其持有的其他公司的投票或子公司股票、债券、实物派 发股息，称为 ( ) A、股票股息 B、财产股息 C、负债股息 D、建业股息 标准答案：B 48、投资者买入股票后得到一定的股息收入，并按一定价格将股票买出，此种情 况应计算 ( ) A、股利收益率 B、获利率 C、持有期收益率 D、拆股后的持有期收益率 标准答案：C 49、买入债券后持至期满，取得利息收入和
13、按面值偿还的本金，此时投资者得到 的收益率是 ( ) A、直接收益率 B、到期收益率 C、持有期收益率 D、赎回收益率 标准答案：B 50、在通货膨胀情况下，发行保值贴补债券，这是对的补偿 ( ) A、信用风险 B、购买力风险 C、经营风险 D、财务风险 标准答案：B 51、经纪类证券公司只能从事单一的 ( ) A、证券经纪业务 B、证券自营业务 C、证券承销业务 D、证券经纪业务和证券自营业务 标准答案：A 52、证券公司的性质不应是 ( ) A、有限责任公司 B、无限责任公司 C、股份有限公司 D、我国公司法中所指公司 标准答案：B 53、专门为证券的交易和发行提供集中登记、集中存管、集中
14、结算服务的专门机 构，称为 ( ) A、中央登记结算公司 B、地方登记结算公司 C、交易所 D、交易中心 标准答案：A 54、代理中央登记结算公司为证券的交易和发行提供登记、保管和结算服务的地 方机构，称为 ( ) A、中央登记结算公司 B、地方登记结算公司 C、交易所 D、交易中心 标准答案：B 55、信息披露制度是证券市场贯彻的具体体现 ( ) A、公开原则 B、公平原则 C、公正原则 D、保护投资者原则 标准答案：A 56、根据公司法的规定，下面哪一项不是股份有限公司董事会行使的职权 ( ) A、制定公司的经营方针和投资方案 B、制定公司的基本管理制度 C、执行股东大会的决议 D、对公司
15、发行债券作出决议 标准答案：D 57、根据我国公司法的规定，股份有限公司的法定代表人是 ( ) A、总经理 B、监事长 C、董事长 D、副董事长 标准答案：C 58、为加强证券市场的规范和监管，保护投资者合法权益和社会公众利益，促进 证券市场健康发展，1997 年 3 月 3 日中国证券监督管理委员会制定并颁布了 ( ) A、 禁止证券欺诈行为暂行办法 B、 关于严禁国有企业和上市公司炒作股票的规定 C、 证券业从业人员资格管理暂行规定 D、 证券市场禁入暂行规定 标准答案：D 59、中国证券业协会采取的组织形式 ( ) A、会员制 B、公司制 C、基金会 D、事业单位 标准答案：A 60、
16、证券业从业人员获得从业资格证书后超过而未在证券专业岗位就职， 资格证 书自动失效， 取得资格证书的人员连续未从事证券业务活动达， 若要重新成为证 券从业人员，需要重新申请 ( ) A、8 个月 24 个月 B、24 个月 18 个月 C、18 个月 18 个月 D、24 个月 24 个月 标准答案：C 二多项选择题 61、债券票面的基本要素有 ( ) A、票面价值 B、偿还期限 C、利率 D、发行者名称 E、承销者名称 标准答案：ABCD62、债券票面金额定得较小，将会 A、有利于小额投资者购买 B、发行工作量大 C、持有者分布面广 D、印刷费用较高 E、适宜私募发行 标准答案：ABCD 63、根据债券券面形态的不同,债券的分类包括 ( A、实物债券 ( ) ) B、贴现债券 C、凭证式债券 D、记帐式债券 E、长期债券 标准答案：ACD 64、从债券发行日起，经过一定宽限期后，按发行额的一定
