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1、沁源县工商局风险点及防范措施一、行政审批权（一）登记注册1、受理。风险点（1）对符合受理条件的,故意设置障碍，不予受理，以此谋求私利;（2）明知不够受理条件仍决定受理，以给申请人行方便而谋求 私利；（3）在受理中向当事人暗示或直接提出谋私要求。防范措施（1）严格行政审批事项、条件、程序，推行一审一核登记模 式，为各类企业快速进入市场提供高效服务；（2）严格执行首问 首办责任制、限时办结制等工作制度；（3）加强对登记工作质量 的监督检查。责任人：企业注册股股长2、核准。风险点（1）对符合条件，材料齐备的不予核准登记；（2）明知存在 问题，审批不严，而给予核准登记，以权谋私；（3）在法定或承 诺的
2、时限内不作为、慢作为，设置障碍，延长办理时间，谋求私 利;（4）在核准过程中向当事人暗示或直接提出谋私要求。防范措施（1）开展登记执法检查，检查登记程序是否合法、登记材料 是否齐全、登记行为是否规范；（2）对登记工作中发生的问题进 行分析，剖析工作中存在的问题和不足，进一步改进工作方式方 法；（3）强化对行政许可事项的事后监管。责任人：县局分管局长3、年检验照。风险点（1）违规搭车收费；（2）利用职权吃拿卡要报；（3）违规 从事有偿中介服务或指定推荐中介机构收受好处；（4）把关不严， 失职渎职。防范措施（1）加强廉政教育，提高业务素质；（2）严格执行公司法、 各项登记规定和省、市局文件精神；（
3、3）全面推行网上登记业务、 网上年检系统的运作，规范工作程序；（4）强化登记注册工作纪 律，严禁利用职权吃拿卡要，严禁参与或指定、推荐中介机构、 从中收受好处，加强监督检查;（5）通过述职述廉、问卷调查、电话 联系等方式定期回访行政许可对象，监督工作人员行为； （6）设置 意见箱，公开投诉电话，接受群众监督。责任人：县局分管局长 （二）食品流通许可证许可受理、审核、现场核查、发放 食品流通许可证发放。存在风险点（1）明知不具备受理条件仍予受理，或者申请材料不合格不 予要求补正而直接受理。（2）在现场核查中，对未达到食品流通 许可证发放条件的，没有提出整改意见，直接上报审核机关给予 当事人方便；
4、对符合条件或者经过整改达到发放条件的当事人设 置障碍，不按规定上报审核机关。（3）在审核中明知存在问题， 或因审查不严而通过审核予以许可。防范措施（1）严格执行行政许可法、食品安全法、食品安全法 实施条例、食品流通许可证管理办法的规定，依法依程序做 好食品流通许可证的受理、审核、发放工作。（2）加强执法风险 点教育，增强防范意识，加强内部监督和制约；严肃追究滥用职 权、徇私舞弊、以权谋私，违规办理许可责任人的相关责任。责任人：县局分管局长二、行政执法权1、查处取缔无照经营。风险点（1）对发现的无照经营不查处取缔；（2）发出的限期整改通 知书、催办通知书到期后未及时回访督促。防范措施（1）加大培
5、训力度，提高队伍素质，重点学习网格化监督方 面的知识；（2）规范执法监管，推进职能到位，加强制度管理， 规范并完善市场管理工作机制；（3）拓展服务职能，提升服务质 量。（4）按无照经营地区、行业特点，制定查处方案，作好防控 风险工作，做到底数清、责任明、监督到位；（5）严肃组织纪律， 严格追究责任，做到职责明确、责任到人。责任人：公平交易局局长2、商标监管。风险点（1）监管不到位；（2）假冒、侵权行为未及时查处或督促查 处。防范措施（1）保护被侵权驰名、著名商标，严厉打击侵犯注册商标专 用权的行为；（2）加大市场监管力度；（3）严格追究责任，做到 职责明确、责任到人。责任人：市场监管局商标管理
6、科科长3、广告监管。风险点（1）广告监管不力，出现虚假、违法广告；（2）未落实广告 监测报告制度。防范措施（1）深入开展虚假违法广告专项整治工作，维护好广告市场 秩序，推进广告监管长效机制；（2）加强对媒体及广告公司的监 管；（3）严格坚持监测报告制度，对监测结果及时提示，落实查处和整改工作。责任人：市场监管局广告管理科科长4、合同监管。风险点（1）对公共服务行业的格式合同监管不力，侵害消费者合法 权益；（2）对欺诈合同查处不力。防范措施（1）开展对合同格式条款的检查和审核工作，检查清理侵害消 费者权益的格式合同条款；（2）严厉查处合同欺诈行为。责任人： 市场监管局合同管理科科长5、负责流通领
7、域食品质量监督管理工作，查处假冒伪劣等违 法行为。风险点（1）不按法定程序开展监测；（2）对已检测为不合格商品未到 复检时限，进行处罚和发布检测信息；（3）对已检测为不合格商 品不及时进行后处理或收受好处办人情案。防范措施（1）严格执行流通领域商品质量监测办法，提出检测申请， 按程序组织实施；（2）严格信息发布制度，对相关责任人进行责 任追究。；（3）加大业务指导力度，严格按照法律法规规定，认真 履行职责，对不合格食品不及时进行后处理或收受好处办人情案 的责任人严肃追究相关责任。责任人：县局分管局长三、市场食品、商品监管1、流通环节食品监管负责组织实施流通环节食品安全监督检查、质量监测及相关
8、市场准入制度；承担流通环节食品安全重大突发事件应对处置和 重大食品安全案件查处工作。风险点（1）未按规定履行食品安全监督管理职责；未及时贯彻、落 实上级工商行政管理机关和地方人民政府关于食品安全监督管理 工作的部署和要求；（2）食品准入、交易、退市和其他食品经营 行为管理等执法监管不到位，检查落实不力、把关不严或者未及 时作为，造成食品安全事故和严重后果的；（3）对按照规定应当 公示、上报或者通报的食品安全事故和食品安全监管信息不及时 公示或者瞒报、谎报、缓报、漏报；未按规定，未经批准擅自发 布食品安全信息造成不良影响；（4）在食品质量监督检查、查处 取缔无照经营食品违法行为、受理消费者申诉举
9、报、重大食品安 全事故应急处置等食品安全监督管理工作中处置不当、工作不力； （5）开展食品质量监测和快检不及时或监测失误，导致食品安全 事件。防范措施（1）加强执法风险点教育，增强防范意识，认真贯彻执行食 品安全法等食品安全监督管理有关法律、法规和规章，开展食 品安全专项整治，加强日常巡查力度；（2）严格按照有关规定、 上级工商行政管理机关及地方人民政府的安排部署及时采取积极 措施进行提前预警防范和应急处置；（3）加强业务培训，提高业 务素质，加大业务指导，及时清查、退市、销毁不合格食品；加 强对基层工作的业务指导，督促、检查基层单位食品安全监管工 作的落实情况，发现问题及时处置；对未及时清查
10、、退市、销毁 不合格食品，导致食品安全事件的，严格追究单位领导和责任人 的相关责任；（4）定期或不定期进行食品安全质量监测和快检情 况检查督办，发现问题及时处理，对因监测不及时或监测失误， 导致食品安全事件的，严肃追究单位领导或责任人的责任。（5） 严格执行食品安全信息公示制度，及时发布食品安全信息，为 消费者提供食品安全消费警示和提示，对未按规定、未经批准擅 自发布信息造成不良影响的，追究有关人员责任。责任人：县局分管局长2、流通环节商品质量监管。风险点（1）监管不到位；（2）假冒伪劣商品未及时查处。防范措施（1）强化流通领域商品质量的专项检查，建立日常监管的责 任人和联络员制度；（2）切实
11、履行法定职责，依据法律、法规， 强化责任追究。责任人：县局分管局长四、纪检监察1、纪检监察 信访处理。风险点（1）跑风漏气，违规向被举报人通风报信；（2）信访调查中 照顾熟人、朋友，避重就轻，不认真调查；（3）信访处理中照顾 情面或收受好处，包庇被调查人，违规提出畸轻处理意见；或偏 袒举报人，因个人恩怨报复被调查人，提出畸重建议。防范措施（1）严肃保密纪律，对出现泄密问题严格追究责任；（2）坚持 信访调查程序、纪律等规定，坚持 2 人以上开展调查，加强证据 管理；（3）提出处理建议坚持集体研究，民主集中。责任人：纪检监察室主任2、纪检监察 案件办理 。风险点（1）在办理过程中跑风漏气；（2）因
12、种种原因包庇或打击报 复当事人，予以畸轻畸重处理；（3）违反程序、证据不足或手续 不全办理案件，失职渎职。防范措施（1）严格执行办案程序及各项规定；（2）建立纪检监察干部责 任追究制度。责任人：县局纪检组长3、纪检监察行风热线办理。风险点（1）不及时分办或不及时督办、回复，贻误工作；（2）不认 真把关，导致回复内容出现问题，损害行政相对人权益或影响工 商形象防范措施（1）认真遵守信访工作制度；（2）严格履行时限要求；（3）增 强工作责任感，认真把关，实行办理人、分管领导、回复前三层 把关。责任人：自行监控五、人事教育干部任免调整。风险点（1）违反干部任用条例规定，不按干部管理权限、管理 职数进
13、行任免。（2）不按规定程序履行备案、审批手续。（3）违 反程序办理调动手续。防范措施（1）加强人事干部的思想政治教育；（2）严格执行党政领 导干部选拔任用工作条例要求，坚持民主推荐、公开考核、任 前公示、设置意见箱、任前谈话等程序；（3）落实干部联席会议 制度，按规定征求监察部门的意见，并将征求意见回复一并存档； （4）严格按照人事任免调动工作程序办理调动手续。责任人：县局局长六、党组织建设。风险点（1）党员发展不按法定程序；（2）在审查发展对象时收受好 处或照顾情面、偏袒有问题的发展对象。防范措施（1）严格履行审批程序，按规定征求监察部门意见，坚持集 体研究，民主决定。责任人：县局党组书记二 0 一二年六月二十一日
