第三章 建设工程项目风险识别

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1、第三章 临涣粉磨站建设工程项目风险识别分析错误！未定义书签。3.1建筑工程项目风险识别23.1.1建筑工程项目风险识别的定义 23.1.1建筑工程项目风险识别的特征23.1.2建筑工程项目风险识别的作用 23.1.3建筑工程项目风险识别主要方法和步骤错误！未定义书签。3.2 临涣粉磨站建设项目前期风险识别分析错误！未定义书签。3.2.1政治风险识别错误！未定义书签。3.2.2市场风险识别错误！未定义书签。3.2.3合同风险识别错误！未定义书签。3.2.3运输条件风险识别错误！未定义书签。3.3临涣粉磨站建设项目建设阶段风险识别分析错误！未定义书签。3.3.1工期风险识别错误！未定义书签。3.3

2、.2成本风险识别错误！未定义书签。3.3.3质量风险识别错误！未定义书签。3.3.4安全技术风险识别错误！未定义书签。3.3.5环境保护识别错误！未定义书签。3.3.6自然气候条件识别错误！未定义书签。3.3.6投资估算以及风险识别错误！未定义书签。第三章建筑工程项目风险识别3.1建筑工程项目风险识别概述3.1.1建筑工程项目风险识别的定义建筑过程项目风险识别（Project Risk Identification）,是人们基于对建筑工程项目风 险的认识上，利用以往的经验和历史资料，罗列出项目各阶段中对项目目标有影响的所 有可能的风险因素，作为全面风险识别的对象，采用合理的识别方法，针对项目具

3、体情 况，对风险因素进行去伪存真，识别出真正对项目存在威胁的风险，并分析其产生原因 的鉴定过程。风险识别通常要从多方位、多角度进行，由总体到细节、宏观到微观，采用结构化 的分析方法，对项目风险形成多方位的透视。3.1.1建筑工程项目风险识别的特点建筑工程项目风险识别具有全期性、全员性、综合性、动态性、信息性等特点，其最重要的特 点是“不确定性”，而“不确定性”与这六个“W”问题有关27:1. who（当事人）：谁是最终涉及到的当事人；2. why（动机）：当事人想实现什么样的目的；3. what（设计）：当事人对什么感兴趣；4. which way（活动）：如何完成；5. where with

4、al（资源）：需要什么资源；6. when（时间表）：何时完成。3.1.2建筑工程项目风险识别的意义风险识别是风险分析与评价和风险控制的必经过程，是项目风险管理过程的基础和首要步骤。 风险识别是研究项目的不确定性因素，试图以确定性的方式将这些因素表达出来，以降低不确定性 的程度，让人们能更好的防范和监控它的负面影响，能为项目管理者主动采取风险管理对策提供直 观的项目风险状况。一旦风险因素识别错误，整个风险管理的后续工作就变得没有意义，也就意味 着风险管理工作的无效。因此，必须对项目风险因素进行全面、系统、连续的识别28。2.1.1项目风险识别的主要方法和步骤风险识别从项目的目标出发，经过调查、

5、整理数据、分析信息、咨询专家及实践等, 全面预测和认识项目风险，建立风险清单，列明编码、因素、事件和结果，建立风险目 录摘要29。风险识别流程见图3. 1。确定不确定性的存在建立初初确定各种风进行风建立风步清单险事件险分类险目录图3. 1风险识别流程图识别风险是对所有可能发生的风险事故的来源及其产生的影响，进行实事求是的研 究调查，可分以下几个步骤进行。1. 确认项目不确定性的客观存在：一是辨认所推测的或已发现的因素是否存在不确 定性，倘若对其结果确定无疑，则无所谓风险。如承包商明知国家基础设施工程融资困 难，仍作好充足准备决定投标，则融资困难便不是风险；二是确定这种不确定性的客观 存在性，是

6、确实存在的，而非凭空臆造。2建立项目风险的初步清单：初步清单是风险目录的基础，它陈列出了所有客观存 在的和潜在的风险因素。初步清单常凭项目管理者的经验，同调查表法来确定。3确定项目的各种风险事件，并推测其结果：根据初步清单列出的风险源，推测其 合理的可能性，包括收益、损失、时间、成本等方面的结果。4风险分类：是风险识别过程中极其重要的步骤，可加深认识和理解风险，认清风 险的性质，更好的预测风险结果，还有利于制定风险管理目标。可根据风险的性质和潜 在的结果进行风险分类。在分类后，可根据具体情况，制定风险预测图，以便更好的建立风险目录。风险预 测图如图3.2所示，图中曲线表示的是相同的风险，但其发

7、生的概率及潜在的危险不同， 因此反映的风险程度是不相同的，曲线离原点越远，风险越大25。图3.2风险预测图5建立风险目录：把项目所有可能的项目风险汇总，分出轻重缓急，描绘总体风险 印象。使全体项目管理人员都能相互考虑他人所面临的风险，觉察到各种风险之间的关 联及相互影响。2.1.1项目风险识别的主要方法和步骤风险识别主要是对所有的风险因素，风险事件和风险发生的结果进行实事求是的调 查分析，从而确定主要的风险及其影响结果。项目的风险识别主要是通过风险调查及信 息分析，专家咨询等手段进行在对工程风险进行多层分解的过程中，认识项目风险，建 立项目风险清单。由于风险发生具有不确定性，风险识别和风险评价

8、也具有极大的不确 定性，在风险管理实践中有一定的困难，这也是我国电力建设风险管理中的一个重要课 题。一般地，电力项目风险分析的方法和步骤是21：(1) 依靠经验数据进行初步分析，根据项目管理的实践经验，全面分析所有影响 项目市场寿命、收益、进度、质量、运作和造价等方面的风险因素。结合实践经验数据， 重点分析影响项目风险的主要因素，从而确定初始风险清单。如当地政策对项目的影响、 项目决策和工程设计对工程造价的影响、设计阶段和施工阶段对工程质量的影响、施工 管理中进度控制风险，合同管理中的进度管理等。(2) 风险调查。在确定初始风险清单基础上，紧密结合工程技术特点、组织特点、 自然与环境特点、经济

9、特点和合同特点等方面因素，对风险初始清单进行风险确认。同 时，还有可能再发现其它新的风险项目。(3) 分析财务报表。由于财务报表可以综合反映一个企业或工程项目的实际经营 状况，所以，在进行风险识别时，可以将工程的财务报表与财务预测，工程预算等结合 起来分析，也可以发现潜在的新风险项目。(4) 参考统计记录。参考以前的统计记录对判断未来有可能重复出现的风险事件 也是十分有益的，也可以辅助验证，检查有可能出现初始清单以外的风险项目。(5) 环境分析。每一个工程项目的外部环境都是不同的，工程项目环境始终是影 响工程项目风险的一个重要因素。所以，认真分析每一个工程项目外部环境与风险的内 在联系，也是风

10、险识别的重要环节，对项目风险来讲，外部环境主要有政府的法律法规 及行政管理规定、资金来源等投资环境、工程周边的社会环境及工程配套供应实施情况、 设备材料供应可能等。(6) 专家咨询。由于项目特点的区别及风险存在的不确定性通过咨询专家单位对 工程风险初始清单进行咨询也是十分必要的，可以进一步完善或核实工程业主的风险识 别工作。(7) 建立风险清单，在经过全面风险项目分析、校核、验证的基础上，逐步完善 工程风险体系，确定重点风险项目，最终制定工程风险清单。3.2建筑工程项目中常见风险因素的识别分析3.2.1政策风险建筑工程项目政策风险是指国家政治环境、法律环境、产业政策等的变动而引起的 项目风险。

11、如投资政策和相关法律、法规的不完善、不健全，在某种程度上，都会给项 目投资者造成经济损失；相关政策的变动也会给投资者带来不确定性风险，其中，土地、 金融、税收和外资等政策的变动对建筑工程行业的影响尤为重要30。3.2.2经济风险建筑工程项目经济风险指市场变化、供给水平、价格变动、财政与税收政策、 利率和汇率的变动等对工程项目收益的影响。 其中市场风险和融资风险对房地产项 目的影响比较显著。1市场风险：主要有市场需求量、接受能力、产品竞争能力等。市场需求量大 且稳定，能使项目获得投资利润。另外，需求越明确，越容易预测，市场风险则越 小。2. 融资风险：由于汇率、利率或通货膨胀率的预期外的变化而带

12、来的风险。银行 利率的变化、市场投资收益率等都能直接或间接地引起项目价值的降低或项目收益受到 损失。如银行贷款利率升高，会增加项目的融资成本；银行贷款及贷款利率受国家政治、 经济政策及计划的影响，可能导致项目的中止、推迟或调整，因而给项目带来经济损失。3.2.3设计风险建筑工程项目设计风险是指技术条件的不确定性给项目带来的风险可能性，包括由 于设计单位水平低、设计创新等风险。在设计风险管理过程中，需对设计风险发生的时间段进行分析，有助于风险的预警 性；而且设计各方面的风险因素较多，应对每个风险都予以重视，避免因设计失误而造 成的质量问题，因为其在施工阶段往往是无法弥补的，可能带来全局性损失。在

13、许多情况下，虽然设计方案或图纸都交予业主审核批准，但业主往往不具备审核 能力，常凭设计师解释或做出决定；而且，随着市场的需求，要求设计不断创新，这些 对设计人员的能力来说，也是存在一定挑战风险的。3.2.4施工风险在建筑工程项目施工过程中，可能会遇到各种各样的风险，主要有工期风险、质量 风险和安全风险。1. 影响施工工期的风险因素主要来源有：(1) 项目施工大多在露天、高空和地下作业，气候环境等因素对工期影响较大，如 施工过程中出现的暴雨、暴晒、天气变化异常等都能拖延项目工期；(2) 劳动生产率，如施工队伍素质、劳动用工配套的合理性、劳动用工动态性等；(3) 设计图纸提供延时、设计质量不好、因

14、设计创新而改良的施工工艺等；(4) 设备故障；(5) 材料供给延时、当地运输条件等。2影响施工质量的因素很多，主要可从施工质量体系、材料质量和施工技术三方面 着手分析。(1) 质量体系风险：包括质量体系不健全，没有质量目标，技术交底不明确，质量 控制不严格，处理问题不及时或有意掩盖等。(2) 材料质量风险：材料选取不当、质量不合要求或减少材料用量。如改变配合比 以减少水泥用量、钢筋锈化、砌块由于散热收缩不够而易开裂等。(3) 施工技术风险：建设项目的施工工艺复杂繁琐，有楼地面施工、砂浆和混凝土 配制、混凝土浇筑、钢筋焊接与绑扎、砖砌体砌筑、模板安装等，每个工艺的操作要求 和规范都较高，稍微不注

15、意就会引起质量问题。技术风险还包括技术的变革和替代对项 目的影响，如当先进技术出现时，原有技术将面临被淘汰。3. 施工阶段是建筑工程项目全过程中发生安全事故最多的阶段，安全事故的频发很 可能给项目带来巨大的人员和财产损失。安全风险因素的来源主要有：(1) 生产指挥不当、员工误操作，导致机械设备损坏、现场人员受伤；(2) 设备、工具等的运行和使用状态不良，可能导致相应安全事故。如脚手架搭设 不牢或超载，导致倒塌、人员坠落。(3) 施工现场条件恶劣，如无法抗拒的自然灾害造成意外事故；施工现场处于陡坡、 潮湿或雷雨多发区，也可能导致人员伤害或财产损失。(4) 施工设计对安全风险的考虑不充分，如各工种交叉作业时间安排不当，可能导 致的安全事故。325管理风险建筑工程项目的管理指均衡各方利益，营造可持续发展的和谐环境，控制突发事件， 降低项目风险。管理风险有很多，如：1. 管理决策失误；2. 规章制度不健全，企业制度是指以产权制度为核心和基础的企业组织和管理的模 式和规范，其中的产权制度则是确定各个利益主体之间的权责利关系；3管理者和相关人员的无能、失职、人员调整等；4各利益相关者之间的协调不良好，包括业主与承包商之间的协调、业主与设计方 之间的协调、施工方与监理方之间的