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1、质量环境和职业健康安全整 合 型 管 理 体 系 审 核 检 查 清 单4.1总要求(E/O4.1)审核要点1） 向最高管理者或管代提问(根据三个标准的要求)： 组织如何充分识别了管理体系所需的各个过程？及其组织中的应用？ 为确保这些过程的有效运行和控制这些过程,如何确定了所需的准则和方法?为支持过程的运行并予以监测,是否提供了必要的资源和信息(胜任岗位要求的人员、设备设施、工作环境、检测器具以及相关内外部信息)如何监视测量、分析这些过程?2） 从总体上审查管理手册、程序文件是否符合标准的要求。3） 通过全部条款审核后，进行综合分析，作出评价。取证证据1） 体系策划文件。2） 初始环境、安全状
2、态评审报告。4.2.3 文件控制（E/O4.4.5）审核要点1） 是否建立了文件控制程序？是否对文件的编制、批准、发放、使用、更改、评审、作废等做出明确的规定？2） 各关键岗位是否得到有效版本文件？3） 如何识别文件的现行修订状态？4） 失效文件是否及时撤出以防止误用？5） 文件编号、名称、签署、标识、发放、保管、回收是否符合要求？6） 外来文件如何识别、发放与管理？取证证据1） 文件发放、回收记录。2） 有效版本文件清单。3） 文件审批记录，文件修改批准记录，文件更新评审记录、文件受控标识。4） 作废文件管理办法。4.2.4 记录控制（E4.5.4/O4.5.4）审核要点1） 是否建立了记录
3、控制程序？2） 各项记录是否完整、保持？3） 记录填写是否正确、字迹清晰、标识明确？4） 记录是否规定了保存期限？5） 记录的管理、贮存、标识、检索是否符合要求？取证证据1） 抽查近三个月有关质量、环境、安全绩效监视和测量记录或运行记录。2） 查巡资料库、档案室，了解记录的归档、编目、贮存环境情况。5.1 管理承诺审核要点1） 是否明确最高管理者在管理体系中的作用？管理职责是否到位？2） 最高管理者是否制定并批准书面的质量、环境、职业健康安全方针和目并采取措施使员工正确理解并贯彻执行？3） 最高管理者在体系运行、持续改进、提供资源方面做出了哪些承诺？能提供哪些证据？4） 最高管理者是否向员工传
4、达满足顾客环境、职业健康安全和法律法规要求的重要性？5） 是否定期进行管理评审，确保质量、环境、职业健康安全管理体系的适宜性、有效性和充分性。6） 是否通过培训、宣传、会议、评审、报告、文件等方式将相关方（顾客）的要求、法律法规的要求传达到各阶层员工？7） 是否为每项活动提供充分的资源取证证据1） 座谈会询问，领导回答2） 查阅组织简报、会议记录、个人记录。5.2 以顾客（相关方/员工）为关注焦点审核要点1)公司是否掌握顾客、相关方对产品质量的要求以及对保护环境和职业健康安全的要求？2)组织如何将顾客、相关方和员工的要求、环境保护的要求、职业健康安全的要求转化为各项工作的要求并实施，从而达到顾
5、客、相关方以及其他的满意？3)领导和员工对以顾客、相关方为关注焦点的意识如何？取证证据1） 座谈会询问领导有关顾客、相关方要求及其满足程度。2） 查阅有关顾客、相关方问询、反馈的文件和记录。3） 员工考查询问。5.3 质量、环境和职业健康安全方针（E/O4.2）审核要点1） 一个特点：管理方针是否适合组织的特点？2） 一个框架：是否为制定目标（指标）提供框架？3） 二个要求：管理方针是否形成文件，传达到全体员工；环境方针是否可被公众获取？4） 二个承诺：是否满足顾客、污染预防、持续改进的承诺？是否遵守法律法规的承诺？5） 一个评审：是否评审其持续适宜性？取证证据1） 管理手册，管理方针文件。2
6、） 管理方针宣讲会议记录，管理评审记录。3） 员工考查询问。5.4.1 质量目标，环境和职业健康安全目标（指标）（E/O4.3.3）审核要点1） 管理目标是否在管理方针的框架下展开？是否具有激励性？2） 质量目标是否包含产品要求？是否用质量特性指标表示？3） 是否考虑到重大风险因素、法规要求和相关方的观点？4） 环境目标（指标）是否考虑到重大环境因素、法规要求和相关方的观点？5） 管理目标（指标）是否具有可测量性（定量测量、定性评价）？6） 组织的管理目标是否分解到各部门各层次予以细化？ 7） 采取什么措施实现管理目标？实施效果如何？取证证据1） 文件化的质量、环境、职业健康安全目标（指标）。
7、2） 分解到部门的管理目标（指标）。3） 目标（指标）考核与评价记录。4） 管理评审报告。（E4.3.3环境管理方案、O4.3.3职业健康安全管理方案）审核要点1） 管理方案是否形成文件并经审批？2） 管理方案是否针对重大环境因素和重点风险制定？3） 管理方案是否规定了有关职能和层次的职责、权限？4） 管理方案内容是否包含技术方法、资源需求、时间进度和检查验收办法？5） 是否对管理方案的实施进行监视及考核？6） 是否针对运行、活动和服务条件的变化而及时更新、修订和评审管理方案？取证证据1） 管理方案文件及批准记录。2） 管理方案更新、评审、修订记录。3） 管理方案实施监视考核记录。4.5.2管
8、理体系策划1)策划是否满足管理目标及管理体系总要求？ 2)是否提供了实施管理目标的资源？3)管理体系策划是否体现了持续改进？4)管理体系策划是否受控？体系变更期间管理体系的完整性是否得到了保持？取证证据1） 管理体系策划的输出的文件（管理手册、程序文件、目标与指标、过程实现的记录）。2） 管理体系变更时，确保其完整性的变通规定及相应记录。（E4.3.1环境因素）1)是否建立了环境因素识别和评价的程序2) 是否对组织的活动、产品和服务中的环境因素进行了识别3）识别环境因素是否把握的要点（是否考虑三种状态？是否考虑三种时态？是否考虑了环境因素的八种类型？是否考虑到可对其施加影响的相关方带来的环境因
9、素？）4）是否进行环境初始评审并形成书面文件5）是否在制定环境目标时切实考虑了重大环境因素？如何对重大环境因素进行策划控制？6）环境因素的信息能否及时更新？取证证据1） 环境因素识别、调查表、汇总表。2） 重大环境因素清单。3） 初始评审报告。4） 更新环境因素信息的记录。5） 现场观察，询问取证。（O4.3.1危险源辨识、风险评价和控制措施的确定）审核要点1） 是否建立了危险源辩识风险评价和控制措施程序？2） 是否对组织的所有的活动、工作场所、人员、设施中的危险源进行了辨识？3） 采用什么方法进行危险源辩识和风险评价？4） 如何确定重大危险源？5） 如何界定风险的范围、性质、级别。6） 是否
10、进行职业健康安全初始评审并形成书面文件？7） 是否确定了控制措施，策划了安全绩效的监测活动？8） 是否随情况变化及时更新危险源信息？取证证据1） 危险源识别、调查表、汇总表。2） 危险源、风险评价及控制措施的记录和审批记录。3） 重大危险源清单。4） 职业健康安全初始评审报告。5）危险源信息的记录。6） 现场观察，询问取证。（4.3.2 法律法规和其他要求）审核要点1） 是否编制了“法律法规和其他要求”的程序？2） 如何确定组织适用的法律法规及其他要求？3） 是否制定了法律法规、标准清单并传递到有关部门？4） 获取法律法规的渠道是否畅通？是否有人负责此项工作？5） 是否及时更新法律法规及其他要
11、求的信息，并及时通知员工和相关方？取证证据1） 组织发布的法律法规、技术标准清单。2） 法律法规及标准动态管理资料。3） 现场抽查法律法规、标准是否为有效版本。5.5 职责、权限与沟通审核要点1） 最高管理者是否以文件形式规定了与管理体系相关各部门、各岗位的职责和权限？2） 部门负责人是否明确并到位？员工是否明确自己的职责？3） 最高管理者是否指定了质量、环境、职业健康安全管理者代表，并明确其职责？4） 管理者代表如何确保提高员工满足顾客要求的认识？5） 组织是否推荐了员工代表？员工代表是否了解自己的职责和权限？6） 是否建立内部沟通机制？沟通方式、职责及其有效性如何？取证证据1) 部门、岗位
12、责任制文件。2) 与部门负责人座谈询问，查会议记录、简报。3) 管理者代表任命文件。4） 员工代表推荐书。5） 询问相关人员的岗位职责。5.5.3内部（外部）沟通（E4.4.3信息交流、O4.4.3参与和协商）审核要点1） 是否编制了信息交流参与协商的相关程序？2） 是否建立了内外沟通的渠道？采用什么方式进行交流和沟通？3） 员工是否参与了环境和职业健康安全方针制定和评审？4） 员工是否参与有关环境和安全事务的商讨？5） 是否将员工参与协商的安排形成文件并通报相关方？6） 对顾客的抱怨、投诉是如何处置？7） 外部相关方的要求、抱怨以及内部员工的抱怨是否及时处置？8） 异常、紧急情况下的信息如何
13、交流？取证证据1） 有关内外沟通信息、交流的规定。2） 员工参与方针制定、评审及商讨环境和安全事务的会议记录、简报。3） 与顾客、相关方沟通的文件、记录、信访函件。5.6 管理评审(E/O4.6)审核要点1） 管理评审是否按手册规定的时间间隔进行？评审前是否进行了策划？2） 管理评审是否由最高管理者主持，最高管理层人员是否出席了管理评审会议？3） 是否编制了管理评审计划并由各部门进行评审准备？4） 管理评审输入内容是否充分？是否包含了内审结果、质量、环境、安全绩效测量、法律法规遵守情况的报告？5） 管理评审是否评审了体系的适宜性、充分性和有效性？6） 管理评审是否对方针、目标、管理方案的实施情
14、况进行了评价？7） 管理评审报告是否包括体系、过程、产品改进和资源需求？8） 管理评审输出是否有持续性改进的需求和措施？取证证据1） 管理评审计划，通知，会议签到表。2） 管理评审输入的有关文件。（各部门总结、管理者代表综合报告等）。3） 管理评审过程的会议记录，最高管理者发言记录。4） 管理评审报告。6资源管理6.1资源提供(E/O4.4.1)1） 否及时确定和提供管理体系运行所需的资源？是否已具备相应的资源？ 2） 何通过满足顾客要求，增强顾客满意？取证证据1）现场查询能证明组织已提供相应资源的证据。6.2人力资源(E/O4.4.2)审核要点1） 否建立了有关能力、培训和意识的控制程序？2
15、） 是否对相关人员的任职能力进行了评价、考核和资格确认？3） 是否指定了相关人员岗位任职条件？ 4） 对招聘、借用人员如何进行资格确认？5） 是否按需求定期提出培训计划？计划是否实施？6） 如何评价培训的有效性？7） 采取什么措施确保员工提高实现管理目标的意识？取证证据1） 培训需求文件，年度培训计划，专业培训计划。2） 各级岗位人员任职条件文件。3） 培训实施记录，考试考核记录。4） 特殊工种、特殊岗位的资质证明。5） 人力资源管理办法，人员培训档案。6） 培训有效性评价记录、培训工作总结。6.3基础设施(E/O4.4.1)审核要点1)工作场所、生产设备、环境和安全防护设施、软件配置是否充足、适当，并得到维护和控制？有否维修保养制度？2)是否指定了设施、设备管理办法？是否建立了设施、设备台帐？3)支持性服务（运输、通讯）是否
