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1、工程量清单计价模式下的施工合同管理实务1 工程量清单计价模式下的合同管理11我国建设工程合同管理概述自从1979年国家建委发布关于试行基本建设合同制的通知、建筑安装工程合同试行条例等调整工程建设合同的法规以来，特别是中华人民共和国建筑法、中华人民共和国合同法和中华人民共和国招投标法等法律的颁布，标志着我国工程建设合同法治建设和科学管理已进入一个崭新的阶段。工程建设合同管理已成为我国建筑业可持续发展和科学管理的重要内容。我国建筑业正逐步走上合进化、科学化、规范化的发展道路。尽管我国工程建设合同管理与以前相比取得巨大进步，但仍然存在许多值得探讨并有待解决的诸多问题。首先，我国建筑施工合同管理水平有
2、待提高。严格的合同管理是建筑市场法制化、规范化的具体体现和主要内容之一。然而目前在我国，合同意识薄弱、合同管理水平较低仍是建筑工程中的普遍现象：法律体系尚不够健全，合同的法律环境有待进一步改善；合同签订和实施问题很多，合同管理的成效不显著，水平还不高；合同的签订和执行过程中，双方的非理性行为经常发生。目前建筑市场竞争激烈，承包人迫于生计在多数情况下，只得接受发包人在合同中提出的苛刻条件。由于在合同中处理弱势地位，加之缺少合同管理人才，承包人为迎合发包人而无法认真、严格地执行合同，难以提出合理的索赔要求。由此导致了合同约束力不强，合同管理效果不显著等现象的发生。在合同之外，承包人也面临着尚不规范
3、的建筑市场运行环境。由此可见，工程管理整体水平低，合同意识薄弱，缺乏合同管理人才，很难严格履行合同是建筑业进一步发展所亟待解决的问题。上述问题的存在制约了工程管理水平的提高，对工程经济效益和工程质量有重大的影响。这些现象正从一个侧面表明，我国要加强合同管理需要有更科学的方法、更合理的思路和更有效的手段。要加强合同管理就必须建设索赔机制，需要健全法律法规和规范化的市场，而这两个方面也是相辅想成的。其次，国内建设工程合同管理理论研究与国外有一定差距。近年来，工程合同管理已受到我国工程管理领域的普遍关注。国内合同研究现状要点如下：1）目前国内的大多数合同管理研究是针对国际工程承包合同管理进行的，对国
4、内的合同管理研究较少。这与我国施工企业在国际工程承包方面的合国管理工作开展得较早有很大关系。当前工程量清单计价模式的推广，使得国内施工企业在项目管理实施中遇到许多合同管理问题，迫切需要理论指导，而当前在这些方面的研究力度明显不够。2）注重合同法律和合同条款的介绍、解释与分析研究，而忽视了在工程项目管理中合同在操作层面的指导作用，尤其缺乏对项目现场所必需的合同管理程序和方法的研究。3）目前对合同条件的研究主要集中于FIDIC合同条件，许多研究是通过案例分析来阐明的。国内大多数合同研究缺乏对合同内容的系统性分析，缺乏对案例本身的理论性探讨，缺乏对合同管理过程的介绍，所以这些研究对于合同管理操作的指
5、导意义不大。4）合同管理软件的开发研究目前主要集中于合同文档管理。当前尚属有限的研究工作都是主要针对某一合同文本（如FIDIC合同条件）的条款检索和合同文本辅助撰写进行的。国内目前尚无成熟的工程项目管理信息系统。对合同管理信息子系统和施工索赔信息系统的研究几乎是空白。反观国外，从20世纪70年代开始，随着工程管理理论研究的深入和管理经验的积累，国外越来越重视对工程项目合同的研究。在发达国家，上世纪80年代前人们比较偏重于从法律方面研究合同；自上世纪80年代以来，人们开始较多地从工程项目管理的角度来研究合同管理问题。近十年来，合同管理已成为工程项目管理的一个重要分支领域和研究的热点，下面从六个方
6、面对国外合同管理研究现状进行介绍。1、合同管理在工程项目管理中的作用合同管理作为整个项目管理的关键，主要体现在以下三个方面：合同管理是项目管理的核心，合同管理对项目承包的经济效益有重大的影响，合同确定了各方的项目实施目标（见图）进度管理 项目管理 信息管理成本管理 合同管理 物资管理质量管理 索赔管理 安全管理2、合同战略管理研究合同战略是项目管理经营战略和项目管理战略的综合体现。理论研究和实践表明，业主的合同战略对其项目控制有着深远的影响。目前，合同战略研究最多的专题是合同类型的选择，其研究主要集中在以下四个方面：管理方式、激励措施、双方的目标与动机和选择的决策方式。3、合同风险管理研究工程
7、风险分析的理论研究是伴着国际工程建筑市场的形成和发展而产生的。经过几十年的理论研究和探讨以及在实践中的初步应用，业界已对工程风险管理的理论基本达成了一致的看法，认为国际工程风险管理是一个系统工程，它涉及工程管理的各个方面，包括风险的辩识、评价、控制和管理。4、合同的索赔管理研究国外承包人在合同管理中非常重索赔管理。许多建筑公司和项目咨询公司都制定了一套完整的合同管理体系，包括项目文档保管和审查制度、索赔工作程序、索赔预防措施等。而且，众多的建筑公司将多年来项目合同索赔案例加以整理归档，建立了公司内部的索赔案例库。很多索赔管理的研究文献对引起合同索赔的原因及索赔的预防措施进行了分析。5、合同纠纷
8、的解决最近几年，ADR在欧美国家合同纠纷解决中应用较多，并取得了良好的效果。ADR是英语Alternative Dispute Resolution的缩写，它指一系列替代诉讼的纠纷解决方式。仲裁就是一种传统的ADR方式，除了仲裁之外，还有谈判、调解、微型审判、争端评审委员会、争端审查专家等。目前，国外还提倡利用相互之间建立的伙伴关系来解决纠纷。上述争议解决办法的共同特点在于其给合同双方提供了一个非对抗的环境来解决合同纠纷，从而使合同双方免于将合同纠纷提交诉讼。6、合同管理软件的开发研究从20世纪80年代中期开始，国外着手开发管理软件，合同管理专家系统的开发研究成为计算机辅助合同管理软件开发研究
9、的热点。在合同管理专家系统开发研究中，研究最多的是合同索赔管理专家系统，其他一些合同管理专家的研究包括合同类型选择专家系统、承包人预选专家系统等。由此，可以总结出我国工程领域合同管理面临的主要挑战和理论、实践领域应当重点关注的几个问题：1）在我国建立市场经济，首先要完善的是法制体系。在工程建设领域中，要加强建筑市场法制建设，健全建筑市场法制体系，保证建筑市场依法有序的正常运行，就必须加强对工程合同的法律调整和管理。2）目前，我国建筑市场属于买方市场，竞争激烈，工程合同价格中包含的利润越来越少，合同风险加大。建筑企业必须通过提高项目管理水平来增强企业的素质和竞争力。而合同管理是工程项目管理中一个
10、重要的组成部份，只有进行有效的合同管事，才能避免亏损，取得工程盈利。3）随着进一步改革开放，我国的工程项目逐步与国际接轨，逐渐按国际惯例进行管理。按国际惯例进行工程项目管理包括三个核心内容，即按国际通用的程序进行招投标、采用国际工程合同条件和进行严格的合同管理。目前我国已经实行建设工程监理制度，按国际惯例，监理工程师的职责就是进行严格的合同管理，这对建筑企业是一种压力。如果不提高合同管理水平，工程中双方整体管理水平就不平衡，承包人就会处于更为不利的地位。4）中国加入世界贸易组织后，更多的外国工程设计公司和承包人进入了中国建筑市场，他们凭借强大的资金、技术和管理优势，将对国内企业造成很大的压力，
11、使国内竞争更加激烈。这也要求我们必面加强合同管理，在竞争中求生存、求发展。12合同管理的必要性为寻求解决工程合同管理方面的诸多问题，我国推行工程量清单计价模式下的合同管理是十分必要并具有重大意义的。1、研究和实施工程量清单计价模式下合同管理的必要性 建设工程合同是承包人进行工程建设和发包人支付工程款的依据，是约束双义务和权利的具有法律效力的文书。合同内容从双方的一般责任、施工组织设计及支付、材料设备供应、工程变更、竣工结算，到争议与违约、索赔等方面都作了明确规定。因此，合同管理应是项目参与各方合作的主要内容。 我国于2008年12月1日施行的建设工程工程量清单计价规范GB505002008（以
12、下简称“计价规范”）是符合我国工程造价管理改革的总体目标，本着国家宏观调控、市场竞争形成价格的原则制定的。“计价规范”总结了建设工程工程量清单计价规范GB505002003实施以来的经验，针对执行中存在的问题，特别是清理拖欠工程款工作中普遍反映的，在工程实施阶段中有关工程价款调整、支付、结算等方面缺乏依据的问题，主要修编了原规范正文中不尽合理、可操作性不强的条款表表格格式，特别增加了采用工程量清单计价如何编制工程量清单和招标控制价、投标报价，合同价款约定以及工程计量与价款支付，工程价款调整、索赔、竣工结算，工程计价争议处理等内容及条文说明。工程量清单计价是改革和完善工程价格管理体制的一个重要组
13、面部份。它相对于传统的定额计价方法是一种新的计价模式，或者说是一种市场定价模式，是建设产品的买方和卖方根据建设市场供求情况理行的自由竞价，从而使双方最终能够签订工程合同价格的方法。对于这一计价模式下的合同管理的研究和实施有利于计价模式的进一步完善，有利于制定与之配套的合同示范文本等文件体系，有利于提高我国建筑业的合同管理水平。 2、工程量清单计价模式下的合同管理意义 1）构建工程量清单计价模式下的合同示范文本凤配合工程量清单计价模式的推广和实施，使之满足新形势下建筑市场需要，能够更好地规范建设各方行为。目前，我国工程造价模式已由传统的“量价合一”的计价模式向“量价分离”的市场模式转变，从建筑市
14、场经济活动及交易行为看，由于缺乏与工程量清单计价模式相配套的合同示范文本，工程建设的参与各方在运用工程量清单计价这种方法进行计价的过程中产生了一些问题，进而更加不利于建筑市场经济秩序的维护。因此，研究构建工程量清单计价模式下的合同示范文本，能够促使合同双方有章可循、有法可依，规范市场主体的交易行为，促进建筑市场的健康移稳定发展。 2）建立工程量清单计价模式下的合同管理体系，对于促进合同管理法制、完善我国的项目管理、加强工程的风险管理有重要作用。基于历史与现实的原因，我国建筑业科技含量比较低，研究工程量清单计价模式下的合同管理，将有助于我们吸收一些先进的项目管理、风险管理理念，对加快合同法制化的
15、建设步伐，促进建筑业的平稳健康发展有积极作用。 3）加强工程量清单计价模式下的合同管理，是建筑业迎接国际性竞争的需要。工程量清单计价模式与FIDIC合同条件的计价模式都是单价合同，具有一定的相似性。因此，采用工程量清单计价模式将有助于我们加深对FIDIC条款的认识，更好地遵循市场规则和国际惯例，加强建设工程施工合同的规范管理，建立行之有效的合同管理制度。 13合同管理的内容 这里主要讲工程量清单计价模式下合同管理中合同的订立、合同的履行和索赔的处理等较为重要的三个方面的内容。 1、合同的订立 对于招标的工程项目，已标价的工程量清单是合同的组成部分。对于非国有资金投资的项目采用了工程量清单计价的，应执行“计价规范”；不采用清单计价的除工程量清单等专门性规定外，其计价活动也必须遵守“计价规范”的规定。 （1）计价方式 工程量清单计价可以使用单价合同和总价合同形式，而“计价规范”建议采用单价合同。“计价规范”第4.4.3条规定“实行工程量清单计价的工程，宜采用单价合同”，且合同中工程量清单的计价应包括按招标文件规定，完成工程量清单所列的项目，并考虑了各种技术、质量、进度和风险等因素的全部费用，即分部分项工程费、措施项目费、其他项目费和规费、税金。其中，清单中各工
