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1、证券市场基本法律法例模拟11-(2)22一、选择题1、以下对于证券公司经纪业务账户管理中客户身份辨别内容的说法中，错误的选项是_。A 账户身份信息更改时客户身份的从头辨别B 营业部在办理账户身份信息更改业务时，能够不从头辨别客户身份C 客户身份连续辨别与账户客户信息保护D 客户账户管理业务的客户身份辨别2、依据证券公司风险控制指标管理方法的规定，证券公司经营证券自营业务的，自营固定利润类证券的共计额不得超出净资本的_。A30%B100%C200%D500%3、证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券财富管理等业务之一的，其净资本不得低于人民币_。A2000万元B5000
2、万元C 1亿元D2亿元4、以下不属于申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应该提交的文件的是_。A 由注册会计师供给的验资报告B 年检申请报告C 机构高级管理人员和从事证券、期货投资咨询业务人员名单及其学历、工作经历和从业资格证书D 业务场所使用证明文件、机构通讯地点、电话和传真机号码5、证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应该成立健全内部管理制度，实现对营销和服务过程的客观、完好、全面留痕，并将留痕记录归档管理，有关业务档案的保留限期自有关协议停止之日起不得少于_年。A1B3C5D106、证券金融公司应该自每个月结束之日起_个工作日内，向中国证监会报送月度报告。A3B5C7D1
3、07、因国有股行政划转或许更改、在同一实质控制人控制的不一样主体之间转让股份、继承获得上市公司股份超出_的，收买人可免于邀请财务顾问。A10%B20%C30%D50%8、中国证监会及其派出机构能够依据_原则，要求财务顾问供给已依据上市公司并购重组财务顾问业务管理方法的规定执行尽责检查义务的证明资料、工作档案和工作稿本。AC谨慎看管B忠实勤恳诚实信誉D同等自发9、证券公司从事介绍业务，应该在营业场所妥当保留有关介绍业务的凭据、票据、报表、合同、数据信息等资料，保留限期不得少于_年。A1B2C5D1010 、刊行人和主承销商应该签署承销协议，在承销协议中界定两方的权益义务关系，商定明确的承销基数。
4、采纳_方式的，应该商定刊行失败后的办理举措。A包销B代销C经销D传销11 、证券自营业务原始凭据以及有关业务文件、资料、账册、报表和其余必需的资料应起码妥当保留_年。A 5B10C20D3012、证券自营业务决议机构原则上应该依据_的三级系统建立。A 董事会投资决议机构自营业务部门B董事会自营业务部门投资决议机构C投资决议机构董事会自营业务部门D自营业务部门董事会投资决议机构13 、依据上海证券交易所融资融券交易实行细则的规定，标的证券为股票的，应该切合的条件错误的选项是_。A 在上海证券交易所上市交易超出3个月B 融资买入标的股票的流通股本许多于1亿股或流通市值不低于5亿元C 融券卖出的标的
5、股票的流通股本许多于2亿股或流通市值不低于8亿元D 股东人数许多于2000人14、证券金融公司展开转融通业务，应该向证券公司收取必定比率的保证金。证券能够冲抵保证金，但钱币资本的比率不得低于应收取保证金的_。A10%B15%C20%D30%15、证券公司办理_A会合财富管理业务C财务顾问业务D，能够建立限制性会合财富管理计划和非限制性会合财富管理计划。B定向财富管理业务证券经纪业务16 、证券公司客户财富管理业务管理方法第十六条规定，证券公司展开财富管理业务，投资主办人不得少于_人。A 2B5C10D1517、证券公司办理_，由客户自行履行其所拥有证券的权益，执行相应的义务。A定向财富管理业务
6、B会合财富管理业务C非限制性财富管理计划D限制性财富管理计划18、证券公司办理会合财富管理业务，应该将会合财富管理计划财富交南_进行托管。A财富托管机构B财富管理机构C证券托管机构D证券管理机构19、以下对于财富管理业务违犯有关规定的法律责任的说法中，错误的选项是_。A 证券公司、财富托管机构及其直接负责的主管人员和其余直接责任人员从事客户财富管理业务，伤害客户合法利益的，应该依法担当民事责任B 证券公司违犯有关规定，私自创办客户财富管理业务的，责令更正，并处以警示、罚款C 证券公司、财富托管机构、推行机构及其高级管理人员、直接负责的主管人员和其余直接责任人员涉嫌犯法的，依法移送司法机关追查刑
7、事责任D 证券公司、财富托管机构及其直接负责的主管人员和其余直接责任人员违犯有关规定从事客户财富管理业务，中国证券业协会依据规定进行行政处分20、证券公司展开融资融券业务一定经_同意。A中国证监会B证券交易所C省级人民政府D中国证券业协会21、证券金融公司不得为别人的债务供给担保，应该每年依据税后利润的_提取风险准备金。A 10%B15%C50%D100%22、在融资融券业务的账户系统中，_用于寄存证券公司拟向客户融出的资本及客户送还的资金。A信誉交易证券交收账户B信誉交易资本交收账户C融资专用资本账户D客户信誉交易担保资本账户23、客户要在证券公司展开融资融券业务，应由客户自己向_提出申请。
8、A证券公司营业部B证券公司总部C证券交易所营业部D证券交易所总部24、以下对于证券金融公司应该恪守的风险控制指标的说法中，错误的选项是_。A净资本与各项风险资本准备之和的比率不得低于100%B对单调证券公司转融通的余额，不得超出证券金融公司净资本的50%C融出的每种证券余额不得超出该证券上市可流通市值的100%D充抵保证金的每种证券余额不得超出该证券总市值的15%25、以下对于融资融券业务所波及证券权益办理的说法中，错误的选项是_。A 证券公司履行对质券刊行人的权益，应该预先征采客户的建议，并依据其建议办理B 证券登记结算机构受证券刊行人拜托以现金形式分配投资利润的，应该将分配的资本划入证券公
9、司信誉交易证券交收账户C 证券公司应该在资本到账后，通知商业银行对客户信誉资本账户的明细数据进行更改D 证券公司经过客户信誉交易担保证券账户拥有的股票不计入其自有股票，证券公司不必因该账户内股票数目的改动而执行相应的信息报告、表露或许要约收买义务二、组合型选择题26、证券经纪业务的组成因素包含_。.证券经纪商.拜托人.证券交易所.证券交易的对象A、B、C、D、27、以下对于证券经纪商的说法中，正确的选项是_。.充任证券买卖方的代理人.不担当交易中证券价钱涨跌的风险.直接买卖证券.私自改变拜托人的意向A、B、C、D、28、证券公司应该依据客户_等状况，在与客户签署证券交易拜托代理协议时，对客户进
10、行初次风险承受能力评估，此后起码每2年依据客户证券投资状况等进行一次后续评估，并对客户进行分类管理，分类结果应该以书面或许电子方式记录、保存。A.证券专业知识.证券投资经验微风险偏好.年纪.财务与收入状况、B、C 、D、29、账户管理主要包含_。 .证券账户的归并、挂失补办.账户的开立、信息更改、注销AC.账户信息比对与报送.合格账户、休眠账户及风险处理休眠账户的管理、B、D、30、以下属于证券经纪业务特色的有_。.证券经纪商的中介性.业务对象的针对性.客户指令的威望性.客户资料的保密性A、B、C 、D、31、证券研究报告主要包含波及详细证券及证券有关产品的_。A.上市公司价值剖析报告.行业研
11、究报告.投资策略报告.投资风险报告、B、C 、D、32、申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应该提交的文件包含_。 .中国证监会一致印制的申请表.公司法人营业执照.公司章程.展开投资咨询业务的方式和内部管理规章制度AC、B、D、33、证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，一定恪守_等法律法例和中国证监会的有关规定。.中华人民共和国证券法.中华人民共和国公司法.证券、期货投资咨询管理暂行方法证券交易管理条例C 、D、34、证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应该_地运用有关信息、资料向投资人或许客户供给投资剖析、展望和建议，不得断章取义地引用或许窜改有关信息、资料。.正确.客观.完好.公正A、B、C 、D、35、财务顾问应该采纳有效方式对新进入上市公司的_进行证券市场规范化运作的指导，并对指导结果进行查收，将查收结果存档。A.董事.高级管理人员.控股股东.基层职工、B、C 、D、36、财务顾问及其财务顾问主办人出现_情况的，中国证监会对其采纳看管讲话、出具警示函、责令更正等看管举措。 .在受托报送申报资料过程中，未确实执行组织、协调义务、申报文件制作质量低下的
