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1、2015年上半年浙江省证券从业?证券投资基金?：系数的涵义及其应用模拟试题一、单项选择题共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意 1、如果市场是有效的，那么债券的平均收益率和股票的平均收益率。A大体保持相对稳定的关系B保持相反的关系C两者没有任何关系D大体保持相等的关系 2、上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过_。A交易清算系统B交易系统C各证券公司D各银行3、金融衍生工具产生的最根本原因是_。A避险B利润驱动C金融自由化D新技术革命 4、ETF的基金管理人可以采用_方式出售基金份额。A柜台B网上C网下D网上和网下5、根据?公开发行证券的公司信息披露内容与格式准
2、那么第1号招股说明书?的规定，在招股说明书中，发行人应披露发行当年及未来年内的开展方案。A1B2C3D5 6、记名证券交易后，证券从出让人账户转移到受让人账户，从而完成证券登记变更的过程称为_。A交易性过户B证券账户转让C集中交易过户D集中证券账户变更 7、外资股招股说明书中，在_工程下应说明编制招股章程所依据的法规与规那么。A摘要B概要C绪言D风险因素 8、办理委托手续包括投资者填写委托单和_。A证券经纪商受理委托B证券经纪商提供账号C签订投资协议书D提交证券交易意向书 9、以下不属于以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股，应当符合的条件是。A所筹资金用途符合国家产业政策，符合国家有关固
3、定资产投资立项的规定，符合国家有关利用外资的规定B发起人认购的股本总额不少于公司拟发行股本总额的30%。发起人的出资总额不少于1 亿元人民币C拟向社会发行的股份达公司股份总数的25%以上；拟发行的股本总额超过4 亿元人民币的，其拟向社会发行股份的比例达15%以上D改组设立公司的原有企业或者作为公司主要发起人的国有企业，在最近3 年内连续盈利 10、记账式债券因为发行和交易无纸化，所以效率高、本钱低且_。A流动性高B交易平安C灵活性高D交易繁琐11、_指目标公司管理层利用杠杆收购这一金融工具，通过负债融资，以少量资金投入收购自己经营的公司。A管理层防卫策略B保持公司控制权策略C股票回购D管理层收
4、购 12、内地企业在中国香港发行股票上市，新申请人预期上市时的市值须至少为_亿港元。A1B2C3D4 13、在委托买卖证券的交易中，投资者作为委托人，承当的义务不包括_。A了解交易风险，明确买卖方式B按要求如实提供有关证件，填写开户书，并接受证券经纪商的审核C认真阅读证券经纪商提供的?风险揭示书?和?证券交易委托代理协议书?D投资者的合法权益受到经纪商或其他证券中介机构侵害时，可以通过司法途径寻求保护14、关于有限责任公司的股东数的规定，以下正确的选项是_。A2人以上B50人以下C1人以上，50人以下D至少有5人，没有上限 15、关于公司上市条件，新?公司法?规定，将公司股本总额降低至_万元。
5、A1000B3000C4000D5000 16、公司以应付票据等债务凭证作为股息，称之为_。A股票股息B财产股息C负债股息D建业股息 17、如果证券A的投资收益率等于7%、9%、10%和12%，且可能性大小是相同的，那么，证券A的期望收益率等于。A1.2%B1.8%C9.0%D9.5% 18、_不属于可转换公司债券募集说明书的内容。A归还方法B公司章程C申请转股的程序D赎回条款及回售条款 19、上证基金指数以2000年5月8日为基日，以该日所有证券_为基值，基日指数为_。_A份额净值总值；100点B投资基金份额净值总值；1000点C市价总值；100点D投资基金市价总值；1000点 20、关于股
6、票交易特别处理，以下说法正确的选项是_。A股票实施特别处理后，涨跌幅限制均为10%B股票实施特别处理后，涨跌幅限制均为5%C股票实施特别处理后，涨幅限制为5%，跌幅限制为10%D股票实施特别处理后，涨幅限制为10%，跌幅限制为5% 21、重点标准了首次公开发行股票的询价、定价以及股票配售等环节。完善了现行的询价制度。A?上市公司证券发行管理方法?B?证券发行与承销管理方法?C?公司法?D?首次公开发行股票并上市管理方法? 22、以下证券投资风险中，属于系统性风险的是_。A财务风险B信用风险C购置力风险D经营风险23、个别证券特有的风险是_。A操作风险B系统性风险C非系统性风险D管理运作风险 2
7、4、基金管理人的最主要职责是负责_。A受托资产管理B基金资产清算和会计复核C基金资产的保管D基金资产的投资运作25、公司在将法定公积金转为资本时，所留成的该项公积金不得少于注册资本的_。A15%B20%C25%D30%二、多项选择题共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，此题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分 1、投资组合调整的幅度主要取决于交易的数量和修订组合后投资绩效改善的幅度大小。1965年，_在其博士论文中对市场有效性问题进行了系统阐述。A法德B沃玛C法马托丽D法玛 2、我国现行法规规定，可转换公司债券的最短期限为_。A半年B1年C2
8、年D3年3、依据我国?证券法?的有关规定，以下关于证券交易的行为表达正确的选项是_。A证券交易实行场内交易，在场外从事的交易无效B禁止利用他人的账户从事证券交易C证券公司不得为交易主体融资融券D各种传播媒介传播证券市场信息必须真实、客观 4、成长型基金具有_特点。A以追求资本增值为根本目标B较少考虑当期收入C主要以具有良好增长潜力的股票为投资对象D与收入型基金相比，风险小、收益也较低5、一般情况下，对于个人投资者而言，影响资产配置的最主要因素是_。A个人的生命周期B投资者的资产负债状况C投资者的财务变动状况与趋势D投资者的财富净值 6、基金年投资组合报告应披露的信息有。A期末按市值占基金资产净
9、值比例大小排序的前5名债券明细B期末按市值占基金资产净值比例大小排序的所有股票明细C报告期内股票投资组合的重大变动D期末基金资产组合 7、以下不属于垄断竞争型市场特点的是_。A生产者众多，各种生产资料可以流动B没有一个企业能有效影响其他企业的行为C生产者对其产品的价格有一定的控制能力D生产的产品同种同质 8、?证券投资基金销售管理方法?规定开放式基金的认购费率不得超过认购金额的。A2%B3%C4%D5% 9、关于支撑线和压力线，以下说法中，有误的是_。A支撑线和压力线的作用是阻止或暂时阻止股价朝一个方向继续运动B支撑线和压力线不能相互转化C支撑线和压力线有被突破的可能，它们缺乏以长久地阻止股价
10、保持原来的变动方向，只不过是暂时停顿而已D在上升趋势中，未突破压力线且往后的股价又向下突破了这个上升趋势的支撑线，通常意味着这一轮上升趋势已经结束，下一步的走向是下跌 10、我国封闭式基金的交易规那么包括。A基金单位的买卖采用“价格优先，时间优先”的原那么B封闭式基金的报价单位为每份基金价格C基金的申报价格最小变动单位为0.01元人民币D买入与卖出封闭式基金份额，申报数量应当为100份或其整数倍11、证券经纪业务包含的要素不包括_。A委托人B证券经纪商C证券交易所D中国证券业协会 12、股权式衍生工具的种类不包括。A货币期货B股票期货C股票期权D股票指数期货 13、基金
11、托管人内部控制制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善，并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外，这反映了基金托管人内部控制的_原那么。A有效性B独立性C及时性D审慎性14、测量债券利率风险的方法有_A久期B系数C凸性DVaR 15、确定资产类别收益预期的主要方法有。A历史数据法B本钱收益法C收益预测法D情景综合分析法 16、信息披露的意义在于_。A有利于价值判断B防止信息滥用C有利于监督经营管理D防止不正当竞业 17、企业改组为拟上市股份的程序不包括_。A开展改组工作B召开股东大会C办理工商注册登记手续D发起人出资 18、按照新会计准那么和相关规定，关于股票进行估
12、值的原那么描述正确的选项是_。A初始取得的股票投资，应以本钱作为确定其公允价值的根底B存在活泼市场的情况下，应采用市价或现行出价确定股票投资的公允价值C不存在活泼市场的情况下，应采用估值技术确定股票投资的公允价值D有确凿证据说明按上述方法进行估值仍不能客观反映股票投资公允价值的，基金管理人应根据具体情况与基金托管人商定后，按最能恰当反映股票投资公允价值的价格和估值 19、某国债的面值为100元，票面利率为5%。计息日是7月1日，交易日是12月1日，那么已计息的天数是_天。A151B152C153D154 20、某公司优先股固定的股息率为8%，最终收益率的上限为10%，那么公司的税后净利润率为7
13、%、9%和11%时，股息率为_。A7%、9%和11%B8%、9%和11%C8%、9%和10%D7%、8%和10% 21、关于商业银行次级债券的论述，正确的选项是_。A本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债、商业银行股权资本之后B本金和利息的清偿顺序先于商业银行其他负债C本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后，先于商业银行股权资本的债券D本金和利息的清偿顺序列于商业银行股权资本之后 22、利用交易所交易系统平台进行基金销售的优势在于_。A使得证券公司客户以自己熟悉的方式进行基金申购赎回B在一定程度上摆脱了开放式基金募集对商业银行的严重依赖C为基金管理人提供了证券交易所这样一个拥有庞大客户资源的交易平台D交易费用较传统的柜台销售方式有很大的本钱优势23、格式化询价是指参与者必须按照_规定的格式内容填报自己的交易意向。A中国人民银行B证券交易所C交易系统D结算代理人 24、发行环节多，工作量大，认购本钱高，发行时间较长的股票发行方式是_。A认购证方式B储蓄存单方式C全额预缴、比例配售D网上定价、竞价发行25、证券营业部必须在保证资产平安的前提下，严格控制财务风险，追求_。A利润最大化B本钱最小化C收入最大化D营业额最大化
