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1、1.目的:为了进行内部质量审核和环境管理审核，验证质量活动及成果与否符合规定规定，保证质量体系的有效性；及时组织对公司环境管理体系的运营状况进行精确的评价，保证环境管理体系持续、有效地运营。2.合用范畴: 本程序合用于公司内部质量体系审核，环境管理体系审核。3.引用文献：3.1 ISO9001/8.2.2内部审核3.2 ISO14001/4.5.4环境管理体系审核3.3 ISO10011-1 1990质量体系审核指南 第一部分 审核3.4 ISO14011 1996环境审核指南 审核程序 环境管理体系审核3.5管理手册4.职责：4.1 管理者代表负责实行内部质量审核、环境管理审核。4.2 各有
2、关部门配合实行内部质量审核、环境管理审核。4.3 总经理协调内部质量审核、环境管理审核工作。4.4 其他有关人员配合内部质量审核、环境管理审核活动。5.程序规定：5.1 内部质量审核、环境管理体系审核程序流程：审核筹划 审核准备 实行审核 审核报告 纠正措施 跟踪验证 结束 5.2 审核人员5.2.1 审核员资格 1）教育限度：审核员应具有中专学历以上文化限度。 2）培训：审核员应通过内审员培训班的培训，获得内审员资格证书。 3）工作经历：审核员应具有二年以上工作经验，其中一年以上公司管理工作经验。 4）个人能力：审核员应思路开阔，坚韧成熟；具有较强的判断能力和分析能力；可以客观地观测和全面地
3、理解，并具有一定的审核管理技能，较强的语言体现能力。5.2.2 审核组 管理者代表应为每次审核委派负责该项审核的审核组，每次内审按排一种或若干个审核组进行审核工作，每个审核组安排一名审核组长、若干名审核员。5.2.3 审核组长 审核组长由管理者代表拟定。审核组长应从合格的审核员中产生，并且具有较强的书面、口头体现能力。5.2.4 审核员职责 1）保持独立性，不应有偏见和其他有也许损害审核工作客观性的影响。 2）遵守相应的审核规定，履行职责。 3）将观测成果形成审核成果报告。 4）审核组长应负责审核整个过程的工作，组织审核工作的开展，并有权对审核观测成果作最后决定。5.3 审核根据5.3.1内部
4、质量、环境管理体系审核根据：国家有关法律、法规、ISO9001和ISO14001原则、管理手册和程序性文献。5.4 审核筹划5.4.1 每年年初由管理者代表会同总经理拟制年度质量审核、环境管理体系审核筹划，管理者代表具体负责编制“体系年度审核筹划表”。筹划应阐明审核根据、审核范畴、审核日期、审核组及相应的部门或区域，总经理批准后实行。5.4.2在正常状况下内部质量审核，环境管理体系审核每年进行一次，下列状况可临时安排审核： 1）总经理根据工作需要觉得有必要进行时；2）浮现重大质量/环境事故时； 3）外部审核或上级检查前； 4）其他必须安排审核的状况；5.5 内部质量审核、环境管理体系审核准备5
5、.5.1 审核组长负责编制“内审告知单”，合理安排审核员的工作分工，项目审核筹划经管理者代表审批后，应至少提前五天告知被审核部门。5.5.2 收集有关意见，审核体系文献的符合性，评价其合适性，对管理手册和所有程序文献进行评价，对不合适项进行记录，形成文献审核报告。5.5.3 内部质量审核、环境管理体系审核筹划内容涉及： 1）审核范畴； 2）审核根据； 3）审核构成人员及分工； 4）审核时间； 5）审核日程安排。5.5.4 被审核部门接到项目审核筹划后，应做好必要的准备工作。5.5.5 审核组在内部质量、环境管理体系审核前，应根据审核根据编制“体系审核查检表”。5.5.6 审核员在实行审核前，还
6、应完毕相应体系文献的审核，做好文献审核报告。5.5.7 审核准备会 审核组长可召集审核构成员，检查“体系审核检查表”编制状况和其他准备工作的完毕状况。5.6 实行审核5.6.1 初次会议 审核正式开始时，可召开内审组全体成员和被审部门负责人参与的初次会议，会议由审核组长主持，会议上阐明本次审核目的、范畴、审核措施、日程安排。5.6.2 现场检查、收集证据 1）根据审核筹划和日程安排，按“检查表”的规定执行检查。 2）审核员在审核过程中一方面应听取被审方有关质量或环境管理体系运营状况的报告，采用“听、看、查、问”的措施来收集证据。5.6.3 事实记录 1）所有的审核成果都应形成文献，在检查工作所
7、有完毕后，审核组应评审所有的成果，确认不合格项并记录； 2）对所列出的不符合项都应标明审核时根据的原则或有关文献的条款号；5.6.4 不合格项分为严重、一般两类。5.7 末次会议 审核结论形成后审核组长召开末次会议，审核组向受审部门的负责人简介审核观测成果，并由审核组长就受审核部门的质量/环境体系能否保证质量或环境目的的实现提出审核组的结论。5.8 审核报告5.8.1 审核报告的编制 “审核报告”的编制应在审核组长指挥下进行编制，审核组长对审核报告的精确性和完整性负责。5.8.2 报告内容 “审核报告”应如实反映审核内容，涉及： a.受审核部门，审核目的、范畴、日期； b.审核根据； c.审核
8、员及审核部门重要参与人员； d.审核综述及审核结论； e.不符合项及纠正规定； f.初次及未次会议记录； g.审核结论。“审核报告”必须注明日期并由审核组长签字。5.8.3 “审核报告”经总经理批准后，按发放清单分发。5.9 纠正措施5.9.1 被审部门接到“不合格报告”后，及时召集有关人员研究纠正措施。5.9.2 纠正措施期限按“审核报告”规定制定，特殊状况要和审核组长商量。5.9.3 纠正措施完毕后，被审部门应组织验证，并将成果报总经理办公室。5.10 跟踪审核5.10.1 当纠正措施完毕日期已到，管理者代表组织审核员（一般为原审核构成员）对纠正措施的实行状况及实行效果跟踪验证，作出判断并记录。5.10.2 对已采用的纠正措施，按纠正和避免措施控制程序进行控制。5.10.3 采用纠正措施后，若波及文献的更改，按文献和资料控制程序进行。5.11 记录和保存 管理者代表应对每次内审的审核资料（涉及审核筹划、检查表、审核报告等）都应保存。5.12 管理者代表负责所有的内审状况的分析，提出书面报告，提交管理评审。6.有关记录：“体系年度审核筹划表”“内审告知单”“环境体系审核检查表”“质量体系审核检查表”“不符合报告”“环境体系内部审核报告” “质量体系内部审核报告”
