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1、精心整理产权、协议与国家巴泽尔的新制度经济学内容提要：本文全面分析了巴泽尔经济探究的逻辑前提、巴泽尔的产权经济学及巴泽尔理论的奉献，指出巴泽尔相关理论的应用探究范围，并提出了完善和拓展巴泽尔理论探究成果的路径。关键词： 可变性 产权 契约 协议 新制度经济学作者简介：崔兵1974，中南财经政法大学经济学院西方经济学博士生，湖北工业大学经济与政法学院副教授。探究方向：新制度经济学和现代企业理论。 通讯地址：湖北武汉，湖北工业大学经济与政法学院金融系邮编：430068 电话：13871264126E-mail: Property Rights，Agreements and the State: T
2、he Barzels New Institutional EconomicsAbstract：The paper analyzes the logic assumptions of economic study with Barzel, the property rights theory and Barzels theoretical contributions. It provides with the application domain of Barzel theories and the paths of how to extend and improve the current t
3、heories of Barzel. Key words：variability property rights contract agreement new institutional economics 产权、协议与国家巴泽尔的新制度经济学内容提要：本文全面分析了巴泽尔经济探究的逻辑前提、巴泽尔的产权经济学及巴泽尔理论的奉献，指出巴泽尔相关理论的应用探究范围，并提出了完善和拓展巴泽尔理论探究成果的路径。关键词： 可变性 产权 契约 协议 新制度经济学1引言 作为一名沉溺在产权和交易费用经济学理论探究领域，专注于学术探究的学者，巴泽尔没有新制度经济学两位诺奖获得者科斯和诺思那样显赫的学术地位
4、，也不像威廉姆森和张五常因为介入公共政策分析而受到社会公众追捧。但这位芝加哥大学出身的学者，秉承阿尔钦的口述传统和经济演化的经济学分析理念，高扛贝克尔“经济学帝国主义”的大旗，遵循科斯开创的“交易费用”分析范式，以一贯之地运用自身创立的独特的产权分析视角去解读经济现象。巴泽尔的探究成果几乎涵盖了包括产权、交易费用、契约、组织、国家理论等在内的新制度经济学的全部探究领域。令人缺憾的是，巴泽尔的学术奉献在国内外新制度经济学探究中并未得到足够重视 唯一例外的是Foss在其有关企业理论的综述中，提示学者重视巴泽尔的理论Foss，2002。国内学者对巴泽尔思想的探究主要局限于国家理论和产权的经济分析反映
5、的理论观点，对巴泽尔的经济探究方法和巴泽尔理论的内在逻辑还缺乏系统深化的探究。本文其次局部尝试提炼巴泽尔经济探究的逻辑前提，第三局部具体评介巴泽尔的产权分析范式，第四局部论述巴泽尔对新制度经济学开展的奉献，指出巴泽尔相关理论的应用探究范围，并提出完善和拓展巴泽尔理论探究成果的路径，最终一局部是结论。2巴泽尔经济探究的逻辑前提巴泽尔作为一名经济学家的职业生涯起先于其博士论文对电力行业生产函数的探究，受芝加哥学派和科斯“交易费用”范式的影响，巴泽尔的经济探究持续了芝加哥大学精于应用价格理论这一分析工具的传统 这一点从巴泽尔的排队论、用税收模型对交易费用的分析及国家理论的序言中得以证明。巴泽尔始终坚
6、持经历主义的方法论，在成认“制度特别重要”这一新制度经济学的共识的根底上，从“可视察的现象”和“可检验的结论”入手，始终如一地坚持利用“产权”这一看似简洁的分析工具，去涉猎包含奴隶制、人力资本、排队论、企业、国家、投票制度等一系列广泛的经济学题材。本文无意陈列巴泽尔丰富的探究成果 有意了解巴泽尔学术年谱的读者，可参考“Yoram Barzel: Productivity Change, Public Goods and Transaction Costs,” Economists of the Twentieth Century (London: Edward Elgar), 1995。，只是
7、尝试性地归纳巴泽尔全部理论探究的逻辑起点和思维路径，企图探寻巴泽尔相关理论内在的逻辑内核。纵观巴泽尔现有的理论成果，我们可以将其理论探究的逻辑前提和思维路径概括为如下几个方面：2.1理性人追求财产预期财产最大化经济学是探究人的经济行为的，因而涉及“人性”的命题始终是经济学的终极命题。尽管在经济学内部存在经济人、社会人、契约人等不同的“人性”假设争议。但是，由于迄今为止，新古典经济学仍旧是世界范围内的主流经济学，因而理性人追求财产最大化的“经济人”的人性假设仍旧得到多数经济学家的认同。巴泽尔认为个人最大化意味着，不管何时个人觉察到某种行动能够增加他们权利的价值，他们就会采纳行动。不管个人是在市场
8、、企业、家庭、部落、政府还是在其他组织中活动，这个道理总是普遍适用的。因此，个人最大化的假设不仅干脆对个人分析有用，而且可以间接地作为分析组织功能根底的假设巴泽尔，2002，第9页1。 基于理性人追求财产最大化的“经济人”假设的根本推论就是，全部现存的经济现象都是有效率的这是阿尔钦演化经济分析的根本结论。当然，巴泽尔意义上的“有效率”并不势必是新古典的“帕累托效率”。但是，“有效率”等价于“经济人”在目前的约束条件下实现了财产最大化。基于此，巴泽尔认为经济探究或经济学的首要任务是说明经济现象存在的合理性，而说明合理性的关键在于找寻导致经济现象出现的约束条件。在新制度经济学的视阈内，这些约束条件
9、主要是约束经济行为主体的行为规那么。正是在这样的逻辑前提下，巴泽尔对一系列常见的经济现象作出了独到的说明。早期探究中，巴泽尔对排队现象的说明、对奴隶制的精辟见解已可见一斑。近期，巴泽尔对国家理论的探究中，又在同样的逻辑前提下，创新性地说明白经济学界传统的“寻租”无效率论，得出了不同于常人的结论。 2.2全部代理人均是风险中性的risk-neutral虽然直到1921年，风险和不确定性的关系才在奈特的经典著作风险、不确定性和利润中得到完整的阐述。但是对经济行为主体在不确定性条件下行为决策的考察却早在17世纪的时候就已经出现。经典教科书将不同经济主体行为人或代理人的风险偏好区分为风险厌恶、风险中性
10、和风险喜好三种类型。奈特正是在论述风险和不确定性关系的根底上，通过先验性地假定资本全部者是风险中性者，劳动全部者是风险厌恶者，证明白“资本雇佣劳动”的合法性和企业作为一种风险担保机制的功能。经典托付代理理论Jensen&Meckling,1976的全部理论结论也都是建立在托付人和代理人不同风险偏好假设的根底上的。由于巴泽尔坚持用“可视察的变量”来说明经济现象，因而势必摒弃不同代理人具有不同风险偏好的假说Barzel,20022。给定全部经济行为人都是风险中性者的逻辑前提，巴泽尔在其经济分析中解除了风险偏好这一“主观”因素的影响。巴泽尔对风险偏好的单一假定也在新制度经济学的其他文献中得到印证，例
11、如，以威廉姆森为代表的交易费用经济学和以格罗斯曼和哈特为代表的新产权学派也都坚持风险偏好中性的假设。2.3全部资产均是困难资产巴泽尔最具特色的产权分析范式便是建立在对资产和商品属性分析的根底上的。巴泽尔将商品理解为一系列不同属性的集合Barzel,2002，2006，交易的实质是商品属性在交易者之间的转让。这里的商品属性是特别广义的概念，既包括商品本身具有的用途马克思术语中的运用价值 ，也包括用途被发觉和利用的时间性。商品属性的多样性和困难性导致商品世界并不存在完全同质的商品，因而不同商品应当具有不同的价格价格蔑视。但即使实现了完全价格蔑视，价格机制也不能反映商品的全部属性，因为要对商品的全部
12、属性进展定价几乎是不行能的。不同的属性具有不同的测度本钱，从提高交易效率的角度考虑，交易双方只会对简洁测度的属性做出规定。如此以来，商品交易中商品的某些属性势必未被明确规定unspecified attributes，成为“剩余属性”residual attributes。这些未被明确规定的属性处于交易的“公共领域”，成为交易双方争相攫取的对象。巴泽尔基于资产属性本身的多样性和测度属性的困难，推论全部资产均是困难资产。 2.4任何一项交易的实施均是混合实施巴泽尔秉承了交易费用经济学威廉姆森将“交易”作为根本经济分析单位的传统，从“交易”角度考察与不同交易类型相适应的实施方式治理构造。但与威廉姆
13、森将整个资产作为交易的对象，从资产专用性、交易频率和不确定性三个维度对交易进展分类，并选择相应的治理构造的探究思路不同的是，巴泽尔不是将交易的对象设定整个“资产”，而是资产的不同属性。假如说威廉姆森对制度的分析是“微观分析”威廉姆森，1985，那么巴泽尔的分析是“微微观分析”，其分析单元比威廉姆森的更小。基于交易的本质是资产属性的交易及全部资产均是困难资产的假设，巴泽尔认为对应资产的不同属性应当选择不同的交易的实施方式。因而，在这个意义上，任何资产交易的实施不能依靠单一的实施机制，而是须要混合实施。混合实施的意义在于不同的实施方式具有不同的比拟优势，通过各种实施方式的组合可以实现最低的实施本钱
14、。巴泽尔进一步将交易关系理解为“协议”agreement关系，协议的混合实施依靠“契约”contract和“非契约”non-contract两种机制.“契约”实施的本质是国家实施，这种实施方式主要适合于具有较低测度本钱和较高经济价值的资产属性的实施。而“非契约”实施长期关系、声誉等机制那么主要用来实施测度本钱较高的资产属性。 2.5现存制度均是有效率的制度严格意义上讲，“现存制度均是有效率的制度”这个命题是“理性人追求财产最大化”这一逻辑前提的推论。但是对于这一理论结论，即使在新制度经济学内部也存在较大的分歧。诺贝尔经济学奖获得者诺思早年坚持上述结论，但到晚年，当他起先从产权理论转向国家理论的
15、探究时，诺思却放弃了早年的坚持。与诺思不同的是，在巴泽尔完全的理论探究中，无论是契约、组织还是国家理论，他始终坚持“没有真正无效率的制度存在”Barzel,2002。从“适者生存”的演化角度考察，只有有效率的制度才会在残酷的制度竞争过程中得以存续。但正如诺思所言，为什么现实世界存在如此多“无效率”的制度支配。对于这样的质询，巴泽尔认为应当从对“效率”判定的标准启程予以说明。假如以“帕累托最优”作为判定制度是否有效的标准，我们可以说现存全部制度均是无效的。因为真实世界存在的正交易费用使任何制度均无法到达“帕累托最优”的新古典经济学效率标准。因而，判定制度效率的科学方法，应当是考察在目前的约束条件下，资源配置是否实现了最优。对任何制度“有效性”的考察都不能脱离制度赖以存在的“约束条件”。正是基于这种“存在就是合理”的存在主义相识思路，巴泽尔认为排队、寻租等这些被主流经济学认为 “无效率”的经济现象并不是真正无效率的。 3巴泽尔的产权经济学查阅巴泽尔的探究成果可以发觉，自上世纪80年头以来，巴泽尔全部的探究都无一例外采纳了产权分析方法。由于坚持“不以产权为中心的模型的吸引力，要比产权模型的吸引力小得多”巴泽尔，1997的理念，巴泽尔尝试运用产权理论说明人类社会全部经济现象，因而产权理论成为
