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1、2022年期货从业资格考前密押冲刺卷1. 多选题 期货从业人员在向投资者提供服务前，应当()。A 客观地告知投资者期货投资的特点B 了解投资者的财务状况C 诚实地告知投资者期货投资中可能出现的各种风险D 缴纳服务保证金答案 A,B,C解析 期货从业人员执业行为准则(修订)第十九条规定，从业人员在向投资者提供服务前，应当了解投资者的财务状况、投资经验及投资目标，并应谨慎、诚实、客观地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险，不得向投资者做出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺或保证。2. 单选题 证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在（ ）个工作日内
2、报各自所在地的中国证监会派出机构备案。A 3B 5C 7D 10答案 B解析 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第十一条规定，证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在5个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。3. 单选题 企业的现货头寸属于空头的情形是（）。A 持有商品或资产B 已按固定价格约定在未来出售某商品或资产，但尚未持有商品或资产C 计划在未来卖出某商品或资产D 已按固定价格约定在未来购买某商品或资产答案 B解析 当企业已按某固定价格约定在未来出售某商品或资产，但尚未持有实物商品或资产时，该企业处于现货的空头。4. 单选题 下列属于基本面分析方法特点的
3、是()。A 研究的是价格变动的根本原因B 主要分析价格变动的短期趋势C 依靠图形或图表进行分析D 认为历史会重演答案 A解析 基本面分析方法以供求分析为基础，研究价格变动的内在因素和根本原因，侧重于分析和预测价格变动的中长期趋势。基本面分析主要包括宏观经济分析、供求分析和影响因素分析等相关内容，侧重于分析宏观性因素。B、C、D三项属于技术分析的特点。5. 单选题 （ ）是指利用两种或三种不同的但相互关联的商品之间的期货合约价格差异进行套利，即同时买入或卖出某一交割月份的相互关联的商品期货合约，以期在有利时机同时将这些合约对冲平仓获利。A 跨期限套利B 跨品种套利C 蝶式套利D 跨市套利答案 B
4、解析 跨品种套利，是指利用两种或三种不同的但相互关联的商品之间的期货合约价格差异进行套利，即同时买入或卖出某一交割月份的相互关联的商品期货合约，以期在有利时机同时将这些合约对冲平仓获利。6. 单选题 期货交易所依据有关规定对期货市场出现的异常情况采取合理的紧急措施造成客户损失的，( )。A 期货交易所承担部分赔偿责任B 期货交易所不承担赔偿责任C 以期货交易所风险准备金承担责任D 客户不承担责任答案 B解析 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第五十一条第一款规定，期货交易所依据有关规定对期货市场出现的异常情况采取合理的紧急措施造成客户损失的，期货交易所不承担赔偿责任。7. 单选题
5、以下关于期货从业资格的表述，正确的是( )。2015年9月真题A 未取得期货从业资格的人员，不得在期货公司任职B 通过期货从业资格考试，才能申请期货从业资格C 期货从业资格可以由本人直接向中国期货业协会申请D 通过期货从业资格考试，可以从事期货业务，但必须在6个月内申请从业资格答案 B解析 期货从业人员管理办法第九条规定，取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当事先通过其所在机构向协会申请从业资格。未取得从业资格的人员，不得在机构中开展期货业务活动。8. 单选题 在期货行情中，“涨跌”是指某一期货合约在当日交易期间的最新价与( )之差。【2015年3月真题】A 当日交易开盘价B 上一
6、交易日收盘价C 前一成交价D 上一交易日结算价答案 D解析 涨跌是指某交易日某一期货合约交易期间的最新价与上一交易日结算价之差。点数图点数图也称点形图、O图、圈叉图，是最早的趋势分析工具。点数图以“X”和“O”来记录价格的变化。每个“”或“O”代表一个标准数量的价格变化，价格上涨一个单位量画一个“X”，下跌一个单位量画一个“O”。9. 单选题 某交易者以100美元/吨的价格买入12月到期、执行价格为3800美元/吨的铜期货看跌期权。期权到期时，标的铜期货价格为3750美元/吨。（不考虑交易费用和现货升贴水变化）该交易者损益平衡点为（）美元/吨。A 3800B 3750C 3850D 3700答
7、案 D解析 交易者预期标的资产价格下跌而买进看跌期权，买进看跌期权需支付一笔权利金。看跌期权的买方在支付权利金后，便可享有按约定的执行价格卖出相关标的资产的权利，但不负有必须卖出的义务。看跌期权的损益平衡点=执行价格-权利金。本题中损益平衡点=3800-100=3700。故选项D正确。10. 单选题 下列关于期货交易方式中互联网交易的表述，错误的是( )。 2015年7月真题A 客户通过互联网下达交易指令的，期货公司应当以适当的方式保存该交易指令B 期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当对客户进行互联网交易风险的特别提示C 客户通过互联网下达交易指令的，期货公司应当对客户账户资金进行验证D
8、期货公司必须为客户提供互联网委托服务答案 D解析 期货公司监督管理办法第五十五条规定，客户可以通过书面、电话、计算机、互联网等委托方式下达交易指令。期货公司应当建立交易指令委托管理制度，并与客户就委托方式和程序进行约定。期货公司应当按照客户委托下达交易指令，不得未经客户委托或者未按客户委托内容，擅自进行期货交易。期货公司从业人员不得未经过其依法设立的营业场所私下接受客户委托进行期货交易。以书面方式下达交易指令的，客户应当填写书面交易指令单；以电话方式下达交易指令的，期货公司应当同步录音；以计算机、互联网等委托方式下达交易指令的，期货公司应当以适当方式保存。以互联网方式下达交易指令的，期货公司应
9、当对互联网交易风险进行特别提示。第五十六条规定，期货公司应当在传递交易指令前对客户账户资金和持仓进行验证。期货公司应当按照时间优先的原则传递客户交易指令。11. 多选题 按交易主体划分，期货投机者可分为（ ）A 机构投机者B 个人投机者C 多头投机者D 空头投机者答案 A,B解析 按交易主体划分，期货投机者可分为机构投机者和个人投机者。12. 多选题 期货市场客户开户管理规定的立法目的有( )。A 提高市场运行效率B 维护期货市场秩序、防范风险C 保护客户合法权益D 加强期货市场监管答案 A,B,C,D解析 期货市场客户开户管理规定第一条规定，为加强期货市场监管，保护客户合法权益，维护期货市场
10、秩序，防范风险，提高市场运行效率，根据期货交易管理条例、期货交易所管理办法、期货公司监督管理办法等行政法规和规章，制定本规定。13. 单选题 某交易者在2月份以200点的权利金买入一张5月份到期、执行价格为20000点的香港恒生指数看跌期权并持有到期。若要获利100个点（不考虑交易费用），则标的物价格为（）点。A 21100B 19900C 21200D 19700答案 D解析 买进看跌期权行权损益=执行价格-标的资产价格-权利金，,即20000-标的资产价格-200=100，所以标的资产等于19700。故选项D正确。14. 多选题 下列期货公司人员中，应当至少每2年参加1次由中国证监会认可、
11、行业自律组织举办的业务培训的有( )。A 监事会主席B 经理层人员C 董事长D 取得期货公司经理层人员任职资格但未实际任职的人员答案 A,B,C,D解析 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第四十五条规定，期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员和取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员，应当至少每2年参加1次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训，取得培训合格证书。15. 多选题 期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，（ ）。A 不得向客户做获利保证B 不得以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务C 对价格涨跌或者市场走势作出确定性的判断
12、D 以个人名义收取服务报酬答案 A,B16. 单选题 期货投资者保障基金的年度收支计划和决算报（）批准。A 期货投资者保障基金管理机构B 中国证监会和财政部C 财政部D 中国证监会答案 C解析 根据期货投资者保障基金管理办法第十八条，财政部负责保障基金财务监管。保障基金的年度收支计划和决算报财政部批准。17. 单选题 不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令入市交易的，收取的佣金应返还给客户，交易结果()承担。A 由期货公司B 由客户C 根据无效行为与过错之间的因果关系确定D 由经纪人答案 B解析 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第
13、十五条规定，不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令入市交易的，收取的佣金应当返还给客户，交易结果由客户承担。该机构未按客户的交易指令入市交易，客户没有过错的，该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失。赔偿损失的范围包括交易手续费、税金及利息。18. 简述题 5.某期货公司的期末财务报表显示，流动资产为6000万元，流动负债为5500万元。根据期货公司风险监管指标管理办法，该期货公司流动资产与流动负债的比例( )。A.不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当责令该期货公司限期整改B.符合风险监管指标规定标准要求，并优于风险监管指标的预警标
14、准C不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当限制该期货公司部分期货业务D.符合风险监管指标规定标准要求，但低于风险监管指标的预警标准解析 答案D解析期货公司风险监管指标管理办法第十八条第四项规定，期货公司的流动资产与流动负债的比例不得低于100%。第二十一条规定，中国证监会对第十八条规定的风险监管指标设置预警标准。规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的120%，规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的80%。本题中，该公司期末流动资产与流动负债的比例是：6000/5500=1.09，即109%，符合“流动资产与流动负债的比例不得低于100%”的标准要求，但是低于120%的预警标准。19. 多选题 外汇掉期与货币互换的区别主要体现在( )。A 期限不同B 前后交换货币是否使用相同的汇率C 是否进行利息交换D 前后交换的本金的变化答案 A,B,C解析 D项，外汇掉期，通常前后交换的本金金额不变，换算成相应的外汇金额不一致，由约定汇率决定;货币互换，期初、期末各交换一次本金，金额不变。20. 判断题 协会可向期货从业人员发出口头训诫。( )A 错B 对答案 A
