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1、的汰玳XXXXX股修市限公司内部审核管理流程文件编号:版本：编制：审核：批准：分发号：持有部门:控制状态:发布日期：20xx年02月12日ZCJ/QP-X X XC/0No.03办公室实施日期：20xx年02月28日管理体系文件会议签到表会议时间会议地点会议性质口首次会议末次会议参加人员签名部门职务签名职务签名内部审核管理流程文件编号：QES-9.2-01版本/改数：A/0生效日期：20XX年XX月XX日第X页/共X页过程流程相关部门质检部内审组总经理内容描述采用表单编制审 核计划质检部每年年初根据公司体系运行情况的需要 和顾客的要求编制公司一体化管理体系审核 计划。组建审 核组yesNo质检
2、部编制的一体化管理体系审核计划报最高管理者批准后执行。当发生以下情况时，应适当增加审核频次：一体1）组织机构、管理体系发生重大变化；化管理2）出现重大质量事故或用户对某一环节连续投体系审诉或严重抱怨；核计3）一体化管理体系审核中发现某一活动或部门 出现问题较多时；4）最高管理者认为有必要增加的审核。划总经理任命审核组长。审核组长选择审核员， 成立审核组，审核组成员应与受审核方无直接 责任的审核员担任。内审人员不得审核自己或 涉及的相关工作。体系内审人员的资格条件：经过相应管理体系 标准培训考核，具有相应审核能力，且必须理解涉及客户管理体系方面的特殊要求。审核组成立后，由审核组长编制此次审核的内
3、 审实施计划，经最高管理者批准后，提前一周 通知受审核部门。受审部门对内审实施计划 予以确认，如果对审核日期和审核的内容存有 异议，可在接到通知的两个工作口内与审核组 取得联系，双方协商解决。内审 实施计 划编检杳表审核前，审核员应根据分工编制一体化管理 体系内审检查表，检查表应覆盖一体化管理体 系识别的全部过程，以及全部职能过程，体系 标准中所有的适用的条款要求、包括公司顾客 的一些特殊要求。一体 化管理 体系内 审检查 表现场审核前召开首次会议，由审核组全体成员、 受审核部门负责人及相关人员参加。会议由审 核组组长主持，与会人员需签到。首次会议时 间不超过半小时。会议 签到 表过程流程相关
4、部门质检部内审组总经理内容描述采用表单纠正措施纠正措施验证资料归档实施内审开具不符合报告召开末次会议编制内审报告批准审核员对照一体化管理体系内审检查表，通 过交谈、提问、查阅文件和记录、检查现场等 方式，有目的、有重点地收集客观证据，检查 体系的运行情况。客观证据包括：1）存在的客观事实；2）与被审核的过程、活动负有责任的人的谈话;3）现行有效的文件和记录。审核员在发现不合格时，开具不符合项报告, 经受审核部门负责人确认，交审核组长批准后 发至责任部门。审核组长在审核结束前召开末次会议，由审核 组全体成员和受审核部门相关人员参加，审核 组通报审核结果，特别是审核员提出的不符 合项报告、口头提出
5、的不符合事项、以及改进 建议。末次会议结束后一周内，审核组长编制正式 的一体化管理体系审核报告，报最高管理者 批准后，分发至公司各部门。为使公司最高管理层支持和参与内部审核 工作，内部审核报告由质检部在每年年度召开 的管理评审会议中提交最高管理层进行评审； 具体执行工作参照管理评审管理流程进行 操作。责任部门接到不符合项报告后，对产生不 合格的原因进行调查、分析，制定纠正措施， 报审核组审核后，组织实施。具体参照纠正 与预防措施程序实行。质检部对审核中出现的不符合项，按纠正措施 中提出的时间安排，验证其有效性，将验证结 果填入不符合项报告“验证栏”中，并及时 反馈至最高管理者。验证无效的，由责
6、任部门 重新制定纠正措施进行整改，直至不符合得到 纠正。质检部负责内部审核资料的归档。不符 合项报 告一体 化管理 体系审 核报 告不符 合项报 告不符 合项报 告一体化管理体系审核计划年度内审、份 部123456789101112编制:审核:批准:日期:审核实施计划1. 审核目的：2. 审核依据：3. 审核覆盖产品：4. 审核时间：5. 首次会议时间：6. 现场审核期间请被审核方有关人员参加下列活动：7. 审核组成员： A 组成员： B 成员： 8. 审核时间安排表：项目时间过程标准条款标准内容审核员受审部门开始结束编制/日期:批准/日期:一体化管理体系内审检查表六个过程特性：是否己规定过程
7、的负页人（执行者）？ 是口否口 是否已对过程的接口加以明确？ 是口否口 是否已对过程给以定义？ 是口否口 过程是否已文件化？ 是口否口 过程是否被监控？ 是口否口 记录是否保持？ 是口否口四个支持过程问题（关于风险）？用什么？（原材料、设备）是口否口由谁做？（能力、培训）是口否口用哪些衡量指标？测量、评估）是口否口如何做？（方法、技术）是口否口【评估结果说明】 1：符合 （J）： 2：需改进（。； 3：不符合（X）。过程(COP/MP/CP)标准条款目标/ 过程绩 效指标责 任部 门相关管理体系文件对审核观察到的、证据、潜在或实际的发 现的描述（审核记录）评 估结 果编号名称IS0900I:2
8、015ISO 14001:2015ISO45001:2018文件编号文件名称No:QR9.203审核员： 日期： 狙长： HW1；不符合项报告受审核部门部门负责人审核员审核日期不合格事实陈述：不符合 程序：标准：不合格类型:审核员： 部门负责人：审核组长确认： 日 期：原因分析：部门负责人：日 期：建议的纠正措施计划：部门负责人：日 期：纠正措施完成情况：部门负责人：日 期：纠正措施的验证：审核员：日期：不合格项分布表部门标准要求总经理生产部技术部质检部办公室采购部业务部编制:口期:审批:口期:一体化管理体系审核报告R-9.2-01-06No:受审核部门部门负责人审核组长审核组员审核目的审核日期审核范围上次审核日期审核依据上次审核报告编号审核过程概述：不合格项统计与分析（包括：数量、严重程度、存在的主要问题等）：对一体化管理体系的评价：纠正措施要求：编制/日期:批准/日期:
