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1、附件金融记录事项报备制度一、报备单位人民银行上海总部，各分行、营业管理部，各省会（首府）都市中心支行，国家开发银行，各政策性银行、国有商业银行、股份制银行，中华人民共和国邮政储蓄银行，各资产管理公司（如下简称报备单位）。二、报备内容（一）机构变动状况。各报备单位所属分支机构和所辖地方中小金融机构发生引起记录数据非常规变动机构变动状况，涉及机构新设、撤销、合并、改名、迁址、改制、从属关系和有关业务范畴变更等。（二）金融记录制度贯彻和业务变动状况。1.人民银行下发金融记录制度贯彻状况涉及人民银行下发金融记录制度贯彻方案；会计制度、会计科目设立状况和会计科目及账户阐明；人民银行“全科目”记录指标与会
2、计科目、关于业务系统对照关系等。2.对金融记录数据具备较大影响业务变动状况会计、信贷及其她业务变动。涉及会计制度改革、会计科目名称及核算内容变更；信贷业务调账及系统上线、升级、改造等和其她业务核算变动状况。记录业务变动。涉及会计账户或业务系统与记录指标对照关系变更、记录系统改造升级、记录归属变更、记录数据清理、调节及其她记录业务变动状况。其她变动。涉及通过核销、剥离、置换等方式集中处置不良贷款、开展金融创新业务或开办新业务品种、省际或地区间业务划转、应外部机构（如人民银行、银监会、财税、审计部门等）检查和规定而进行全国性、区域性数据调节；其她引起记录数据较大变动业务变动状况等。以上三项业务详细
3、报备内容涉及业务变动因素、变动内容、对记录工作和数据影响、采用应对方案及与业务变动关于文献及其她重要事项和资料等。（三）记录人员及变动状况。各报备单位记录人员基本状况及调动、离岗等变动状况。记录人员涉及各报备单位记录工作分管领导、记录部门负责人、记录负责人等人员。三、报备详细规定（一）所有报备状况均应填写金融记录事项报备表（附表1），引起记录数据较大变动重要状况应同步附报详细状况阐明；记录人员及变动状况还应填写记录人员基本状况报备表（附表2）。（二）各报备单位应严格按照报备内容填写报备资料，采用电子文档与纸质资料相结合方式向人民银行总行报备。各报备单位在报送报备资料电子文档同步，须将纸质资料经
4、报备单位记录部门负责人签字并加盖部门公章后报备。对记录工作或记录数据具备特别重大影响事项应经报备单位负责人签字并加盖公章后报备。（三）所有纸质报备资料均规定一式两份，其中一份报备，另一份由报备单位留存，以备查阅。（四）机构变动状况报备时，应提供关于文献资料以及金融记录数据生产系统中必备合法性关系、校验关系等参照信息状况。 （五）记录制度贯彻和业务变动状况报备时，应提供有关文献、会计或信贷业务对记录对照关系表、系统上线升级改造等业务变动关于资料；通过核销、剥离、置换等方式集中处置不良贷款，应提供关于文献资料；应外部规定进行数据调节时，应提供外部机构检查成果有关文献资料。四、报备方式及时间规定（一
5、）事前报备。对于预期将对记录工作和记录数据导致重大影响关于业务活动，应尽早进行事前报备，并提交相应解决预案。（二）定期报备。对人民银行下发金融记录制度贯彻状况，应在制度贯彻时限之前至少15个工作日内报备。对记录数据浮现较大变动，应在关于记录数据上报时限内报备。对各报备单位所属分支机构和所辖中小金融机构发生机构变动，在关于记录数据上报时限内报备。（三）实时报备。各报备单位记录分管领导、记录部门负责人、记录负责人等发生调动、离岗等变动时，应在变动发生后10个工作日内报备。应人民银行总行规定报备其她记录事项，应按照规定及时报备。五、其她（一）各单位报备状况将纳入金融记录工作考核，不按规定报备，视为记
6、录漏报，导致重大后果，依法予以解决。（二）各报备单位可依照本制度，对所管理及所属单位制定有关制度。（三）本制度由中华人民共和国人民银行总行负责解释。（四）本制度自发布之日起执行。附表1金融记录事项报备表 金融机构名称：事项发生时间： 报备种类：1.人员状况 2.机构状况 3.制度贯彻和业务状况事项重要内容及因素：对金融记录工作或记录数据影响：拟采用应对办法：填制人（签字）：负责人（签字）：（单位印章）年 月 日附表2记录人员基本状况报备表序号姓名性别出生年月学历毕业院校、专业职务职称部门处室岗位电话手机（注：本表记录人员是指各报备单位记录工作分管领导、记录部门负责人、记录负责人等人员。）填制人：负责人（签字）：（单位印章）：年月日
